[年报]光力科技:2015年年度报告
C:\Documents and Settings\Administrator\桌面\2016新Logo-黑色.png 郑州光力科技股份有限公司 2015年年度报告 公告编号：2016-018 2016年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人赵彤宇、主管会计工作负责人曹伟及会计机构负责人(会计主管 人员)周遂建声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资 者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理 解计划、预测与承诺之间的差异。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2015年12月31日总股 本92,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），以 资本公积金向全体股东每10股转增10 股。 目录 第一节 重要提示、目录、释义 .................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 5 第三节 公司业务概要 .......................................................... 9 第四节 管理层讨论与分析 ..................................................... 14 第五节 重要事项 ............................................................ 27 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 41 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 46 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. .47 第九节 公司治理 ............................................................ 55 第十节 财务报告 ............................................................ 61 第十一节 备查文件目录 ...................................................... 168 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、光力科技、光力股份 指 郑州光力科技股份有限公司 新股、A股 指 新股发行的面值为人民币1.00元的普通股 上市 指 公司股票在深圳证券交易所创业板挂牌交易 郑州盖特 指 郑州盖特信息技术有限公司 徐州中矿安达 指 徐州中矿安达矿山科技有限公司 郑州万丰隆 指 郑州万丰隆实业有限公司 江苏国投衡盈 指 江苏国投衡盈创业投资中心（有限合伙） 深圳创新投 指 深圳市创新投资集团有限公司 郑州百瑞投资 指 郑州百瑞创新资本创业投资有限公司 北京明石 指 北京明石信远创业投资中心（有限合伙） 会计师/公司会计师/瑞华 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司章程》 指 《郑州光力科技股份有限公司公司章程》 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 国家安监总局 指 国家安全生产监督管理总局 省工信厅 指 河南省工业和信息化厅 省发改委 指 河南省发展和改革委员会 省科技厅 指 河南省科学技术厅 董事会 指 郑州光力科技股份有限公司董事会 股东大会 指 郑州光力科技股份有限公司股东大会 监事会 指 郑州光力科技股份有限公司监事会 近三年 指 2013年度、2014年度和2015年度 报告期 指 2015年1月1日至2015年12月31日 上年同期 指 2014年1月1日至2014年12月31日 年初或期初、年末或期末 分别指2015年1月1日、2015年12月31日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 光力科技 股票代码 300480 公司的中文名称 郑州光力科技股份有限公司 公司的中文简称 光力科技 公司的外文名称（如有） ZHENGZHOU GL TECH CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） GL TECH 公司的法定代表人 赵彤宇 注册地址 郑州高新开发区长椿路10号 注册地址的邮政编码 450001 办公地址 郑州高新开发区长椿路10号 办公地址的邮政编码 450001 公司国际互联网网址 www.gltech.cn 电子信箱 info@gltech.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曹伟 梁霞 联系地址 郑州高新开发区长椿路10号 郑州高新开发区长椿路10号 电话 0371-67858887 0371-67858887 传真 0371-67991111 0371-67991111 电子信箱 info@gltech.cn info@gltech.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 签字会计师姓名 郭伟 张建新 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路1508号 孙丕湖、任永刚 2015年7月2日至2018年12月31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2015年 2014年 本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 120,714,008.19 127,310,494.98 -5.18% 140,359,988.31 归属于上市公司股东的净利润 （元） 24,387,072.91 34,112,503.16 -28.51% 54,585,256.63 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 19,589,018.11 29,132,490.29 -32.76% 48,932,000.97 经营活动产生的现金流量净额 （元） 28,739,757.93 47,893,427.48 -39.99% 42,368,097.20 基本每股收益（元/股） 0.30 0.49 -38.78% 0.79 稀释每股收益（元/股） 0.30 0.49 -38.78% 