[年报]华泰证券:2015年年度报告
公司代码：601688 公司简称：华泰证券 华泰证券股份有限公司 2015年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 孙鲁 因公务原因 浦宝英 董事 王树华 因公务原因 浦宝英 董事 孙宏宁 因公务原因 周易 三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人周易、主管会计工作负责人周易及会计机构负责人（会计主管人员）舒本娥声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2015年度实现净利润人民币 9,145,222,410.50元，根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及公司《章程》的 有关规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计人 民币2,743,566,723.15元后，本年可供分配的利润为人民币6,401,655,687.35元。 加上以前年度结余未分配利润人民币7,327,694,049.30元，减去公司本年实施2014年度利润 分配方案分配的股利人民币2,800,000,000.00元，本年度累计可供投资者现金分配的利润为人民 币10,929,349,736.65元。 根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市 公司现金分红指引》等相关规定以及公司业务发展的实际需求，建议利润分配方案如下： 公司2015年度利润分配采用现金分红的方式，向2015年度现金红利派发股权登记日登记在册 的A股股东和H股股东派发现金红利，以2015年末总股本7,162,768,800股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利人民币5.00元（含税），共派发现金红利人民币3,581,384,400.00元，尚未分配 的利润人民币7,347,965,336.65元转入下一年度。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司的资产几乎全部位于国内，且大部分收益来自国内证券市场，公司业务相当依赖国内经 济及市场状况。一方面，与证券行业其他公司一样，公司业务直接受证券市场固有风险影响，如 市场波动、交易量等因素。另一方面，公司业务亦受整体经济及政治状况影响，如宏观经济及货 币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短 期市场资金来源的可用性、集资成本与利率水平及波动等因素。公司无法保证有利的国内经济及 市场状况会持续。 近年来，随着国内证券行业监管的逐步放宽以及证券业务与产品的不断丰富，国内证券行业 竞争日益激烈，公司业务可能由于未能有效竞争而受到重大不利影响。受互联网证券及“一人多 户”等多重因素影响，证券经纪业务佣金水平或将延续下降趋势，市场成交量及活跃度难以连续 维持高位，资本中介业务利差或将进一步收窄，都将对公司经纪及财富管理业务增长产生不利影 响。随着股票发行制度改革的实质性推进，公司投资银行业务在交易执行、客户开发、定价及分 销能力等方面都将面临严峻的挑战，同时资本市场波动也可能对公司投资银行业务收入产生不利 影响。随着资产管理行业准入门槛的降低以及混业竞争趋势的加剧或不利的经济及市场状况，可 能会导致公司资产管理规模的缩减或影响公司管理资产的表现，对公司收取的资产管理费或绩效 报酬产生负面影响。由于国内衍生工具市场尚不能提供充足方法且股指期货交易暂时受限，公司 难以有效抵御市场风险，同时，公司积极采取措施维护资本市场稳定，方向性投资规模急剧扩大， 公司投资及交易业务业绩与国内证券市场表现紧密相关。公司致力拓展业务范围，提供新产品与 新服务，创新业务可能导致公司面临风险的加大或面对额外的风险。 公司是国内少数连续六年取得中国证监会AA监管评级的证券公司之一，由于报告期内被采取 行政监管措施等因素影响，公司无法保证证监会日后不会下调公司监管评级，可能导致公司开展 试点项目及推出新业务的能力受到限制。由于公司传统业务与创新业务的拓展，公司需保持充足 的流动资金以维持业务营运，当经营活动所得现金不足以应付流动资金或监管资本需求时，公司 的流动性、利润和业务或将受到不利影响。公司依循内部风险管理架构与程序管理风险，公司风 险管理政策、程序及内部控制未必能充分有效降低风险，或规避尚未识别及不可预计的风险，同 时在快速发展的市场环境下，公司风险管理方法所依据的资料及经验数据可能会因为市场及监管 环境的转变而不合时宜。公司经营依赖主要管理层和专业人员，公司业务的成功很大程度上取决 于公司主要管理层的连续性及招揽和留任专业人员的能力，然而，市场对优秀专业人士的竞争非 常激烈，如果不能招揽或留任该等关键人员，公司业务和前景可能受到不利影响。作为证券行业 内应用IT的先驱，公司运营相当依赖IT系统及时记录及精确处理交易和提供线上产品及服务， 公司可能面临的信息技术故障等或将致使公司业务经营遭受不利影响。日后发生任何不可抗力事 件、天灾或爆发疫情及传染病等都可能限制受影响地区公司的业务活动而对公司的业务、财务状 况及经营业绩产生重大不利影响。 针对各类风险的具体分析及公司已经和将要采取的具体措施，请参见经营活动中的各项风险 因素及控制措施的内容。 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 28 第四节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 31 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 69 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 91 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 99 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 100 第九节 公司治理 ......................................................................................................................... 