[发行]中邮核心成长混合：更新招募说明书（2016年第1号）
中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 中邮核心成长混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2016年第 1号） 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二Ｏ一六年四月 I 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 重要提示 本基金根据 2007年 7月 27日中国证券监督管理委员会《关于同意中邮核心成长股票 型证券投资基金募集的批复》（证监基金字 [2007]219号）和 2007年 8月 2日《关于同意 中邮核心成长股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2007]202号）的核 准，进行募集。本基金的基金合同于 2007年 8月 17日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。全面认识本基金产品 的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的 意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应 风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规 风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新 基金业绩表现的保证。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016年 2月 17日，有关财务数据和净值表现数 据截止日为 2015年 12月 31日。本更新招募说明书已经基金托管人复核。 II 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 中邮核心成长混合型证券投资基金产品说明（概要） 基金名称：中邮核心成长混合型证券投资基金 基金类别：混合型 运作方式：契约型开放式 投资目标：以追求长期资本增值为目的，通过投资于具有核心竞争力且能保持持续增长的 企业，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速增长的成果和实现基金资产的长期稳 定增值。 投资理念：具有核心竞争力的企业才具备持续增长的能力，进而获得竞争力溢价。具备持 续增长能力的企业能带来高成长性的溢价，进而带来长期的资本增值。只有注重企业成长 的质量和综合治理能力才能准确发掘公司的核心价值，降低投资风险，再辅以良好的风险 控制，切实保障基金资产的稳定增值。 具体来说，该理念包含以下几层含义： 1．在全球经济增长和全球经济一体化的背景下，随着我国国家竞争力不断的提高，中国 已经开始了大国重新崛起的历程。在这一过程中，一些优势行业已经走出国门，进入了全 球竞争的行列。通过专业化的研究分析，我们力争把握各行业景气周期，最大限度地挖掘 此类具有持续增长前景的优势龙头行业中具有高速成长能力公司的投资价值。 2．具有持续增长能力公司的内在价值是投资的基础。随着股权分置改革的成功完成，中 国资本市场微观基础得到了根本性改善。上市公司的治理结构已经实质性改善、经营业绩 明显提升等积极因素，最终将在公司价值中得到充分的体现，有持续增长能力的上市公司 的长期投资价值必将凸现。 III 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 3．随着股指期货 2007年即将推出，大盘蓝筹权重股更增添了一份新的金融对冲工具标的 物的功能。同时大盘蓝筹权重股基本是各行业的龙头企业，也就成为中国经济景气和行业 景气的直接代表和受益者。其中持续成长性好的公司的长期投资价值将在未来充分体现。 4、中国经济持续稳定的快速增长，作为微观经济主体的企业将明显受益。事实上，一些 上市公司已经呈现出良好的成长性，投资于这些成长型股票，可以最大程度的分享中国经 济快速增长的成果。 5．与此同时，通过专业研究获取信息优势，充分挖掘证券市场不完全有效特征中的机会， 通过积极主动投资，获得较高的投资收益。 业绩比较基准：本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深 300指数，债券部分的业绩比 较基准为中国债券总指数。 本基金的整体业绩比较基准采用：沪深 300指数×80%＋中国债券总指数×20% 风险收益特征：本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场 基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。 风险管理工具：严格风险管理制度和流程，有效降低投资风险，保障基金资产的安全和投 资者的利益，实现基金资产的长期稳定增值。 上述内容仅为概要，须与本招募说明书所载详细资料一并阅读。 IV 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 目录 一、前言 ..................................................................................................................................1 二、释义 ..................................................................................................................................2 三、基金管理人 ...............................................................................................................................5 四、基金托管人 .............................................................................................................................17 五、相关服务机构 .........................................................................................................................23 六、基金的募集安排 .....................................................................................................................43 七、基金合同的生效 .....................................................................................................................45 八、基金份额的申购与赎回 .........................................................................................................46 九、基金的投资 .............................................................................................................................54 十、基金的财产 .............................................................................................................................67 十一、基金资产估值 .....................................................................................................................68 十二、基金的收益与分配 .............................................................................................................74 十三、基金的费用与税收 .............................................................................................................76 十四、基金的会计与审计 .............................................................................................................78 十五、基金的信息披露 .................................................................................................................79 十六、风险揭示 .............................................................................................................................84 十七、差错处理 .............................................................................................................................87 十八、基金合同的终止与基金财产的清算 .................................................................................89 十九、基金合同内容摘要 .............................................................................................................91 二十、基金托管协议的内容摘要 ...............................................................................................104 二十一、对基金份额持有人的服务 ...........................................................................................112 二十二、其他应披露事项 ...........................................................................................................114 二十三、招募说明书存放及查阅方式 . .......................................................................................131 二十四、备查文件 .......................................................................................................................132 V 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 一、前言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息 披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格 式>》等有关法律法规以及《中邮核心成长混合型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 二、释义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指中邮核心成长混合型证券投资基金 2.