[公告]亚太药业:关于2015年年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002370 证券简称：亚太药业 公告编号：2016-030 浙江亚太药业股份有限公司 关于2015年年度募集资金存放与使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江亚太药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会根据 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《浙江亚太药业股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，现将本公 司2015年年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金的基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕120号核准，并经深圳证券交 易所同意，本公司由主承销商东方证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配 售和网上资金申购定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票3,000万股，发行价为每股人民币16.00元，共计募集资金 480,000,000.00元，扣除发行费用37,998,794.74元，实际募集资金净额为 442,001,205.26元。该募集资金已于2010年3月8日全部到位，业经天健会计 师事务所有限公司审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2010〕49号）。 根据财政部财《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010 年年报工作的通知》（会文〔2010〕25号）, 公司对发行费用进行了重新确认， 将广告费、路演费、上市酒会费等费用5,705,144.74元从发行费用中扣除，最 终确认的发行费用和募集资金净额分别为32,293,650.00元和447,706,350.00 元。 （二）募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金389,259,366.11元，以前年度收到的银行 存款利息扣除银行手续费等的净额为23,236,855.75元；2015年度实际使用募 集资金5,646,405.58元，2015年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净 额931,050.88元；累计已使用募集资金394,905,771.69元，累计收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额为24,167,906.63 元。 公司本期将募集资金项目结余资金76,968,484.94元（包括累计收到的银行 存款利息扣除银行手续费等的净额）永久补充流动资金。 截至2015年12月31日，公司募集资金已使用完毕并将募集资金专户予以 销户。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江亚太 药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办 法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐 机构东方证券于2010年4月1日分别与中国工商银行股份有限公司绍兴支行、中国 银行股份有限公司绍兴县支行、上海浦东发展银行股份有限公司绍兴柯桥支行、 中国农业银行股份有限公司绍兴县支行、交通银行股份有限公司绍兴中国轻纺城 支行、浙江绍兴县农村合作银行柯桥支行双梅分理处（现已变更为“浙江绍兴瑞 丰农村商业银行股份有限公司柯桥支行双梅分理处”）等六家募集资金存放机构 签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与 深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已 经严格遵照履行。2011年5月9日，经2010年股东大会审议通过，亚太药业使用部 分超募集资金设立全资子公司并实施绍兴科瑞锐捷生化诊断试剂研发及产业化 项目。该募集资金投资项目实施主体绍兴科瑞锐捷生物科技有限公司（以下简称 “科锐捷”）于招商银行股份有限公司绍兴柯桥支行（以下简称“招商银行”）设 立了募集资金专项账户；2011年6月16日，本公司、科锐捷公司、招商银行及东 方证券共同签订了《募集资金四方监管协议》。2014年11月12日，经2014年第二 次临时股东大会审议通过，公司以全资子公司浙江泰司特生物技术有限公司（以 下简称“泰司特”）为主体吸收合并公司另一全资子科锐捷，吸收合并后，泰司 特继续存在，科锐捷法人主体资格依法予以注销，公司募投项目之一的“绍兴科 锐捷生化诊断试剂研发及产业化项目”实施主体将由科锐捷变更为泰司特，该项 目的资金金额、用途、实施地点等其他计划不变。