[公告]招商银行：招商银行股份有限公司2015年投资者保护工作情况报告
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 招商銀行股份有限公司 CHINA MERCHANTS BANK CO., LTD. （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：03968） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第 13.10B條而作出。 茲載列招商銀行股份有限公司在上海證券交易所網站刊登的《招商銀行股份有限 公司2015年投資者保護工作情況報告》，僅供參閱。 招商銀行股份有限公司董事會 2016年3月30日 於本公告日期，本公司的執行董事為田惠宇及李浩；本公司的非執行董事為 李建紅、馬澤華、李曉鵬、李引泉、孫月英、付剛峰、洪小源及蘇敏；及本公司 的獨立非執行董事為梁錦松、黃桂林、潘承偉、潘英麗、郭雪萌及趙軍。 2015年招商银行投资者保护工作情况报告 作为 A+H股上市公司，自上市以来，招商银行（以下简称“本 公司”）管理层始终高度重视投资者权益，为广大投资者创造切实的 价值回报。2015年，在推进投资者保护工作方面，本公司重点开展了 如下工作： 一、分红情况 本公司高度重视对投资者的合理投资回报，报告期内，本公司 2014年度权益分派的实施严格按照《公司章程》的相关规定执行，经 本公司第九届董事会第三十次会议审议通过，并提交2014年度股东大 会审议通过，分红标准和比例明确、清晰，本公司董事会已具体实施 了该利润分配方案。本公司2015年度利润分配预案，也将严格按照《公 司章程》的相关规定执行，该议案经本公司第九届董事会第四十五次 会议审议通过，并将提交本公司2015年度股东大会审议。本公司独立 董事对2014、2015年度利润分配预案均发表了独立意见，本公司权益 分派方案及实施过程充分保护了中小投资者的合法权益。具体如下： 2014年度分红采用现金分红方式，分红比例严格遵循“不低于当 年按中国会计准则审计后的税后净利润的30%”的原则，具体分红派 息方案为：本公司以实施2014年度利润分配股权登记日A股和H股总 股本为基数，向全体股东每10股分配现金分红6.70元（含税），以人民 币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。 港币实际派发金额按照股东大会召开前一周（包括股东大会当日）中 国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。 本公司2015年度分红预案为：本公司拟以届时实施利润分配股权 登记日A股和H股总股本为基数，向全体股东每10股分配现金分红6.90 元（含税），以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港 币向H股股东支付。港币实际派发金额按照股东大会召开前一周（包 括股东大会当日）中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率 计算。其余未分配利润结转下年。2015年度，本公司不实施资本公积 转增股本。上述预案尚需2015年度股东大会审议批准后方可实施。 二、承诺履行及维护股价稳定情况 在 2013年度A＋H股配股过程中，招商局集团有限公司（以下 简称“招商局集团”）、招商局轮船股份有限公司和中国远洋运输（集 团）总公司曾分别承诺：不谋求优于其他股东的关联交易；对本公司 向其提供的贷款按时还本付息；不干预本公司的日常经营事务；若参 与认购本公司本次配股股份，在获配股份交割之日起五年之内，将不 会转让或者委托他人管理获配股份，也不会寻求由本公司回购其所持 获配股份；获配股份锁定期届满后，如转让股份将就转让行为及受让 方的股东资格提前取得监管部门的同意；在本公司董事会及股东大会 批准的情况下，持续补充本公司合理的资本需求；不向本公司施加不 当的指标压力。就本公司所了解，截至 2015年 12月 31日，上述股 东不存在违反前述承诺的情形。 2015年 6-7月，资本市场大幅震荡，本公司股价亦受到波及，为 维护股价稳定，本公司及时发布了《关于招商局集团承诺不减持并将 择机增持本公司股份的公告》，披露了大股东招商局集团通过其附属 公司增持本公司股份的情况及截至 7月 10日招商局集团合并持有本 公司股份的数量及占比等，同时，亦在公告中载明：为了促进资本市 场持续稳定健康发展，在股市异常波动期间，招商局集团及其附属公 司承诺不减持其所持有的本公司股票，并将择机增持本公司股票。