115 第十节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 140 第十一节 财务报告 ......................................................................................................................... 146 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 286 第十三节 证券公司信息披露 ......................................................................................................... 286 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 上海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司 社保基金会 指 全国社会保障基金理事会 江苏省国资委 指 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会 江苏国信 指 江苏省国信资产管理集团有限公司 华泰证券、本公司、公司 指 华泰证券股份有限公司 华泰联合证券 指 华泰证券控股子公司华泰联合证券有限责任公司 华泰期货 指 华泰证券控股子公司华泰期货有限公司 华泰紫金投资 指 华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司 华泰资管公司 指 华泰证券全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公 司 华泰金控（香港） 指 华泰证券全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司 江苏股权交易中心 指 华泰证券控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司 南方基金 指 南方基金管理有限公司 华泰柏瑞 指 华泰柏瑞基金管理有限公司 标准守则 指 《香港上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交 易的标准守则》 报告期 指 2015年度 2015年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异 是由于四舍五入造成的。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 华泰证券股份有限公司 公司的中文简称 华泰证券 公司的外文名称 HUATAI SECURITIES CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 HTSC 公司的法定代表人 周易（代为履行） 公司总经理 周易 公司授权代表 周易、姜健 公司注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注册资本 7,162,768,800 5,600,000,000 净资本 52,362,033,891.72 19,727,808,969.73 公司的各单项业务资格情况： 公司的经营范围。许可经营项目：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、 非金融企业债务融资工具、金融债（含政策性金融债））；证券投资咨询；为期货公司提供中间 介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等 贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营业务，股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务 。 一般经营项目：无。 公司的主要业务资格如下： 1、2000年1月10日，中国人民银行以“银办发[2000]8号”文批准公司进入全国银行间同业市 场。 2、2001年5月8日，中国证监会以“证监信息字［2001］5号”核准公司的网上委托业务资格 。 3、2003年2月24日，中国证监会以“证监基金字［2003］25 号”文核准公司开办开放式证券 投资基金代销业务资格。 4、2003年3月30日，中国证监会以“证监机构字[2003]115号”文核准公司受托投资管理业务 资格。 5、2004年7月9日，江苏省通信管理局核发公司增值电信业务经营许可证。经营许可证编号： 苏ICP证030125。 6、2005年3月17日，经中国证券业协会“中证协函[2005]048号”评审批准公司成为从事相关 创新活动试点证券公司。 7、2005年8月19日，中国人民银行以“银发［2005］214号”文批准公司从事短期融资券承销 业务资格。 8、2006年11月2日，国家外汇管理局核发公司第SC200804号证券业务外汇经营许可证。 9、2006年12月6日，国家外汇管理局江苏省分局核发公司第32000006015号《境外投资外汇登 记证》。 10、公司具备上交所和深交所的会员资格，中国证券业协会会员资格，中国证券登记结算有 限责任公司权证结算业务资格，中国证券登记结算公司结算参与人资格。 11、2007年6月4日，中国证券业协会核发公司代办股份转让业务资格证书，编号：Z－014。 12、2007年8月29日，上交所以“上证债字[2007]61号”确认公司为该所固定收益证券综合电 子平台一级交易商资格。 13、2007年12月28日，中国证监会以“证监机构字[2007]343号”确认公司作为合格境内机构 投资者（QDII）从事境外证券投资管理业务资格。 14、2008年4月11日，中国证监会以“证监许可[2008]481号”《关于核准华泰证券股份有限 公司为期货公司提供中间介绍业务资格的批复》核准公司为长城伟业期货有限公司提供中间介绍 业务的资格。 