2015 年 3 月 16 日，泰司特 正式完成了对科锐捷的吸收合并工作，并领取了绍兴市柯桥区市场监督管理局换 发的营业执照。2015年4月17日，本公司、泰司特、招商银行及保荐机构东方花 旗共同签订了《募集资金四方监管协议》。监管协议内容与深圳证券交易所监管 协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (二)募集金专用账户存储情况 截至2015年12月31日，募集资金存放情况如下： 金额单位：人民币元 公司名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 浙江亚太药业股份有限公司 中国工商银行股份有限 公司绍兴支行 1211020029200327044 0.00 （活期）已销户 浙江亚太药业股份有限公司 中国银行股份有限公司 绍兴县支行 363658361678 0.00 （活期）已销户 浙江亚太药业股份有限公司 中国银行股份有限公司 绍兴县支行 376658379781 0.00 （七天通存）已 销户 浙江亚太药业股份有限公司 上海浦东发展银行股份 有限公司绍兴柯桥支行 85080154740001798 0.00 （活期）已销户 浙江亚太药业股份有限公司 上海浦东发展银行股份 有限公司绍兴柯桥支行 85080167010000493 0.00 （定期）已销户 浙江亚太药业股份有限公司 上海浦东发展银行股份 有限公司绍兴柯桥支行 85080167310001940 0.00 （七天通存）已 销户 浙江亚太药业股份有限公司 中国农业银行股份有限 公司绍兴县支行 19510101040080011 0.00 （活期）已销户 浙江亚太药业股份有限公司 中国农业银行股份有限 公司绍兴县支行 19510101040080011-7 0.00 （定期）已销户 浙江亚太药业股份有限公司 浙江绍兴瑞丰农村商业 银行股份有限公司双梅 支行 201000065769400 0.00 （活期）已销户 浙江泰司特生物技术有限公 司 招商银行股份有限公司 绍兴柯桥小微企业专营 支行 575903340710188 0.00 （活期）已销户 合 计 0.00 [注]：第五届董事会第九次会议及2015年第一次临时股东大会审议通过了 《关于终止首次公开发行股票募集资金投资项目—扩建年产头孢类胶囊6.2亿 粒生产线项目并将首次公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金的议案》， 公司将首次公开发行股票结余募集资金永久补充流动资金。 截至2015年9月11日，公司已将全部募集资金账户余额7,696.85万元永 久补充流动资金，同时完成了首次公开发行股票的募集资金专户注销手续。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 (二)募集资金投资项目出现异常情况的说明 经公司第五届董事会第九次会议和2015年第一次临时股东大会审议通过， 因项目的市场环境发生了较大变化，根据研发和生产的实际情况，为了有效控制 项目运营的风险，保证募集资金有效的使用，公司决定终止募投项目“扩建年产 头孢类胶囊6.2亿粒生产线项目”。 (三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 研发质检中心新建工程无法单独核算效益。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 浙江亚太药业股份有限公司 董 事 会 二〇一六年三月二十七日 附表1：募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 44,770.64 本报告期投入募集资金总额 564.64 报告期内变更用途的募集资金总额 2,259.00 累计变更用途的募集资金总额 2,259.00 已累计投入募集资金总额 39,490.58 累计变更用途的募集资金总额比例 5.04% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告期 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 研发质检中心新建工程 否 3,233.00 3,233.00 0.00 3,106.67 96.09% 2012年09月30日 不适用 否 新建年产胶囊4.3亿粒生产线项目 否 3,801.00 2,435.67 0.00 2,434.49 99.95% 2011年03月31日 697.75 否 否 新建年产冻干粉针剂5,800万支生产线项目 是 7,129.00 8,858.00 0.00 7,646.01 86.32% 2012年12月31日 5,843.12 是 否 新建年产粉针剂8,500万支生产线项目 是 4,756.00 5,286.00 10.83 2,376.63 44.96% 2013年12月31日 -741.40 否 否 扩建年产片剂3.3亿片生产线项目 否 2,592.00 1,522.63 0.00 1,522.63 100.00% 2012年06月30日 265.25 否 否 扩建年产头孢类胶囊6.2亿粒生产线项目 否 2,085.00 2,085.00 0.00 0.00 0.00% 2012年12月31日 不适用 是 项目结余募集资金永久补充流动资金 0.00 2,569.59 承诺投资项目小计 - 23,596.00 23,420.30 10.83 19,656.02 - - 6,064.72 - - 超募资金投向 补充新建年产冻干粉针剂5,800万支生产线项目资金 是 1,729.