0.79 加权平均净资产收益率 6.54% 12.34% -5.80% 23.06% 2015年末 2014年末 本年末比上年末增减 2013年末 资产总额（元） 502,341,688.49 363,444,420.54 38.22% 325,876,397.77 归属于上市公司股东的净资产 （元） 454,950,580.04 291,187,784.33 56.24% 263,975,281.17 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 22,829,788.72 42,633,096.89 23,414,602.59 31,836,519.99 归属于上市公司股东的净利润 1,127,163.82 16,097,168.72 4,659,514.43 2,503,225.94 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益后的净利润 -969,277.38 14,898,582.23 3,155,144.35 2,504,568.91 经营活动产生的现金流量净额 -6,667,620.16 11,801,256.75 -1,061,410.73 24,667,532.07 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益的项目及金额 √适用 □ 不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 4,330.81 60,624.99 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 5,654,604.15 5,951,176.55 6,601,220.99 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 19,200.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,667.44 -104,033.50 -14,287.80 减：所得税影响额 845,806.01 869,488.25 1,005,322.22 少数股东权益影响额（税后） 75.90 1,972.74 8,180.30 合计 4,798,054.80 4,980,012.87 5,653,255.66 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及 把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司主营业务情况 报告期内，虽然公司的主营业绩优于同行的可比上市公司，但受煤炭行业持续低迷的影响，公司业绩进一步下滑。公司 虽然加大了新产品的研发力度，进一步巩固了煤矿安全监控设备领域的优势，同时也加大了对电力行业大型设备运行状态安 全监控设备的开发和销售力度，但新产品的市场开拓仍处于初期，推广需要有个过程，还不足以抵消煤矿安全监控类产品业 绩下滑的不利影响。 1、主要产品及其用途 公司主要产品：应用于煤矿安全监控类产品和应用于电力行业大型设备运行状态安全监控类产品。其中，煤矿安全类产 品：瓦斯抽采监控设备、瓦斯抽采监控系统，粉尘监测设备、粉尘监测及治理系统，检测仪器（含部件）及监控设备；电力 类产品：发电机氢冷系统监控设备，变电站SF6开关气体检测设备等。 报告期内，公司新投放到煤矿安全市场的产品有：基于激光技术的甲烷（瓦斯）传感器，基于激光技术的矿井火情监控 系统，基于激光技术的光纤测温系统；新投放到电力市场的产品有：基于激光技术的氨逃逸监测系统，基于激光技术的氨区 危险源泄露监测系统，基于交相关技术的大断面、不规则通道流速（流量）监测系统。 公司自主研发的、具有核心自主知识产权的多系列、多规格的检测仪器、监控设备以及监控软件、嵌入式软件等是系统 产品的核心组成部分。瓦斯抽采监控设备及监控系统、粉尘监测设备主要应用于煤矿安全生产监控领域；粉尘监测及治理系 统主要应用于煤矿安全生产监控与治理领域及电厂降尘等领域；电力安全类产品主要应用于发电企业电力安全监控检测。 火灾是威胁矿井安全的一大灾害，基于激光技术的矿井火情监控系统和光纤测温系统主要用于监控井下煤层自然发火等 灾害，新产品的顺利问世，拓展了公司的煤矿安全类产品的覆盖范围，涉及了“瓦斯”、“粉尘”和“火”三大矿井灾害防 治领域。 随着环保要求越来越严，火电厂烟气“脱硝”排放已成为必须。烟气脱硝采用“氨法”技术，烟气中的氨逃逸量既影响 着脱硝效果，又影响锅炉的安全运行。公司新投放到电力市场的三个产品，就是应用到对该领域的监测。 2、经营模式 （1）采购模式 公司专门设立采购部门来确保采购的物料和产品满足规定要求，使采购活动处于受控状态。公司根据销售计划、生产计 划综合考虑合理的库存水平进行定期采购，在重质量、遵合同、守信用、服务好的前提下选择合格的供应商，并与之建立稳 定的合作关系。公司采购原材料时，除经批准的紧急特殊情况外，一般精选三家以上的供应商进行询价，进行充分的价格、 产品质量、付款等综合比较后，与选定的供应商协商或招标确定价格，签订采购合同。大额（大于或等于20万元）的采购 原则上实行招标制度。对于重要原材料供应商的选择，公司采购部门、生产部门、质量部门联合对市场上生产该类原材料的 厂家的生产能力、产品质量、质量控制、市场声誉、信用政策等因素进行总体评价，并择优选取建立合格供应商名录。具体 采购某种原材料时，公司首先对供应商提供的产品性能指标进行测试，在试用合格后与其建立合作关系，进行大批量采购。 公司与主要供应商的合作基本都经过了这一过程。 （2）生产模式 公司采用订单式与计划式相结合的生产方式。其中，设备类产品及系统类产品的标准零部件以计划式生产为主，主要依 据对市场需求的预测以及往年同期销售情况制定生产计划；系统类产品的非标零部件以订单式生产为主，根据客户的订单安 排零部件的采购及生产。公司采用订单式与计划式相结合的生产方式可以降低企业生产成本，避免产品库存积压，给企业带 来效益上的最大化。 （3）销售模式 公司的客户主要是大型国有煤炭企业、火力发电厂和电网公司，对产品技术、质量要求较高，其设计、安装、调试、售 后维护等都需要专业技术支撑。在营销过程中给客户提供专业化的技术服务非常重要。公司在售前技术支持、售中现场调试 服务、售后维护服务中，一般直接派技术人员、定期上门服务。公司销售以直销为主、经销为辅，通过在各主要客户集中区 域设立营销服务网点的方式为客户提供技术支持及售后服务。 3、业绩驱动因素 公司的产品线涉及两大领域：煤矿安全监控市场和电力市场。首先，煤炭行业的主体地位、国家政策的保障、煤炭行业 集中度的提高，以及淘汰落后产能、提高煤矿智能化生产能力的要求，为公司持续发展提供了必要条件；其次，电力行业的 重要地位及其对电力安全相关产品的需求，为公司业绩提供了有力保障；第三，随着环保要求的日益严苛，公司新投放市场 的烟气监测类产品为业绩的增长奠定了基础；更为重要的是，公司的技术和管理创新能力等内部因素是公司持续经营、业绩 增长的根本核心。 