[公告]斯莱克:英大证券有限责任公司关于公司2015年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
英大证券有限责任公司关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 英大证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”或“英大证券”）作为苏州 斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“斯莱克”或“公司”）的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指 引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等有关规定，对斯莱克2015年度募集资金存放与使用情况进 行了核查，核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 英大证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员及财务部有关人 员交谈，查阅了募集资金专户银行对账单、募集资金使用台账，查阅了公司编制 的年度募集资金存放与使用情况的专项报告、董事会关于该募集资金使用的会议 文件，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方 面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 经中国证监会《关于核准苏州斯莱克精密设备股份有限公司首次公开发行股 票并在创业板上市的批复》（证监许可[2014]67号）核准，公司于2014年1月首 次公开发行普通股（A股）13,309,247 股，其中新股发行 7,236,988股，老股转 让 6,072,259 股，每股面值1元，每股发行价格人民币 35.15 元，募集资金总 额人民币 254,380,128.20 元，扣除发行费用合计 23,272,309.90 元后的募集资金 净额为 231,107,818.30 元。上述资金到位情况经江苏公证天业会计师事务所 （特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（苏公W(2014)B017号）。 三、募集资金存放和管理情况 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》）以及中国证监会相关法律法规的规定要求，结合公司实 际情况，公司制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的规定， 公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金 的管理和使用进行监督，保证专款专用。 本次募集资金开设了招商银行苏州分行新区支行、中国农业银行苏州新市支 行以及中信银行苏州吴中支行三个专项账户，其中招商银行苏州分行新区支行存 款账户为：512902129010808，中国农业银行苏州新市支行存款账户为： 10555201040014212，中信银行苏州吴中支行存款账户为：7324210182600121953。 2014年2月，公司连同上市保荐人国信证券股份有限公司分别与招商银行苏州 分行新区支行、中国农业银行苏州新市支行以及中信银行苏州吴中支行签订了 《募集资金三方监管协议》。根据该协议，公司单次或12个月内累计从募集资金 专户支取的金额超过人民币1000万元，专户银行应及时通知保荐机构，同时经 公司授权国信证券指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银行查询、复印公 司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。 截止2015年3月31日，本次募集资金投资项目均已建设完毕，2015年4 月29日，公司召开了2014年年度股东大会，审议通过了《关于募投项目结项并 将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将尚未使用的募集资金6,534.44万 元（含利息收入）永久补充公司日常经营所需的流动资金。 2015年6月25日，鉴于公司全部募集资金投资项目投资已经完成，公司公 告将募集资金专户予以注销。 截至2015年12月31日，公司募集资金已使用完毕，募集资金专户已注销。 四、2015年度募集资金使用情况 截至2015年12月31日，募集资金实际使用情况如下表所示： 单位:万元 募集资金总额 23,110.78 本报告期投入募集资金总额 2,822.18 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 16,898.64 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0.00 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期投入 金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末投 资进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本报告期 实现的效 益（收入口 径） 截止报告 期末累计 实现的效 益（收入口 径） 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 易拉盖高速生产成套 设备制造及系统改造 项目 否 14,135.71 14,135.71 977.72 11,580.47 81.92% 2015.3.31 9,648.77 14,260.64 是 否 易拉盖高速生产设备 零备件制造项目 否 6,432.31 6,432.31 1,510.93 3,369.98 52.39% 2015.3.31 4,152.44 5,140.71 是 否 企业技术中心建设项 目 否 2,542.55 2,542.55 333.53 1,948.19 76.62% 2015.3.31 注 - - - 否 承诺投资项目小计 - 23,110.57 23,110.57 2,822.18 16,898.64 73.12% - 13,801.21 19,401.35 - - 超募资金投向 - - 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% - 0.00 0.00 - - 归还银行贷款（如有） - 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% - 0.00 0.00 - - 补充流动资金（如有） - 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% - 0.00 0.00 - - 超募资金投向小计 - 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% - 0.00 0.00 - - 合计 - 23,110.57 23,110.57 2,822.18 16,898.64 0.00% - 13,801.21 19,401.35 - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 具体项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 因吴中区行政区域调整，公司募投项目实施用地被划规为太湖旅游度假区，公司于2014年6月28日召开的第 二届董事会第十四次会议审议通过了《关于签订〈胥口镇厂房拆迁协议书〉的议案》，并于2014 年6 月28 日 与吴中区胥口镇房屋拆迁管理办公室签订《胥口镇厂房拆迁协议书》。2014 年8月9日召开的第二届董事会 第十五次会议审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》。上述事项均已公告。 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 截止2014年2月26日，公司自有资金投入8,003.71万元，置换5,383.78万元，公司已履行募集资金置换相 关程序并公告。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截止2015年3月31日，募集资金投资项目均已建设完毕，2015年4月29日，公司召开了2014年年 度股东大会，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将尚未使用的 募集资金6,534.44万元（含利息收入）永久补充公司日常经营所需的流动资金。 募集资金投资项目在建设过程中，公司从项目的实际情况出发，在保证项目质量的提前下，遵循谨慎、 节约的原则，进一步加强了项目费用控制、监督和管理，降低项目了总开支。 项目实施出现募集资金结余的主要原因是公司根据项目实际运行情况做了如下调整：（1）公司充分结合 现有的设备配置与自身在行业内的技术优势和经验，优化了零件设计和加工工艺，在保证加工质量、提高生 产效率的情况下依据择优原则对可行性研究性报告中的新增设备做了调整，即取消、替换和增加了部分新增 设备，采购成本下降；（2）在确保人员配备完善的前提下，调整了岗位配置结构及人员数目；（3）实施募投 项目所需设备主要从日本进口，近年来日元贬值幅度较大，使得设备采购成本大幅下降 尚未使用的募集资金用途及去向 经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过及2014年度股东大会审议通过，结余募集资金6,534.44万元 用于永久补充公司流动资金 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情 况 公司及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规 情形。 注：该项目于2014年8月达到预定可使用状态，2015年3月支付了相应的土地房屋价款。 五、募集资金使用及披露情况 截至2015年12月31日，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》、公司《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整的披 露募集资金使用情况。募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之 情形。 六、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：2015年度，公司严格执行了募集资金专户存储制 度，有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整， 不存在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。 【本页无正文，为《英大证券有限责任公司关于苏州斯莱克精密设备股份有限公 司2015年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》之签字盖章页】 保荐代表人： 邢耀华 万炎华 英大证券有限责任公司 年 月 日 中财网
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