[年报]国海证券:2015年年度报告
国海证券股份有限公司 证券代码：000750 2015年年度报告 国海证券（000750）LOGO.jpg 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报 告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计 机构负责人韦海乐女士声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、 完整。 本报告经公司第七届董事会第十八次会议审议通过。9名董事出 席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真 实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。 公司2015年度利润分配及资本公积转增股本预案为：以公司截至 2015年12月31日总股本2,810,361,315股为基数，向公司全体股东 每10股派发股票股利2股并派发现金股利1.00元（含税），共分配 利润843,108,394.50元，剩余未分配利润402,513,434.67元转入下 一年度；向公司全体股东每10股转增3股，共转增股本843,108,394.50 股，转增后公司资本公积余额为6,280,350,949.37 元。 公司2015年年度财务报告已经大信会计师事务所（特殊普通合 伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实 质承诺，请投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且 应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ............................. 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ........................... 6 第三节 公司业务概要 ................................... 27 第四节 管理层讨论与分析 ................................ 33 第五节 重要事项 ....................................... 70 第六节 股份变动及股东情况 .............................. 97 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............. 103 第八节 公司治理 ...................................... 118 第九节 财务报告 ...................................... 147 第十节 备查文件目录 .................................. 259 释 义 在本报告中，除非另有说明，以下简称和术语具有如下含义： 释义项 指 释义内容 公司 指 国海证券股份有限公司 本报告 指 国海证券股份有限公司2015年年度报告 报告期内 指 2015年1月1日至2015年12月31日 报告期末 指 2015年12月31日 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元 指 人民币元 净资本 指 根据证券公司业务范围和公司资产负债的流动性特 点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业 务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标 基金公司 指 国海富兰克林基金管理有限公司 期货公司 指 国海良时期货有限公司 直投公司 指 国海创新资本投资管理有限公司 北部湾股交所 指 广西北部湾股权交易所股份有限公司 广西投资集团 指 广西投资集团有限公司 索美公司 指 广西梧州索芙特美容保健品有限公司 桂东电力 指 广西桂东电力股份有限公司 荣桂贸易 指 广西荣桂贸易公司 中恒集团 指 广西梧州中恒集团股份有限公司 湖南湘晖 指 湖南湘晖资产经营股份有限公司 河池化工 指 广西河池化工股份有限公司 靓本清超市 指 广州市靓本清超市有限公司 株洲国投 指 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 武汉香溢 指 武汉香溢大酒店有限公司 桂林集琦 指 桂林集琦药业股份有限公司 财通基金 指 财通基金管理有限公司 创金合信 指 创金合信基金管理有限公司 申万菱信（上海） 资管 指 申万菱信（上海）资产管理有限公司 天弘基金 指 天弘基金管理有限公司 新华基金 指 新华基金管理有限公司 兴证资管 指 兴证证券资产管理有限公司 银河资本 指 银河资本资产管理有限公司 招商财富 指 招商财富资产管理有限公司 大信会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） .公司章程. 指 .国海证券股份有限公司章程. 重大资产重组 指 经中国证监会.关于核准桂林集琦药业股份有限公 司重大资产重组及以新增股份吸收合并国海证券有 限责任公司的批复.（证监许可“2011”1009号） 核准，桂林集琦以2008年9月30日经审计的全部资产 （含负债）与索美公司和广西索芙特科技股份有限 公司所持国海证券有限责任公司全部股权（约 9.79%）及部分现金（128,344,594.93元）臵换；同 时桂林集琦新增501,723,229股股份支付给国海证 券有限责任公司除索美公司和广西索芙特科技股份 有限公司之外的其余股东，以换取国海证券有限责 任公司其余90.21%股东权益，国海证券有限责任公 司予以注销之行为 重大风险提示 公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、流动性风险、 操作风险、法律合规风险等，公司建立了内部控制体系和风险管理体 系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。 敬请投资者认真阅读本年度报告第四节.管理层讨论与分析.， 并特别注意上述风险因素。