15、2008年6月6日，公司取得上交所颁发的《大宗交易系统合格投资者资格证书》，证号为 ：A00008。 16、2008年7月18日，中国证监会以“机构部部函[2008]381号”《关于华泰证券股份有限公 司开展直接投资业务试点的无异议函》批准公司可设立全资专业子公司开展直接投资业务。 17、2009年9月16日，取得《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》，经营许可证编号： 苏B2-20040073，业务种类为：第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话声讯服务 ），有效期至2014年7月9日。 18、2010年6月2日，在中国金融期货交易所正式开立股指期货交易编码，并获得套期保值额 度。 19、2010年6月4日，中国证监会以“证监许可[2010]766号”《关于核准华泰证券股份有限公 司融资融券业务资格的批复》核准公司开展融资融券业务试点。 20、2010年12月29日，获得由中国银行间市场交易商协会备案的信用风险缓释工具交易商资 格与信用风险缓释凭证创设资格。 21、2011年5月10日，公司2010年度股东大会审议通过了《关于进一步整合公司与华泰联合证 券相关业务的议案》。2011年8月31日，公司收到中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司变 更业务范围的批复》（证监许可［2011］1353号），根据该批复，公司变更业务范围，将原经营 业务范围中的证券经纪业务（限江苏、上海、浙江、安徽、山东、黑龙江、吉林、辽宁、北京、 天津、河北、河南、陕西、山西、宁夏、内蒙古、甘肃、新疆、青海）变更为证券经纪业务，证 券承销与保荐业务（限上交所相关业务）变更为证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融 资工具），减少与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；并收购华泰联合证券的安陆碧 涢路证券营业部等77家证券营业部。 22、2012年1月6日，中国保险监督管理委员会以“资金部函[2012]2号”《关于证券公司向保 险机构投资者提供交易单元审核意见书》核准公司开展向保险机构投资者提供交易单元业务。 23、2012年1月18日，中国证监会以“机构部部函[2012]18号”《关于对华泰证券股份有限公 司从事债券质押式报价回购业务试点方案的无异议函》核准公司开展债券质押式报价回购业务试 点，上交所于2012年2月20日以“上证交字[2012]8号”《上海证券交易所关于华泰证券股份有限 公司开展债券质押式报价回购业务试点相关事项的通知》核准公司开展债券质押式报价回购业务 。 24、2012年5月25日，上交所以《关于沪深300交易型开放式指数基金流动性服务商的公告》 核准公司为沪深300ETF流动性服务商。 25、2012年6月27日，中国证监会以“证监许可[2012]868号”《关于同意华泰证券股份有限 公司开展现金管理产品试点并核准设立华泰紫金天天发集合资产管理计划的批复》核准公司开展 创新型保证金类业务。 26、2012年8月1日，中国证监会江苏监管局以“苏证监函[2012]345号”《关于华泰证券股份 有限公司自营业务参与利率互换交易的无异议函》核准公司开展自营业务参与利率互换交易业务 。 27、2012年8月29日，中国证券金融股份有限公司以“中证金函[2012]112号”《关于申请参 与转融通业务试点的复函》核准公司参与转融通业务试点。 28、2012年9月5日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过《关于申请开展代销金融产品 业务并增加公司经营范围的议案》。2013年1月31日，公司收到中国证监会江苏监管局《关于核准 华泰证券股份有限公司增加代销金融产品业务资格的批复》（苏证监机构字[2013]41号）。根据 该批复，公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。公司经营范围修改为：证券经纪业务；证 券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融资工具）；证券投资咨询；证券资产管 理；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；中国证监会批准的其他 业务。 29、2012年9月11日，中国证监会以“机构部部函[2012]479号”《关于华泰证券开展约定购 回式证券交易业务试点的无异议函》核准公司开展约定购回式证券交易业务试点。 30、2012年11月28日，中国银行间市场交易商协会以“[2012]19号”《关于证券公司类会员 参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场评价结果的公告》核准公司开展银行间市场非金融 企业债务融资工具主承销业务。 31、2012年12月24日，经中国金融期货交易所批准，公司获得沪深300股指期货套利交易和投 机交易的业务资格和交易编码。 32、2013年1月12日，深交所以《关于约定购回式证券交易权限开通的通知》（深证会[2013]15 号）批准公司作为首批证券公司开展约定购回式证券交易业务。 33、2013年1月30日，中国证监会江苏监管局以《关于核准华泰证券股份有限公司增加代销金 融产品业务资格的批复》（苏证监机构字［2013］41号）核准公司增加代销金融产品业务资格。 34、2013年2月6日，公司收到中国证监会机构监管部《关于华泰证券股份有限公司开展私募 基金综合托管业务试点的无异议函》，获批私募基金综合托管业务试点，可为有限合伙制私募证 券投资基金提供资产保管、清算交收、净值计算、投资监控、托管报告等综合托管服务。 35、2013年2月22日，中国证券金融股份有限公司以《关于启动转融券业务试点的通知》（中 证金函[2013]45号）批准公司作为首批证券公司参与转融券业务，从而取得了转融券业务的资格 。 36、2013年3月5日，中国保险监督管理委员会对公司受托管理保险资金资格正式备案（中国 保监会资金运用备案章2013年第38号），由此公司正式成为保险资金投资管理人。 