[公告]方盛制药:广发证券股份有限公司关于湖南股份有限公司2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见
广发证券股份有限公司 关于湖南方盛制药股份有限公司2015年度募集资金存放与 使用情况的核查意见 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公 司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件 的要求，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为 湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“方盛制药”或“公司”）首次公开发行 股票的保荐机构，对方盛制药进行了认真的持续督导，切实履行保荐责任，对公 司2015年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查的具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]1188号”核准，并经上海证券 交易所同意，方盛制药由主承销商广发证券向社会首次公开发行人民币普通股 （A股）股票27,260,000股，每股发行价为14.85元，募集资金总额为 404,811,000.00元，扣除发行费用35,125,617.76元后，募集资金净额为 369,685,382.24元，并且存放于公司董事会确定的募集资金专户中。上述募集资 金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具“天健验[2014]2-30号”《验 资报告》进行了审验。 （二）募集资金使用和结余情况 2015年度，公司使用募集资金金额合计为34,902,243.37元，其中募投项目 使用资金30,845,285.61元，支付与发行权益性证券直接相关的外部费用 4,056,957.76元；2015年度，公司收到的理财产品收入与利息收入扣减手续费净 额为10,014,966.53元，其中购买理财产品的收益为7,988,399.73元，利息收入扣 减手续费净额为2,026,626.8元；截止2015年12月31日，公司募集资金余额为 242,757,255.77元。 项目 金额（元） 2015年累计使用募集资金金额 34,902,243.37 其中： 投入募投项目支出 30,845,285.61 支付与发行权益性证券直接相关的外部费用 4,056,957.76 收到的理财产品收入与利息收入扣减手续费净额 10,014,966.53 其中： 购买理财产品的收益 7,988,339.73 利息收入扣减手续费净额 2,026,626.80 2015年12月31日募集资金余额 242,757,255.77 其中： 募集资金账户活期存款 207,757,255.77 暂时闲置募集资金以定期方式存放 35,000,000.00 暂时闲置募集资金购买保本型理财产品 0 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 在上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况， 对《公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”）进行了修订（已经 公司2015年第二次临时股东大会审议通过），使《管理制度》更加规范、完善， 更好地规范募集资金的管理和使用，以提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益。 根据《管理制度》，公司已对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金 专户，并连同广发证券于2014年12月28日分别与招商银行股份有限公司长沙 窑岭支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙韶山南路支行签订了《募集资金 三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2015年10月28日，公司与广发证 券、招商银行股份有限公司长沙窑岭支行签订了《募集资金专户存储三方监管协 议》，将定期存单账号纳入三方监管范畴。上述三方监管协议与上海证券交易所 三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 截至本核查意见出具日，公司依照中国证监会及上海证券交易所的相关法律 法规规则开展募集资金的存放和管理，执行公司制定的《管理办法》及与保荐机 构、商业银行签订的三方监管协议的要求，未发生违反相关规定及协议的情况。 （二）募集资金余额情况 截至2015年12月31日，公司募集资金的存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 账户类型 余额 上海浦东发展银行股份有 限公司长沙韶山南路支行 66130155200002003 募集资金专户 40,305.13 招商银行股份有限公司长 沙窑岭支行 731900020810603 募集资金专户 207,716,950.64 73190002088000089 定期存单 35,000,000.00 小计 242,716,950.64 合计 242,757,255.77 注：公司的部分闲置募集资金以定期存单形式存放于招商银行。 三、募集资金的实际使用情况 2015年度，公司投入募集资金总额3,490.22万元。募集资金具体实际使用 情况如下表： 募集资金使用情况对照表（2015年度） 单位：万元 募集资金净额 36,968.54 本年度投入募集资金总额（募投项目） 3,084.53 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额（募投项目） 13,702.99 变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资 项目 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整 后投 资总 额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金 额(2) 截至期末累计 投入金额与承诺 投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末 投入进度 (%)(4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 公司固体制剂生产基地 及研发中心建设项目 否 27,413.16 4,221.90 757.29 4,221.90 0.00 100.00% 2016.12.31 否 补充流动资金 否 9,481.09 9,481.09 2,327.24 9,481.09 0.00 100.00% 不适用 否 合计 36,894.25 13,702.99 3,084.53 13,702.99 0.00 100.00% 未达到计划进度原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情 况 公司以自有资金先期投入募集资金投资项目资金为34,646,069.08元。