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 （一）公司信息 股票简称 国海证券 股票代码 000750 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 国海证券股份有限公司 公司的中文简称 国海证券 公司的外文名称 SEALAND SECURITIES CO., LTD. 公司的外文名称缩写 SEALAND SECURITIES 公司的法定代表人 何春梅 公司的总经理 何春梅 注册地址 广西桂林市辅星路13号 注册地址的邮政编码 541004 办公地址 广西南宁市滨湖路46号国海大厦 办公地址的邮政编码 530028 公司网址 www.ghzq.com.cn 电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn 公司注册资本 2,810,361,315.00元人民币 公司净资本 14,555,485,307.10元人民币 （二）联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘峻 马雨飞 联系地址 广西南宁市滨湖路46号国海大厦附楼四楼 电话 0771-5532512 0771-5539038 传真 0771-5530903 0771-5530903 电子信箱 dshbgs@ghzq.com.cn dshbgs@ghzq.com.cn （三）信息披露及年度报告备臵点 公司选定的信息披露媒体的名称 .中国证券报.、.证券时报.、.上海证 券报.、.证券日报.、巨潮资讯网 登载年度报告的中国证监会指定网 站的网址 www.cninfo.com.cn 年度报告备臵地点 广西南宁市滨湖路46号国海大厦附楼四楼公 司董事会办公室 （四）注册变更情况 统一社会信用代码 91450300198230687E 公司上市以来主营业 务的变化情况 根据.上市公司行业分类指引（2012年修订）.（证监会公告 “2012”31号）和.2015年4季度上市公司行业分类结果.规 定的分类，公司所属行业为金融业下属资本市场服务业。自2011 年8月9日上市以来，公司主营业务未发生变化。 公司上市以来历次控 股股东的变更情况 公司第一大股东为广西投资集团。自2011年8月9日上市以来， 公司第一大股东未发生变更。 （五）公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资 产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融 券；代销金融产品。 公司各单项业务资格：证券业务外汇经营资格、网上证券委托业 务资格、全国银行间同业拆借市场成员资格、国债承销业务资格、中 国证券登记结算有限责任公司参与人资格、增值电信业务资格、军工 涉密业务咨询服务资格、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资 格、保险兼业代理业务资格、代理证券质押登记业务资格、约定购回 式证券交易资格、股票质押式回购交易资格、私募基金综合托管资格、 港股通资格、期权结算业务资格、客户资金消费支付服务资格、上海 证券交易所股票期权交易参与人、互联网证券业务试点资格、银行间 债券市场尝试做市业务权限等。 （六）公司历史沿革 国海证券股份有限公司的前身是国海证券有限责任公司。国海证 券股份有限公司是国海证券有限责任公司借壳桂林集琦药业股份有 限公司上市，桂林集琦依法承继国海证券有限责任公司（含分支机构） 的全部资产、人员及各项业务资格后更名而来。 国海证券有限责任公司的前身广西证券公司于1988年10月经中 国人民银行总行批准成立，是经营证券业务的专业机构。2001年10 月，公司经中国证监会核准增资扩股并更名为国海证券有限责任公司， 注册资本800,000,000元人民币。 2011年6月24日，经中国证监会核准，桂林集琦施行重大资产 重组及以新增股份吸收合并国海证券有限责任公司后，更名为国海证 券股份有限公司，并在广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了 注册变更登记手续，公司注册资本变更为716,780,629元人民币。 2012年5月9日，公司召开2011年年度股东大会，审议通过了 .关于审议公司2011年度利润分配及资本公积转增股本预案的议 案.，同意以公司2011年12月31日总股本716,780,629股为基数， 向公司全体股东每10股派发股票股利13股，以资本公积每10股转 增2股，并派发现金股利1.5元（含税）。2012年9月6日，经中 国证监会核准，公司注册资本由716,780,629元变更为 1,791,951,572元，并在广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理 股权结构图 了注册变更登记手续。 2013年11月，经中国证监会核准，公司以2013年11月15日 总股本1,791,951,572股为基数，向全体股东每10股配售3股，截 至2013年11月26日（本次配股除权日），实际向原股东配售发行 人民币普通股518,409,743股。本次配股实施完成后，公司注册资本 由1,791,951,572元变更为2,310,361,315元，并于2014年1月在 广西壮族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续。 2015年7月，经中国证监会核准，公司非公开发行人民币普通股 500,000,000股。本次非公开发行股票实施完成后，公司注册资本由 2,310,361,315元变更为2,810,361,315元，并于2015年10月在广西壮 族自治区桂林市工商行政管理局办理了注册变更登记手续。 （七）公司组织机构（截至2015年12月31日） 1.组织机构图 2.