[公告]云南锗业:招商证券股份有限公司关于《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报..
招商证券股份有限公司关于《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“本保荐机构”）作为云南临 沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“云南锗业”或“公司”）的保荐机构，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作 指引》等有关规定等的要求，对云南锗业2015年度募集资金使用情况进行了专 项核查，具体核查情况如下： 第一部分 募集资金使用 一、首次公开发行股票募集资金存放与使用情况 （一）募集资金基本情况 经中国证监会证监许可字[2010]634号文核准，公司于2010年5月26日向 社会公开发行普通股（A股）3,200万股，发行价30元/股，募集资金96,000万 元，扣除发行费用5,880.33万元，实际募集资金净额901,196,706.96元。资金到 帐日2010年5月31日。 （二）募集资金存放情况 1、募集资金最初存放情况 2010年3月17日公司第三届董事会第七次会议决议，公司发行股票所募集 的资金，其中，投资高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目的资金存放 于交通银行股份有限公司云南省分行昆明护国支行（帐号 531078157018170045506）；投资红外光学锗镜头工程建设项目的资金存放于中国 建设银行股份有限公司昆明小西门支行（帐号53001905037051001173）。若发行 股票有超募之情况，则在报请深圳证券交易所同意后，将超募的资金存放于上述 交通银行股份有限公司云南省分行昆明护国支行的同一个帐户。 2、公司募集资金净额90,119.67万元最初存放情况如下： 公司同招商证券、交通银行股份有限公司云南省分行、中国建设银行股份有 限公司昆明小西门支行签署募集资金三方监管协议，并同时进行资金的存放。具 体为： ①投资红外光学锗镜头工程项目的资金18,787.83万元存放于中国建设银行 股份有限公司昆明小西门支行。 ②投资高效太阳能电池用锗单晶及晶片项目的资金16,158.59万元和超募资 金55,173.25万元（含差错更正后增加的288.15万元），共计71,331.84万元存放 于交通银行股份有限公司云南省分行。 二、公司募集资金投资使用、结余情况 （一）2015年1-12月募集资金投资使用9,697,143.00元情况 1、使用募集资金6,500,000.00元收购临沧市临翔区章驮乡勐旺昌军煤矿采 矿权； 2、使用募集资金3,197,013.00元收购临翔区章驮乡中寨朝相煤矿采矿权； 3、银行手续费支出130.00元。 （二）募集资金产生的利息收入及其他 1、2015年1-12月，公司募集资金产生利息收入552,266.03元； 2、2015年12月收到北京黎马敦太平洋包装有限公司支付的其受让北京中 科镓英半导体有限公司股权的转让款42,000,000.00元。 （三）募集资金节余情况 1、截止2014年12月31日，公司募集资金尚余33,935,068.97元（含利息 收入23,388,349.59元）； 2、截止2015年12月31日，公司募集资金尚余66,790,192.00元（含利息 收入23,940,615.62元），其中，有65,200,000.00元的定期存单、活期存款 1,590,192.00元。该资金存放在交通银行股份有限公司云南省分行的专户里。 三、云南东润进出口有限公司募集资金来源、使用、结余情况 （一）云南东润进出口有限公司募集资金来源 1、昆明云锗高新技术有限公司2012年至2013年委托云南东润进出口有限 公司进口红外项目设备，并从其专户汇入该子公司29,451,222.53元；该子公司 截止2013年12月31日进口设备使用29,106,691.69元，结算退回265,990.66元， 尚余78,540.18元未使用； 2、云南鑫耀半导体材料有限公司2013年至2014年委托云南东润进出口有 限公司进口砷化镓项目设备，并从其专户汇入该子公司14,219,230.42元；该子 公司截止2014年12月31日进口设备使用9,983,911.25元，尚余4,235,319.17元 未使用； 截止至2014年12月31日1至2项合计余额4,313,859.35元。 （二）2015年1-12月募集资金使用情况 2015年1-12月，云南东润进出口有限公司代理云南鑫耀半导体材料有限公 司进口设备使用4,235,319.17元。 （三）募集资金节余情况 截止2015年12月31日，云南东润进出口有限公司尚余募集资金78,540.18 元，全系红外光学锗镜头工程项目的资金结余。 四、昆明云锗高新技术有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况 （一）昆明云锗高新技术有限公司募集资金来源 1、2011年1月，公司出资300,000,000.00元（其中，使用投资红外光学锗 镜头工程项目的全部节余资金184,286,743.97 元、使用超募资金112,121,700.00 元、使用自有资金3,591,556.03元）投资设立全资子公司昆明云锗高新技术有限 公司。