经过多年发展，公司已经在行业细分领域掌握了关键技术，形成了领先的高新技术产品，积累了一大批优质客户，并保 持稳定、良好的合作关系。公司多项技术、产品被国家安监总局、国家煤监局等有关部门列入安全生产先进适用技术、新型 实用装备推广目录，其产品应用受到国家政策的大力支持。公司凭借突出的技术优势和自主创新能力，紧跟市场需求与行业 技术发展趋势，不断研发新技术，推出新产品，为公司开发新的业务增长点、进一步提高市场占有率奠定了基础。 （二）公司所处行业情况分析 1、公司所处行业特点 报告期内，受我国经济增速下滑等因素影响，我国煤炭消费量增速放缓，煤炭需求低迷，煤炭市场总体呈现供大于求的 局面，导致煤炭价格下降，煤炭行业企业经营困难。2012年以来我国煤炭产量增速放缓，2014年出现了自2000年以来的首 次下降。受下游煤炭行业整体不景气的影响，煤矿安全监控行业需求量、销售价格都出现了下降，导致行业整体利润水平呈 现下降趋势。 近两年社会用电量有所下降，但火力发电企业由于占其成本60%至70%的煤炭价格大幅下降，盈利能力普遍提高，设 备采购能力增强；随着环保要求的日趋严苛，火电厂超低排放已成为大势所趋。因此，电力安全生产监控类产品和烟气监测 类产品的需求开始增长。 2、公司所处的行业地位 国内从事瓦斯抽采监控和粉尘监测治理产品业务的企业包括几家国家级科研院所改制而来的企业和一些民营高科技企 业。国家级科研院所凭借其悠久的发展历史、雄厚的科研实力和规模优势在行业内具有举足轻重的地位。随着煤矿安全监控 市场的发展，民营企业近年来成长迅速，部分行业领先企业已经在研发能力、生产规模、产品质量和专业服务能力等方面具 备较强竞争实力，光力科技就属于这类企业。特别是近两年来，随着煤炭行业陷入困境，为创新能力强的企业重新整合行业 资源、市场资源提供了新的机遇。 在火电厂烟气监测领域，公司虽然是后来者，但公司的电力安全生产类产品已在电力行业有20年的耕耘，积累了大量 的客户资源；其次，新投放市场的三个电力类产品和公司的煤矿安全类产品共用相同的技术平台：激光技术平台和流量监测 技术平台，技术成熟可靠。这些要素将会为公司增强行业“话语权”奠定基础。 公司近年来发展迅速，具有突出的研发、创新优势，截至报告期末，公司拥有专利241项，其中发明专利28项，另外 拥有软件著作权29项、软件产品19项。公司多项产品和技术获得国家级、部级、省级奖项和荣誉。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 货币资金 货币资金增长100.27%，主要原因为公司报告期内发行了新股增加现金。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司是国家认定的火炬计划重点高新技术企业和软件企业，是国家安全生产监督管理总局认定的27家“百佳科技创新 型中小企业”之一，被中国电子企业协会评为“2015全国电子信息行业最具发展潜力企业”。被评为“河南省物联网骨干 企业”、“河南省信息化与工业化融合示范企业”、“河南省知识产权优势企业”，是郑州市“市长质量奖”获奖单位之一。 先后通过了ISO9001:2008质量管理体系认证、ISO14001:2004环境管理体系认证和OHSAS18001:2007职业健康安全管理体 系认证。 公司拥有较强的研发能力和科技成果转化能力，取得了多项发明专利、众多的实用新型专利以及软件著作权等，拥有领 先于同行业的核心技术和自主知识产权。公司生产的煤矿瓦斯抽采监控类产品、粉尘监测及治理类产品在行业内具有明显的 竞争优势。 2014年初，公司开始研发火电厂烟气监测产品，经过两年的科研攻关和现场工业试验（“对标”对象为进口设备），目 前产品已经成熟，将进入正式推广阶段。 经过多年的发展，公司在行业内形成了自主创新和技术领先优势、科技成果转化优势、管理创新优势和品牌优势等竞争 优势。 1、自主创新和技术领先优势 自成立以来，公司始终坚持自主研发的科技战略，紧跟市场需求与国际技术发展趋势，建立了专业的研发机构，打造了 一支集应用研究与生产实践紧密结合，横跨微电子、光电传感测量、机械精密加工、工业自动化、软件工程等多专业的，具 备持续创新能力的研发队伍。 截至2015年12月31日，公司共有研发及技术人员144人，占员工总数的40.91%。截至报告期末公司拥有专利241项， 其中发明专利28项，实用新型专利201项，外观设计专利12项，其中有三项专利分别获得第十四届、十五届和十七届中国 专利优秀奖。 安全监控行业属高技术行业，技术创新能力是行业竞争的焦点。历经多年研发，公司掌握了煤矿瓦斯抽采监控、粉尘监 测及治理领域的关键技术，形成了完全自主创新的高新技术产品。公司在流量检测技术、粉尘检测与治理技术、激光检测技 术、超声波检测技术、交相关检测技术等领域拥有多项发明专利、软件著作权，在基于物联网的信息采集和传输设备领域拥 有多项专利和软件著作权。 2、科技成果转化优势 持续技术创新能力是公司在行业内建立技术制高点的基础条件。公司和中科院合作建立了“河南省煤矿遥感技术院士工 作站”，被全国博士后科研流动站管理协调委员会批准设立“郑州光力科技股份有限公司博士后科研工作站分站”，组建有 “河南省煤矿安全生产检测监控仪器设备工程技术研究中心”和“省级企业技术中心”等机构。公司紧紧依托这些工作站和 中心，为将研发优势迅速转化为市场优势，并结合专业化、规模化的生产优势，建立了以充分满足市场个性化需求为目标的 科技成果转化体系，并在售后服务中不断让客户充分体会公司的技术成果所带来的有效安全保障以及实时在线跟踪技术给管 理工作带来的便捷与高效。光力科技在技术研发的开始阶段、样机试用阶段、批量生产阶段及安装调试阶段等环节，形成了 一套高效、可持续的科技成果转化体制，保障了公司技术创新与成果高效转化，推动了公司主营业务规模的持续发展。 3、管理创新优势 与技术创新同样重要的是管理创新，管理创新能力决定了企业运营效率提高的能力。为了进一步提升管理效率，报告期 内，公司进一步对组织架构做了调整，将安全产品营销部和电力产品营销部两个各自独立的部门合并整合为营销中心，减少 了营销管理半径，最大限度地共用了支持体系的资源。 为了长期和持续保证产品的高品质，公司对产品生产的全过程实行严格高标准的管理措施。物料选购方面，公司建立了 物料可靠性认证平台，从源头保证物料品质。生产工艺方面，公司建立了高标准的SMT生产车间，保证产品生产的核心环 节及产品整体质量。生产环境方面，公司对生产车间及仓库的静电控制实行分等级控制，其中SMT生产车间的静电控制等 级为A级，最大程度上防止静电对电子元器件性能的影响。检测方面，从领用物料到半成品到产成品均需经过测试检验。 公司的产成品测试项目范围广泛、要求严格，包括高低温测试、老化测试、雷击测试、震动测试、跌落测试等。以上管理措 施使产品生产过程处于全面受控状态。 报告期内，公司完成了OHSAS18001:2007职业健康安全管理体系认证。 