[董事会]招商银行：招商银行股份有限公司董事会审计委员会2015年度履职情况报告
香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 招商銀行股份有限公司 CHINA MERCHANTS BANK CO., LTD. （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：03968） 海外監管公告 本公告乃根據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第 13.10B條而作出。 茲載列招商銀行股份有限公司在上海證券交易所網站刊登的《招商銀行股份有限 公司董事會審計委員會2015年度履職情況報告》，僅供參閱。 招商銀行股份有限公司董事會 2016年3月30日 於本公告日期，本公司的執行董事為田惠宇及李浩；本公司的非執行董事為 李建紅、馬澤華、李曉鵬、李引泉、孫月英、付剛峰、洪小源及蘇敏；及本公司 的獨立非執行董事為梁錦松、黃桂林、潘承偉、潘英麗、郭雪萌及趙軍。 1 招商银行股份有限公司董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告 招商银行股份有限公司（以下简称本公司）董事会审计委员会由 5 名委员组成，其中独立非执行董事3 名且担任主任委员，全部委员 均具有履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。2015 年， 审计委员会以季度例会制度为基础，以内部审计和外部审计为抓手， 充分发挥了监督经营管理活动、揭示问题、改进提升管理水平的重要 作用，有效履行了相关职责。现将本公司审计委员会2015 年度工作 情况报告如下： 一、2015 年度审计委员会召开会议情况 本公司董事会审计委员会2015 年度共召开9 次会议。 （一）审计委员会九届十一次会议于2015 年3 月3 日在深圳召 开，会议研究审议了如下事项： 1、听取2014 年度经营情况汇报； 2、审阅2014 年度财务报表； 3、听取毕马威2014 年度审计工作总结汇报； 4、审议聘请2015 年度会计师事务所及报酬的议案； 5、听取《关于<招商银行任职干部离任审计办法>修订情况的报 告》； 6、审阅永隆银行审计与风险管理委员会2014 年全年各次会议纪 要以及金管局监管意见。 全体委员一致表决同意了上述审议事项，并就上述议题与高管层 和外部审计师进行了交流讨论，重点对外部审计工作提出指导意见。 （二）审计委员会九届十二次会议于2015年 3月 12日以视频会 议方式召开，会议研究审议了如下事项： 1、审议本行 2014年度报告（含财务报告）； 2、审议毕马威 2014年度审计工作总结汇报； 3、审议《招商银行股份有限公司 2014年度内部控制评价报告》； 4、听取2014年度内部审计工作情况和2015年度工作计划报告； 5、审议《关于披露审计委员会 2014年度履职情况报告的议案》。 全体委员一致表决同意了上述审议事项，重点就内部审计工作进 行了研究讨论。 （三）审计委员会九届十三次会议于2015年 4月 24日以通讯表 决方式召开，会议审议了《招商银行2015年第一季度报告》，全体委 员一致表决同意了该议案。 （四）审计委员会九届十四次会议于2015年 5月 19日在武汉召 开，会议研究审议了如下事项： 1、听取 2015年一季度内部审计工作情况和第二季度工作计划的 报告； 2、审议《关于纽约分行 2014年内部审计工作情况和 2015年内 2 部审计计划的报告》； 3、审议《关于<招商银行股份有限公司内部控制基本规定（第三 版）>的议案》。 全体委员一致表决同意了上述审议事项，就内部审计工作发表意 见和建议。 （五）审计委员会九届十五次会议于2015年 6月 12日以通讯表 决方式召开，会议研究审议了《关于总行审计部 2014年度绩效考核 结果的议案》，全体委员一致表决同意了该议案。 （六）审计委员会九届十六次会议于2015年 8月 18日以电话会 议方式召开，会议研究审议了如下事项： 1、审议《2015年半年度报告全文及摘要（含毕马威中期审阅工 作总结报告）》； 2、审议《关于启动更换会计师事务所的议案》； 3、听取 2015年上半年审计工作情况和下半年工作计划的汇报。 全体委员一致表决同意了上述议案，对下半年内部审计工作和会 计师事务所的选聘发表意见和建议。 （七）审计委员会九届十七次会议于 2015年 10月 21日在贵阳 召开，会议研究审议了如下事项： 1、审议《2015年招商银行年度审计计划》； 3 2、听取关于会计师事务所选聘招标进展情况汇报； 3、听取关于改进合并财务数据报送时效性的进展情况汇报； 4、听取 2015年第三季度内部审计工作情况以及和第四季度工作 计划的汇报； 5、审议《关于修订<招商银行审计部和审计人员综合考评办法> 的议案》； 6、审议《关于<2015年度总行审计部关键绩效指标体系>的议案》。 全体委员一致表决同意了上述审议事项，就外部审计计划、内部 审计工作和考核机制进行了研究讨论。 （八）审计委员会九届十八次会议于 2015年 10月 26日以通讯 表决方式召开，会议审议了《招商银行 2015年第三季度报告》，全体 委员一致表决同意了该议案。 （九）审计委员会九届十九次会议于 2015年 12月 21日以视频 会议方式召开，会议研究审议了如下事项： 1、审议《招商银行关于提请确定 2016年度外部审计机构选聘招 标中标会计师事务所的议案》； 2、审议《关于向董事会审计委员会申请授权的议案》。 全体委员一致表决同意了上述审议事项，就会计师事务所选聘事 宜进行了讨论。 4 5 二、2015 年度审计委员会重点工作和发表意见建议情况 1、内部审计垂直管理成效显著，内部审计独立性进一步增强。 审计委员会加强对内部审计的垂直管理，按季度听取内部审计工 作情况报告，及时掌握内部审计发现问题，重点关注审计发现问题的 整改情况和问责力度，并向管理层提出改进建议；高度关注内部审计 人员配置和资源配备的充足性。 2、加强与外部审计的沟通。 2015 年，审计委员会与毕马威会计师事务所进行了多次面对面 沟通。在当前经济下行还未见底、银行资产质量压力较大的形势下， 审计委员会高度关注我行资产质量以及信用风险管理的有关情况，要 求外部审计要密切跟踪资产质量变化趋势，集中力量审查不良资产是 否充分暴露，充分反映和揭示分析不良生成的原因，并在信用风险管 理方面提出更为具体的管理建议；要求外部审计结合内审发现问题， 改进管理建议书，从内控流程、关键控制点方面提出更多具体建议。 3、规范、公平、公开选聘会计师事务所，保持外部审计工作连 续稳定。 审计委员会于2015 年8 月启动更换会计师事务所相关工作以来， 根据有关制度规定，规范，公平、公开地组织完成了会计师事务所招 标工作，经过研究审议，向董事会提出了中标会计师事务所的建议， 为外部审计工作的平稳过渡做好了充分准备。 4、积极深入一线调研考察，为分行经营管理建言献策。 审计委员会借召开季度例会之机，调研了武汉、贵阳、南宁等分 行，了解一线经营情况，与分行经营班子及主要部门负责人进行了座 谈，并视察了审计部武汉分部的工作情况。听取各分行整体经营情况、 “轻型银行”战略转型、风险管理等工作汇报，并结合当地经济发展 状况、分行经营管理现状，从业务拓展、内控合规、人才队伍建设、 完善激励约束机制等方面有针对性地提出了指导性意见。 5、完善内部审计部门考核制度。 审计委员会对总行审计部 2014年度工作进行了评价，根据实际 管理需要，修订对审计部和审计人员的考核评价办法，并据此制定了 总行审计部 2015年度的关键绩效指标体系，以适应内部审计工作的 新常态、新形势、新需求。 委员：郭雪萌、孙月英、付刚峰、黄桂林、潘承伟 招商银行股份有限公司 二〇一六年三月三十日 6 中财网
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