由该公司作为3.55万具/年红外光学锗镜头工程项目的实施主体； 2、2011年4月，昆明云锗高新技术有限公司将上述资金中的募集资金部分 及其产生的利息收入，共计297,100,241.84元存放于其在浦发银行昆明分行开设 的78010158000004534帐户。 （二）2015年1-12月募集资金投资使用18,010,636.55元情况 1、红外光学锗镜头工程项目使用募集资金975,617.43元； 2、企业技术中心创新能力项目使用17,035,019.12元。 （三）募集资金产生的利息收入情况 2015年1-12月，募集资金产生利息收入265,919.35元。 （四）募集资金节余情况 1、截止2014年12月31日，昆明云锗高新技术有限公司尚余募集资金 22,012,627.05元（含利息收入16,430,440.73元）； 2、截止2015年12月31日，昆明云锗高新技术有限公司尚余募集资金 4,267,909.85元（含利息收入16,696,360.08元），其中有4,000,000.00元的定期存 单、活期存款267,909.85元存放于昆明云锗高新技术有限公司在浦发银行昆明分 行开设的专户里。 五、武汉云晶飞光纤材料有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况 （一）武汉云晶飞光纤材料有限公司募集资金来源 1、2011年4月22日，公司出资31,500,000.00元投资设立控股子公司武汉 云晶飞光纤材料有限公司； 2、武汉云晶飞光纤材料有限公司将该资金3,150.00万元于 2011年6月存 放于其在招商银行武汉分行武昌支行开立的专户。 （二）募集资金节余情况 截止2014年4月25日，武汉云晶飞光纤材料有限公司募集资金已全部使用 （含利息收入246,224.84元）。武汉云晶飞光纤材料有限公司在招商银行武汉分 行武昌支行开设的专户已于2014年4月25日销户。 六、云南中科鑫圆晶体材料有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况 （一）云南中科鑫圆晶体材料有限公司募集资金来源 1、2011年5月，公司以募集资金出资161,585,900.00元对控股子公司云南 中科鑫圆晶体材料有限公司增资。由该公司作为30万片/年高效率太阳能电池用 锗单晶及晶片工程项目的实施主体； 2、云南中科鑫圆晶体材料有限公司将该资金161,585,900.00元于2011年5 月存放于其在上海浦东发展银行昆明分行开立的专户。 （二）2015年1-12月募集资金投资使用1,820.36元情况 流动资金使用1,820.36元。 （三）募集资金产生的利息收入情况 2015年1-12月，募集资金产生利息收入4.81元。 （四）募集资金节余情况 1．截止2014年12月31日，云南中科鑫圆晶体材料有限公司尚余募集资金 1,815.55元（含利息收入7,677,472.74元）； 2．截止2015年8月7日，云南中科鑫圆晶体材料有限公司募集资金已全部 使用（含利息收入7,677,477.55元），云南中科鑫圆晶体材料有限公司在浦发银 行昆明分行开设的专户里已于2015年8月7日销户。 七、云南鑫耀半导体材料有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况 （一）云南鑫耀半导体材料有限公司募集资金来源 1、2013年9月9日，公司以募集资金出资66,830,000.00元投资设立控股子 公司云南鑫耀半导体材料有限公司； 2、云南鑫耀半导体材料有限公司将该资金66,830,000.00元于2013年9月 存放于其在交通银行股份有限公司云南省分行开立的专户。 （二）2015年1-12月募集资金投资使用988,068.41元情况 1、砷化镓单晶材料产业化项目建设工程项目使用募集资金988,034.41元； 2、银行手续费支出34.00元。 （三）募集资金产生的利息收入情况 2015年1-12月，募集资金产生利息收入2.04元。 （四）募集资金节余情况 1、截止2014年12月31日，云南鑫耀半导体材料有限公司尚余募集资金 988,066.37元（含利息收入433,689.83元）； 2、截止2015年8月18日，云南鑫耀半导体材料有限公司募集资金已全部 使用（含利息收入433,691.87元），云南鑫耀半导体材料有限公司在交通银行股 份有限公司云南省分行开设的专户已于2015年8月18日销户。 八、募集资金总体使用、节余情况 （一）募集资金总体使用 1、截止2015年12月31日，3.55万具/年红外光学锗镜头工程项目累计使 用募集资金221,612,474.58元，其中，本期使用975,617.43元； 2、截止2015年12月31日，30万片/年高效太阳能电池用锗单晶及晶片项 目累计使用募集资金169,263,377.55元，本期使用1,820.36元；该项目专项资金 （包括利息收入7,677,477.55元）已全部使用，专户已于2015年8月7日销户。 