[公告]北玻股份:2015年度募集资金存放与使用情况专项报告
证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2016010 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用 情况的专项报告格式》等有关规定，洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）编制了截至2015年12月31日止募集资金年度存放与使用情况的专项报告。 一、 募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1298号文《关于核准洛阳北方玻璃技术股 份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2011年8月23日向社会公众投资者发 行人民币普通股6,700万股，每股发行价格为人民币13.50元，募集资金总额为 904,500,000.00元。扣除各项发行费用后，公司募集资金净额人民币821,447,303.83元。 立信会计师事务所有限公司于2011年8月26日对本公司首次发行股票的资金到位情况进行 了审验，并出具了信会师报字[2011]第90024号《验资报告》。上述募集资金已于2011年9 月16日全部转入募集资金三方监管账户。 （二）以前年度已使用金额 本公司以前年度募集资金实际使用情况如下： 1、截至2014年12月31日止，募集资金投资项目支出共计306,056,595.50元：其中NGC-X 低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目204,917,598.59元，SM-NG-X节能型玻璃钢化机组 技术改造项目101,138,996.91元。 2、收到银行利息59,886,865.19元，支付银行手续费33,669.87元，净额59,853,195.32 元。 3、永久补充流动资金13,000万元 4、暂时补充流动资金3,000万元 5、购买理财余额20,000万元 截至2014年12月31日，公司募集资金余额215,243,903.65元。 （三）本年度募集资金使用金额及余额 截止2015年12月31日募集资金实际使用情况如下： 1、公司2014年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途暨投资设立控股子公 司的议案》，将募投项目资金中的3,300万元变更用途，用于投资成立上海自动化技术有 限公司，并于2015年6月16日已将该投资款3,300万元转入上海北玻自动化公司专项账户。 （具体内容详见2015年1月6日的相关公告） 截止2015年12月31日，上海北玻自动化项目累计支出11,172,524.72元。 2、公司2014年度股东大会审议通过了《关于部分募集资金项目完成并将节余资金变 更为永久补充流动资金的议案》公司拟将1亿元节余资金变更为永久流动资金。（详细情 况见2015021号公告） 3、公司2014年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金 的议案》，同意公司使用部分超募资金6,500万元永久性补充流动资金。（具体情况见 2015012号公告） 4、公司于2014年9月12日第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的的议案》，同意公司使用不超过 8,000万元的闲置募集资 金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。公司2014年度 已使用闲置募集资金3,000万元暂时补充流动资金, 2015年3月18日使用闲置募集资金暂时 补充流动资金2,000万元，使用期限均未到十二个月。公司于2015年5月12日，已将上述资 金5,000万元归还至募集资金专用账户中，使用期限未超过十二个月。(详见2015031号公告) 5、公司2015年度第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分节余募集资金投资 设立控股子公司的议案》，公司拟将节余募投项目资金中的11,220万元变更用途，用于收 购深圳市臻兴网印机械有限公司（以下简称“深圳臻兴”）的部分业务和东莞市佰荣臻机 械设备有限公司（以下简称“佰荣臻”）的全部业务，投资设立控股子公司。截止12月31 日公司已支付广东北玻臻兴公司投资款2,200万元。（详见2015049号公告） 6、公司2014年股东大会审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型银 行理财产品的议案》，同意对最高额度不超过30,000万元的闲置募集资金购买理财产品。 公司并已对购买的理财产品情况和进度予以了公告。 截止2015年12月31日,理财产品期末余额21,600万元。 2015年募集资金购买理财产品的情况如下（理财产品的购买符合证监会相关规定）： 金额单位：万元 序 号 银行名称 理财产品 起止日期 金额 利率 到期收益 资金性质 公告编号 1 交通银行 蕴通财富.日增利180天 2014.10.09-2015.04.07 11,000 5.20% 282.08 闲置募集 资金 2014057 2 建设银行 建行“乾元”保本型理财 产品2014年第238期 2014.12.12-2015.01.14 9,000 4.40% 35.80 闲置募集 资金 2014060 3 中信银行 中信理财之信赢系列（对 公）1051期理财产品 2015.02.06-2015.03.13 11,100 4.10% 43.64 闲置募集 资金 2015004 4 中信银行 中信理财之信赢系列（对 公）15073期理财产品 2015.05.22-2015.08.21 4,600 4.00% 45.87 闲置募集 资金 2015034 5 交通银行 蕴通财富.日增利90天 2015.05.19-2015.08.17 12,000 4.70% 139.07 闲置募集 资金 2015033 6 交通银行 蕴通财富.日增利92天 2015.08.18-2015.11.18 12,600 3.90% 123.86 闲置募集 资金 2015045 7 中信银行 中信理财之信赢系列（对 公）15252期理财产品 2015.08.28-2016.02.26 4,600 3.30% 尚未到期 闲置募集 资金 2015047 8 建设银行 建行“乾元”保本型理财 产品2015年第3期 2015.09.21-2016.02.17 4,300 3.40% 尚未到期 闲置募集 资金 2015053 9 交通银行 蕴通财富.