境内外分公司、子公司情况 （1）分公司情况 序号 分公司名称 注册地址 设立日期 负责人 联系电话 1 国海证券股份有限 公司北京分公司 北京市海淀区西直门外 大街168号主楼15层 1509室 2009.6.17 燕文波 010-88576898 2 国海证券股份有限 公司上海分公司 上海市静安区威海路511 号1305室 2009.6.22 马涛 021-63906118 3 国海证券股份有限 公司深圳分公司 深圳市福田区竹子林四 路紫竹七道18号教育科 技大厦26层、3层A区 2009.6.18 吴环宇 0755-82835816 4 国海证券股份有限 公司证券自营分公 司 深圳市福田区竹子林四 路紫竹七道18号教育科 技大厦3层B区 2009.6.18 赵永健 0755-83713682 5 国海证券股份有限 公司证券资产管理 分公司 深圳市福田区竹子林四 路紫竹七道18号教育科 技大厦24层 2009.6.18 胡德忠 0755-83704223 6 国海证券股份有限 公司深圳经纪分公 司 深圳市福田区深南大道 西、农园路西东海国际中 心（一期）B2401C、01D 2013.3.14 杨斌 0755-83242599 7 国海证券股份有限 公司山东分公司 济南市天桥区济安街45 号四层 2015.2.25 王华 0531-66568119 8 国海证券股份有限 公司杭州分公司 杭州市下城河东路91号 2015.3.2 胡玉林 0571-86838592 9 国海证券股份有限 公司武汉分公司 武汉市江汉区前进四路 121号（世纪升益金融大 厦）第6层 2015.3.25 王晓杰 0755-83716973 10 国海证券股份有限 公司新疆分公司 新疆乌鲁木齐市天山区 新华北路108号新世纪小 区1栋10-C3室 2015.11.17 王学飞 010-88576898 注：广西证监局以桂证监许可“2015”13号文核准公司在广东深圳市设立1 家证券分公司。截至本报告出具日，上述证券分公司已完成了工商登记手续，尚 在办理证券经营机构营业许可证。 （2）子公司情况 ① 2004年11月，公司设立1家中外合资的控股子公司国海富兰 克林基金管理有限公司。2007年11月，经中国证监会批准，基金公司 注册资本增至22,000万元人民币，增资完成后，本公司出资额为11,220 万元人民币，占注册资本的比例为51%。基金公司基本情况如下： 子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话 国海富兰克 林基金管理 有限公司 22,000万 元人民币 吴显玲 上海市浦东新区 世纪大道8号上海 国金中心二期9层 储丽莉 董事会秘书 021-38555599 ② 2009年1月，经中国证监会核准，公司出资17,686.79万元 参与浙江良时期货经纪有限公司增资扩股，出资比例占该公司增资后 注册资本的70%。该公司完成此次增资扩股后更名为国海良时期货有 限公司。2010年5月，经中国证监会核准，公司出资3,796.18万元 受让期货公司13.84%股权，此次受让完成后，公司共持有期货公司 83.84%的股权。2012年12月，期货公司实施资本公积金转增股本每 10股转增10股，注册资本增加至20,000万元人民币。2014年3月， 公司与浙江省粮食集团向期货公司同比例增资，其中公司以现金方式 增资25,152万元, 本次增资完成后，期货公司的注册资本增加至 50,000万元。期货公司基本情况如下： 子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话 国海良时期 货有限公司 50,000万 元人民币 兰海航 浙江省杭州市下 城区河东路91号 郑勇 首席风险官 0571-85330630 ③2012年1月，公司设立全资直接投资业务子公司国海创新资 本投资管理有限公司，注册资本20,000万元人民币。2014年2月, 公司对直投公司增资40,000万元。2015年9月，公司对直投公司增 资40,000万元，本次增资完成后，直投公司的注册资本增加至 100,000万元。直投公司基本情况如下： 子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话 国海创新资 本投资管理 有限公司 100,000万 元人民币 杜文君 深圳市竹子 林四路光大 银行大厦3楼 周文莉 风控总监 0755-83703647 ④2014年8月，经广西壮族自治区人民政府核准，公司出资5,100 万元参与广西北部湾股权托管交易所股份有限公司增资扩股，出资比 例占该公司增资后注册资本的51%。该公司完成此次增资扩股后更名 为广西北部湾股权交易所股份有限公司，注册资本10,000万元。北 部湾股交所基本情况如下： 子公司名称 注册资本 法定代表人 办公地址 联系人 联系人职务 联系电话 广西北部湾 股权交易所 股份有限公 司 10,000万 元人民币 余跃 广西南宁市双 拥路30号南湖 名都广场A座11 楼1102 唐丽 董事会秘书 0771－5719632 3. 公司的证券营业部数量和分布情况 截至2015年12月31日，公司共拥有85家证券营业部，具体分 布情况如下： 序号 地区 营业部名称 地址 负责人 姓名 联系电话 1 北京 国海证券股份有限公司 北京和平街证券营业部 北京市朝阳区和平街 11区38号 徐庆勇 010-64211838 2 黑龙江 国海证券股份有限公司 肇东南直路证券营业部 黑龙江省肇东市城区 南四街中行楼 闯宇 0455-8180751 3 上海 国海证券股份有限公司 上海虹口区四川北路证 券营业部 上海市虹口区四川北 路1448-1500号2层 202室 沈弘 021-56973419 4 国海证券股份有限公司 上海世纪大道证券营业 部 上海市浦东新区世纪 大道787号401、501 室 陆增伟 021-50185580 5 国海证券股份有限公司 上海国定东路证券营业 部 上海市杨浦区国定东 路297号6楼 李高远 021-55238899 6 国海证券股份有限公司 上海奉贤区解放中路证 券营业部 上海市奉贤区南桥镇 解放中路296号 邹春梅 021-50185800 7 江苏 国海证券股份有限公司 苏州华池街证券营业部 苏州工业园区华池街 圆融时代广场23栋B 座广运国际金融中心 414室 张莹 021-50185800 8 广东 国海证券股份有限公司 深圳深南大道证券营业 部 深圳市福田区竹子林 四路紫竹七道博园商 务大厦10楼 朱文利 0755-83159152 9 国海证券股份有限公司 深圳宝安裕安路证券营 业部 深圳市宝安区新城大 道西南侧裕安路东南 侧尚都花园2栋295 张俊 0755-29665859 10 国海证券股份有限公司 深圳侨香路证券营业部 深圳市南山区沙河街 道侨香路4068号智慧 广场A栋-111号 张伟玲 0755-83241233 11 国海证券股份有限公司 广州华就路证券营业部 广州市天河区华就路 12号1101、1105-1109 房 林智荣 020-85508497 12 四川 国海证券股份有限公司 成都神仙树北路证券营 业部 四川成都市高新区神 仙树北路6号三楼 罗勇 028-85140206 13 河南 国海证券股份有限公司 郑州商务外环路证券营 业部 郑州市郑东新区商务 外环路13号25层 谢军 0371-69316633 14 福建 国海证券股份有限公司 福州五四路证券营业部 福州市鼓楼区五四路 173号华福宾馆综合 楼五层 郑东国 0591-87877000 15 国海证券股份有限公司 漳州九龙大道证券营业 部 福建省漳州市龙文区 九龙大道1016号漳州 