上述两个募集资金投资项目累计使用募集资金390,875,852.13元，其中，本期使 用977,437.79元； 3、30吨/年光纤四氯化锗项目累计使用募集资金31,746,224.84元，均为前 期使用；该项目超募资金（包括利息收入246,224.84元）已全部使用，专户已于 2014年4月25日销户； 4、收购北京中科镓英半导体有限公司41.56%的股权累计使用募集资金 42,000,000.00元，均为前期使用； 5、偿还银行贷款和补充流动资金120,000,000.00元，均为前期使用； 6、使用募集资金27,000,000.00元收购临翔区博尚镇勐托文强煤矿采矿权， 均为前期使用； 7、使用募集资金25,697,013.00元收购临翔区章驮乡中寨朝相煤矿采矿权， 其中，本期使用3,197,013.00元； 8、购置土地18,459,124.22元（昆明云锗高新技术有限公司使用30,500,865.50 元购置土地，其中，红外光学锗镜头工程项目占用土地应分摊的土地费用为 7,241,271.55元、企业技术中心创新能力工程项目占用土地应分摊土地使用费为 4,800,469.73元），均为前期使用； 9、使用募集资金24,000,000.00元收购临沧市临翔区章驮乡勐旺昌军煤矿采 矿权，其中，本期使6,500,000.00元； 10、企业技术中心创新能力项目使用73,908,432.60元，其中，本期使 17,035,019.12元。 11、使用募集资金106,231,725.38元收购临沧韭菜坝煤业有限责任公司100% 股权，均为前期使用； 12、砷化镓单晶材料产业化项目建设使用募集资金67,263,691.87元，其中， 本期使用5,223,387.58元；该项目超募资金（包括利息收入433,691.87元）已全 部使用，专户已于2015年8月18日销户； 13、银行手续费支出2,492.20元, 其中，本期使用130.00元。 截止2015年12月31日，上述十三项共使用募集资金927,184,556.24元， 其中，本期使用32,932,987.49元。 （二）募集资金总体累计利息收入及其他 1、截止2015年12月31日，募集资金总体累计利息收入50,624,491.31元， 其中，本期利息收入818,192.23元； 2、2013年6月收到烽火通信科技股份有限公司支付的其受让武汉云晶飞光 纤材料有限公司10%股权的转让款4,500,000.00元； 3、2015年12月收到北京黎马敦太平洋包装有限公司支付的其受让北京中 科镓英半导体有限公司股权的转让款42,000,000.00元。 （三）募集资金总体节余 1、截止2014年12月31日，募集资金总体余额61,251,437.29元(含利息收 入49,806,299.08元及转让武汉云晶飞光纤材料有限公司10%股权的转让款 4,500,000.00元)。 2、截止2015年12月31日，募集资金总体余额71,136,642.03元(含利息收 入50,624,491.31元、转让武汉云晶飞光纤材料有限公司10%股权的转让款 4,500,000.00元、转让北京中科镓英半导体有限公司股权的转让款42,000,000.00 元)。 第二部分 募集资金投资项目进展情况 一、3.55万具/年红外光学锗镜头工程项目 1、根据公司披露的招股说明书，该项目投资总额20,287.83万元，由公司作 为实施主体，将使用募集资金18,787.83万元。在公司公开发行股票前，公司已 先行使用自有资金进行投资建设。 2、根据公司2010年9月29日第三届董事会第十次会议决议，拟出资30,000 万元在昆明设立全资子公司昆明云锗高新技术有限公司作为红外光学锗镜头工 程项目的实施主体，该事宜业经2010年10月19日股东大会通过。投资事宜已 于2011年1月完成。 3、2011年10月25日，公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于向全 资子公司昆明云锗高新技术有限公司出售资产的议案》，同意公司将先期用自有 资金投资于红外光学锗镜头工程项目所形成的部分固定资产（机器设备）以人民 币19,014,037.00元(不含增值税)出售给全资子公司昆明云锗高新技术有限公司。 4、2013年红外光学锗镜头工程项目已竣工决算，投资总额23,670.61万元 （含流动资金5,486.63万元）。具体投资进度情况见下表（募集资金投资项目投 资完成情况）。 二、30万片/年高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化工程项目 1、根据公司披露的招股说明书，该项目投资总额22,898.25万元，公司对该 项目的投资系使用募集资金16,158.59万元对公司控股子公司云南中科鑫圆晶体 材料有限公司增资的方式进行，由其作为实施主体。在公司公开发行股票前，该 控股子公司已先行使用自有资金进行投资建设。 2、2011年5月23日，经公司第四届董事会第四次会议决议，公司以首次 公开发行股票募集资金16,158.59万元对控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限 公司增资。增资事宜已于2011年5月完成。 3、2013年高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化工程项目已竣工决算，投 资总额为23,784.58万元（含流动资金2,351.27万元）。具体投资进度情况见下表 （募集资金投资项目投资完成情况）。 