[公告]天华超净:关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告
苏州天华超净科技股份有限公司 关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》）和相关格式指引的规定，将公司2015年度募集资金存放与使用情况报告如 下： 一、 募集资金基本情况 （一）首次公开发行股份 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]672号文《关于核准苏州天华超 净科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2014年7月向社 会公开发行人民币普通股（A股）1,950万股，其中发行新股人民币普通股1,558 万股，老股转让数量为392万股，每股发行价为8.47元，应募集资金总额为人 民币13,196.26万元，根据有关规定扣除发行费用3,200.26万元后，实际募集资 金金额为9,996万元。该募集资金已于2014年7月到位。上述资金到位情况业 经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2014] 2718号《验资报告》 验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 2、募集资金使用及结余情况 2014年末募集资金专户余额为4,711.65万元。2015年度，本公司直接投入 募集资金项目2,988.79万元，募集资金专户利息净收入89.91万元。截至2015 年12月31日止，公司已累计使用募集资金8,283.52万元，募集资金专户利息净 收入累计100.29万元，募集资金专户2015年12月31日余额合计为1,812.77万 元。 （二）发行股份购买资产并配套募集资金用于支付现金对价及补充流动资 金 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州天华超净股份有限公司向冯忠等 发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2486号文）的核准， 公司向冯忠等11名发行对象发行人民币普通股16,512,915股（每股发行价为人 民币21.68元）购买相关资产；同时向裴振华等4名特定对象发行人民币普通股 4,336,085股（每股发行价为人民币22.54元）募集配套资金，应募集资金金额为 人民币9,773.54万元，根据有关规定扣除发行费用合计人民币707.15万元，实 际募集资金金额为人民币9,066.39万元，该资金已于2015年12月8日到位。上 述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2015]3981 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 2、募集资金使用及结余情况 2015年度，公司使用募集资金支付股权收购款4,200.00万元，补充流动资 金107.98万元。截至2015年12月31日止，公司已累计使用募集资金4,307.98 万元，募集资金余额为4,758.41万元，募集资金专用账户利息净收入0.73万元， 募集资金专户2015年12月31日余额合计为4,759.14万元。 二、 募集资金存放和管理情况 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相 关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》， 对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保 证募集资金的规范使用。 2014年8月，公司和东海证券股份有限公司分别与中国民生银行股份有限 公司苏州分行（以下简称“民生银行苏州分行”）、招商银行股份有限公司苏州工 业园区支行（以下简称“招商银行园区支行”）签署《募集资金三方监管协议》， 在民生银行苏州分行开设募集资金专项账户（账号：691651958），招商银行园区 支行开设募集资金专项账户（账号：512904054810909）。三方监管协议与深圳证 券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 2015年12月，公司和长江证券承销保荐有限公司与中信银行股份有限公司 苏州工业园区支行（以下简称“中信银行园区支行”）签署《募集资金三方监管 协议》，在中信银行园区支行开设募集资金专项账户（账号： 8112001014200064924）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存 在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 截至2015年12月31日止，募集资金存储情况如下： 金额单位：人民币万元 银 行 名 称 银行帐号 余额 备注 招商银行园区支行 512904054810909 3.53 小计 3.53 民生银行苏州分行 691651958 159.13 701768615 205.93 注* 701768720 206.60 注* 701768432 205.93 注* 701768561 206.60 注* 701768607 205.93 注* 701768545 206.60 注* 701768344 205.92 注* 701768336 206.60 注* 小计 1,809.24 中信银行园区支行 8112001014200064924 4,759.14 合 计 6,571.91 注*：为了提高募集资金使用效益，本公司开设了从属于募集资金账户的协 定存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，到 期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。 三、 2015年度募集资金的实际使用情况 截至2015年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 12,591.50万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2015年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司 募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 附件：募集资金使用情况对照表 苏州天华超净科技股份有限公司董事会 二〇一六年三月二十八日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 19,062.39 本年度投入募集 资金总额 7,296.77 报告期内变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集 资金总额 12,591.50 累计变更用途的募集资金总额 — 累计变更用途的募集资金总额比例 — 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额（1） 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 1.防静电超净制程防护 产品扩产项目 否 7,027.00 7,027.00 2,610.17 7,064.01 100.53 2015年07月31日 460.46 否 否 2.研发中心项目 否 2,969.00 2,969.00 378.62 1,219.51 41.07 2016年09月30日 不适用 不适用 否 3.发行股份购买资产并 募集配套资金项目 否 9,066.39 9,066.39 4,307.98 4,307.98 47.52 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 19,062.39 19,062.39 7,296.77 12,591.50 66.05 超募资金投向 不适用 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 研发项目原预定可使用状态日期为2015年7月31日，因所处行业技术的不断升级以及下游应用领域的快速发展，公司对研发中心项目投 资的部分设备和仪器进行重新选型，以及项目实施地点变更，预计2016年9月30日达到预定可使用状态。防静电超净制程防护产品扩产 项目因产能尚未充分发挥，该项目收益暂时未达到原预期。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 研发中心项目实施地点由苏州工业园区娄阳路南、展业路西的公司新建厂房厂址变更为公司总部所在地苏州工业园区双马街99号2号楼 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 2014年7月31日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金4,143.23万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金全部存储在募集资金银行专户中，按募集资金管理制度严格管理和使用。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 不适用 注：防静电超净制程防护产品扩产项目期末累计投入金额超过募集资金承诺投资总额，系使用募集资金专户利息收入进行投资。 中财网
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