[公告]广生堂:华林证券股份有限公司关于公司2015年年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
华林证券股份有限公司 关于福建广生堂药业股份有限公司 2015年年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等有关规定，作为福建广生堂药业股份有限公司（以下简称 “广生堂”或“公司”）的保荐机构，华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保 荐机构”）对广生堂2015年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 根据公司2014年第二次临时股东大会决议以及2015年4月2日中国证券监督管理委 员会证监许可[2015]537号《关于核准福建广生堂药业股份有限公司首次公开发行股票的批 复》的核准，并经深圳证券交易所同意，公司公开发行新股（A股）及公司股东公开发售股 份方式发行人民币普通股合计1,750.00万股，其中老股转让350.00万股、发行新股 1,400.00万股,发行价格为每股人民币21.47元。截止2015年4月17日收到股票配售对象 和社会公众股东缴入的出资款人民币375,725,000.00元，其中：老股转让资金总额 75,145,000.00元，发行新股募集资金总额300,580,000.00元。发行新股募集资金总额 300,580,000.00元，扣除发行费用41,750,000.00元,实际募集资金净额为人民币 258,830,000.00元;其中增加股本人民币14,000,000.00元，增加资本公积人民币 244,830,000.00元。上述发行募集资金到位情况业经福建华兴会计师事务所（特殊普通合 伙）验证并出具了闽华兴所(2015)验字H-001号《验资报告》。 （二）报告期末募集资金存放情况 2015年度公司募集资金产生的利息收入2,877,550.59元；公司实际使用募集资金 81,087,899.64元(含3,111.41元的银行手续费支出)；截至2015年12月31日，公司募集 资金专户余额为180,619,650.95元，存放情况如下： 单位：元 募集资金 存管银行 银行账号 存入日 到期日 截止日余额 备注 兴业银行福州环球支行 118110100100138035 2015/5/13 - 1,984,615.96 活期 118110100200198416 2015/11/27 2016/2/25 50,000,000.00 定期 118110100200185995 2015/5/21 - 12,138,000.00 智能 定期 招商银行股份有限公司 福州五四支行 591903597210905 2015/5/13 - 1,243,883.08 活期 59190359728100020 2015/11/30 2016/2/29 50,000,000.00 定期 59190359728000191 2015/5/21 - 14,650,000.00 智能 定期 中国建设银行股份有限 公司柘荣支行 35001687707059888888 2015/5/13 - 10,603,151.91 活期 35050268770700000001 2015/12/29 2016/3/29 40,000,000.00 定期 合 计 180,619,650.95 二、募集资金的管理情况 为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一 步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规 范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《福建广生堂药业股份有限公司募集资金管理 办法》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。 公司及保荐机构华林证券与募集资金专户所在银行兴业银行福州环球支行、招商银行 股份有限公司福州五四支行、中国建设银行股份有限公司柘荣支行签订了《募集资金三方 监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范 本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 三、本年度募集资金的实际使用情况 本年度公司募集资金的实际使用情况如下： 2015年度募集资金使用情况表 单位：元 募集资金总额 25,883.00 本报告期投入募集资金总额 8,108.79 报告期内变更用途的募集资金总额 -- 累计变更用途的募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 8,108.79 累计变更用途的募集资金总额比例 -- 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、核苷类抗乙肝病毒产品GMP 生产技术改造项目 否 6,965.00 6,965.00 456.47 456.47 6.55% 不适用 不适用 不适用 不适用 否 2、研发实验中心建设项目 否 4,020.00 4,020.00 957.90 957.90 23.83% 不适用 不适用 不适用 不适用 否 3、中小试制剂车间建设项目 否 5,508.30 5,508.30 2,264.76 2,264.76 41.12% 不适用 不适用 不适用 不适用 否 4、全国营销网络建设项目 否 5,390.00 5,390.00 429.67 429.67 7.97% 不适用 不适用 不适用 不适用 否 5、补充流动资金 否 4,000.00 4,000.00 4,000.00 4,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 25,883.30 25,883.30 8,108.79 8,108.79 31.33% -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- 合计 -- 25,883.30 25,883.30 8,108.79 8,108.79 31.33% -- -- -- 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） 截至2015年12月31日，“核苷类抗乙肝病毒产品GMP 生产技术改造项目”、“研发实验中心建设项目”、“中小试制剂车间 建设项目”和“全国营销网络建设项目”均处于建设期，还未竣工投产，尚未产生效益。目前项目的建设按计划进度进行。 项目可行性发生重大变化的情 况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进 展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变 更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调 整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 截至2015年7月22日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项合计28,300,581.38 元。其中核苷类抗乙肝病毒 产品GMP 生产技术改造项目3,702,483.30元；研发实验中心建设项目4,726,483.30元；中小试制剂车间建设项目 18,723,422.23元，全国营销网络建设项目1,148,192.55元。公司第二届第五次董事会、第二届第三次监事会审议并通过了 以募集资金置换预先投入的自筹资金的议案；独立董事发表了独立意见；福建华兴会计师事务所出具了《鉴证报告》；华林 证券出具了《核查意见》。公司于2015年8月31日使用募集资金置换已投入资金28,300,581.38 元，本次募集资金置换时间 距离募集资金到账时间不超过6 个月，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等相关规定；本次募集资金置换不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害 股东利益的情形。 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去 向 尚未使用的募集资金目前存放于公司银行募集资金专户中，将全部用于主营业务，并根据公司的发展规划及实际生产经营 需求，妥善安排使用计划。公司实际使用募集资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 公司募集资金在存放、使用、管理及披露方面不存在违规情形，公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整 披露的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司2015年不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、核查意见 经核查，华林证券认为：广生堂2015年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易 所关于募集资金管理法规的规定，广生堂对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在 变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 （以下无正文） （本页无正文，为《华林证券股份有限公司关于福建广生堂药业股份有限公司2015年年度 募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 铁维铭 魏 勇 华林证券股份有限公司 2016年 月 日 中财网
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