募集资金投资项目投资完成情况 单位：万元 项 目 计划投资额 实际投资额 投资完成 百分比 建设投资 流动资金 合计 建设投资 流动资金 合计 30万片/年高效太阳 能电池用锗单晶及晶 片产业化建设项目 20,546.98 2,351.27 22,898.25 21,433.31 2,351.27 23,784.58 103.87% 3.55万具/年红外光学 锗镜头工程建设项目 14,801.20 5,486.63 20,287.83 18,183.98 5,486.63 23,670.61 116.67% 合 计 35,348.18 7,837.90 43,186.08 39,617.29 7,837.90 47,455.19 109.89% 备注：表中实际投资额的“建设投资”栏所列金额含设备采购的增值税进项税额。 第三部分 其他情况 一、募集资金的管理情况 为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《进一步规范上市公司募集资金使 用的通知》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《云南临沧 鑫圆锗业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。 根据《募集资金管理制度》的规定，公司及各相关子公司对募集资金采用专户存 储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保 证专款专用。 根据公司与招商证券、交通银行股份有限公司云南省分行、中国建设银行股 份有限公司昆明小西门支行、招商银行武汉分行武昌支行签署的《募集资金三方 监管协议》，协议约定公司一次或 12个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元的，银行应及时以传真方式通知招商证券，同时提供专户的支出清单；为提 高闲置募集资金的财务收益，可采用定期存款的方式对募集资金专户资金进行管 理，定期存单不得质押。2010年度、2011年度、2012年度、2013年度、2014年度、 2015年度公司及各相关子公司均按照该规定严格执行。 二、募集资金投资项目的变更及资金使用情况 招股说明书承诺的公司募集资金投资项目分别为：红外光学锗镜头工程项 目、高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目。其中，红外光学锗镜头工 程项目的实施主体系公司；公司以募集资金161,585,900.00元对控股子公司云南 中科鑫圆晶体材料有限公司增资，由该控股子公司作为高效太阳能电池用锗单晶 及晶片产业化建设项目的实施主体。 （一）2011年度，上述两个募集资金投资项目产生如下变更： 1、项目的实施主体变更 2010年9月28日，经公司董事会决议，拟出资30,000万元在昆明设立全资子 公司昆明云锗高新技术有限公司作为红外光学锗镜头工程项目的实施主体，该事 宜业经2010年10月19日股东大会通过。2011年1月4日，上述30,000万元投资已投 入昆明云锗高新技术有限公司，其中，使用投资红外光学锗镜头工程项目的全部 节余资金184,286,743.97 元、使用超募资金112,121,700.00元、使用自有资金 3,591,556.03元。昆明云锗高新技术有限公司的注册资本30,000万元业经信永中和 会计师事务所审验，并出具了“XYZH/2010KMA2035”号验资报告。 2、项目的实施地址变更 2011年10月25日公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第七次会议审 议通过《关于变更募投项目“红外光学锗镜头工程建设项目”实施地点的议案》、 《关于变更募投项目“高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目”实施地 点的议案》，同意募投项目红外光学锗镜头工程建设项目和高效太阳能电池用锗 单晶及晶片产业化建设项目实施地点由临沧市临翔区南京凹186号变更至昆明市 新城区高新技术产业基地的B-5-5 地块，并同意控股子公司云南中科鑫圆晶体材 料有限公司向公司全资子公司昆明云锗租用土地实施高效太阳能电池用锗单晶 及晶片产业化建设项目。报告期内已实施。 除上述的实施主体、实施地址发生变动外，投资总额、投资内容、使用募集 资金数额均不变动。 （二）2014年募集资金投资项目产生如下变更 由于3.55万具/年红外光学锗镜头工程建设项目于2013年下半年竣工，实际投 资决算为23,670.61万元，与原计划投资20,287.83万元相比，超支3,382.78万元。 鉴于上述情况，经公司第五届董事会第二次会议决议，并经2013年年度股东 大会决议，同意全资子公司昆明云锗高新技术有限公司追加对该项目的投资 3,382.78万元。 附件：募集资金使用情况对照表。 