37、2013年3月21日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司《主办券商业务备案 函》（股转系统函［2013］70号）同意我公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推 荐业务和经纪业务。 38、2013年4月3日，公司收到中国证券结算有限责任公司对华泰证券开展见证开立客户证券 账户业务报备材料的无异议函，同意公司开展此项业务。4月15日公司完成了向中国证监会江苏监 管局的报备。 39、2013年5月27日，公司通过了首轮股权质押式回购证券交易业务测试，从而取得了交易所 场内股票质押式回购业务的试点资格。 40、2013年6月4日，中国证监会江苏监管局以《关于核准华泰证券股份有限公司增加金融债 （含政策性金融债）承销业务资格的批复》（苏证监机构字［2013］219号）核准公司增加金融债 （含政策性金融债承销业务资格。 41、2013年6月21日，上交所和深交所分别以《关于确认华泰证券股份有限公司股票质押式回 购业务交易权限的通知》（上证会字[2013]65号）和《关于股票质押式回购交易权限开通的通知 》（深证会[2013]58号）批准公司作为首批证券公司开展沪、深两市股票质押式回购交易业务。 42、2013年9月，公司向中国证监会江苏监管局业务备案后全面开展国债期货业务。 43、2013年9月3日，公司获得中国证监会与中国金融期货交易所的批准，获得开展国债期货 套保、套利业务的资格。 44、2013年9月16日，深交所资管份额转让正式启动，公司的理财产品华泰紫金季季发集合资 产管理计划优先级份额成为深交所首批首只挂牌的券商资管产品，从而取得了资管份额转让业务 资格。 45、2013年9月30日，公司收到中国证券业协会《关于确认金融衍生品业务方案备案的函》， 正式确认公司获得开展权益类收益互换业务的资格。 46、2013年10月10日， 2013年记账式附息（二十期）国债在上交所交易系统开展国债预发行 交易，公司参与交易，并由此获得了开展国债预发行业务的资格。 47、2014年6月24日，公司收到上交所《关于股票期权现场检查意见的函》，上交所认定公司 通过了股票期权现场检查。 48、2014年7月2日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司向公司下发了主办券商业务备 案函（股转系统函【2014】777号），同意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市 业务，即新三板做市业务资格。 49、2014年7月16日，全国银行间同业拆借中心公布《银行间债券市场尝试做市机构名单》， 公司获得全国银行间同业拆借中心批准，成为银行间尝试做市商。 50、2014年8月7日，公司收到深交所《关于华泰证券股权激励行权融资业务方案评审意见及 业务试点无异议的函（深证函[2014]194号）》。根据评审会专家意见，深交所对公司开展股权激 励行权融资业务试点无异议。 51、2014年8月27日，公司收到《关于华泰证券股份有限公司开展客户资金消费支付服务试点 的无异议函》，获批客户资金消费支付服务资格，可为投资者提供保证金归集、手机充值、网上 商城消费、退货、缴水费、信用卡还款等各类消费支付服务。 52、2014年9月19日，中国证券业协会网站发布《关于互联网证券业务试点证券公司名单的公 告》，明确公司取得了开展互联网证券业务试点的资格。 53、2014年9月24日到9月25日，公司在完成了中国证券业协会私募产品报价系统发行收益凭 证的所有测试流程后在报价系统上发行了聚金1号收益凭证；同时完成申报并取得OTC资格。 54、2014年10月10日，公司收到上交所《关于同意开通华泰证券股份有限公司港股通业务交 易权限的通知》(上证函［2014］603号)。根据该函，上交所同意开通公司A股交易单元的港股通 业务交易权限。2014年11月17日，沪港通业务正式启动。 55、2014年10月15日，公司收到中国证券业协会《关于同意开展柜台市场试点的函》(中证协 函［2014］633号)。根据该函，经对公司柜台市场试点方案评价验收并报中国证监会批准，中国 证券业协会同意公司开展柜台市场试点。 56、2014年12月10日，公司收到深交所《关于同意华泰证券开展上市公司股权激励限制性股 票融资业务试点的函》（深证函【2014】337号），根据该函，深交所同意公司开展上市公司股权 激励限制性股票融资业务试点。 57、2014年12月26日，公司向深交所提交了《关于深市股票期权全真业务演练经纪业务资格 的申请》，并于2014年12月31日收到深交所函件，公司获得首批参与全真业务演练资格。 58、2015年1月16日，公司收到上交所《关于华泰证券股份有限公司成为上海证券交易所股票 期权交易参与人的通知》(上证函［2015］73号)。根据该通知，公司获准成为上海证券交易所股 票期权交易参与人，并开通股票期权经纪、自营业务交易权限。 59、2015年1月29日，中国证监会以《关于核准华泰证券股份有限公司股票期权做市业务资格 的批复》（证监许可[2015]162号）核准公司增加股票期权做市业务资格。 60、2015年1月30日，公司收到上交所《关于华泰证券股份有限公司开展上证50ETF期权做市 业务的通知》（上证函[2015]213号），同意公司于2015年2月9日起成为上证50ETF期权合约品种 的主做市商。 61、2015年4月3日，公司与上海清算所签订标准利率互换和标准债券远期集中清算资格协议 。 62、2015年4月16日，经上海清算所批复同意，公司获得参与上海清算所债券交易净额清算业 务资格。 63、2015年4月21日，公司收到中国证券投资基金业协会《私募基金业务外包服务机构备案证 明》（备案编号A00004），成为首批通过私募基金外包服务备案的机构之一，可以为私募基金提 供估值核算业务、份额登记业务和销售后台服务支持等外包服务，以及由此衍生出的其他增值服 务。 64、2015年6月1日，公司收到中国证券登记结算公司《关于华泰证券单向视频开户创新方案 的无异议函》(中国结算办字［2015］460号)。根据该函，中国证券登记结算公司对我公司申报的 网上开户创新方案中关于增加单向视频方式验证投资者身份的创新事项无异议，同意公司进行试 点。 