就 本公司所了解，截至本报告日，招商局集团及其附属公司严格履行了 上述承诺。截至 2015年 12月 31日，招商局集团有限公司通过附属 子公司及其一致行动人持有本公司股份比例合计已达29.97%。 三、接待投资者情况 2015年，投资者关系管理团队共安排、接待了 248家海内外机 构投资者和投行、券商分析师的 100次来访。在中国宏观经济增速下 行、银行的资产质量面临挑战、净利息收益率不断收窄、银行板块估 值相对低迷的环境下，投资者关系管理团队充分利用投资者、分析师 上门拜访的机会介绍本公司“轻型银行”、“一体两翼”的战略方向和 定位，经营转型的思路和进展，以及积极应对利率市场化、迎接互联 网金融的挑战、管控资产质量风险等方面所采取的积极举措。 同时，投资者关系管理团队也会不定期邀请行领导会见来访的投 资者，有效满足了他们对与本公司管理层交流的需求。2015年，田 惠宇行长与部分 A股、H股的投资者和分析师进行了专题座谈；李浩 常务副行长应邀多次接待了 H股重要机构投资者访问团。行领导与投 资者的会面，有效提升了投资者对本公司战略思路和经营策略的了解。 四、与投资者沟通交流情况 投资者关系管理团队还用以下方式不断加强与投资者的沟通。 （一） 2015年，圆满组织、安排、参加了 2014年度业绩推介 分析师投资者推介会、媒体发布会（以下简称“两会”）。3月 19日， 本公司 2014年度业绩 “两会”在香港以现场和电话会议的方式召开， 李建红董事长和田惠宇行长等管理层均出席了会议，222位国内外机 构的基金经理、分析师和 51位媒体记者参加了“两会”。 （二） 2015年 3月底，本公司管理层带队进行全球路演，会见 了超过 103家机构约 136名境外机构投资者。路演期间拜访的投资者 持有本公司 H股约 41.78亿股，占 H股总股本的91%。 （三）2015年 8月 26日，本公司成功举办了 2015年中期业绩 投资者、分析师电话推介会。李建红董事长和田惠宇行长等管理层均 出席了会议，共有国内外 172位基金经理、分析师电话在线参加了会 议。 （四）2015年 8月，本公司管理层带队在北京、上海、深圳、 广州进行了 2015年中期业绩国内路演。通过 11场“一对一”会议和 4场大型“一对多”团体会，管理层与本公司重要的境内机构投资者 进行了充分的沟通与交流。路演团队总共会见超过 60家机构投资者， 占本公司 A股总股本近 20%。 （五）报告期内，许世清董事会秘书和投资者关系管理团队参加 了 32家重要的国内外投行、券商举办的投资者会议，共与 654家机 构投资者进行了有效沟通。 （六）2015年，投资者关系管理团队及时回复了投资者通过各 种渠道提出的问题和建议，包括接听投资者电话 270次，处理投资者 在 IR网页的留言 502则、处理上海证券交易所的“上证 E互动”平 台上投资者的问题、回复大量投资者和分析师的电子邮件咨询，并处 理投资者通过网页与本公司预约会议的有关事宜。 五、方便投资者参与公司治理的情况 为落实中国证监会关于上市公司股东大会全面采用网络投票方 式的要求，进一步为投资者提供投票便利，本公司 2014年股东大会、 2015年第一次A股类别股东会议、2015年第一次临时股东大会和2015 年第二次 A股类别股东会议根据《上市公司股东大会网络投票实施细 则（2015年修订）》，向广大投资者提供了网络投票的渠道，并将在 今后的股东大会继续落实该项措施。此外，本公司每次股东大会均设 置了股东问答环节，董事长、行长等主要领导直接面对面回复投资者 关心的问题，为投资者了解招行、参与招行公司治理提供了方便快捷 的渠道。 凭借良好的公司治理、清晰领先的发展战略、出色的经营业绩， 以及向资本市场有效的引导和沟通，本公司在 2800家上市公司中脱 颖而出，于 11月荣获中国上市公司协会评选的“中国最受投资者尊 重的百家上市公司前十佳”奖项，位列第一名，这是资本市场给予本 公司充分的认可和较高的评价。 正是本公司管理层对投资者保护的重视和参与、以及投资者关系 管理团队的不懈努力，本公司投资者关系管理工作获得了资本市场的 一致好评。未来，本公司将秉承“保护投资者权益”的一贯宗旨，不 断推进投资者关系管理工作。 中财网
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