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 2012年12月31日 否 补充新建年产粉针剂8,500万支生产线项目资金 是 530.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 2013年12月31日 否 设立全资子公司——绍兴科锐捷生物科技有限公司，并实 施“绍兴科锐捷生化诊断试剂研发及产业化项目” 否 1,500.00 1,500.00 262.22 1,509.02 100.60% 2012年12月31日 否 永久性补充流动资金 否 10,000.00 13,625.88 0.00 13,625.88 - - - - - 改造年产冻干粉针剂4000万支生产线项目 否 5,065.00 5,065.00 291.59 4,699.66 92.79% 2015年2月28日 19.37 否 超募资金投向小计 - 18,824.00 20,190.88 553.81 19,834.56 - - 19.37 - - 合计 - 42,420.00 43,611.18 564.64 39,490.58 - - 6,084.09 - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） （一）“新建年产胶囊4.3亿粒生产线项目”未达到预期收益的原因 公司胶囊剂产品市场环境发生了较大变化，胶囊剂产品收入下降。 （二）“新建年产粉针剂 8,500 万支生产线项目”未达到预期收益的原因 因该项目的抗生素类粉针产品市场销售价格下降，故本报告期尚未实现盈利。 （三）“扩建年产片剂3.3亿片生产线项目” 未达到预期收益的原因 该项目产销量达到预期，但因产品销售价格下降，故效益未达到预期。 （四）“扩建年产头孢类胶囊6.2亿粒生产线项目”未达到计划进度的原因 因项目的市场环境发生了较大变化，根据研发和生产的实际情况，为了有效控制项目运营的风险，保证募集资金有效的使用， 公司决定终止该募投项目。 项目可行性发生重大变化的情况说明 随着医药行业市场环境的调整，特别是“限抗令”的实施，造成抗生素市场、行业格局发生了较大变化，募投项目收益不确定 性加大，为了有效控制项目运营的风险，保证募集资金有效的使用，公司决定终止“扩建年产头孢类胶囊6.2亿粒生产线项目”。 该事项已经公司第五届董事会第九次会议及2015年第一次临时股东大会审议通过。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 适用 本公司超募资金总额共计211,746,350.00 元。 1、经本公司2010年第三次临时股东大会审议通过，同意公司以超募资金1,729万元补充“新建年产冻干粉针剂5,800万支生 产线项目”资金缺口。 2、经本公司2010年度股东大会审议通过，同意公司以超募资金1,500万元设立全资子公司——绍兴科锐捷生物科技有限公司， 并实施“绍兴科锐捷生化诊断试剂研发及产业化项目”。 3、经本公司2012年第一次临时股东大会审议通过，同意公司以超募资金530万元补充“新建年产粉针剂8,500万支生产线项 目”资金缺口。 4、经本公司2012年第二次临时股东大会审议通过，同意公司使用部分超募资金永久性补充流动资金，总金额为人民币10,000 万元。 5、经本公司2014年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金5,065万元投资改造年产冻干粉针剂4000万支生 产线项目。 6、经本公司2013年度股东大会审议通过，同意公司使用剩余超募资金永久性补充流动资金，总金额为人民币36,258,843.42 元。 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 适用 以前年度发生 1、经本公司2010年第三次临时股东大会审议通过，决定将募集资金投资项目“新建年产冻干粉针剂5,800万支生产线项目” 的设计方案按照欧盟标准及新版GMP进行及时调整，包括生产区域的重新设计、公用系统的升级、设备重新选型等。并将投资 额由7,129万元调整为8,858万元，超过的1,729万元由超募资金补充。 2、新建年产粉针剂8,500万支生产线项目的设计标准进行提高，包括生产区域的重新设计、设备重新选型等。经测算，调整 后增加总投资530万元，调整后项目总投资为5,286万元，其中原募投项目资金4,756万元，使用超募资金530万元。由于该 项目需根据2010版GMP的要求进行系统调试和确认，延长GMP认证时间，故项目建设期由原来的一年延长为十五个月。该事 项已经公司2012年第一次临时股东大会审议通过。