[董事会]国元证券:董事会关于募集资金年度存放与使用情况专项报告
国元证券股份有限公司董事会 关于募集资金年度存放与使用情况专项报告 根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司 将2015年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1099号文《关于核准国元证券股份有限公 司增发股票的批复》核准，由主承销商平安证券有限责任公司采用向原股东优先配售， 其余部分采取网上、网下定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）5亿股， 每股发行价为19.80元，应募集资金总额为人民币990,000万元，扣除支付的券商承 销佣金及保荐费29,425万元和登记公司登记托管费50万元后，主承销商平安证券有 限责任公司于2009年11月4日划入本公司在中国工商银行股份有限公司合肥四牌楼 支行开立的账户（账号为：13020129027319378）人民币960,525万元，另扣减律师 费、媒体公告费、验资费等393万元后，本公司募集资金净额为960,132万元。上述 资金到位情况业经华普天健高商会计师事务所（北京）有限公司（现更名为“华普天 健会计师事务所（特殊普通合伙）”）会验字[2009]3938号《验资报告》验证。公司 对募集资金采取了专户存储管理。 2015年，公司2015年第一次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途及将 有关节余募集资金（含利息）永久补充流动资金的议案》，同意公司变更募集资金使用计 划中增资国元证券（香港）有限公司5亿元为永久流动资金，另将办公场所购置等项目 剩余募集资金18,954.85万元、募集资金利息收入33,441.27万元（实际利息以转入自有 资金账户当日实际金额为准）永久补充流动资金。截至2015年2月3日，公司已将变更 用途的募集资金和有关节余募集资金（含利息）转入公司自有资金账户，并对募集资金 专项账户均已办理了注销手续。 截至2015年12月31日，公司募集资金全部使用完毕，共计1,003,440.51万元，其中募 集资金本金960,132万元，募集资金利息收入43,308.51万元。 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，本公司根据《公 司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规的规定和要求，结合本公司的实际情况，制定了《国元证券股份 有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。《管理制度》已经本 公司2009年12月8日第五届董事会第二十一次会议决议通过。根据《管理制度》规 定，本公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使 用情况进行监督，保证专款专用。 本公司2009年12月16日，与保荐人平安证券有限责任公司、中国工商银行股份有 限公司安徽省分行四牌楼支行、中国银行股份有限公司安徽省分行、招商银行股份有 限公司合肥分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三 方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司按照《募 集资金专户存储三方监管协议》的规定使用募集资金。 募集资金到账后，公司分别在中国工商银行股份有限公司安徽省分行四牌楼支行、中 国银行股份有限公司安徽省分行、招商银行股份有限公司合肥分行开设了募集资金专 项账户，其中中国工商银行股份有限公司安徽省分行四牌楼支行专项账户账号为 1302010129027319378；中国银行股份有限公司安徽省分行专项账户账号为 489902029608023001，此账号因银行系统升级变更为185701151259；招商银行股份 有限公司合肥分行专项账户账号为551900007110907。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2015年12月31日止，募集资金存储情况如下： 金额单位：人民币万元 银 行 名 称 银 行 帐 号 余 额 中国工商银行股份有限公司安徽省分行四牌 楼支行 1302010129027319378 0 中国银行股份有限公司安徽省分行 185701151259 0 招商银行股份有限公司合肥分行 551900007110907 0 合 计 0 截至2015年2月3日，公司对中国工商银行股份有限公司安徽省分行四牌楼支行、中 国银行股份有限公司安徽省分行、招商银行股份有限公司合肥分行募集资金专项账户均 已办理了注销手续。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 四、 变更募投项目的资金使用情况 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2. 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 本公司在募集资金存放与使用及披露中不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2016年3月26日批准报出。 