[公告]神州高铁:关于使用部分闲置募集资金理财的公告
证券代码：000008 证券简称：神州高铁 公告编号：2016035 神州高铁技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别和连带责任。 公司于2016年3月28日召开第十一届董事会2016年度第二次临时会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金理财的议案》，同意公司自本次董事会 审议通过之日起12个月内使用最高额度不超过人民币3.5亿元的部分闲置募集 资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本承诺的银行理财产 品。该3.5亿元额度在期限内可滚动使用。授权公司董事长行使该项投资决策权 并授权公司财务负责人签署相关合同，授权期限自董事会审议通过之日起一年内 有效。 根据上市公司监管规定及公司《募集资金管理制度》，该事项无须提交公司 股东大会审议批准。 一、本次非公开发行募集资金使用情况及账户余额情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2887号文《关于核准神州高铁 技术股份有限公司向王纯政等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准， 本公司于2016年1月12日完成募集配套资金的发行，募集资金总额人民币 2,204,949,997.00元，扣除各项发行费用合计人民币38,814,000.00元，募集 资金净额为人民币2,166,135,997.00元。 本次发行股份所募集资金在扣除民生证券股份有限公司（以下简称“民生证 券”）承销费后的余额已由民生证券于2016年1月12日汇入本公司在中国工商 银行股份有限公司北京地安门支行（以下简称“工商银行”）开立的账号为 0200022319068114576银行账户内。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述 募集资金到位情况进行了审验，并于2016年1月13日出具了“信会师报字[2016] 第210011号”《验资报告》。2016年1月25日公司与民生证券、工商银行签 署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。 根据本公司披露的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交 易报告书》，本公司募集配套资金中1,709,353,650.00元用于支付本次交易的现 金对价（已全部支付完毕），剩余部分用于支付本次交易相关的中介费用和补充 上市公司流动资金。 截至2016年3月25日，公司募集资金专项账户余额如下： 开户银行 帐号 余额（元） 工商银行北京地安门支行 0200022319068114576 380,310,721.41 二、本次使用部分闲置募集资金理财的情况 （一）理财产品品种 为控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理 财产品。投资品种符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》的规定。 （二）资金来源 本次购买理财产品的资金来源于目前存放于专项账户的部分闲置募集资金。 （三）投资金额 投资产品金额不超过人民币35,000万元（含本数），在上述额度内，资金可 以滚动使用。本授权自董事会决议通过之日起一年内有效。 （四）实施方式 在额度范围内公司董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并授权公司 财务负责人签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托 方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公 司财务部负责组织实施及具体操作。 （五）预期年化收益率 超过银行同期存款利率。 （六）信息披露 在每次投资理财产品后公司将及时履行信息披露义务，包括该次购买理财产 品的额度、期限、收益等，公司亦会在定期报告中披露报告期内理财产品投资以 及相应的损益情况。 三、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大， 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资收 益受到市场波动的影响。 （二）针对投资风险，公司拟采取如下风险控制措施： 1、在额度范围内公司董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并授权公 司财务负责人签署相关合同文件。 2、公司财务部负责对理财资金的使用与保管情况进行日常监督，应及时分 析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全 的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 3、公司应不定期对资金使用情况进行审计、核实。 4、公司监事会、独立董事将对理财资金使用情况进行监督和检查，独立董 事应在定期报告中发表相关的独立意见。 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理 财产品的购买以及损益情况。 （三）对公司日常经营的影响 1、公司本次使用部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本承诺 的银行理财产品，是在确保公司正常经营所需资金和保证募集资金安全的前提下 进行的。授权使用期限为12个月以内，不影响公司主营业务的正常开展。 