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姜健 赵远宽 联系地址 江苏省南京市江东中路228号11楼 江苏省南京市江东中路228号12楼 电话 025-83387793、83387780、83387688 025-83387788 传真 025-83387784 025-83387784 电子信箱 jiangjian@htsc.com zhaoyuankuan@htsc.com 联席公司秘书 姓名 姜健 邝燕萍 联系地址 江苏省南京市江东中路228号11楼 香港湾仔皇后大道东28号金钟汇中心18楼 三、 基本情况简介 公司注册地址 南京市江东中路228号 公司注册地址的邮政编码 210019 公司办公地址 南京市江东中路228号 公司办公地址的邮政编码 210019 香港营业地址 香港皇后大道中99号中环中心42楼4201室 公司网址 http://www.htsc.com.cn 电子信箱 boardoffice@htsc.com 公司总机 025-83389999 客服热线 95597 或 4008895597 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 http://www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点 江苏省南京市江东中路228号 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上交所 华泰证券 601688 无 H股 香港联交所 HTSC 6886 无 六、 公司其他情况 （一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 1、公司前身为江苏省证券公司，于1990年12月经中国人民银行总行批准设立，1991年4 月9日领取企业法人营业执照，注册资本为人民币1,000万元；1991年5月26日，江苏省证券 公司正式开业。 2、1994年，经江苏省体改委“苏体改生[1993]74号”文及“[1994]36号”文批准，公司改 制为定向募集股份公司，注册资本为人民币20,200万元。 3、1997年6月，经公司1996年度股东大会审议通过，并经中国人民银行总行“银复[1997]501 号”文和中国证监会“证监机字[1998]43号”文批准，公司实施增资方案，注册资本增至人民币 40,400万元，同时公司更名为“江苏证券有限责任公司”，并于1998年4月21日办理工商变更 登记。 4、1998年5月，经公司1997年度股东会审议通过，公司实施增资方案，注册资本增至人民 币82,800万元，并于1999年1月18日办理工商变更登记。 5、1999年3月，经公司股东会审议通过，并于1999年12月经中国证监会“证监机构字 [1999]152号”文批准，公司的注册资本变更为85,032万元，同时公司更名为“华泰证券有限责 任公司”，并于1999年12月21日办理工商变更登记。 6、2001年4月，经公司股东会审议通过，并于2002年4月经中国证监会“证监机构字[2002]96 号”文批准，公司注册资本由85,032万元增至220,000万元，并于2002年5月24日办理工商变 更登记。 7、2007年，经公司股东会审议通过，并经2007年11月29日中国证监会“证监机构字 [2007]311号”文批准，公司整体变更为“华泰证券股份有限公司”，注册资本由人民币220,000 万元增至450,000万元。2007年12月7日，公司办理了工商登记变更手续。 8、2009年，经公司股东大会审议通过，并经2009年7月30日中国证监会《关于核准华泰 证券股份有限公司变更注册资本并吸收合并信泰证券有限责任公司及变更业务范围的批复》（证 监许可[2009]715号）批准，公司注册资本由人民币450,000万元增至481，543.8725万元。2009 年7月31日，公司办理了工商登记变更手续。 9、2010年2月，经中国证监会“证监许可[2010]138号”文同意，公司首次公开发行人民币 普通股（A股）78,456.1275万股，并于当月成功在上海证券交易所挂牌，发行后公司注册资本为 56亿元。2010年2月23日，公司办理了工商登记变更手续。 10、2014年12月11日，《关于公司发行 H 股股票并在香港上市的议案》经公司2014年第 四次临时股东大会审议通过，香港联交所上市委员会于 2015 年 5 月 7 日举行上市聆讯，审议 公司发行不超过1,610,000,000 股境外上市外资股并在香港联交所主板上市的申请。公司于2015 年5月22日完成了140,000万股H股在香港公开发售及国际配售事宜，6月1日，公司首次公开 发行的1,400,000,000股H股以及公司相关国有股东因国有股减持而划转至社保基金会并转换为 H股的140,000,000股H股，共计1,540,000,000股境外上市外资股（H股）在香港联交所主板挂 牌上市并开始交易。2015年6月19日部分联席全球协调人（代表国际承销商）行使了H股招股 说明书所述的超额配售权，要求公司额外发行162,768,800股H股股份（以下简称“超额配售股 份”），其后香港联交所上市委员会批准了超额配售股份及社保基金会于转换完成后将持有的H 股（以下简称“转换H股”）上市及买卖。该等超额配售股份及转换H股于2015年6月24日开 始在香港联交所主板上市及买卖。公司总股本因此由 560,000 万股变动为 716,276.88 万股。 2015年7月7日，公司办理了工商登记变更手续。 （二） 公司组织机构情况 （三）公司子公司情况 报告期末，公司在境内外拥有4家全资子公司与3家控股子公司，基本情况如下： 子公司名称 地址 设立时间 注册资本 （万元） 负责人 联系电话 华泰金融控股 （香港）有限公 司 FLAT/RM 5808-12 58/F,THE CENTER 99 QUEEN’S RD CENTRAL CENTRAL ,HK 2006.11.23 港币 100000 周 易 025-83389999 华泰紫金投资有 限责任公司 南京市汉中路180号 2008.08.12 人民币 235000 周 易 025-83389999 华泰创新投资有 限公司 北京市西城区丰盛胡同28号楼15 层1501 2013.11.21 人民币 50000 江 禹 010-56839318 华泰证券（上海） 资产管理有限公 司 中国（上海）自由贸易试验区东方 路18号21层 2014.10.16 人民币 100000 张海波 025-83389999 华泰联合证券有 限责任公司 深圳市福田区中心区中心广场香 港中旅大厦第五层（01A、02、03、 04）、17A、18A、24A、25A、26A 1997.09.05 人民币 99748 吴晓东 010-63211388 华泰期货有限公 司 广州市越秀区先烈中路65号东山 广场东楼5层、11层、12层 1995.07.10 人民币 80900 张 涛 020-87327039 江苏股权交易中 心有限责任公司 南京市庐山路188号11层 2013.07.04 人民币 20000 姜 健 025-83389999 （四）公司设立分公司的情况 报告期末，公司在境内设有29家分公司，基本情况如下： 序 号 名称 地址 设立时间 营运资金 （万元） 邮编 负责人 联系电话 1 华泰证券北 京分公司 北京市西城区丰盛胡同 28号楼15层1501室 2010.5.28 500 100032 贾波 010-63211377 2 华泰证券黑 龙江分公司 黑龙江省哈尔滨市南岗 区宣化街239号傲城国 际B栋三层 2010.5.28 500 150001 曲凤 0451-82718800 3 华泰证券辽 宁分公司 辽宁省沈阳市和平区青 年大街320号（群楼201） 2011.6.3 500 110004 王世斌 024-31881777 4 华泰证券南 京分公司 江苏省南京市秦淮区中 山东路90号 2010.4.9 2000 210002 顾成中 025-84798508 5 华泰证券南 通分公司 江苏省南通市姚港路6 号方天大厦 2010.5.28 500 226001 汪杰 0513-85529888 6 华泰证券上 海分公司 上海市浦东新区东方路 18号2201室 2010.5.28 500 200120 孟庆林 021-28972258 7 华泰证券苏 州分公司 江苏省苏州市新市路 102号四、五层 2010.5.28 500 215001 柏榕 0512-67579666 8 华泰证券天 津分公司 天津市红桥区勤俭道88 号办公楼4-6层 2010.5.28 500 300211 李一军 022-26522228 9 华泰证券深 圳分公司 深圳市福田区中心区中 心广场香港中旅大厦 18A 2012.3.19 500 518048 王连芬 0755-82492098 10 华泰证券四 川分公司 四川省成都市青羊区清 江西路51号中大君悦金 沙写字楼1幢16楼2号 2012.5.19 500 610091 胡征 028-61502398 11 华泰证券湖 北分公司 湖北省武汉市武昌区武 珞路558附4号 2012.3.19 500 430070 丁兰和 027-87314798 12 华泰证券广 东分公司 广东省广州市天河区天 河路230、232号39层 07-08单元 2012.5.19 500 510620 刘巨章 020-88830128 13 华泰证券浙 江分公司 杭州市滨江区江虹路 1750号信雅达国际创意 中心1幢2304室、2305 室、2306室 2013.3.25 500 310052 翟军 0571-86698700 14 华泰证券无 锡分公司 江苏省无锡市解放西路 325号 2014.6.11 2000 214001 刘晓冰 0510-82702153 15 华泰证券常 州分公司 江苏省常州市和平北路 9号 2014.4.16 2000 213000 冯伟 0519-88139733 16 华泰证券徐 州分公司 徐州经济技术开发区杨 山路19号 2014.4.16 2000 221001 王民生 0516-85602988 17 华泰证券扬 州分公司 江苏省扬州市广陵区文 昌中路406号 2014.8.4 2000 225001 曹兴泰 0514-82196688 18 华泰证券河 南分公司 河南省郑州市经三路15 号广汇大厦B座8楼 2014.4.16 2000 450008 陶明清 0371-65585009 19 华泰证券山 东分公司 山东省济南市历下区经 十路17703号 2014.4.16 2000 250061 马健 0531-55686555 20 华泰证券安 徽分公司 安徽省合肥市瑶海区明 光路46号东方大厦 2014.8.25 10000 230011 桂韩珍 0551-64297088 21 华泰证券淮 安分公司 江苏省淮安市淮海东路 18号1号楼9层 2014.3.24 2000 223001 李达斌 0517-83907888 22 华泰证券盐 城分公司 江苏省盐城市宝龙城市 广场东进路商业街1015 号 2014.3.24 2000 224001 余兵 0515-88216888 23 华泰证券镇 江分公司 江苏省镇江市长江路11 号 2014.3.24 2000 212001 袁红彬 0511-85037099 24 华泰证券泰 州分公司 江苏省泰州市海陵区迎 春西路22号 2014.8.4 2000 225300 田志武 0523-86234237 25 华泰证券江 阴分公司 江苏省江阴市福泰路8 号 2014.8.4 2000 214431 顾福平 0510-86817888 26 华泰证券湖 南分公司 湖南省长沙市劳动西路 346号 2014.5.27 500 410015 邓璟 0731-85120568 27 华泰证券云 南分公司 云南省昆明市五华区宝 善街155-162号南屏时 代大厦第三层B区 2014.2.25 500 650021 裴雷 0871-65951973 28 华泰证券福 建分公司 福建省厦门市思明区厦 禾路668号海翼大厦B 栋201 2014.9.18 2000 361004 禇仁堂 0592-2997899 29 华泰证券江 西分公司 江西省南昌市井冈山大 道1416号 2014.11.3 500 330002 万彬 0791-86600577 （五）公司证券营业部的数量和分布情况 截至2015年12月31日，公司拥有证券营业部245家（其中含3家正在撤销的营业部），具 体分布情况如下： 序 号 省份 城市 名称 地址 