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 适用 经本公司第三届董事会第二十次会议审议通过，公司用募集资金置换先期已累计投入的资金共计2,819.80万元，其中“研发 质检中心新建工程”置换920.74万元，“新建年产胶囊4.3亿粒生产线项目”置换1,138.87 万元，“新建年产冻干粉针剂5,800 万支生产线项目”置换760.19万元。天健会计师事务所有限公司对该事项出具了《关于浙江亚太药业股份有限公司以自筹资 金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2010〕3015号)。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 适用 1、经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过，同意公司运用部分暂时闲置的募集资金补充流动资金，金额为人民币4,000 万元，使用期限不超过董事会批准之日起六个月，即2010年12月4日至2011年6月3日，到期后，相关募集资金将归还至 募集资金专户。2011年6月3日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。 2、经本公司第四届董事会第四次会议审议通过，公司运用部分闲置募集资金用于补充流动资金，金额4,000万元，使用期限 不超过董事会批准之日起6个月，即自2011年6月16日起至2011年12月15日止。到期后，相关募集资金将归还至募集资 金专户。2011年12月13日，公司已将上述资金全部归还至公司募集资金专用账户。 3、经本公司第四届董事会第八次会议审议通过，公司运用部分闲置募集资金用于补充流动资金，金额4,000.00万元，使用期 限不超过董事会批准之日起6个月，即自2011年12月15日起至2012年6月14日止。到期后，相关募集资金将归还至募集 资金专用账户。2012年6月7日，公司已将上述资金全部归还至公司募集资金专用账户。 4、经本公司第四届董事会第十一次会议审议通过，同意公司使用超募资金暂时补充流动资金，金额4,000.00万元，使用期限 不超过董事会批准之日起6个月，即自2012年7月25日起至2013年1月24日止。到期后，相关募集资金将归还至募集金专 户。2012年10月24日，公司提前将上述资金全部归还至募集资金专户。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 适用 1、截至2015年9月11日，“新建年产胶囊4.3亿粒生产线项目” 结余资金3.69万元（含利息收入2.51万元），系该项目 支付合同尾款后剩余资金。项目结余资金3.69万元永久性补充公司日常经营所需的流动资金，该事项已经公司第五届董事会 第九次会议及2015年第一次临时股东大会审议通过。 2、“研发质检中心新建工程” 已于 2012 年 9月 30日达到预定可使用状态，截至2015年9月11日，项目结余募集资金 186.61万元（含利息收入60.28万元），项目资金结余的主要原因系尚有少量合同尾款需支付。项目结余资金186.61万元永 久性补充公司日常经营所需的流动资金，该事项已经公司第五届董事会第九次会议及2015年第一次临时股东大会审议通过。 3、“新建年产冻干粉针剂5,800万支生产线项目”已于 2012 年 12月 31日达到预定可使用状态，截至2015年9月11日， 项目结余募集资金1,397.97万元（含利息收入185.98万元），项目资金结余的主要原因系：1）公司在投产过程中，使用收 到的银行承兑汇票支付款项，原计划预留的铺底流动资金未使用；2）在项目建设过程中，严控募集资金项目的各项支出，特 别是在设备采购时通过多轮招投标机制，在保证设备功能、配置等条件下，尽可能降低设备采购价格，同时，在资源充分利用 的前提下，对各项目的工艺设计进行优化，节约了项目投资；3）尚有少量合同尾款需支付。项目结余资金1,397.97万元永久 性补充公司日常经营所需的流动资金，该事项已经公司第五届董事会第九次会议及2015年第一次临时股东大会审议通过。 4、“新建年产粉针剂8,500万支生产线项目”已于 2012 年 12月 31日达到预定可使用状态，截至2015年9月11日，项目 结余募集资金3,304.00万元（含利息收入394.63万元），项目资金结余的主要原因系：1）公司在投产过程中，使用收到的 银行承兑汇票支付款项，原计划预留的铺底流动资金未使用；2）在项目建设过程中，严控募集资金项目的各项支出，特别是 在设备采购时通过多轮招投标机制，在保证设备功能、配置等条件下，尽可能降低设备采购价格，同时，在资源充分利用的前 提下，对各项目的工艺设计进行优化，节约了项目投资；3）尚有少量合同尾款需支付。项目结余资金3,304.00万元永久性补 充公司日常经营所需的流动资金，该事项已经公司第五届董事会第九次会议及2015年第一次临时股东大会审议通过。 5、经公司第五届董事会第九次会议及2015年第一次临时股东大会审议通过，因项目的市场环境发生了较大变化，根据研发和 生产的实际情况，为了有效控制项目运营的风险，保证募集资金有效的使用，公司决定终止募投项目“扩建年产头孢类胶囊 6.2亿粒生产线项目”。