2、通过进行适度的短期低风险理财，公司主动对募集资金进行现金管理， 能获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好 的投资回报，不会损害公司股东利益。 四、公告日前十二个月内购买理财产品情况 公司第十一届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金理 财的议案》，同意公司前次募投项目实施子公司北京新联铁科技股份有限公司（以 下简称“新联铁”）自本次董事会审议通过之日起 12个月内使用最高额度不超 过人民币1.2亿元的部分闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流 动性好、有保本承诺的银行理财产品。该1.2亿元额度在期限内可滚动使用，授 权新联铁董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，授权期限自董事会审议通 过之日起一年内有效。具体购买情况如下： 购买银行 产品名称 金额（元） 产品期限 年化 收益率 收回本金 （元） 获得收益（元） 到账时间 招行赤湾 支行 招商银行点金 公司理财之人 民币点金池理 财计划 60,000,000 2015年4月30 日 - 2015年5月3日 2.6% 60,000,000 17095.89 2015年5 月4日 招行赤湾 支行 招商银行点金 公司理财之步 步生金8688号 保本理财计划 60,000,000 2015年5月4日 - 2015年11月3 日 3.32% 60,000,000 1,002,739.72 2015年11 月4日 浦发富力 城支行 上海浦东发展 银行股份有限 公司利多多财 富班车4号 30,000,000 2015年5月4日 - 2015年11月1 日 5% 30,000,000 743,835.62 2015年11 月2日 浦发梅林 支行 上海浦东发展 银行股份有限 公司利多多财 富班车4号 30,000,000 2015年5月5日 - 2015年11月1 日 5% 30,000,000 739,726.03 2015年11 月2日 上述内容详见公司于2015年5月6日、2015年11月6日披露于巨潮资讯 网的相关公告。除此之外，公司前十二个月内未购买其他理财产品。 五、独立董事、监事会出具的意见 （一）独立董事出具的独立意见 本次公司使用部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本承诺的银 行理财产品的决策程序符合上市公司监管规定及公司《募集资金管理制度》。在 保障资金安全的前提下，公司在12个月内滚动使用额度不超过人民币3.5亿元 的部分闲置募集资金适时进行现金管理，有利于提高资金使用效率，且能控制风 险，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，独立董事 同意公司董事会使用部分闲置募集资金投资银行保本型理财产品的决定。 （二）监事会出具的意见 本次公司使用部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本承诺的银 行理财产品，监事会认为此举符合上市公司监管规定及公司《募集资金管理制度》， 有利于提高资金使用效率，且能控制风险，符合公司及全体股东的利益，不存在 损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 六、独立财务顾问核查意见 1、神州高铁本次计划使用部分闲置募集资金购买理财产品，不会影响募集 资金的使用，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司利益的情形，符合《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、 《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关 法律法规之规定； 2、神州高铁本次计划使用部分闲置募集资金购买理财产品，有利于提高募 集资金使用效率，降低财务费用支出，提升公司的经营效益； 3、神州高铁本次计划使用部分闲置募集资金购买理财事项已经公司董事会、 监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，符合《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、公司《募集资金管理制度》 及《公司章程》等相关规定的要求。 综上，独立财务顾问认为神州高铁本次使用部分闲置募集资金购买理财产品， 符合募集资金使用相关规定，独立财务顾问对神州高铁本次使用部分闲置募集资 金购买理财事项无异议。 七、其他重要事项 本次公司使用部分闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本承诺的银 行理财产品，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金使用，将 对公司的经营和业绩产生一定的积极影响。但鉴于现金管理投资产品存在收益不 确定性等因素，该事项的实施存在一定的收益风险。公司将对投资进展情况继续 关注并及时履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，注意投资风险。 八、备查文件 1、公司第十一届董事会2016年度第二次临时会议决议； 2、公司第十一届监事会2016年度第二次临时会议决议； 3、独立董事意见； 4、民生证券关于神州高铁技术股份有限公司使用部分闲置募集资金购买理 财产品的保荐意见； 5、深交所要求的其他资料。 特此公告。 神州高铁技术股份有限公司 董 事 会 2016年3月29日 中财网
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