4、品牌优势 公司始终坚持“无业可守、创新图强”的经营理念，把为能源生产过程创造安全和健康的环境作为使命，以创新为手段， 坚持自主研发，为客户提供优质的产品，坚持以直销为主要销售模式，及时为客户提供服务，在行业内逐渐树立了良好的品 牌形象与口碑。 第四节 管理层讨论与分析 一、概述 报告期内，公司董事会按照有关法律法规的要求和《公司章程》赋予的职责，严格执行股东大会决议，不断完善公司治 理水平，提升公司规范运作能力。同时，在宏观经济增长持续放缓和煤炭行业下行压力较大的环境下，指导督促经营管理层 克服困难，加强公司内部管理，调整产品结构及公司战略转型升级，为未来发展奠定坚实的基础。报告期内实现营业收入 12,071.40万元，同比下降5.18%；归属于上市公司股东的净利润2,438.71万元，同比下降28.51%。 二、主营业务分析 1、概述 公司2015年实现主营业务收入8,758.30万元，同比下降15.38%，实现其他业务收入3,313.10万元，同比上升39.16%。销 售费用2,048.44万元，同比下降0.92%，管理费用3,167.03万元，同比增长15.15%，经营活动产生的现金流量2,873.98万元， 同比下降,39.99%。 2、收入与成本 （1） 营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 120,714,008.19 100% 127,310,494.98 100% -5.18% 分行业 安全监控行业 120,714,008.19 100% 127,310,494.98 100% -5.18% 分产品 煤矿安全监控类产品 76,350,770.47 63.25% 92,737,703.88 72.84% -17.67% 电力安全环保类产品 11,232,190.85 9.30% 10,764,731.52 8.46% 4.34% 其他业务收入 33,131,046.87 27.45% 23,808,059.58 18.70% 39.16% 分地区 东北地区 15,783,846.18 13.08% 27,709,008.51 21.76% -43.04% 华北地区 35,330,173.79 29.27% 29,359,794.94 23.06% 20.34% 华东地区 7,991,047.03 6.62% 7,367,381.16 5.79% 8.47% 华南地区 656,410.26 0.54% 66,666.67 0.05% 884.62% 华中地区 14,697,770.35 12.18% 24,185,225.10 19.00% -39.23% 西北地区 3,921,589.75 3.25% 6,652,435.9 5.23% -41.05% 西南地区 9,202,123.96 7.62% 8,161,923.12 6.41% 12.74% 其他业务收入 33,131,046.87 27.45% 23,808,059.58 18.70% 39.16% 合计 120,714,008.19 100.00% 127,310,494.98 100.00% -5.18% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 分产品 煤矿安全监控类 产品 76,350,770.47 28,214,791.39 63.05% -17.67% -10.12% -3.11% 其他业务 33,131,046.87 16,625,501.41 49.82% 39.16% 31.11% 3.08% 分地区 东北地区 15,783,846.18 4,357,452.16 72.39% -43.04% -38.50% -2.04% 华北地区 35,330,173.79 15,704,195.18 55.55% 20.34% 30.52% -3.47% 华中地区 14,697,770.35 7,004,353.16 52.34% -39.23% -22.34% -10.36% 其他业务 33,131,046.87 16,625,501.41 49.82% 39.16% 31.11% 3.08% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类/产品 项目 单位 2015年 2014年 同比增减 安全监控行业 销售量 台（套） 1,748 1,843 -5.15% 生产量 台（套） 1,716 2,137 -19.70% 库存量 台（套） 561 565 -0.71% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 单位：元 行业分类 项目 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业成本 比重 金额 占营业成本 比重 安全监控行业 直接材料 30,778,825.41 61.05% 30,090,922.05 62.30% -7.04% 安全监控行业 直接人工 8,420,884.00 16.70% 7,835,520.98 16.22% -2.32% 安全监控行业 制造费用 11,218,768.08 22.25% 10,370,486.37 21.47% -1.68% 合计 50,418,477.49 100.00% 48,296,929.41 100.00% -5.12% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 公司于2015年3月6日决议，根据《公司法》及《公司章程》等的规定，决议对全资子公司郑州盖特信技术有限公司 吸收合并， 2015年12月份，郑州盖特信息技术有限公司已完成税务、工商注消手续。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 50,587,355.14 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 41.91% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户1 13,607,905.99 11.27% 2 客户2 10,253,504.28 8.49% 3 客户3 9,920,047.88 8.22% 4 客户4 9,023,504.25 7.48% 5 客户5 7,782,392.74 6.45% 合计 -- 50,587,355.14 41.91% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 11,953,666.35 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 28.50% 公司前5大供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商1 3,868,777.80 9.22% 2 供应商2 2,847,256.39 6.79% 3 供应商3 2,814,469.75 6.71% 4 供应商4 1,298,717.95 3.10% 5 供应商5 1,124,444.46 2.68% 合计 -- 11,953,666.35 28.50% 3、费用 单位：元 2015年 2014年 同比增减 重大变动说明 销售费用 20,484,373.81 20,675,253.10 -0.92% 无重大变化 管理费用 31,670,252.31 27,502,900.39 15.15% 无重大变化 财务费用 -1,946,855.65 1,303,170.56 -249.39% 利息收入增加 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 公司作为国家高新技术企业，为了进一步增强和提高核心技术与产品竞争力，持续加大研发投入，优化产品性能和生产 工艺。