碧湖万达广场12地块 8幢203号 郭大勇 0591-87880250 16 云南 国海证券股份有限公司 昆明人民中路证券营业 部 昆明市人民中路20号 美亚大厦26楼 杨家宏 0871-63198935 17 湖南 国海证券股份有限公司 长沙中意一路证券营业 部 长沙市雨花区中意一 路158号中建大厦三 楼 田跃明 0731-88092158 18 贵州 国海证券股份有限公司 贵阳陕西路证券营业部 贵阳市陕西路99号创 世纪新城二期（北楼） 二层 戴华 0851-2216008 19 山西 国海证券股份有限公司 太原体育路证券营业部 太原市体育路249号 长风尚都B座三层 赵云睿 0351-7829806 20 重庆 国海证券股份有限公司 重庆建新西路证券营业 部 重庆市江北区建新西 路19号3-3、3-4、3-5 薛庆 023-88191999 21 山东 国海证券股份有限公司 济南济安街证券营业部 山东省济南市天桥区 济安街45号 王洪波 0531--66568111 22 国海证券股份有限公司 济宁邹城市兴石街证券 营业部 山东省济宁邹城市兴 石街11号 孔辉 0537--5411888 23 国海证券股份有限公司 威海世昌大道证券营业 部 山东威海高区世昌大 道-99号-302室 唐树里 0631-3660077 24 国海证券股份有限公司 德州齐河县向阳路证券 营业部 山东省德州市齐河县 城区向阳路236号 张建涛 0534-8122566 25 陕西 国海证券股份有限公司 西安龙首北路证券营业 部 西安市未央区龙首北 路西段天竹大厦2层 师翔 029-87922221 26 南宁 国海证券股份有限公司 南宁教育路证券营业部 广西南宁市教育路 7-1号 唐见国 0771-2266788 27 国海证券股份有限公司 南宁新民路证券营业部 广西南宁市新民路4 号华星时代广场地上 第五层西面 杨雯娟 0771-2267110 28 国海证券股份有限公司 南宁友爱路证券营业部 广西南宁市友爱南路 42号 崔翔 0771-3119600 29 国海证券股份有限公司 南宁公园路证券营业部 广西南宁市公园路1 号 伍峰 0771-2419271 30 国海证券股份有限公司 南宁东葛路证券营业部 广西南宁市东葛路86 号皓月大厦6楼 冯伟斌 0771-5879510 31 国海证券股份有限公司 南宁滨湖路证券营业部 广西南宁市滨湖路46 号 王波 0771-5539552 32 国海证券股份有限公司 南宁星光大道证券营业 部 广西南宁市江南区星 光大道34号江南香格 里拉二期五楼 刘宁军 0771-2393002 33 国海证券股份有限公司 南宁金湖路证券营业部 广西南宁市青秀区金 湖路26-1号东方国际 商务港A座四楼 冼红娟 0771-5587190 34 国海证券股份有限公司 南宁鲁班路证券营业部 南宁市西乡塘区鲁班 路93号翰林华府01 栋商业06号 游添厦 0771-3923935 35 国海证券股份有限公司 南宁合作路证券营业部 广西南宁市青秀区合 作路6号五洲国际D 栋第3层第301室 蒋毅 0771-5571886 36 国海证券股份有限公司 南宁枫林路证券营业部 广西南宁市青秀区枫 林路19号保利童心缘 136号 蓝智杰 0771-4601689 37 国海证券股份有限公司 南宁仙葫大道证券营业 部 广西南宁市青秀区仙 葫大道西335号金质 仙葫住宅小区2号楼3 号楼4号楼商铺 A215A216 李嘉 0771-5383560 38 国海证券股份有限公司 南宁横县茉莉花大道证 券营业部 广西南宁横县横州镇 茉莉花大道龙池新城 龙翔苑2栋1层12、 13、14商铺 于骏然 0771-7082129 39 国海证券股份有限公司 南宁武鸣县香山大道证 券营业部 广西南宁武鸣县城香 山大道聚宝城A区5 号楼8号一楼 吴欣 0771-6395758 40 国海证券股份有限公司 南宁宾阳县财政路证券 营业部 广西南宁宾阳县宾州 镇财政路都市花园鸿 福楼二层18号商铺 梁宇 0771-8243151 41 崇左 国海证券股份有限公司 崇左沿山路证券营业部 广西崇左市江州区沿 山路4号 刘立 0771-7823401 42 国海证券股份有限公司 崇左凭祥市北环路证券 营业部 广西凭祥市北环路 112号中行凭祥支行 营业大楼二楼 欧鲁飞 0771-8533870 43 百色 国海证券股份有限公司 百色中山二路证券营业 部 广西百色市中山二路 23号中银大厦主楼第 6层、副楼第3层 辛明 0776-2858800 44 国海证券股份有限公司 百色平果县教育路证券 营业部 广西百色市平果县马 头镇教育路538号君 临天下大楼二层 潘邦利 0776-5882803 45 国海证券股份有限公司 百色田东县朝阳路证券 营业部 百色市田东县平马镇 百通世界新城广场2 号楼二楼 覃梁辉 0776-5219968 46 国海证券股份有限公司 百色靖西县金山街证券 营业部 广西百色市靖西县新 靖镇金山街94号 黄鹏霖 0776-2892216 47 河池 国海证券股份有限公司 河池西环路证券营业部 广西河池市金城江区 西环路396号 覃世英 0778-2108771 48 国海证券股份有限公司 河池宜州市城中中路证 券营业部 广西宜州市庆远镇城 中中路2号（新纪元 商住楼二楼） 吴金有 0778-3225804 49 国海证券股份有限公司 河池都安县屏山路证券 营业部 广西河池市都安瑶族 自治县安阳镇屏山南 路25号 韦克毅 0778-2107979 50 来宾 国海证券股份有限公司 来宾桂中大道证券营业 部 广西来宾市桂中大道 东13号金都汇城市广 场柳州银行来宾支行 一楼 王凯 0772-6653568 51 国海证券股份有限公司 来宾象州县金象路证券 营业部 广西来宾市象州县象 州镇金象路花山小苑 D13一楼 马嘉良 0772-4301777 52 柳州 国海证券股份有限公司 柳州驾鹤路证券营业部 柳州市驾鹤路93号 刘宏颖 0772-3866001 53 国海证券股份有限公司 柳州北站路证券营业部 广西柳州市北站路14 号 李英生 0772-2807010 54 国海证券股份有限公司 柳州飞鹅二路证券营业 部 广西柳州市飞鹅二路 23号荣兴大厦1栋三 楼和六楼 张伟明 0772-3807771 55 国海证券股份有限公司 柳州融水县寿星中路证 券营业部 广西柳州市融水县寿 星中路华都商贸城1 栋208号 张伟 0772-5863332 56 桂林 国海证券股份有限公司 桂林中山中路证券营业 部 广西桂林市中山中路 46号 秦绍轩 0773-2825334 57 国海证券股份有限公司 桂林辅星路证券营业部 广西桂林市辅星路13 号甲天下旅游休闲中 