附表：1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 国元证券股份有限公司 董事会 2016年3月26日 附表1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：国元证券股份有限公司 2015年度 单位：人民币万元 募集资金总额 960,132 本年度投入募集资 金总额 102,512.36 报告期内变更用途的募集资金总额 50,000 已累计投入募集资 金总额 1,003,440.51【注1】 累计变更用途的募集资金总额 200,000 累计变更用途的募集资金总额比例 20.83% 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已变更 项目（含部分 变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投入进度 （%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 补充营运资金 是 660,132 710,132 102,512.36 772,395.36 108.77 否 办公场所购置等 否 50,000 50,000 31,045.15 62.09 否 增资国元股权投资 有限公司 是 100,000 50,000 50,000 100.00 是 增资国元证券(香 港)有限公司 是 150,000 0 - 是 新设国元创新投资 否 150,000 150,000 100.00 否 有限公司 承诺投资项目小计 960,132 960,132 102,512.36 1,003,440.51 超募资金投向 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 项目可行性发生重 大变化的情况说明 【注2】 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 【注3】 项目实施出现募集 资金结余的金额及 【注4】 原因 尚未使用的募集资 金用途及去向 无 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 【注1】已累计使用募集资金总额为1,003,440.51万元，其中募集资金本金960,132万元，募集资金利息收入43,308.51万元。 【注2】公司原募集资金使用计划中投入10亿元募集资金增资国元股权投资有限公司、投入15亿元增资国元证券（香港）有限公司，变更为增资国元 股权投资有限公司5亿元、增资国元证券（香港）有限公司5亿元和投入新设子公司国元创新投资有限公司15亿元。此次《关于变更部分募集资金用 途的议案》已于2012年10月12日经公司第六届董事会第十八次会议审议通过，于2012年10月31日经公司2012年第二次临时股东大会审议通过。 相关信息及备查文件已在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行了信息披露。 公司变更募集资金使用计划中增资国元证券（香港）有限公司5亿元为永久流动资金，此次《关于变更部分募集资金用途及将有关节余募集资金（含利 息）永久补充流动资金的议案》已于2014年12月18日经公司第七届董事会第十七次会议审议通过，于2015年1月6日经公司2015年第一次临时股 东大会审议通过。相关信息及备查文件已在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行了信息披露。 【注3】公司于2014年1月16日召开第七届董事会第四次会议和第七届监事会第二次会议，均审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金80,000万元暂时补充流动资金，使用期限自2014年1月16 日起不超过12个月，到期及时归还至募集资金 专用账户（具体公告可见2014年1月17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网）。公司于2015年1月14日已将上述用于临时 补充流动资金的募集资金80,000万元全部归还到募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。 【注4】公司原计划投资50,000万元用于“办公场所购置等”项目，由于公司对该项目实施过程进行严格的预算管理和风险管控，截至2014年12月11 日，公司投入31,045.15万元用于该项目，项目投资已完成，节余募集资金18,954.85万元。 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 编制单位：国元证券股份有限公司 2015年度 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承 诺项目 变更后项目拟投 入募集资金总额 (1) 本年度实 际投入金 额 截至期末实际 累计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项目可 行性是否发生重 大变化 新设国元创新投 资有限公司 增资国元股 权投资有限 公司、增资国 元证券(香港) 有限公司 150,000 0 150,000 100.00 补充运营资金 增资国元证 券（香港）有 限公司 50,000 50,000 50,000 100.00 合计 -- 200,000 50,000 200,000 -- -- -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 公司原募集资金使用计划中投入10亿元募集资金增资国元股权投资有限公司、投入15亿元增资国元证券（香港）有 限公司，变更为增资国元股权投资有限公司5亿元、增资国元证券（香港）有限公司5亿元和投入新设子公司国元创 新投资有限公司15亿元。此次《关于变更部分募集资金用途的议案》已于2012年10月12日经公司第六届董事会第 十八次会议审议通过，于2012年10月31日经公司2012年第二次临时股东大会审议通过。相关信息及备查文件已在 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行了信息披露。 公司变更募集资金使用计划中增资国元证券（香港）有限公司5亿元为永久流动资金，此次《关于变更部分募集资金 用途及将有关节余募集资金（含利息）永久补充流动资金的议案》已于2014年12月18日经公司第七届董事会第十 七次会议审议通过，于2015年1月6日经公司2015年第一次临时股东大会审议通过。相关信息及备查文件已在《中 国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行了信息披露。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 中财网
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