随着激光技术平台、流量监测技术平台、烟气监测平台以及基于物联网的信息采集和传输技术等平台的建成和投入使 用，将会为公司增强行业“话语权”奠定基础。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2015年 2014年 2013年 研发人员数量（人） 144 147 154 研发人员数量占比 40.91% 42.00% 44.13% 研发投入金额（元） 16,864,097.15 14,244,070.10 13,877,991.04 研发投入占营业收入比例 13.97% 11.19% 9.89% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用√不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 近两年专利数情况 √ 适用 □不适用 已申请 已获得 截至报告期末累计获得 发明专利 31 16 28 实用新型 64 94 201 外观设计 2 4 12 本年度核心技术团队或关键技术人员 变动情况 无变化 是否属于科技部认定高新企业 是 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年 同比增减 经营活动现金流入小计 159,391,433.35 163,868,119.54 -2.73% 经营活动现金流出小计 130,651,675.42 115,974,692.06 12.66% 经营活动产生的现金流量净额 28,739,757.93 47,893,427.48 -39.99% 投资活动现金流入小计 0.00 25,000.00 -100.00% 投资活动现金流出小计 5,453,120.77 5,087,182.15 7.19% 投资活动产生的现金流量净额 -5,453,120.77 -5,062,182.15 -7.72% 筹资活动现金流入小计 148,290,204.19 28,583,062.39 418.80% 筹资活动现金流出小计 30,338,683.93 34,163,749.98 -11.20% 筹资活动产生的现金流量净额 117,951,520.26 -558,0687.59 2213.57% 现金及现金等价物净增加额 141,238,157.42 37,250,557.74 279.16% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 报告期，公司筹资活动产生的现金流量净额增长2213.57%，主要是发行新股所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 资产减值 2,361,951.56 8.75% 计提坏账准备形成 否 营业外收入 10,866,414.00 40.24% 主要为软件产品增值税负 超3%部分退税收入、递延收 益转入的政府补助和当期 与收益相关的政府补助等。 否 营业外支出 10,897.44 0.04% 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末 2014年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 282,281,486.72 56.19% 140,951,631.80 38.78% 17.41% 报告期发行新股，增加了货币资金 应收账款 116,099,519.2 23.11% 109,939,451.62 30.25% -7.14% 无重大变化 存货 37,496,670.48 7.46% 34,634,484.56 9.53% -2.07% 无重大变化 固定资产 28,300,175.54 5.63% 24,004,405.4 6.60% -0.97% 无重大变化 投资性房地产 5,830,162.82 1.16% 5,454,211.71 1.50% -0.34% 无重大变化 短期借款 25,000,000.00 6.88% -6.88% 报告期内归还了短期借款 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累积 使用募 集资金 总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使用 的募集资 金总额 尚未使用募 集资金用途 及去向 闲置 两年 以上 募集 资金 金额 2015年 上市发行 16,744 3,758.56 3,758.56 0 0 0.00% 12,985.44 部分购买保 本型理财产 品、部分定 期存款和部 分活期存款 合计 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1175号文核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2300万股， 发行价格为7.28元/股，发行募集资金总额为人民币16,744万元，截至2015年12月31日，公司已使用募集资金3,758.56 万元，其中包括保荐费和承销费2,000万元，发行费用803万元，用募集资金置换预先投入的自有资金955.56万元，报告 期末尚未使用募集资金金额12,985.44万元，2015年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为85.02万元。截止 到报告期末， 募集资金专户余额为人民币13,070.46万元。另公司2015年7至12月承诺投资项目已发生额1,198.61万 元，截止2015年12月31日，该金额尚未从募集资金专户支出。 . （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 瓦斯与粉尘监控设 否 8,535 8,535 185.86 185.86 2.18% 2017年 无 无 不适用 否 备与系统改扩建项 目 5月1日 研发平台升级项目 否 5,405.08 5,405.08 769.70 769.70 14.24% 2017年 5月1日 无 无 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 13,940.08 13,940.08 955.56 955.56 -- -- -- -- 超募资金投向 归还银行贷款（如 有） -- -- -- -- -- -- 补充流动资金（如 有） -- -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- -- -- 合计 -- 13,940.08 13,940.08 955.56 955.56 -- -- -- -- -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 募集资金投资项目预计总投资14,156.41万元，其中承诺募集资金投资额13,940.08万元，为了顺利推 进募集资金投资项目，在募集资金到账前，公司以自有资金预先投入募投项目，截止报告期末，公司 利用自有资金对募集资金项目已累计投入955.56万元。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 截止到报告期末，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单的形式进行存放和管 理。截止该年度报告公告日，公司募集资金专户保本理财金额4,000万元，大额存单7,000万元，其它 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 徐州中矿 安达矿山 科技有限 公司 子公司 矿井安全 生产技术 服务与咨 询 人民币300万 元 2,520,502.18 648,490.57 -45,781.79 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 郑州盖特信息技术有限公司 被光力股份吸收合并 对公司生产经营和业绩没有影响 主要控股参股公司情况说明 无 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、行业格局和趋势 目前，公司产品涉及两个领域：煤炭行业和电力行业。近年来，煤炭行业持续下滑，但我国以煤炭为主的能源结构还将 维持相当长的时间。不论煤炭行业的现状如何，对安全监控产品的需求是持续的。受煤炭行业波动的影响，以煤炭行业为主 要客户的上市公司近两年业绩大多出现下滑，公司经营业绩也出现了下滑，但是，在可预见的将来，随着宏观经济的发展、 能源需求的增加以及国家煤炭行业政策的影响逐渐显现，煤炭的需求量和产量仍将保持较高水平，为煤炭提供安全装备、信 息化建设等各项产品、技术及其他服务的行业不会持续低迷。 近年来，虽然社会用电量有所下降，导致火力发电企业的机组发电小时数有所减少，但由于占其生产成本60%至70% 的煤炭价格大幅下降，火电企业的盈利能力普遍提高，对设备采购的需求也愈发强烈；随着环保要求的日趋严苛，火电厂超 低排放已成为大势所趋。因此，电力安全生产监控类产品和烟气监测类产品的需求开始增长。 2、公司的发展战略 公司奉行“以科技创新为支撑、以服务客户为使命、以为国家能源生产创造安全和健康的生产环境为己任、不断提升管 理水平和产品品质、不断强化企业核心竞争力”的企业经营方针，秉承“员工与企业同成长，企业与社会共进步”的企业价 值观和“无业可守、创新图强”的企业精神，通过持续的技术创新和自主研发，不断提升核心技术优势，成为行业领先的安 全装备与系统整体解决方案供应商，实现员工、客户、企业、行业及社会的和谐共赢发展。 未来，公司将进一步加大煤矿安全新产品的开发力度，在原有需求疲软的基础上创造新的需求，拓宽产品线的覆盖范围， 进一步巩固在该领域的领先优势。针对当前煤炭行业的实际困境，加快开发一些煤矿急需的、价格适中的产品，稳定当前在 该领域的销售业绩；利用公司上市带来的品牌优势和资金优势，积极整合市场资源，奠定行业地位；同时，储备一些附加值 高的新产品和新技术，以应对未来煤炭行业复苏的需求。 除此以外，公司还将煤矿安全监控产品的技术应用平台进一步外延，将其应用到电力等行业，围绕着安全生产、环保和 节能领域做文章。2014年初，公司已开始加强电力行业产品线的研发力度，经过两年的潜心研发和工业应用试验，新开发 的产品已经成熟，后续还将不断有新产品陆续推出，此举拓宽了公司的电力产品线，有利于业绩提升。 为适应新的市场竞争格局，公司于2015年底对公司的组织架构进行了调整，吸收合并了全资子公司“郑州盖特信息技 术有限公司”，将原来的安全产品营销部和电力产品营销部两个独立的部门进行了合并，成立了统一的营销中心，以便减小 管理半径、提升管理效率，最大限度的利用公共支持体系的资源，最大限度的发挥每个人的工作效率。今后，公司仍将会根 据市场变化、公司业务变化，适时地调整组织架构，不断提升运营效率。 同时，公司将利用上市带来的发展机遇，围绕上下游产业链，积极寻求优质的标的公司进行并购、控股或参股，以换取 技术或市场，实现快速发展。 公司将坚持以内生性发展为支撑、外延性发展为杠杆的思路，将公司做强、做大。 3、2016年度公司的经营计划 （1）产品计划 第一，依靠公司不断加大对产品研发支持的力度，加快对产品更新换代的速度，提高产品的技术含量，增强公司核心产 品市场竞争力，确保公司在同行业中居于前列的地位。第二，通过改造生产车间和引进设备，提高生产过程的自动化水平， 进一步提高产品的生产质量、降低生产成本，提高产品的市场响应速度，巩固公司的竞争优势。 （2）营销网络计划 越是在艰难的市场环境下，越要经营好客户、服务好客户。2016年，公司将继续通过在全国客户集中区域设立营销服 务网点，实现覆盖全国的营销服务网络。 （3）管理计划 公司将继续坚持以“细密的思考，可执行的过程，简单的方法”作为企业管理的核心理念，将制度化管理贯彻到公司的 每一个工作岗位。为此，公司制定了一系列严格的制度，其中包括：经营企业化管理系统、办公管理规章制度、生产管理规 章制度、财务管理规章制度、质量管理规章制度、信息管理规章制度、销售管理规章制度、员工培训规章制度等。同时，公 司还将“创新图强”的发展理念贯彻到公司的管理制度。在科研创新方面，制订了一系列的经营管理制度和激励制度及措施， 如：绩效激励机制、重大项目奖励制度、知识产权奖励办法、员工创新建设奖励制度等。公司将通过一系列的制度化管理， 激励员工创新图强、奋发向上的拼搏精神，为企业的核心竞争力提供有力的保障。 （4）人力资源计划 引进和培养一批与公司实际要求相匹配的高素质科研人才、管理人才和营销人才，为公司未来发展打下坚实基础。 为了体现企业与员工共享的公司价值观，进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动管理人 员及核心团队成员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，2016年推出员工持股计划，激 励对象包括公司高级管理人员、中层管理人员、核心团队成员。 