[公告]兴业保本混合：开放日常申购、赎回业务公告
保本混合 型 证券投资基金 开放 日常 申 购、赎回业务公告 公告 送出日期： 201 6 年 4 月 1 日 1 公告基本信息 基金名称 兴业 保本混合 型证券投资基金 基金简称 兴业 保本混合 基金主代码 00 2338 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 201 6 年 2 月 3 日 基金管理人名称 兴业基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 兴业基金管理有限公司 公告依据 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券 投资基金运作管理办法》等法律法规以及《兴业 保本混合 型证券投资基金基金合同》、《兴业 保本混合 型证券投资基 金招募说明书》 申购起始日 201 6 年 4 月 5 日 赎回起始日 201 6 年 4 月 5 日 2 日常申购、赎回业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会 的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券 / 期货交易市场、证券 / 期货交易所交易时间变 更或其他特殊情况 ，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 投资者通过销售机构（杭州数米基金销售有限公司除外）的销售网点首次申 购单 笔最低限额为人民币 100 元（含申购费），通过基金管理人直销机构首次申购单笔最 低限额为人民币 100 元（含申购费），通过杭州数米基金销售有限公司首次申购单笔 最低限额为人民币 10 元（含申购费）。投资者追加申购单笔最低限额为人民币 1 元 （含 申购费）。 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限。法律法规、中国证监 会另有规定的除外。 3.2 申购费率 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场 推广、销售、登记等各项费用。 投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金的申购费率如下： 申购金额（含申购费） 申购费率 M ＜ 100 万元 1.3% 100 万元 ≤M ＜ 300 万元 0.8% 300 万元≤ M ＜ 500 万元 0.4% M ≥ 500 万元 按笔收取， 1000 元 / 笔 若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转型为“兴业奕祥混合证 券投资基金”，具体费率以届时公告为准。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时 , 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额 赎回 , 机构投资者每次赎回份额申请不得低于 500 份基金份额 , 个人投资者每次赎回份 额申请不得低于 100 份基金份额。 机构投资者在销售机构保留的基金份额最低余额为 500 份 , 个人投资者在销售机 构保留的基金份额最低余额为 100 份 , 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保 留的基金份额余额不足上述余额的 , 余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。 4.2 赎回费率 本基金赎回费率最高不超过 2.0% ， 随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表 所示 ： 申请份额持有时间（ N ） 赎回费率 N ＜ 1.5 年 2.0% 1.5 年 ≤N ＜ 3 年 1% N ≥ 3 年 0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的 基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日但少 于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75% 归入基金财产；对于持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50% 归入基金财 产；对持续持有期长于 6 个月的投资人基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25% 归入 基金财产。未归入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费 。（注：此处 1 个月按 30 天计算） 若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，转型为“兴业奕祥混合型 证券投资基金”。“兴业奕祥混合型证券投资基金”的 赎回费用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 赎回费率随基金份额的持 有时间递减，本基金的赎回费率如下： 申请份额持有时间（ N ） 赎回费率 N ＜ 7 日 1.5% 7 日≤ N ＜ 30 日 0.75% 30 日≤ N ＜ 180 日 0.5% N ≥ 180 日 0 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的 基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日但少 于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75% 归入基金财产；对于持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50% 归入基金财 产；对持续持有期长于 6 个月的投资人基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25% 归入 基金财产。未归入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费 。（注：此处 1 个月按 30 天计算） 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况 制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手 续后，对投资人适当调低基金申 购费率和赎回费率。 