[公告]方盛制药:2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2016-023 湖南方盛制药股份有限公司 2015年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募 资金管理规定》、《公司募集资金使用管理制度》（以下简称“《管 理制度》”）的有关规定，现将公司2015年度募集资金存放与 实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会《关于核准湖南方盛制药股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可［2014］1188号）核准，向社会 公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,726.00万股， 发行价为每股人民币14.85元，共计募集资金404,811,000.00 元，扣除承销和保荐费用27,288,660.00元后的募集资金为 377,522,340.00元，已由主承销商广发证券股份有限公司（以 下简称“广发证券”）于2014年11月28日汇入本公司募集资金 监管账户。另扣除用于本次发行的法定信息披露费用、招股说明 书印刷费、审计及验资费、律师费等与发行权益性证券直接相关 的外部费用7,836,957.76元后，公司本次募集资金净额为 369,685,382.24元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事 务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验 .2014.2-30号）。 （二）募集资金使用和结余情况 项目 金额（单位：元） 1、募集资金总额 404,811,000.00 2、与发行权益性证券直接相关的外部费用 7,836,957.76 3、承销和保荐费用 27,288,660.00 4、募集资金净额（1-2-3） 369,685,382.24 2014年 5、2014年累计使用募集资金金额 137,253,229.08 其中： 投入募投项目支出 106,184,569.08 支付与发行权益性证券直接相关的外部费用 31,068,660.00 6、收到的利息收入扣减手续费净额 86,761.69 7、2014年12月31日募集资金余额（1-5+6） 267,644,532.61 2015年 8、2015年累计使用募集资金金额 34,902,243.37 其中： 投入募投项目支出 30,845,285.61 支付与发行权益性证券直接相关的外部费用 4,056,957.76 9、收到的理财产品收入与利息收入扣减手续费净额 10,014,966.53 其中： 购买理财产品的收益 7,988,339.73 利息收入扣减手续费净额 2,026,626.80 10、2015年12月31日募集资金余额（7-8+9） 242,757,255.77 其中： 募集资金账户活期存款 207,757,255.77 暂时闲置募集资金以定期方式存放 35,000,000.00 暂时闲置募集资金购买保本型理财产品 0 截至2015年12月31日，公司募集资金专户共使用 172,155,472.45元，其中：募投项目使用募集资金 137,029,854.69元，支付发行费用及与发行权益性证券直接相 关的外部费用35,125,617.76元；收到的理财产品收入与利息收 入扣减手续费净额为10,101,728.22元，截止2015年12月31 日，募集资金余额为242,757,255.77元。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金管理情况 自上市以来，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法 律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《管理制 度》进行了修订（已经公司2015年第二次临时股东大会审议通 过），使《管理制度》更加规范、完善，更好地规范募集资金的 管理和使用，以提高资金使用效率和效益，保护投资者权益。 根据《管理制度》，公司已对募集资金实行专户存储，在银 行设立募集资金专户，并连同广发证券于2014年12月28日分 别与招商银行股份有限公司长沙窑岭支行、上海浦东发展银行股 份有限公司长沙韶山南路支行签订了《募集资金三方监管协议》， 明确了各方的权利和义务。2015年10月28日，公司与广发证 券、招商银行股份有限公司长沙窑岭支行签订了《募集资金专户 存储三方监管协议》，将定期存单账号纳入三方监管范畴（详见 公司2015-063号公告）。上述三方监管协议与上海证券交易所三 方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严 格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2015年12月31日，本公司募集资金的存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 账户类型 募集资金余额 上海浦东发展银行 股份有限公司长沙 66130155200002003 募集资金专户 40,305.13 韶山南路支行 招商银行股份有限 公司长沙窑岭支行 731900020810603 募集资金专户 207,716,950.64 73190002088000089 定期存单 35,000,000.00 小 计 242,716,950.64 合 计 242,757,255.77 注：公司的部分闲置募集资金以定期存单形式存放于招商银行。 三、2015年度募集资金的使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 （四）使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况 本公司不存在使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况。 （五）使用募集资金补充流动资金的情况 2014年12月20日，公司第二届董事会第十八次会议审议 通过了《关于使用“补充流动资金”项目中部分资金用于补充公 司流动资金的议案》，同意使用“补充流动资金”项目中的 71,538,500.00元用于补充公司流动资金。 2015年10月28日，公司第三届董事会第四次会议审议通 过了《关于使用募投项目“补充流动资金”中剩余资金用于补充 公司流动资金的议案》，同意使用“补充流动资金”项目中剩余 的23,272,400.00元用于补充公司流动资金。 2015年度，公司已使用募集资金 23,272,400.00元用于补 充流动资金，截至2015年12月31日，公司向社会首次公开发 行人民币普通股（A股）股票所募集资金中用于“补充流动资金” 项目的资金已全部使用完毕。 （五）部分闲置募集资金转为定期存单的情况 为提高募集资金的使用效率、合理降低财务费用，在确保募 集资金安全且不影响公司募集资金使用的前提下，公司在经保荐 机构及募集资金专户银行同意的情况下，将部分闲置募集资金以 定期存单的方式存放在募集资金专户所在银行（详见公司 2015-011号、2015-069号公告），并约定定期存单到期后将及时 转入监管账户。 截至2015年12月31日，公司以定期存单方式存放的尚未到 期的暂时闲置募集资金为3,500万元，已到期的定期存单所涉及 的暂时闲置募集资金均已在公司募集资金专户内存放。 （六）使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况 2014年12月20日，公司召开了第二届董事会第十八次会 议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议 案》，同意公司在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金 的使用进度，使用不超过人民币12,000万元的闲置募集资金购 买低风险、保本型理财产品，增加公司收益。在上述额度内，购 买保本型理财产品资金可滚动使用，授权期限自董事会审议通过 之日起12个月内有效。 2015年1月6日，公司使用暂时闲置的募集资金购买了广发证 券保本型固定收益凭证，金额12,000万元，年化收益率：5.78%， 到期日：2015年12月16日。上述理财产品已于2015年12月16日到 期，公司已于2015年12月18日收回本金12,000万元，并收到理财 收益6,536,942.47元。 2015年6月15日，公司召开了第二届董事会第二十三次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的 议案》，同意公司在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资 金的使用进度，使用最高额度不超过人民币20,000万元闲置募集 资金购买低风险、短期（不超过12个月）保本型理财产品。授权 期限为自董事会会议审议通过之日起1年，在上述额度内，资金 可以滚动使用。 2015年7月20日，公司使用暂时闲置的募集资金购买了广发 证券保本型固定收益凭证，金额8,000万元，年化收益率：4.3%， 到期日：2015年12月21日。上述理财产品已于2015年12月21日到 期，公司已于2015年12月23日收回本金8,000万元，并收到理财 收益1,451,397.26元。 理财产品购买情况： 受托方 委托理财产品名称 委托金额（元） 起息日 到期日 广发证券 广发证券收益凭证-“收益宝”1号 344天期（产品代码：GISO54） 120,000,000 2015.01.07 2015.12.16 广发证券 广发证券收益凭证-“收益宝”1号 151天期（产品代码：GI504F） 80,000,000 2015.07.21 2015.12.21 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 特此公告 附件：募集资金使用情况对照表 湖南方盛制药股份有限公司董事会 2016年3月30日 募集资金使用情况对照表 （2015年度；单位：人民币万元；湖南方盛制药股份有限公司编制） 募集资金净额 36,968.54 本年度投入募集资金总额（募投项目） 3,084.53 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额（募投项目） 13,702.99 变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资 项目 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整 后投 资总 额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金 额(2) 截至期末累计 投入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末 投入进度 (%)(4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 公司固体制剂生产基地及 研发中心建设项目 否 27,413.16 4,221.90 757.29 4,221.90 0.00 100.00% 2016.12.31 否 补充流动资金 否 9,481.09 9,481.09 2,327.24 9,481.09 0.00 100.00% 不适用 否 合 计 36,894.25 13,702.99 3,084.53 13,702.99 0.00 100.00% 未达到计划进度原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司以自有资金先期投入募集资金投资项目资金为34,646,069.08元。2014年12月20日，公司董事会召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过 了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金34,646,069.08元置换前期已预先投入的自筹资金。公司于2014 年12月20日完成募集资金置换工作。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产 品情况 1、2014年12月20日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过12,000.00 万元的闲置募集资金购买标的为期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品。公司于2015年1月6日与广发证券签订产品认购协议，使用闲置的募集 资金12,000万元购买了广发证券的保本型固定收益凭证，截至报告期末，该理财产品已收回本金及理财收益。 2、2015年6月15日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的议案》，同意公司使用不 超过20,000万元的闲置募集资金购买标的为期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品。公司于2015年7月20日与广发证券签订产品认购协议，使 用闲置的募集资金8,000万元购买了广发证券的保本型固定收益凭证，截至报告期末，该理财产品已收回本金及理财收益。 3、2015年10月28日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于将部分闲置募集资金转为定期存款方式存放的议案》，同意公司将部分闲 置募集资金不超过3,500万元（含3,500万元）转为定期存款方式存放，期限为6个月。公司于2015年11月3日，公司将3,500万元暂时闲置募集资金 办理了定期存款手续。 募集资金其他使用情况 无 中财网
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