4、可能面临的主要风险及对策 （1）宏观经济增速放缓、煤炭行业波动导致公司业绩下滑的风险 从长远看，根据目前我国的人均GDP、工业化率、城市化率、三次产业结构及就业结构等指标分析，中国的工业化还 有很长的路要走，故我国主要以煤炭为主的能源消费格局将长期保持不变。自2012年下半年以来，国内经济持续疲软、煤 炭需求低迷，国内煤炭产量增速下降，进口量大幅增加，2014年，我国煤炭产量较2013年下降，但下游需求疲弱，煤价下 跌，全国煤炭市场呈现总量宽松、结构性过剩态势，预计短期内这种局面不会发生根本性变化。虽然2013年11月十八届三 中全会以来，我国经济增长信心有所恢复，但目前我国煤炭行业仍在周期底部运行，尚未有明显迹象表明已经摆脱下滑趋势、 进入上行周期。因此，曾被称为黄金产业的煤炭行业短期内复苏的可能性较小，导致国内大型煤炭企业经营状况持续低迷、 利润同比大幅下滑、投资者热情不高，以服务于煤炭采掘行业的煤矿安全监控行业必然受到影响。虽然国家对煤矿安全生产 工作高度重视，煤炭依然在我国能源消费结构中占有重要地位，煤炭安全生产监控行业依然具有广阔的市场空间，但如果我 国未来煤炭产量继续下降、煤炭价格进一步降低，公司主营业务将会受到重大不利影响，经营业绩存在下滑的风险。 针对当前煤炭行业遇到的暂时困难，公司在内生性发展方面采取了一系列的应对措施：（1）加大营销、推广力度； （2）进一步加大研发力度，创造新的市场需求，拓展产品覆盖范围；（3）积极向电力等行业延伸业务；（4）进一步整合 技术平台，提高产品模块的通用化水平，减少供应商的数量，提高市场响应效率等；（5）在公司各运营环节，全面开展降 本增效项目和活动；其次，利用上市带来的巨大品牌优势和资金优势，围绕上下游产业链，整合资源，积极寻求优质的标的 公司进行并购、控股或参股，以换取技术或市场，做强、做大公司。 （2）应收账款可能产生坏账损失的风险 截至2013年末、2014年末和2015年末，各报告期末，应收账款数额较大，且占流动资产的比例均超过30%，总体较 高。公司应收账款主要来自于实力雄厚、信誉良好的大中型煤炭、电力等优质客户，报告期内，公司应收账款结构较为合理， 发生大额坏账损失的风险相对较小，且公司按照会计政策，已对应收账款计提了足额的坏账准备。虽然公司成立至今未发生 大量应收账款坏账的情况，但公司应收账款数额较大，且占流动资产的比例较高，仍然存在应收账款不能及时回收从而给公 司带来坏账损失的风险。 公司为降低应收账款风险，采取了主动应对措施，这其中包括加大应收账款回款的考核力度；强化营销部门和财务部门 等在信用管理方面的职能；重点参与了付款及时及部分效益良好的国有大型煤炭企业的招投标项目；此外公司按照会计政策， 已对应收账款计提了足额的坏账准备等。 （3）高毛利率不能持续的风险 2013年度、2014年度和2015年度，公司的综合毛利率分别为72.12%、62.06%和58.23%，整体保持在较高水平。 由于公司主要产品的毛利率较高，市场前景广阔，目前有部分企业或研发机构也进行了相关产品的研发设计和投产， 但主要产品对公司的竞争地位尚未构成重大不利影响。未来，如果出现强有力的竞争对手，公司又不能迅速发展并继续保持 技术领先性和市场占有率，公司主要产品的毛利率存在无法保持稳定并有下降的风险。 为应对高毛利不能持续的风险，公司将持续加大在研发方面的投入力度，拓宽在煤矿安全领域的产品覆盖范围，目前已 经由过去的仅涉及煤矿瓦斯、粉尘灾害防治系统及设备拓展为瓦斯、粉尘和火灾三大灾害防治系统及设备领域；其次，公司 已经将同一技术平台的技术逐渐引入到电力类产品线，积极开拓电力市场。 公司将以物联网技术为依托，确保关键技术在行业保持领先，进一步提升产品的核心竞争能力；在巩固原有销售区域的 同时，实时适度扩大销售区域，确保公司产品在全国范围内与优质客户建立合作关系；加快推进新工艺和新装备的投放，为 精益生产创造条件，从而降低公司产品单位能耗。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期期末至披露日期间未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 □√ 是 □ 否 □不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 1.5 每10股转增数（股） 10 分配预案的股本基数（股） 92,000,000 现金分红总额（元）（含税） 13,800,000 可分配利润（元） 159,023,754.31 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2015 年年初未分配利润为 137,469,144.94（合并）元，2015 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 24,387,072.91 元，截止2015 年12 月31 日，可供分配利润为159,023,754.31元。根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者 稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，为了更好的兼顾股东即期利 益和长远利益，根据《公司法》及《公司章程》规定，现拟定如下分配预案：以92,000,000.00股(公司总股本)为基数， 以资本公积金向全体股东每10 股转增10 股，向全体股东每10 股派发现金股利人民币1.5 元（含税），合计派发现金 13,800,000.00 元。 公司近3年（含本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2013年度：2013年度利润分配方案经2014年3月28日召开的2013年度股东大会审议通过后，以2013年12月31日 总股本69,000,000.00股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1元（含税）； 2015年度： 经2016年3月28日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过，拟定2015年度利润分配预案为：以2015 年12月31日总股本92,000,000.00股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.5 元（含税），同时，以资本公积向全体 股东每10股转增10 股。