附件： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 90,119.67 本期投入募集资金总额 3,293.30 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 22,170.61 已累计投入募集资金总额 92,718.46 累计变更用途的募集资金总额比例 24.60% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投 资总额 (1) 本期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本期实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1、高效太阳能电池用 锗单晶及晶片产业化 建设项目 否 16,158.59 16,158.59 0.18 16,926.34 104.75% 2013年 8月 304.67 未 否 2、红外光学锗镜头工 程建设项目 是 18,787.83 22,170.61 97.56 22,161.25 99.96% 2013年 8月 -1,106.70 未 否 诺投承资项目小计 34,946.42 38,329.20 97.74 39,087.59 101.98% -802.03 超募资金投向 1、归还银行贷款 8,000.00 8,000.00 100.00% - - - - 2、补充流动资金 4,000.00 4,000.00 100.00% - - - - 3、收购北京中科镓英 半导体有限公司 41.56%的股权 4,200.00 4,200.00 100.00% 已实施 不适用 否 4、出资设立全资公司 昆明云锗高新技术有 限公司 11,212.17 7,829.39 1,703.50 9,236.76 117.98% 已实施 不适用 否 5、出资设立控股子公 司武汉云晶飞光纤材 料有限公司 3,150.00 3,174.62 100.78% 已实施 不适用 否 6、收购临沧临翔区章 驮乡中寨朝相煤矿采 矿权 3,500.00 319.70 2,569.70 73.42% 已实施 不适用 否 7、收购临沧市临翔区 章驮乡勐旺昌军煤矿 采矿权 3,500.00 650.00 2,400.00 68.57% 已实施 不适用 否 8、收购临翔区博尚镇 3,000.00 2,700.00 90.00% 已实施 不适用 否 勐托文强煤矿采矿权 9、实施砷化镓单晶材 料产业化项目建设 6,683.00 522.35 6,726.37 100.65% 已实施 不适用 否 10、收购临沧韭菜坝煤 业有限责任公司100% 的股权 10,623.17 10,623.17 100.00% 已实施 不适用 否 11、银行手续费 0.01 0.25 超募资金投向小计 11,212.17 54,485.56 3,195.56 53,630.87 98.43% - - - - 合计 46,158.59 92,814.76 3,293.30 92,718.46 99.90% - - - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 两个募集资金投资项目于2013年8月达到可使用状态，并结转固定资产。目前该两个项目 进入生产阶段，尚未达产，因此未达到预计的收益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 公司首次公开发行股票募集资金总额为960,000,000.00元，扣除各项发行费用，募 集资金净额为901,196,706.96元。上述募集资金净额中349,464,200.00元拟投资于“高效 太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设工程项目”和“红外光学锗镜头工程建设项目”，其 余551,732,506.96元为超募资金。 一、已安排用途的超募资金及使用进展情况如下： 1、归还银行贷款和补充流动资金共计12,000万元，2010年下半年已实施； 2、出资设立昆明云锗高新技术有限公司，共使用超募资金11,212.17万元，2011年 已实施；该子公司已累计使用9,236.76万元（本期使用1,703.50万元），尚余425.28万 元（含利息收入1,832.65万元）； 3、出资设立武汉云晶飞光纤材料有限公司，共使用超募资金3,150.00万元，2011 年已实施；该子公司已累计使用3,174.62万元（本期使用37.65万元），该项目超募资金 （包括利息收入24.62万元）已全部使用，专户已于2014年4月25日销户； 4、收购自然人冯志刚和深圳市盈冠投资有限公司合计持有的北京中科镓英半导体有 限公司41.56%的股权，共使用超募资金4,200万元，2011年已实施； 5、拟使用募集资金3,000万元收购临翔区博尚镇勐托文强煤矿采矿权，已累计支付 2,700万元（均为前期使用）； 6、拟使用募集资金3,500万元收购临翔区章驮乡中寨朝相煤矿采矿权，已累计支付 2,569.70万元（本期使用319.70万元）； 7、使用募集资金6,683万元设立云南鑫耀半导体材料有限公司，该子公司已累计使 用6,726.37万元（本期使用522.34万元），该项目超募资金（包括利息收入433,691.87 元）已全部使用，专户已于2015年8月18日销户； 8、拟使用募集资金3,500万元收购临沧市临翔区章驮乡勐旺昌军煤矿采矿权，已累 计支付2,400万元（本期使用650万元）； 9、使用募集资金106,231,725.38元收购临沧韭菜坝煤业有限责任公司100%股权， （均为前期使用）； 上述已安排用途的超募资金共计578,683,425.38元（含利息收入）； 银行手续费累计支出2,492.20元（本期支出130.00元）。 