心2号楼4楼 赵和林 0773-2678175 58 国海证券股份有限公司 桂林荔浦县荔柳路证券 营业部 广西桂林市荔浦县荔 城镇荔柳路37号 唐永铭 0773-7222811 59 国海证券股份有限公司 桂林兴安县三台路证券 营业部 广西桂林市兴安县三 台路37号中国工商银 行兴安支行二楼、三 楼 曹竣 0773-6217191 60 国海证券股份有限公司 桂林临桂县人民路证券 营业部 广西桂林市临桂县人 民路53号（县总工会 大楼三、四楼） 胡培仁 0773-5581538 61 国海证券股份有限公司 桂林全州县中心北路证 券营业部 广西桂林市全州县全 州镇中心北路1号三 楼 曾庆宇 0773-4829866 62 国海证券股份有限公司 桂林阳朔县蟠桃路证券 营业部 广西桂林市阳朔县阳 朔镇蟠桃路5号（工 行银行阳朔支行三、 四层） 冯慧琳 0773-8885299 63 国海证券股份有限公司 桂林恭城县迎宾路证券 营业部 广西桂林市恭城县迎 宾路76号 唐彬 0773-8188839 64 梧州 国海证券股份有限公司 梧州奥奇丽路证券营业 部 广西梧州市奥奇丽路 8号恒祥花苑27、28 号楼2楼 李宁 0774-3813260 65 国海证券股份有限公司 梧州西江路证券营业部 广西梧州市西江路鸳 江丽港5号楼四层 魏柳艳 0774-2811019 66 国海证券股份有限公司 梧州政贤路证券营业部 广西梧州市龙圩区龙 圩镇政贤路77号 曾航 0774-2693208 67 国海证券股份有限公司 梧州岑溪市义洲大道证 券营业部 广西梧州岑溪市义洲 大道70号 莫方嘉 0774-8210528 68 国海证券股份有限公司 梧州藤县藤州大道证券 营业部 广西梧州藤县藤州镇 藤州大道88号 李庆 0774-7280896 69 国海证券股份有限公司 梧州蒙山县五福南路证 广西梧州市蒙山县蒙 山镇五福南路36号 欧啟学 0774-2811036 券营业部 70 贺州 国海证券股份有限公司 贺州建设中路证券营业 部 广西贺州市建设中路 7号（市民政局综合楼 二楼） 王朝平 0774-5270907 71 玉林 国海证券股份有限公司 玉林人民东路证券营业 部 广西玉林市人民东路 116号 钟广冰 0775-2696628 72 国海证券股份有限公司 玉林新民路证券营业部 广西玉林市玉州区新 民路411、413号1-2 楼 禤勇 0775-2689026 73 国海证券股份有限公司 玉林北流市永安路证券 营业部 广西北流市永安路 0442号（中国农业银 行北流市支行办公大 楼） 李浅 0775-6334941 74 国海证券股份有限公司 玉林容县兴容街证券营 业部 广西容县容州镇兴容 街108号（中国银行 容县支行办公大楼二 楼） 林东华 0775-5339680 75 国海证券股份有限公司 玉林陆川县公园路证券 营业部 广西陆川县温泉镇公 园路123号 巫艺 0775-7275069 76 国海证券股份有限公司 玉林兴业县玉贵路证券 营业部 广西玉林市兴业县石 南镇玉贵路354号 覃为林 0775-2682729 77 贵港 国海证券股份有限公司 贵港中山路证券营业部 广西贵港市中山路北 路1号吉田大厦三楼 梁宗福 0775-4553088 78 国海证券股份有限公司 贵港平南县朝阳大街证 券营业部 广西贵港市平南县平 南镇朝阳大街中段 潘洪涛 0775-7832200 79 国海证券股份有限公司 贵港桂平市杏花街证券 营业部 广西桂平市杏花街18 号 刘坚 0775-3389106 80 北海 国海证券股份有限公司 北海北海大道证券营业 部 广西北海市北海大道 201号华美财富广场4 楼 叶长东 0779-6801980 81 国海证券股份有限公司 北海合浦县延安路证券 广西北海市合浦县廉 州镇延安路63号 翁静 0779-6970166 营业部 82 钦州 国海证券股份有限公司 钦州永福西大街证券营 业部 广西钦州市永福西大 街10号 黄永祥 0777-2850778 83 国海证券股份有限公司 钦州灵山县江南路证券 营业部 广西钦州市灵山县灵 城镇江南路427号金 山大厦五层 曾喜锋 0777-6886000 84 防城港 国海证券股份有限公司 防城港贵州路证券营业 部 广西防城港市港口区 贵州路100号（工行 大厦一楼） 许晖 0770-2821018 85 国海证券股份有限公司 防城港东兴市北仑大道 证券营业部 广西东兴市北仑大道 533号10号楼2层 李刚 0770-7651298 注：2015年10月，广西证监局以桂证监许可[2015]14号文核准公司在广西 壮族自治区南宁市新设2家证券营业部，在广西壮族自治区桂林市恭城县、广东 省深圳市南山区、江苏省无锡市、江苏省苏州市、浙江省台州市、山东省泰安市 和山西省介休市各新设1家证券营业部。截至2015年12月31日，南宁仙湖大 道证券营业部、桂林市恭城县迎宾路证券营业部、深圳侨香路证券营业部、苏州 华池街证券营业部已设立；截至本报告出具日，新设立了山介休新华街证券营业 部、泰安擂鼓石大街证券营业部、台州市府大道证券营业部，除此之外，上述其 他证券营业部尚在筹建中。 （八）其他有关资料 1.公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京海淀区知春路1号学院国际大厦1506 签字会计师姓名 宁光美、覃小玲 2.公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 西部证券股份 有限公司 陕西省西安市新城区 东新街232号 王平、祝健 2015年7月27 日至2016年 12月31日 二、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以 前年度会计数据 □ 适用 √ 不适用 （一）主要会计数据 1.