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金 分红的比例 2015年 13,800,000.00 24,387,072.91 56.59% 0 0.00% 2014年 0 0 0.00% 0 0.00% 2013年 6,900,000.00 54,585,256.63 12.64% 0 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 资产重组时所 作承诺 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 赵彤宇 限售 安排、 自愿 锁定 股份 和延 长锁 定期 限 公司控股股东、实际控制人赵彤宇承诺： 自公司股票上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理其本次发行前所 直接或间接持有的公司股份，也不由公司 回购其持有的股份；所持股票在锁定期满 后两年内减持的，其减持价格不低于发行 价；本公司上市后六个月内如本公司股票 连续二十个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后六个月期末收盘价低于发 行价，持有本公司股票的锁定期限自动延 长六个月，如遇除权除息事项，上述发行 价作相应调整。在前述锁定期结束后，在 2015年06 月19日 2015年07 月02日至 2018年07 月01日 正常履行 其担任公司董事、监事或高级管理人员期 间，每年转让的股份不超过其直接或间接 持有的本公司股份总数的百分之二十五。 若其在本公司首次公开发行股票上市之 日起六个月内申报离职，自其申报离职之 日起十八个月内不转让其直接或间接持 有的本公司股份；若其在本公司首次公开 发行股票上市之日起第七个月至第十二 个月之间申报离职，自其申报离职之日起 十二个月内不转让其直接或间接持有的 本公司股份；若其在本公司首次公开发行 股票上市之日起十二个月后申报离职，自 其申报离职之日起六个月内不转让其直 接或间接持有的本公司股份。因本公司进 行权益分派等导致其直接或间接持有本 公司股份发生变化的，仍应遵守上述规 定。 赵彤宇 依法 承担 赔偿 或补 偿责 任的 承诺 公司招股说明书中如有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合 法律规定的发行条件构成重大、实质影响 的，其将购回首次公开发行股票时其已公 开发售的股份，购回价格以发行价和证监 会认定违法事实之日前30个交易日公司 股票二级市场均价孰高者确定，上市后如 发生除息除权，前述发行价格及回购股份 数量相应调整。 公司招股说明书中如存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券 交易中遭受损失的，将按照《证券法》、 2015年06 月19日 长期有效 正常履行 最高人民法院《关于审理证券市场因虚假 陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》及 其他相关规定，承担其作为控股股东、实 际控制人应承担的责任，赔偿投资者损 失。 赵彤宇 减持 股份 承诺 “本人所持光力科技的股份在锁定期满 后两年内减持的，每年减持的股份合计不 超过本人所持有股份数的百分之二十五， 减持价格不低于发行价（如遇除权除息， 发行价作相应调整），且将提前3个交易 日予以公告。如未履行该等承诺，转让相 关股份所取得的收益归光力科技所有。” 2015年06 月19日 2015年7 月2日至 2020年07 月01日 正常履行 赵彤宇 增持 股份 承诺 “本人将在符合《上市公司收购管理办 法》及《创业板信息披露业务备忘录第5 号——股东及其一致行动人增持股份业 务管理》等法律法规的条件和要求的前提 下，对公司股票进行增持，单次及/或连 续十二个月增持公司股份数量不超过公 司总股本的2%。 增持股票时，本人将增持公司股票的具体 计划（应包括拟增持的数量范围、价格区 间、完成时间等信息）书面通知公司，在 公司增持公告作出之日起下一个交易日 开始启动增持，并在履行完毕法律法规规 定的程序后30日内实施完毕。在出现稳 定股价措施启动情形起5个交易日内，本 人将就增持公司股票的具体计划书面告 知公司董事会，并按照提出的计划增持公 司股票。 2015年06 月19日 2015年7 月2日至 2018年7 月1日 正常履行 在公司股东大会审议为稳定公司股价而 采取公司回购股份的措施的议案时，本人 将投赞成票积极促成公司回购股份的实 施。 若本人未履行增持股票义务，公司有权责 令本人在限期内履行增持股票义务，仍不 履行的，公司有权扣减其应向本人支付的 分红。” 赵彤宇 其他 承诺 “本人作为公司控股股东、实际控制人及 董事，为公司申请首次公开发行股票及上 市作出了一系列公开承诺，如本人未能履 行公开承诺事项，愿意采取或接受以下约 束措施：1、在有关监管机关要求的期限 内予以纠正；2、给投资者造成直接损失 的，依法赔偿损失；3、有违法所得的， 按相关法律法规处理；4、如该违反的承 诺属可以继续履行的，将继续履行该承 诺；5、冻结本人所持有的公司全部股票 并暂扣本人应享有的分红、工资、薪金所 得，直至违反承诺事项消除或损失赔偿结 束；6、其他根据届时规定可以采取的其 他措施。此外，本人承诺不因职务变更、 离职等原因而放弃履行已作出的承诺。” 2015年6月 19日 长期有效 正常履行 郑州万丰隆 实业有限公 司、陈淑兰、 赵彤亚、赵 彤凯 股份 回购 承诺 自公司股票上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理其本次发行前所 直接或间接持有的公司股份，也不由公司 回购其持有的股份；在前述锁定期结束 后，在赵彤宇担任公司董事、监事或高级 管理人员期间，每年转让的股份不超过其 2015年06 月19日 2015年07 月02日至 2018年07 月01日 正常履行 直接或间接持有的本公司股份总数的百 分之二十五。若赵彤宇在本公司首次公开 发行股票上市之日起六个月内申报离职， 自赵彤宇申报离职之日起十八个月内不 转让其直接或间接持有的本公司股份；若 赵彤宇在本公司首次公开发行股票上市 之日起第七个月至第十二个月之间申报 离职，自赵彤宇申报离职之日起十二个月 内不转让其直接或间接持有的本公司股 份；若赵彤宇在本公司首次公开发行股票 上市之日起十二个月后申报离职，自赵彤 宇申报离职之日起六个月内不转让其直 接或间接持有的本公司股份。因本公司进 行权益分派等导致其直接或间接持有本 公司股份发生变化的，仍应遵守上述规 定。 郑州万丰隆 实业有限公 司 减持 股份 承诺 “本公司所持光力科技的股份在锁定期 满后两年内减持的，每年减持的股份合计 不超过本公司所持有股份数的百分之二 十五，减持价格不低于发行价（如遇除权 除息，发行价作相应调整），且将提前3 个交易日予以公告。如未履行该等承诺， 转让相关股份所取得的收益归光力科技 所有。” 2015年06 月19日 2015年07 月02日至 2020年07 月01日 正常履行 郑州光力科 技股份有限 公司 依法 承担 赔偿 或补 偿责 公司招股说明书中如有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合 法律规定的发行条件构成重大、实质影响 的，本公司将在中国证监会认定违法事实 后30天内启动回购公司公开发行的股 2015年6月 19日 长期有效 正常履行 任的 承诺 票，回购价格以发行价和证监会认定违法 事实之日前30个交易日公司股票二级市 场均价孰高者确定，上市后如发生除息除（未完）  |