日增利90天 2015.11.25-2016.02.23 12,700 3.70% 尚未到期 闲置募集 资金 2015059 上述理财产品在2015年合计收益金额为670.48万元。 7、赎回到期理财产品20,000万元。 8、收到银行利息及收益9,039,253.48元，支付银行手续费2,785.57元，净额 9,036,467.91元。 截至2015年12月31日，公司募集资金余额40,107,846.84元。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在交通银行股份有限公 司洛阳高新开发区支行、中国建设银行股份有限公司洛阳高新技术开发区支行、中信银行 洛阳分行、中国工商银行股份有限公司洛阳分行、招商银行洛阳分行营业部、中国民生银 行股份有限公司上海松江支行等6个银行分别开设了募集资金专项账户，并与第一创业摩 根大通证券有限责任公司、6个商业银行签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金 四方监管协议》，共同对募集资金的使用和存储情况进行监管。截至2015年12月31日止， 监管协议均得到了切实有效的履行。 （二）募集资金的存放及专户余额情况 公司的募集资金按照董事会决定以及中国证监会的规定对募集结余资金专项账户中 集中管理及合理理财，资金使用执行专款专用制度。 截至2015年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下表： 序号 存放银行名称 存放金额（元） 存放方式 1 中国交通银行洛阳高新技术开发区支行 509,947.43 活期存款 2 中国民生银行上海松江支行 4,310,299.38 活期存款 3 中国建设银行洛阳高新技术开发区支行 9,132,857.98 活期存款 4 中国工商银行洛阳分行 1,945,870.02 活期存款 5 招商银行洛阳分行营业部 877,051.75 活期存款 6 中信银行洛阳分行 1,271,856.77 活期存款 7 交行上海松江支行（自动化） 22,059,963.51 活期、定期存款 合 计 40,107,846.84 三、至2015年12月31日募集资金投资项目的进展情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况： 金额单位：万元 投资项目 承诺募集资金 投资金额 调整后募集资 金投资金额 本年度投入 金额 累计投入金额 项目完 成进度 节余募集资金 NGC-X低辐射（LOW-E） 镀膜玻璃机组产业化项目 31,230.24 21,000.00 0.00 20,491.76 100% 508.24 SM-NG-X节能型玻璃钢化 机组改造项目 28,478.34 11,000.00 0.00 10,113.90 100% 886.10 开发制造玻璃智能切割、 搬运系统技术设备和玻璃 数码打印技术设备项目 --- 3,300.00 1,117.25 1,117.25 33.86% 2,182.75 广东北玻臻兴玻璃技术 工业有限公司项目 --- 11,220.00 2,200.00 2,200.00 19.61% 9,020.00 永久性补充流动资金 --- 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100% 0.00 合 计 59,708.58 56,520.00 13,317.25 43,922.91 12,597.09 （二）超募资金的使用情况 超募资金为224,361,503.84元，截止2015年12月31日，公司超募资金永久补充流动资金 累计195,000,000.00元（具体情况见2013009号公告、2014021公告、2015012公告）；超募 资金余额29,361,503.84元和净收益20,733,274.70元，合计50,094,778.54元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 1、关于投资“上海北玻自动化技术有限公司”3300万元资金情况： 截止2015年12月31日，上海北玻自动化技术公司项目累计支出11,172,524.72元。 收到银行利息233,291.23元，支付银行手续费803元，收益净额232,488.23元。 截止12月31日，自动化项目募集资金余额22,059,963.51元。 2、关于投资“广东北玻臻兴玻璃技术工业有限公司”2200万元资金情况： 截止2015年12月31日，已支付2200万元募集资金。 本公司2015年除变更上述项目外，不存在其他变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司募集资金使用规范，信息披露及时、真实、准确、完整，不存在违规 情形。 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016年03月31日 附件1： 2015年度募集资金使用情况对照表 单位：人民币（万元） 募集资金总额 82,144.73 本年度投入募集资金 总额 13,317.25 报告期内变更用途的募集资金总额 24,520.00 累计变更用途的募集资金总额 24,520.00 已累计投入募集资金 总额 63,422.91 累计变更用途的募集资金总额比例 29.85% 一、承诺投资项 目和超募资金投 向 是否 已变 更项 目 募集资 金承诺 投资总 额 调整 后投 资总 额(1) 本年度 投入金 额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 （一）NGC-X低 辐射（LOW-E） 镀膜玻璃机组产 业化 否 28,478.34 21,000 0.00 20,491.76 97.58% 2014-12-31 -255.97 - 否 （二）SM-NG-X 节能型玻璃钢化 机组技术改造 否 31,230.24 11,000 0.00 10,113.90 91.94% 2014-12-31 -1851.13 - 否 承诺投资项目小 计 59,708.58 32,000 0.00 30,605.66 95.64% — — — 二、超募资金投 向 2015年4月17日公告,公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。