合并财务报表主要财务数据 单位：元 项目 2015年度 2014年度 本年度比上 年度增减 （%） 2013年度 营业收入 4,959,157,199.17 2,544,981,928.34 94.86 1,818,760,812.32 归属于上市公司股东的 净利润 1,792,923,492.86 690,035,776.56 159.83 308,745,854.57 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 1,787,075,665.35 672,832,269.06 165.60 302,621,114.70 其他综合收益的税后净 额 188,667,254.48 17,602,755.78 971.81 -6,611,793.85 经营活动产生的现金流 量净额 -6,004,761,470.21 5,482,255,475.33 不适用 -3,069,558,926.00 基本每股收益（元/股） 0.71 0.30 136.67 0.15 稀释每股收益（元/股） 0.71 0.30 136.67 0.15 加权平均净资产收益率 （%） 18.89% 10.66% 上升8.23 个百分点 9.86% 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 本年末比上 年末增减 （%） 2013年12月31日 资产总额 52,520,092,338.85 26,420,068,973.31 98.79 14,586,324,766.91 负债总额 38,701,341,348.43 19,258,412,186.22 100.96 8,110,548,482.91 归属于上市公司股东的 净资产 13,257,841,146.08 6,753,203,754.94 96.32 6,182,986,588.28 2.母公司财务报表主要会计数据 单位：元 项目 2015年度 2014年度 本年度比上 年度增减 （%） 2013年度 营业收入 4,402,686,514.21 2,164,652,607.38 103.39 1,388,649,889.82 净利润 1,753,224,161.34 668,293,340.95 162.34 292,987,287.52 扣除非经常性损益的净利 润 1,750,947,542.06 658,780,482.79 165.79 290,746,205.93 其他综合收益的税后净额 32,557,274.09 15,432,666.66 110.96 -5,820,194.85 经营活动产生的现金流量 净额 -4,497,410,864.37 5,701,738,006.16 不适用 -3,135,942,184.79 基本每股收益（元/股） 0.70 0.29 141.38 0.15 稀释每股收益（元/股） 0.70 0.29 141.38 0.15 加权平均净资产收益率 （%） 18.96% 10.61% 上升8.35 个百分点 9.85% 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 本年末比上 年末增减 （%） 2013年12月31日 资产总额 47,830,591,478.19 23,836,195,936.83 100.66 12,524,507,395.58 负债总额 34,949,807,598.33 17,267,739,618.77 102.40 6,506,114,816.62 所有者权益总额 12,880,783,879.86 6,568,456,318.06 96.10 6,018,392,578.96 截止披露前一交易日的公司总股本：2,810,361,315股 3.2015年5月，公司公开发行20亿元公司债券，具体事项详见 本报告第五节重要事项.二十一、公司发行公司债券的情况.。 公司不存在最近两年连续亏损的情形。 （二）分季度主要财务指标 1. 合并财务报表分季度主要财务指标 单位：元 项目 2015年第一季度 2015年第二季度 2015年第三季度 2015年第四季度 营业收入 1,012,747,966.36 1,507,029,428.36 1,070,606,721.39 1,368,773,083.06 归属于上市公司股 东的净利润 416,060,698.18 685,449,524.28 308,846,148.61 382,567,121.79 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 417,530,377.52 684,477,652.41 305,982,621.43 379,085,013.99 经营活动产生的现 金流量净额 1,797,360,903.54 7,096,767,023.32 -13,264,571,967.27 -1,634,317,429.80 2.母公司财务报表分季度主要财务指标 单位：元 项目 2015年第一季度 2015年第二季度 2015年第三季度 2015年第四季度 营业收入 898,234,853.34 1,356,350,913.35 932,800,513.25 1,215,300,234.27 净利润 405,151,146.22 670,696,326.75 291,118,015.15 386,258,673.22 扣除非经常性损 益的净利润 406,549,723.92 669,928,445.75 290,788,152.25 383,681,220.14 经营活动产生的 现金流量净额 2,194,662,641.08 6,650,715,135.72 -11,889,429,718.43 -1,453,358,922.74 3.上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告 相关财务指标不存在重大差异。 （三）非经常性损益项目及金额（合并报表） 单位：元 非经常性损益项目 2015年 2014年 2013年 非流动资产处臵损益 -3,278,947.52 -757,534.84 765,342.12 计入当期损益的政府补助（与企 业业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补 助除外） 13,670,096.54 21,156,752.00 10,888,900.00 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 1,394,547.31 11,459,480.93 892,362.13 非经常性损益合计（影响利润总 额） 11,785,696.33 31,858,698.09 12,546,604.25 减：所得税影响数 2,946,424.08 7,964,674.52 3,112,932.95 非经常性损益净额（影响净利 润） 8,839,272.25 23,894,023.57 9,433,671.30 其中：影响少数股东损益 2,991,444.74 6,690,516.07 3,308,931.43 影响归属于母公司普通 股股东净利润 5,847,827.51 17,203,507.50 6,124,739.87 注：公司报告期不存在将根据.公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益.