[公告]浪潮软件:湘财证券股份有限公司关于浪潮软件股份有限公司使用部分闲置募集资金投资银行理财产品及暂时补充流动资金的..
湘财证券股份有限公司 关于浪潮软件股份有限公司 使用部分闲置募集资金投资银行理财产品及暂时补 充流动资金的核查意见 湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”、“保荐机构”）作为浪潮软 件股份有限公司（以下简称“浪潮软件”或“公司”）2015年非公开发行股票持续督 导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指 引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规规章的要求，就浪潮软件使用 部分闲置募集资金投资银行理财产品及暂时补充流动资金的事项进行了审慎尽 职调查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浪潮软件股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2016]107号）核准，公司非公开发行人民币普通股 45,351,473股，发行价格为22.05元/股，募集资金总额为人民币999,999,979.65 元，扣除与发行有关的费用人民币23,821,218.49元，募集资金净额为人民币 976,178,761.16元。本次募集资金已于2016年2月5日汇入公司开立的募集资金 专项账户（以下简称“专户”），并已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2016 年2月5日出具的《验资报告》（大信验字[2016]3-00012号）验证。 二、募集资金存储和使用情况 （一）募集资金存储情况 为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益。根据《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规以及公 司《募集资金使用管理制度》的有关规定，公司分别与中国银行股份有限公司济 南高新支行、招商银行股份有限公司济南和平路支行及保荐机构湘财证券股份有 限公司签署了《募集资金三方监管协议》，公司募集资金专户开立时的存储情况 如下： 单位：元 序号 开户银行 账号 金额 1 中国银行股份有限公司济南高新支行 241628882678 240,000,000.00 2 中国银行股份有限公司济南高新支行 241628882667 446,700,000.00 3 招商银行股份有限公司济南和平路支行 531900038910703 289,478,761.16 合计 976,178,761.16 （二）募投项目概况 截至目前，募集资金尚未使用。 根据公司2015年6月23日召开的第七届董事会第十一次会议决议和2015 年7月27日召开的2015年第二次临时股东大会决议，公司本次募集资金扣除发 行费用后用于以下项目： 单位：万元 序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金额 1 地方电子政务云应用服务品台（iGAP）项目 19,116.00 18,870.00 2 行业电子政务云应用服务平台（GRP）项目 26,151.00 25,800.00 3 iMai电子商务平台项目 24,311.00 24,000.00 4 浪潮大数据应用支撑平台项目 31,751.00 31,330.00 合计 101,329.00 100,000.00 三、本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的基本情况 根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规 规定，为提高闲置募集资金使用效率，在不影响公司正常经营和募集资金投资项 目建设的情况下，公司拟使用不超过4.5亿元的闲置募集资金购买银行保本理财 产品，在上述额度内，资金可以滚动使用 （一）基本情况 1、投资范围 购买的理财产品品种为安全性高、短期（不超过12个月）的保本型理财产 品。 2、投资额度 公司使用不超过4.5亿元的闲置募集资金购买银行保本理财产品，在上述额 度内，资金可以滚动使用。 3、实施方式和授权 在额度范围内授权公司管理层办理实施。 4、有效期 自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。 5、安全性 本次公司购买的银行理财产品均需发行主体提供保本承诺，且公司不会将理 财产品用于质押；公司将开设理财产品专用结算账户，该结算账户不会存放非募 集资金或用作其他用途。 6、信息披露 公司将按照《股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等相关规定，及时、定期披露公司募集资金使用情况。 公司也将在定期报告和《募集资金存放与使用情况专项报告》中，披露报告期内 公司投资理财产品及其相应的损益情况。 （二）风险控制 1、投资风险 尽管保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较 大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投 资受到市场波动的影响。 2、针对投资风险，拟采取措施如下： （1）以上额度内资金只能购买期限不超过十二个月的保本型理财产品，不 得用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。 （2）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估 发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风 险。 （3）独立董事对资金使用情况进行检查，以董事会审计委员会核查为主。 （4）公司监事会对理财资金使用情况进行监督与检查。 （5）公司将依据上交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品 的购买以及损益情况。 （三）对公司的影响 公司在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下，以部分暂时闲置的募集 资金进行的投资理财业务，通过投资理财产品，能获得一定的投资收益，提高公 司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的投资回报。 四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的基本情况 为提高资金的使用效率，降低公司财务费用，维护公司和股东的利益，根据 《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资 金管理制度》等相关规定，在保证募集资金项目建设的资金需求和正常进行的前 提下，公司将使用不超过4.5亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限 自公司董事会批准之日起不超过12个月。 公司使用该部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金 用途和损害股东利益的情况，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。公司本 次暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或者 间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等 的交易；不会变相改变募集资金用途。在募集资金实际使用过程中，公司将根据 项目资金使用的需求状况实时安排借出资金的归还，不会影响和违背募集资金投 资项目的投资承诺实施计划，到期前将归还至募集资金专户。 五、本次以部分闲置募集资金投资银行理财产品及暂时补充流动资金的程 序履行情况 本次以部分闲置募集资金投资银行理财产品及暂时补充流动资金的事项分 别经公司第七届董事会第十九次会议及第七届监事会第十四次会议审议通过，审 议程序符合监管要求。 公司独立董事对上述事项进行了核查，并发表了明确同意的独立意见。 六、保荐机构的核查意见 经核查，本保荐机构认为： 浪潮软件使用部分闲置募集资金投资银行理财产品及暂时补充流动资金的 事项已分别经公司第七届董事会第十九次会议、公司第七届监事会第十四次会议 审议通过，独立董事亦对上述事项发表了同意意见，履行了相应的法律程序；浪 潮软件本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品及暂时补充流动资金的事 项符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等 相关法律法规规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集 资金投资项目的情况，有助于提高公司募集资金的使用效率，提升公司经营效益， 符合相关规范性文件对募集资金使用的要求，符合公司和全体股东的利益。本保 荐机构对浪潮软件本次使用部分闲置募集资金投资银行理财产品及暂时补充流 动资金事项无异议。 （以下无正文，为签字页） 中财网
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