4.3 其他与赎回相关的事项 无 5 基金销售机构 5 .1 场外销售机构 5 .1.1 直销机构 （ 1 ） 名称： 兴业 基金管理有限公司直销中心 住所： 福建省福州市鼓楼区 五四路 137 号信和广场 25 楼 法定代表人： 卓新章 办公 地址： 上海市浦东新区浦明路 198 号财富金融广场 7 号楼 联系人： 徐湘芸 电话： 021 - 22211 97 5 传真： 021 - 22211997 网址： http://www.cib - fund.com.cn/ （ 2 ） 名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统 网址： https://trade.cib - fund.com.cn/etrading/ 3) 名称：兴业基金微信公众号 微信号：“兴业基金”或者“ cibfund ” 5.1.2 其他销售机构 （ 1 ）名称：中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 邮政编码： 100818 联系人：陈洪源 电话： 010 - 95566 网址： www.boc.cn （ 2 ）兴业银行股份有限公司 住所 : 福州市湖东路 154 号 法定代表人 : 高建平 办公地址：上海市静安区江宁路 168 号 邮政编码： 200041 联系人：曾鸣 电话： 021 - 95561 网址： www.cib.com.cn （ 3 ）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 邮政编码： 100032 联系人：赵天杰 电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （ 4 ）名称：交通银行股份有限公司 住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 联系人：裴学敏 电话： 021 - 95559 网址： www.bankcomm.com （ 5 ）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 邮政编码： 100004 联系人：杨涵宇 电话： 4009101166 网址： www.cicc.com.cn （ 6 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 住所 ： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表人 : 凌顺平 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 邮政编码： 310012 联系人：董一锋 电话： 4008 - 773 - 772 网址： http://www.5ifund.com （ 7 ）名称：杭州数米基金销售有限公司 住所 ： 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人：陈柏青 办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄陆家嘴软件园 10 号楼 7 楼 邮政编码： 200127 联系人：韩爱彬 电话： 4000 - 766 - 123 网址： http://www.fund123.cn/ （ 8 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 办公地址：上海市徐汇区龙田路 196 号 3C 座 9 层 邮政编码： 200235 联系人：朱玉 电话： 4001818188 网站： http:// www.1234567.com.cn （ 9 ）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 邮政编码： 518028 联系人：童彩平 电话： 4006 - 788 - 887 网站： http://www.zlfund.cn （ 10 ）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 邮政编码： 510308 联系人：吴煜浩 电话： 020 - 89629066 网站： http://www.yingmi.cn （ 11 ）北京乐融多源投资咨询有限公司 住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法定代表人： 董浩 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层 邮政编码： 100026 联系人：于婷婷 电话： 400 - 068 - 1176 网站： http://www.jimufund.com （ 12 ） 上海陆金所资产管理有限公司 住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 邮政编码： 200120 联系人：宁博宇 电话： 4008219031 网址： http://www. lufunds.com （ 13 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所 ： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人 : 汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 邮政编码： 200082 联系人：张裕 电话： 400 - 821 - 5399 网址： http:// www.noah - fund.com （ 14 ） 上海凯石财富基金销售有限公司 住所 ： 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人 : 陈继武 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 邮政编码： 200001 联系人：冯强 电话： 021 - 63333389 网址： http://www.vworks.com.cn （ 15 ） 武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所 ： 武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01 、 04 号 法定代表人 : 陶捷 办公地址：武汉市江汉区泛海国际 SOHO7 栋 23 层 01 、 04 号 邮政编码： 430000 联系人：陆锋 电话： 027 - 87006003 网址： http://www.buyfunds.cn/ 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 5 .2 场内销售机构 无 6 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人将在每个开放日的次日，通过 中国证监会指定的信息披露媒体、基金管理人网站等媒介公布本基金 开放 期内的基金 份额净值，敬请投资者留意。 7 其他需要提示的事项 如有任何疑问，请与本基金直销机构或本公司联系。 本公司客户服务中心电话： 400 - 009 - 5561 、 021 - 22211885 网址： http:// www.cib - fund.com.cn / 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回的有关事项予以说明。投资者欲了解本基 金的详细情况，请详细阅读刊登在 2016 年 1 月 13 日《中国证券报》、《上海证券报》 和《证券时报》上的《兴业保本混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金《基金合同》 和《招募说明书》。 特此公告。 兴业基金管理有限公司 201 ６ 年 ４ 月 1 日 中财网
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