邮编 营业部 负责人 负责人电话 1 江苏 94 南京 溧水珍珠南路 营业部 溧水县永阳镇珍珠南路4号 211200 赵晋江 025-56232323 2 南京草场门大 街证券营业部 南京市草场门大街101号文 荟大厦18楼 210036 蒋捷 025-58010081 3 南京长江路证 券营业部 江苏省南京市长江路99号 一楼、二楼 210005 周洁 025-84798883 4 南京高淳宝塔 路证券营业部 南京市高淳县淳溪镇宝塔路 136号 211300 程高峰 025-56816718 5 南京广州路证 券营业部 江苏省南京市鼓楼区广州路 189号11楼 210024 张翠莲 025-58010058 6 南京汉中门大 街证券营业部 江苏省南京市建邺区汉中门 大街81号 210029 申琳 025-83539788 7 南京户部街证 券营业部 南京市秦淮区户部街15号 210002 王延胜 025-58010001 8 南京江宁金箔 路证券营业部 江苏省南京市江宁区东山街 道金箔路700号1-2楼 211100 张英黎 025-87189599 9 南京解放路证 券营业部 江苏省南京市秦淮区解放路 20号 210016 储东兵 025-84636866 10 南京六合彤华 街证券营业部 江苏省南京市六合区雄州街 道彤华街9号18幢18-4号 211500 徐敏峰 025-57127366 11 南京瑞金路证 券营业部 南京市秦淮区瑞金路48号 210007 张安中 025-84620977 12 南京鱼市街证 券营业部 南京市鱼市街96号 210008 韦伟 025-84701234 13 南京止马营证 券营业部 南京市止马营26号 210004 姚海堂 025-52210618 14 南京中华路营 业部 江苏省南京市中华路255号 210001 于菲 025-52230208 15 南京中山北路 第二证券营业 部 南京市中山北路223号 210009 王娟 025-83346819 16 南京中山北路 证券营业部 南京市鼓楼区中山北路333 号中山骏景大厦1楼5楼 210003 张鸿兴 025-83539281 17 南京中央路第 三证券营业部 江苏省南京市中央路399号 天正国际广场6幢 210037 尚遒 025-83581188 18 南京中央路证 券营业部 南京市中央路264号1、2楼 210037 奚蔚 025-86334000 19 常州 常州东横街证 券营业部 江苏省常州市东横街2号 213003 阮卫国 0519-86600788 20 常州和平北路 证券营业部 江苏省常州市天宁区和平北 路9号 213000 沈建伟 0519-88139733 21 常州新北区高 新科技园证券 营业部 常州市新北区高新科技园3 号楼E座105号 213000 俞波 0519-86921660 22 常州延政中大 道证券营业部 常州市武进区延政中大道16 号 213159 阮靖 0519-81000818 23 金坛东门大街 证券营业部 江苏省金坛市东门大街500 号1、4、5楼 213200 施岳峰 0519-82696969 24 溧阳南大街证 券营业部 江苏省常州溧阳市南大街91 号 213300 姚海堂 0519-80981755 25 淮安 淮安淮阴北京 东路营业部 江苏省淮安市淮阴区北京东 路17号 223300 陈志军 0517-84908988 26 淮安涟水红日 大道证券营业 部 江苏省淮安市涟水县府前御 景园小区最北侧商铺二104 室 223400 曾祝山 0517-82660908 27 淮安淮安区韩 信南路证券营 业部 江苏省淮安市淮安区韩信南 路2-4号 223200 徐爱君 0517-85198077 28 淮安盱眙淮河 东路证券营业 部 江苏省淮安市盱眙县盱城镇 淮河东路45号 211700 康乐 0517-88215061 29 连云 港 连云港通灌南 路证券营业部 江苏省连云港市通灌南路69 号 222001 张廷文 0517-84908988 30 南通 海门解放中路 证券营业部 海门市海门镇解放中路811 号一、二层 226100 茅伟平 0513-82227766 31 南通海安长江 中路证券营业 部 江苏省南通市海安县海安镇 长江中路93号贵都大厦8楼 226600 翟吉平 0513-88856678 32 南通环城西路 证券营业部 江苏省南通市环城西路18 号 226000 季春波 0513-85126758 33 南通人民中路 证券营业部 江苏省南通市人民中路10 号 226001 沙斐 0513-85123188 34 南通如东人民 路证券营业部 江苏省南通市如东县掘港镇 人民路西侧三元名居3号楼 二楼 226400 陈晓军 0513-84883333 35 南通上海东路 营业部 南通市星湖邻里1幢商业 112室 226009 姚亮 0513-83593191 36 南通通州人民 路证券营业部 南通市通州区金沙镇人民路 交通路口 226300 李陈东 0513-81692959 37 南通姚港路证 券营业部 江苏省南通市姚港路6号 226006 顾文焕 0513-85580999 38 启东人民中路 证券营业部 启东市汇龙镇人民中路505 号 226200 许可 0513-83652208 39 如皋福寿路证 券营业部 江苏省如皋市如城镇城建嘉 园三期综合楼2-1号 226500 钱航 0513-87335888 40 苏州 常熟金沙江路 证券营业部 常熟市金沙江路18号 215500 徐利军 0512-52895122 41 昆山黑龙江北 路证券营业部 江苏省苏州昆山市黑龙江路 8号 215300 刘兴林 0512-55219088 42 苏州干将西路 证券营业部 苏州市干将西路1359号 215004 张震 0512-68270515 43 苏州何山路证 券营业部 江苏省苏州市何山路56号 215000 费子文 0512-68785488 44 苏州人民路证 券营业部 苏州市人民路1925号 215001 陆融 0512-67579766 45 苏州现代大道 证券营业部 苏州工业园区嘉瑞巷8号乐 嘉大厦307（现代大道星湖 街口） 215028 潘怡 0512-68363826 46 苏州新市路证 券营业部 苏州市新市路102号 215007 俞林 0512-65729996 47 太仓太平南路 证券营业部 