定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目的情形。 （四）母公司净资本及相关风险控制指标 单位：元 项 目 2015年12月31日 2014年12月31日 本年末比上年末增减 （%） 净资本 14,555,485,307.10 4,753,770,641.92 206.19 净资产 12,880,783,879.86 6,568,456,318.06 96.10 净资本/各项风险资 本准备之和 1,040.88% 550.69% 上升490.19个百分点 净资本/净资产 113.00% 72.37% 上升40.63个百分点 净资本/负债 69.02% 57.97% 上升11.05个百分点 净资产/负债 61.08% 80.10% 下降19.02个百分点 自营权益类证券及证 券衍生品/净资本 29.65% 2.60% 上升27.05个百分点 自营固定收益类证券 /净资本 45.32% 74.58% 下降29.26个百分点 （五）根据.证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订）. （证监会公告[2013]41号）的要求计算的主要财务数据与财务指标 1.合并财务报表主要财务数据 单位：元 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 增减百分 比（%） 货币资金 18,756,096,230.98 9,670,875,775.13 93.94 融出资金 9,206,951,406.12 7,047,077,383.92 30.65 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融 资产 8,588,140,291.24 3,269,653,358.16 162.66 买入返售金融资产 6,504,246,944.38 1,739,241,181.91 273.97 应收款项 108,111,700.73 76,269,772.55 41.75 应收利息 249,804,330.11 124,642,513.21 100.42 可供出售金融资产 5,719,352,312.38 1,244,152,920.37 359.70 持有至到期投资 8,000,000.00 16,000,000.00 -50.00 长期股权投资 138,103,505.39 52,521,630.39 162.95 递延所得税资产 19,516,125.93 2,741,800.18 611.80 其他资产 117,897,832.69 360,879,240.51 -67.33 拆入资金 2,410,000,000.00 1,773,000,000.00 35.93 衍生金融负债 23,641,330.94 - 不适用 卖出回购金融资产款 7,727,036,924.77 5,968,672,118.10 29.46 代理买卖证券款 15,987,217,372.49 10,933,003,973.97 46.23 应付职工薪酬 744,245,928.27 268,240,756.05 177.45 应交税费 194,447,525.49 146,933,225.07 32.34 应付款项 202,040,334.85 47,239,967.10 327.69 应付利息 451,705,593.48 21,074,153.10 2,043.41 应付债券 9,783,047,316.85 - 不适用 递延所得税负债 128,194,376.48 21,200,760.26 504.67 其他负债 1,049,764,644.81 79,047,232.57 1,228.02 股本 2,810,361,315.00 2,310,361,315.00 21.64 资本公积 7,119,089,377.51 2,745,989,053.91 159.25 其他综合收益 197,201,399.16 12,028,100.50 1539.51 盈余公积 483,946,173.95 308,629,284.57 56.81 一般风险准备 967,903,401.40 617,258,569.14 56.81 未分配利润 1,679,339,479.06 758,937,431.82 121.28 少数股东权益 560,909,844.34 408,453,032.15 37.33 项目 2015年度 2014年度 增减百分 比（%） 手续费及佣金净收入 3,536,057,531.03 1,666,003,771.43 112.25 手续费及佣金净收入其 中：经纪业务手续费净收 入 2,315,115,183.30 1,140,520,303.32 102.99 手续费及佣金净收入其 中：投资银行业务手续费 净收入 843,533,940.16 291,893,333.10 188.99 手续费及佣金净收入其 中：资产管理业务手续费 净收入 70,759,841.07 38,622,032.39 83.21 利息净收入 644,446,644.14 347,935,964.31 85.22 公允价值变动收益 162,074,577.79 46,125,140.10 251.38 其他业务收入 52,724,196.51 5,982,689.37 781.28 营业税金及附加 306,583,069.46 146,536,374.70 109.22 业务及管理费 2,138,763,301.56 1,463,889,631.65 46.10 资产减值损失 30,522,304.05 1,197,039.50 2,449.82 其他业务成本 46,538,003.31 1,317,920.27 3,431.17 营业外收入 15,303,736.28 32,864,034.28 -53.43 营业外支出 3,652,760.57 1,162,644.86 214.18 所得税费用 607,428,806.80 248,433,119.13 144.50 归属于母公司股东的净 利润 1,792,923,492.86 690,035,776.56 159.83 少数股东损益 48,049,196.84 25,273,455.95 90.12 归属于母公司股东的其 他综合收益的税后净额 185,173,298.66 13,843,658.61 1,237.60 归属于母公司股东的综 合收益总额 1,978,096,791.52 703,879,435.17 181.03 归属于少数股东的综合 收益总额 51,543,152.66 29,032,553.12 77.54 2.