（具体情况见2015012 公告） 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具 体项目） 1、 NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目按照计划进度在2014年12月31日应完成100%，实际 至2014年12月31日投资进度完成100%；预计正常年新增销售收入18,000万元，新增净利润1,500万 元,2015年镀膜玻璃机组产业化项目实现销售收入13,541.18万元，净利润-255.97万元，毛利率13% 本年度未能实现预计收益。 2、SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目按照计划进度在2014年12月应完成100%，实际至2014 年12月31日完成投资进度100%。预计正常年新增销售收入15,000万元，新增净利润900万元；2015年 SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目实现销售收入17,852.65万元，净利润-1,851.13万元，毛 利率7%；本年度未能实现预计收益 3、未达到计划进度或预计收益的原因（分具体项目）分析： 主要原因是由于世界总体经济复苏缓慢,房地产调控等宏观经济的不利影响，造成市场需求下降, NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目的订单下降, 导致收益较预期减少。SM-NG-X节能型玻 璃钢化机组技术改造项目虽然收入上升，但售价下降，材料成本和制造成本上升，导致收益较预期减 少。 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 无 超募资金的金 1、本次公开发行，共有超募资金22,436.15万元。 额、用途及使用 进展情况 2、 在公司2012年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》, 并 于2013年3月30日公告公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。（具体情况见2013009 公告） 3、在公司2013年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》,并 于2014年3月29日公告,公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。（具体情况见2014021 公告） 4、在公司2014年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，并 于2015年4月17日公告，公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。（具体情况见2015012 公告） 5、截止2015年12月31日，超募资金永久补充流动资金累计195,000,000.00元；超募资金余额 29,361,503.84元和净收益20,733,274.70元，合计50,094,778.54元。 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 为了加快募投项目的实施进度，实现规模效应，尽早实现公司和广大投资者利益最大化，2012年4 月10日公司第四届董事会第十次会议审议通过并已公告，公司拟将募集资金用于“NGC-X低辐射 （LOW-E）镀膜玻璃机组产业化”项目的流动资金、设备购置的未完成投资中的8,000万元变更实施 地点至上海市松江科技园光华路328号，变更实施主体为全资子公司上海北玻镀膜技术工业有限公 司。 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 1、公司2014年4月24日股东大会审议通过了《关于调整募集资金投资项目投资总额及实施进度的 公告》，由原募投计划NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目31,230.24万元、SM-NG-X节 能型玻璃钢化机组技术改造项目28,478.34万元，合计59,708.58万元，调整为NGC-X低辐射(LOW-E) 镀膜玻璃机组产业化项目21,000万元，SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目11,000万元，合 计32,000万元，调整后结余27,708.58万元。 2、公司2014年度股东大会审议通过了《关于部分募集资金项目完成并将节余资金变更为永久补充流 动资金的议案》公司拟将1亿元节余资金变更为永久流动资金。（详细情况见2015021号公告） 3、公司2014年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途暨投资设立控股子公司的议案》，将 募投项目资金中的3,300万元变更用途，用于投资成立上海自动化技术有限公司，并于2015年6月 16日已将该投资款3,300万元转入上海北玻自动化公司专项账户。（具体内容详见2015年1月6日 的相关公告） 4、公司2015年度第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分节余募集资金投资设立控股子公司 的议案》，公司拟将节余募投项目资金中的11,220万元变更用途，用于收购深圳市臻兴网印机械有 限公司（以下简称“深圳臻兴”）的部分业务和东莞市佰荣臻机械设备有限公司（以下简称“佰荣 臻”）的全部业务，投资设立控股子公司。截止12月31日公司已支付广东北玻臻兴公司投资款2,200 万元。（详见2015049号公告） 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 经第四届董事会第六次会议审议通过用募集资金置换自筹资金预先投入金额为13,145.32万元，其中 SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目预先投入自筹资金4,404.53万元，NGC-X低辐射（LOW-E） 镀膜玻璃机组产业化项目预先投入自筹资金8,740.79万元。 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 2014 年9月16日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的的议案》，同意公司使用不超过 8,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。