江苏省太仓市城厢镇太平南 路36-1号 215400 张仁荣 0512-53589559 48 吴江盛泽镇市 场路证券营业 部 江苏省吴江市盛泽镇市场路 姚家坝工商银行盛泽支行大 厦3-4楼 215228 董晓燕 0512-63910061 49 张家港金港镇 长江中路证券 营业部 江苏省张家港市金港镇长江 中路251号 215633 王志刚 0512-56767800 50 张家港杨舍东 街证券营业部 江苏省张家港市杨舍东街2 号 215600 任巧建 0512-58178299 51 苏州吴中大道 证券营业部 苏州吴中经济开发区越溪街 道苏街198号1幢吴中商务 中心二楼 215104 陆志洲 0512-66021881 52 苏州吴江区中 山南路证券营 业部 江苏省苏州市吴江区松陵镇 中山南路1729号上领大厦 703室 215200 李天松 0512-63956208 53 宿迁 沭阳北京北路 证券营业部 沭阳县沭城镇北京北路17 号（建设银行一楼） 223600 陈勤勤 0527-87880259 54 宿迁洪泽湖路 证券营业部 江苏省宿迁市宿城区洪泽湖 路110号 223800 张正兴 0527-84390068 55 宿迁泗洪体育 北路证券营业 部 江苏省泗洪县青阳镇体育北 路富园天郡23号楼103室 （江苏省泗洪县经济开发 区） 223900 张杨 0527-89889601 56 宿迁泗阳北京 中路证券营业 部 江苏省宿迁市泗阳县众兴镇 北京中路1号 223700 周志 0527-85181112 57 泰州 姜堰东大街证 券营业部 江苏省泰州市姜堰区东大街 23号 225500 宋瑞晓 0523-88209518 58 靖江人民中路 证券营业部 江苏省靖江市人民中路68 号国贸中心9楼 214500 陶津 0523-89101088 59 泰兴国庆西路 证券营业部 泰兴市庆云花园宾馆大厦4 幢D106\D206 225400 董俊 0523-87095597 60 泰州高港金港 南路证券营业 部 泰州市高港区金港南路都市 佳园一期6幢02室 225300 张展 0523-86985597 61 泰州鼓楼北路 证券营业部 泰州市海陵区鼓楼北路11-1 号 225300 王超 0523-86242500 62 泰州兴化长安 中路证券营业 部 兴化市锦绣园一期网点由南 向北第13、14间 225700 苏斌 0523-83256333 63 无锡 无锡解放北路 证券营业部 江苏省无锡市解放北路16 号四楼 214000 周红霞 0510-82768155 64 无锡解放西路 证券营业部 江苏省无锡市解放西路327 号 214000 张雷 0510-82705608 65 无锡苏锡路证 券营业部 江苏省无锡市滨湖区苏锡路 359号 214123 张叶 0510-85065672 66 无锡永乐路证 券营业部 江苏省无锡市南长区永乐路 南河浜12号（水利大厦1-2 楼） 214021 尤凌燕 0510-85045101 67 宜兴氿滨大道 证券营业部 江苏省宜兴市宜城街道城西 路34号502室 214299 赵博才 0510-80793998 68 江阴华士镇环 东路证券营业 部 江阴市华士镇环东路680号 214421 仲华 0510-81662778 69 江阴周庄镇西 大街证券营业 部 江阴市周庄镇西大街174号 214423 郑嘉 0510-81666298 70 江阴长泾镇虹 桥北路证券营 业部 江阴市长泾镇虹桥北路10 号 214411 顾纯 0510-81662758 71 江阴青阳镇迎 秀路证券营业 部 江阴市青阳镇迎秀路111号 214401 刘朝辉 0510-81662098 72 江阴临港申浦 路证券营业部 江苏省江阴市临港街道申浦 路108号 214443 徐大磊 0510-81666278 73 徐州 徐州淮海西路 证券营业部 徐州市淮海西路252号华美 商厦五楼 221006 陈开生 0516-85850911 74 徐州沛县汤沐 路证券营业部 江苏省徐州市沛县汤沐路2 号 221600 焦帅 0516-81202066 75 徐州青年路证 券营业部 江苏省徐州市青年路117号 221000 罗巍 0516-83718448 76 徐州睢宁中山 南路证券营业 部 睢宁县睢城镇中山南路10 号睢宁电信局三楼 221200 刘磊 0516-66778896 77 徐州铜山同昌 街证券营业部 江苏省徐州市铜山区同昌街 34号 221116 张琪 0516-83538896 78 徐州中山南路 营业部 江苏省徐州市中山南路56 号 221006 李刚 0516-85803998 79 徐州经济技术 开发区杨山路 证券营业部 徐州经济技术开发区杨山路 19号 221000 王磊 0516-66881777 80 徐州丰县中阳 大道证券营业 部 江苏省徐州市丰县中阳大道 5101号（名仕花园2-10商 铺） 221700 王栋梁 0516-66650130 81 盐城 大丰金丰南大 街证券营业部 江苏省大丰市金丰南大街 8-1号 224100 王志坚 0515-83928806 82 东台望海西路 证券营业部 江苏省东台市望海西路4号 224200 周德洪 0515-85105761 83 盐城阜宁阜城 大街证券营业 部 江苏省盐城市阜宁县阜城大 街113号（江苏银行内） 224400 傅亚成 0515-88212873 84 盐城滨海向阳 大道证券营业 部 江苏省盐城市滨海县城向阳 大道NC-14号东段综合楼第 一层 224500 奚晶 0515-87021988 85 扬州 高邮通湖路证 券营业部 江苏省高邮市通湖路90号 225600 周瑞华 0514-84666552 86 扬州宝应叶挺 东路证券营业 部 江苏省扬州市宝应县叶挺东 路10号 225800 张敬保 0514-88230488 87 扬州江都龙城 路证券营业部 江苏省扬州市江都区仙女镇 引江居委会龙城苑6幢22号 225200 王红梅 0514-86534998 ecblank ecblank ecblank ecblank ecblank ecblank ecblank ecblank ecblank ecblank ecblank ecblank ecblank 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