项目结余资金2,396.79万元（含利息收入311.79万元）永久性补充公司日常经营所需的流动资金。 6、“改造年产冻干粉针剂4000万支生产线项目”已于 2015 年 2月28日达到预定可使用状态，截至2015年9月11日，项 目结余募集资金407.67万元（含利息收入42.32万元），项目资金结余的主要原因系：1）尚有少量合同尾款需支付。项目结 余资金407.67万元永久性补充公司日常经营所需的流动资金，该事项已经公司第五届董事会第九次会议及2015年第一次临时 股东大会审议通过。 7、设立全资子公司——绍兴科锐捷生物科技有限公司，并实施“绍兴科锐捷生化诊断试剂研发及产业化项目” 已达到预定投 资进度。截至2015年9月11日，项目结余募集资金0.12万元永久性补充公司日常经营所需的流动资金，该事项已经公司第 五届董事会第九次会议及2015年第一次临时股东大会审议通过。 尚未使用的募集资金用途及去向 公司募集资金账户已使用完毕并销户。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 附表2：变更募集资金投资项目情况表 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入 募集资金总额（1） 本年度实际 投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投资 进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 新建年产冻干粉针剂5,800万支生 产线项目（含超募资金1,729万元） 新建年产冻干粉针剂 5,800万支生产线项目 8,858.00 0.00 7,646.01 86.32% 2012年12月31日 5,843.12 是 否 新建年产粉针剂8,500万支生产线 项目（含超募资金530万元） 新建年产粉针剂8,500 万支生产线项目 5,286.00 10.83 2,376.63 44.96% 2013年12月31日 -741.40 否 否 合计 - 14,144.00 10.83 10,022.64 - - 5,101.72 - - 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明（分具体项目） 1．项目名称：新建年产冻干粉针剂5,800万支生产线项目 变更原因：随着新版GMP规范正式实施后，对无菌产品的厂房、公用系统、工艺布局的设计及设备选型提出了新的要求。公司募集资金投资项目“新 建年产冻干粉针剂5,800万支生产线项目”所采用的设计方案，以1998版GMP作为标准，与新版GMP规范要求存在较大差异。如按照原设计方案 继续建设，则在新版GMP规范实施后，该生产线还需要根据新版GMP之规定进行技术改造，且改造难度非常之大。届时，不仅将延缓募集资金投资 项目建设进度，更将导致募集资金的浪费。因此在与有关专家充分沟通后，将“新建年产冻干粉针剂5,800万支生产线项目”的设计方案按照欧盟 标准及新版GMP征求意见稿进行及时调整，包括生产区域的重新设计、公用系统的升级、设备重新选型等。并将投资额由7,129万元调整为8,858 万元，超过的1,729万元由超募资金补充。 决策程序及披露情况：经公司第三届董事会第二十六次会议及2010年第三次临时股东大会审议通过了《关于利用部分超额募集资金补充募集资金 投资项目资金缺口的议案》。相关决议公告于2010年12月07日和2010年12月23日刊登在《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 上。 2．项目名称：新建年产粉针剂8,500万支生产线项目 变更原因：经与原设计单位浙江医药工业设计院沟通，公司根据2010版GMP对原新建年产粉针剂8,500万支生产线项目的设计标准进行提高，包 括生产区域的重新设计、设备重新选型等。经测算，调整后增加总投资530万元，调整后项目总投资为5,286万元，其中原募投项目资金4,756万 元，使用超募资金530万元。由于该项目需根据2010版GMP的要求进行系统调试和确认，延长GMP认证时间，故项目建设期由原来的一年延长为 十五个月。该事项已经公司2012年第一次临时股东大会审议通过。 决策程序及披露情况：经公司第四届董事会第十一次会议及2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整募投项目投资额度及利用超募资金 补充募投项目资金缺口的议案》。相关决议公告于2012年7月26日和2012年8月11日刊登在《证券时报》、巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 上。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因（分具体项目） “新建年产粉针剂8,500万支生产线项目”未达到预期收益的原因 因该项目的抗生素类粉针产品市场销售价格下降，故本报告期尚未实现盈利。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 - 中财网
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