二、超募资金利息收入及其他 1、公司超募资金累计利息收入23,940,615.62元； 2、2013年6月收到烽火通信科技股份有限公司支付的其受让武汉云晶飞光纤材料 有限公司10%股权款4,500,000.00元； 3、2015年12月收到北京黎马敦太平洋包装有限公司支付的其受让北京中科镓英半 导体有限公司股权的转让款42,000,000.00元。 三、尚未安排用途的超募资金 尚余4,348.72万元（含利息收入）未安排用途的超募资金存放于经公司董事会决定 的专项账户：交通银行股份有限公司云南省分行昆明护国支行（账号： 531078157018170045506）。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 2011年10月25日公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第七次会议审议通过《关 于变更募投项目“红外光学锗镜头工程建设项目”实施地点的议案》、《关于变更募投项目“高效 太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目”实施地点的议案》，同意募投项目红外光学锗镜 头工程建设项目和高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目实施地点由临沧市临翔 区南京凹186 号变更至昆明市新城区高新技术产业基地的B-5-5 地块，并同意控股子公司云 南中科鑫圆晶体材料有限公司向公司全资子公司昆明云锗高新技术有限公司租用土地实施 高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 2010年9月28日，经公司董事会决议，拟出资30,000万元在昆明设立全资子公司昆明 云锗高新技术有限公司作为“红外光学锗镜头工程项目”的实施主体，该事宜已经2010年10 月19日股东大会通过。“红外光学锗镜头工程项目”的实施主体由公司变更为昆明云锗高新 技术有限公司实施。2011年已实施。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 1、募集资金到位前，公司利用自筹资金先期投入红外光学锗镜头工程项目。2011 年10 月25 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于向全资子公司昆明云锗高新技术有 限公司出售资产的议案》，同意公司将先期用自有资金投资于红外光学锗镜头工程项目所形 成的部分固定资产（机器设备）按经评估的价值1,901.40万元(不含增值税)出售给全资子公 司昆明云锗高新技术有限公司。 2、募集资金到位前，公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司用自有资金先期 投入高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目，该先期投入无需置换。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 截止报告期末，募集资金尚余71,136,642.03元（含利息），具体用途及去向如下： 1、公司募集资金尚余66,790,192.00元（含利息），该资金存放在交通银行股份有限公司 云南省分行的专户里（账号：531078157018170045506）； 2、昆明云锗高新技术有限公司尚余募集资金4,267,909.85（含利息），该资金存放于昆 明云锗高新技术有限公司在浦发银行昆明分行开设的专户里； 3、云南东润进出口有限公司尚余募集资金78,540.18元，该资金存放于该公司在交通银 行股份有限公司云南省分行的保证金账户里 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 1、全资子公司昆明云锗高新技术有限公司2011年度购买土地3,050.09万元，按照2012 年3月3日公司第四届十二次董事会通过的《关于昆明云锗高新技术有限公司土地使用权费 用分摊的议案》决议，对该土地价值进行分配：2012年披露的红外光学锗镜头工程项目占用 土地分摊的价值为445.34万元，拟进行的其他项目分摊2,604.75万元； 2、2013年红外光学锗镜头工程项目竣工完成后，按实际占用土地面积分摊土地价值 724.13万元，2015年企业技术中心创新能力工程项目竣工结算，按实际占用土地面积分摊土 地价值480.05万元，拟进行的其他项目分摊1,845.91万元。 第四部分 保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：云南锗业严格遵守《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及 时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。 （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于<云南临沧鑫圆锗业股份有限公 司关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的核查意见》之签字盖章 页） 保荐代表人： 徐中哲 徐磊 招商证券股份有限公司 2016年03月29日 中财网
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