2014年12月20日，公司董事会召开了第二届董事会第十八 次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金34,646,069.08元置换 前期已预先投入的自筹资金。公司于2014 年12月20日完成募集资金置换工作。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情 况 无 对闲置募集资金进行现金管理，投资相 关产品情况 1、2014年12月20日，公司董事会召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的 议案》，同意公司使用不超过人民币12,000.00万元的闲置募集资金购买标的为期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品。 公司于2015年1月6日与广发证券签订产品认购协议，使用闲置的募集资金12,000万元购买了广发证券的保本型固定收益凭证， 截止2015年12月31日，该理财产品已收回本金及理财收益。 2、2015年6月15日，公司董事会召开了第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理 财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币20,000万元的闲置募集资金购买标的为期限不超过12个月的低风险、保本型理财产 品。公司于2015年7月20日与广发证券签订产品认购协议，使用闲置的募集资金8,000万元购买了广发证券的保本型固定收益凭 证，截止2015年12月31日，该理财产品已收回本金和理财收益。 3、2015年10月28日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于将部分闲置募集资金转为定期存款方式存放的议案》， 同意公司将部分闲置募集资金不超过3,500万元（含3,500万元）转为定期存款方式存放，期限为6个月。公司于2015年11月3 日，公司将3,500万元暂时闲置募集资金办理了定期存款手续。 募集资金其他使用情况 无 四、使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况 2014年12月20日，公司召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过《关 于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金使 用的情况下，根据募集资金的使用进度，使用不超过人民币12,000万元的闲置 募集资金购买低风险、保本型理财产品，增加公司收益。在上述额度内，购买 保本型理财产品资金可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起12个月内 有效。 2015年1月6日，公司使用暂时闲置的募集资金购买了广发证券股份有限 公司保本型固定收益凭证金额12,000万元。上述理财产品已于2015年12月16 日到期，公司已于2015年12月18日收回本金12,000万元，并收到理财收益 6,536,942.47元。 2015年6月15日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议，审议通过 了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》，同意公司在不影 响募集资金使用的情况下，根据募集资金的使用进度，使用最高额度不超过人 民币20,000万元闲置募集资金购买低风险、短期（不超过12个月）保本型理 财产品。授权期限为自董事会会议审议通过之日起1年，在上述额度内，资金 可以滚动使用。 2015年7月20日，公司使用暂时闲置的募集资金购买了广发证券股份有 限公司保本型固定收益凭证金额8,000万元。上述理财产品已于2015年12月 21日到期，公司已于2015年12月23日收回本金8,000万元，并收到理财收益 1,451,397.26元。 五、闲置资金补充流动资金的情况及效果 经核查，2015年度，公司不存在使用闲置资金补充流动资金的情形。 六、使用募集资金补充流动资金的情况 2015年10月28日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用 募投项目“补充流动资金”中剩余资金用于补充公司流动资金的议案》，同意使 用“补充流动资金”项目中剩余的23,272,400.00元用于补充公司流动资金。 2015年度，公司已使用募集资金 23,272,400.00元用于补充流动资金。截 至2015年12月31日，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票所 募集资金中用于“补充流动资金”项目的资金已全部使用完毕。 七、节余募集资金使用情况 2015年度，公司不存在节余募集资金使用情况。 八、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2015年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 九、募集资金使用及披露中存在的问题 2015年度，公司不存在募集资金违规使用的情况。 十、保荐机构核查意见 经核查，广发证券认为：方盛制药 2015年度募集资金存放与使用符合《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存 在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的 情形。 （以下无正文） （本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于湖南方盛制药股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签署页） 保荐代表人：__________ __________ 张晋阳 周伟 广发证券股份有限公司 2016年3月28日 中财网
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