公司于2015 年5月12日，已将使用的暂时补充流动资金的 5,000万元全部归还至募集资金专户，使用时间未超过 12个月。 项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因 1、公司2014年4月24日股东大会审议通过了《关于调整募集资金投资项目投资总额及实施进度的 公告》，由原募投计划NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目31,230.24万元；SM-NG-X节 能型玻璃钢化机组技术改造项目28,478.34万元，合计59,708.58万元，调整为NGC-X低辐射(LOW-E) 镀膜玻璃机组产业化项目21,000万元，SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目11,000万元，合 计32,000万元，调整后结余27,708.58万元。 2、至2014年12月31日止NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目结余金额508.24万元， SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目结余金额886.1万元，合计结余1,394.34万元。 3、至2014年12月31日止，两个项目都已完成，共结余资金29,102.92万元。主要原因是因宏观经 济环境及市场环境已经发生了变化，公司采取各种措施应对市场变化，从市场开发、成本控制等各个 方面采取措施予以应对，同时公司及时控制项目投资节奏，最大程度降低项目投资以及项目投产后的 经营风险。公司对项目建设进行科学严格管理，严格控制项目建设成本，优化整合公司各种资源，使 得在同等建设规模情况下，投资总额下降。 尚未使用的募集 资金用途及去向 1、公司2014年度股东大会审议通过了《关于部分募集资金项目完成并将节余资金变更为永久补充流 动资金的议案》公司拟将1亿元节余资金变更为永久流动资金。 2、公司2014年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途暨投资设立控股子公司的议案》，将 募投项目资金中的3,300万元变更用途，用于投资成立上海自动化技术有限公司，并于2015年6月16 日已将该投资款3,300万元转入上海北玻自动化公司专项账户。截止2015年12月31日，上海北玻自动 化公司累计使用募集资金11,172,524.72元。 3、公司2015年度第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分节余募集资金投资设立控股子公司 的议案》，公司拟将节余募投项目资金中的11,220万元变更用途，用于收购深圳市臻兴网印机械有限 公司（以下简称“深圳臻兴”）的部分业务和东莞市佰荣臻机械设备有限公司（以下简称“佰荣臻”） 的全部业务，投资设立控股子公司。截止12月31日公司已支付广东北玻臻兴公司投资款2,200万元。 4、剩余资金存放于募集资金专户。 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 无 附表2：变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后的项 目 对应 的原 承诺 项目 变更后项 目拟投入 募集资金 总额（1） 本年度 实际投 入金额 截至期末 实际累计 投入金额 (2) 截至期末投 资进 度%(3)=(2) /(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年 度实 现的 效益 是否达到 预计效益 变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 （一）投资 上海自动化 公司项目 否 3,300 1,117.25 1,117.25 33.86% 2017-12-31 -485.03 否 否 （二）投资 广东北玻臻 兴公司项目 否 11,220 2,200.00 2,200.00 19.61% 2019-4-30 ------ ------ 否 - 合 计 - 14,520 3,317.25 3,317.25 22.85% - - 变更原因、决策程序 及信息披露情况说 明（分具体项目） 1、公司拟将节余募投项目资金中的3,300万元变更用途，用于投资成立上海自动化技术有限公 司。同意将募集资金3,300万元，用于投资设立控股子公司“北玻海泰”，此次投资有利于提 高募集资金使用效率，符合公司产业整合、产业提升和产业延伸的发展战略，公司将把玻璃智 能切割和搬运系统进一步整合集成并提升至全套玻璃深加工生产加工系统，为玻璃深加工用户 提供全套集成智能化和定制化制造系统，为用户创造更高价值，从而提高公司产品的附加值和 利润，更是公司玻璃深加工技术在钢化玻璃数码打印方面的产业延伸，将进一步增加公司盈利 空间。 2、公司拟将节余募投项目资金中的11,220万元变更用途，用于收购深圳市臻兴网印机械有限 公司（以下简称“深圳臻兴”）的部分业务和东莞市佰荣臻机械设备有限公司（以下简称“佰 荣臻”）的全部业务，投资设立控股子公司符合国家产业政策，与公司现有主业紧密相关，符 合公司产业整合、产业提升和产业延伸的发展战略。项目的实施将延伸公司产业链，扩大公司 的产业规模，提高盈利水平；并将进一步增强公司的核心竞争力，促进公司的可持续发展，为 投资者带来稳定及丰厚的回报。 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、上海北玻自动化公司按照计划进度在2015年12月31日应完成33.86%投资，实际投资1,117.25 万元，占计划的33.86%；预计正常新增销售收入5,000万元，净利润600万元。2015年实现收入 959.11万元，净利润-485.03万元，未达到预计收益。主要原因是由于世界总体经济复苏缓慢, 宏观经济的不利影响，造成市场需求下降,项目的订单不足, 导致收益较预期减少。 2、广东北玻臻兴公司按照计划进度在2019年4月30日完成投资；预计216年销售收入15,000万元， 新增净利润1,500万元。该项目按照计划进度在2015年12月31日应完成19.61%，实际完成2,200 万元，占计划的19.61%，本年度尚未能完全体现效益。 变更后的项目可行 性发生重大变化的 情况说明 无 中财网
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