母公司财务报表主要财务数据 单位：元 项目 2015年12月31日 2014年12月31日 增减百分 比（%） 货币资金 17,242,179,161.35 7,976,404,546.14 116.16 融出资金 9,206,951,406.12 7,047,077,383.92 30.65 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融资产 6,719,686,960.11 3,176,307,458.25 111.56 买入返售金融资产 6,443,446,904.38 1,739,241,181.91 270.47 应收利息 187,571,415.86 110,555,296.27 69.66 存出保证金 64,896,101.18 159,243,854.43 -59.25 可供出售金融资产 4,268,656,922.19 488,551,374.04 773.74 长期股权投资 1,629,549,685.40 1,229,549,685.40 32.53 递延所得税资产 19,105,971.93 1,918,102.18 896.09 拆入资金 2,410,000,000.00 1,773,000,000.00 35.93 衍生金融负债 23,641,330.94 - 不适用 卖出回购金融资产款 7,337,538,348.27 5,968,672,118.10 22.93 代理买卖证券款 13,862,101,166.24 9,067,022,126.79 52.88 应付职工薪酬 679,132,693.38 240,374,968.93 182.53 应交税费 185,260,453.62 137,683,763.39 34.56 应付款项 132,078,355.31 24,648,648.78 435.84 应付利息 435,406,410.82 21,072,188.32 1,966.26 应付债券 9,783,047,316.85 - 不适用 递延所得税负债 66,180,951.48 11,653,807.33 467.89 其他负债 35,420,571.42 23,611,997.13 50.01 股本 2,810,361,315.00 2,310,361,315.00 21.64 资本公积 7,123,459,343.87 2,750,359,020.27 159.00 其他综合收益 45,712,548.57 13,155,274.48 247.48 盈余公积 483,951,700.70 308,629,284.57 56.81 一般风险准备 967,903,401.40 617,258,569.14 56.81 未分配利润 1,449,395,570.32 568,692,854.60 154.86 项目 2015年度 2014年度 增减百分 比（%） 手续费及佣金净收入 其中：经纪业务手续费 净收入 2,187,079,114.48 1,018,648,445.56 114.70 手续费及佣金净收入 其中：投资银行业务手 续费净收入 841,138,519.83 290,661,083.10 189.39 手续费及佣金净收入 其中：资产管理业务手 续费净收入 64,001,820.57 38,290,743.62 67.15 利息净收入 595,151,206.52 285,439,750.27 108.50 公允价值变动收益 151,055,546.88 44,156,069.66 242.09 其他业务收入 7,464,791.34 6,058,861.26 23.20 营业税金及附加 278,347,686.19 126,739,600.66 119.62 业务及管理费 1,769,621,349.69 1,151,665,052.04 53.66 资产减值损失 30,522,304.05 1,197,039.50 2,449.82 营业外收入 6,362,021.39 13,503,337.91 -52.89 营业外支出 3,326,529.02 819,527.03 305.91 所得税费用 572,705,852.55 228,123,464.84 151.05 其他综合收益的税后 净额 32,557,274.09 15,432,666.66 110.96 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司业务涵盖证券经纪、投资银行、证券自营、资产管理等多个 板块，并通过子公司开展基金、期货、直投和区域性股权市场等业务， 形成了多元化的业务体系。报告期内，公司从事的主要业务如下： （一）证券经纪业务 为满足客户的多元需求，近年来公司证券经纪业务由单一的通道 业务向财富管理业务转型，为客户提供涵盖代理开户及交易、理财规 划、资产配臵、投资顾问与咨询、信用业务等在内的多元化金融服务。 截至2015年末，公司共设立证券营业部85家，营业网点覆盖16个 省级区域，其中广西区内60家，是广西市场拥有证券营业网点最多 的证券公司，广西市场占有率近50%，区域和品牌优势明显。 （二）投资银行业务 公司投资银行业务始终坚持.立足区域开发、打造特色投行.的 策略，为企业提供股权融资、债券融资、结构化融资、并购重组、新 三板挂牌及融资等服务，为政府、金融机构提供国债、金融债等固定 收益产品承销服务。截至2015年末，公司为全国140余家企业提供 多元化的投资银行服务，固定收益证券承销业务特色鲜明、优势明显。 （三）证券自营业务 公司证券自营业务以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券 及金融衍生品的交易和做市。公司自营业务贯彻.稳健正收益.的投 资原则，多年来准确把握市场走势，为公司创造了持续稳定的投资收 益。此外，公司积极以银行间债券市场尝试做市业务为切入点，拓展 做市交易、资本中介和投顾等金融市场业务，构建新的盈利模式。 （四）证券资产管理业务 公司证券资产管理业务为客户提供集合资产管理、定向资产管理、 专项资产管理等服务。公司始终以.追求绝对收益，为客户提供满意 的投资回报.作为资产管理业务发展的宗旨，受托资产管理规模稳步 提升。 （五）子公司业务 1.基金子公司业务 公司通过控股子公司国海富兰克林基金开展基金募集、基金销售、 资产管理等业务。国海富兰克林基金融合中外股东双方先进的经营管 理模式，为客户提供公募基金、特定客户资产管理计划、QFII等服 务，基金管理规模持续扩大，整体投资业绩稳健。 2.期货子公司业务 公司通过控股子公司国海良时期货开展商品期货经纪、金融期货（未完）  |