基金管理人或本基金管理人：指中邮创业基金管理股份有限公司 3.基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 4.基金合同或本基金合同：指《中邮核心成长混合型证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充 5.托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中邮核心成长混 合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：基金合同生效后，基金管理人应按有关规定 7.基金份额发售公告：指《中邮核心成长混合型证券投资基金份额发售公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其 他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9.《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通 过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 作出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会 2004年 6月 25日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资 基金销售管理办法》 11.《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券 投资基金信息披露管理办法》 12.《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资 基金运作管理办法》 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身 份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人 17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注 2 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他 组织 18.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的 条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境 外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 20.基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人 21.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额 投资等业务 22.销售机构：指直销机构和代销机构 23.直销机构：指中邮创业基金管理股份有限公司 24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为中邮创业基金管 理股份有限公司或接受中邮创业基金管理股份有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金份 额的变动及结余情况的账户 30.基金合同生效日：指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向中国证监会办理 基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的 程序终止基金合同的日期 32.基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35. T日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日 36. T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 37.开放日：指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期 38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39.认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 40.申购：指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为 41.赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为 42.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则在本 基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 43.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销售 机构变更的操作 44.巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上 一日基金总份额的 10%时 45.元：指人民币元 46.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他 资产的价值总和 48.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49.基金份额净值：指基金份额的资产净值 50.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程 51.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 52.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基 金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基 金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府 征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交 易 4 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 53．基金份额持有人服务：指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务 5 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名称：中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间：2006年 5月 8日 住所：北京市海淀区西直门北大街 60号首钢国际大厦 10层 办公地址：北京市海淀区西直门北大街 60号首钢国际大厦 10层 法定代表人：吴涛 注册资本：3亿元人民币 股权结构： 股东名称出资比例 首创证券有限责任公司 47% 中国邮政集团公司 29% 三井住友银行股份有限公司 24% 总计 100% 公司客服电话：400-880-1618 公司联系电话：010-82295160 联系人：李晓蕾 （二）主要人员情况 1.董事会成员 吴涛先生，公司董事长，大学本科，曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创 业投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理，现任首创证券有限责任公 司董事长。 俞昌建先生，董事，中共党员，高级会计师。曾任北京化工集团财务审计处副处长、 北京航宇经济发展公司副总经理，北京首都创业集团财务部经理、财务总监，首创证券有 限责任公司董事长， 2010年至 2015年 9月，任首创股份有限责任公司总经理。 马敏先生，董事，中共党员，大学本科学历，会计师。曾任广西壮族自治区财政厅商 财处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政 部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、 6 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部 经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助 理。现任中国邮政集团公司财务部副总经理。 毕劲松先生，董事，硕士研究生。曾任中国人民银行金融管理司主任科员；国泰证券 投资银行部副总经理；北京城市合作银行阜裕支行行长；国泰证券北京分公司总经理；国 泰君安证券北京分公司总经理兼党委书记；中富证券有限责任公司筹备工作组长；中富证 券有限责任公司董事长兼总裁；民生证券有限责任公司副总裁；首创证券有限责任公司副 总经理；现任首创证券有限责任公司总经理。 金昌雪先生，董事，大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院（期间曾赴日本东丽 大学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修）；日本住友银行北京代表处职员、代表；日本 三井住友银行北京代表处副代表见北京分行筹备组副组长；2008年 3月至今，任三井住友 银行（中国）有限公司北京分行副行长、总行行长助理。 周克先生，董事，中共党员。曾任中信实业银行北京分行制度科科长；中信实业银行 总行开发部副总经理；中信实业银行总行阜成门支行行长；首创证券有限公司副总经理； 现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王忠林先生，董事，曾在中国人民银行总行办公厅任职；在中国证券监督管理委员会 任职，历任法律部稽查处负责人；稽查局信访处副处长、处长；办公厅信访办主任； 2009年 3月，自中国证监会退休。 刘桓先生，董事，大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司；1978年至 1982年， 就读于中央财经金融学院；1982年 7月至今，就职于中央财经大学，现任中央财经大学税 务学院副院长。期间于 2004年 4月至 2005年 6月，在北京市地方税务局挂职锻炼，任职 局长助理。 戴昌久先生，董事，法学硕士。曾在财政部条法司工作（1993年美国波士顿大学访问 学者）；曾任职于中洲会计师事务所；1996年 2月至今，任北京市昌久律师事务所（主任 /支部书记）。期间任北京市律师协会五届、六届理事会理事；北京市律师协会预算委员 会副主任、主任；北京市律师协会税务专业委员会副主任；全国律师协会财务委员会委员； 曾任南方基金管理公司、(香港)裕田中国发展有限公司独立董事；现任深圳天源迪科信 息技术股份有限公司、信达金融租赁有限公司独立董事。 2.监事会成员 赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮电管理局 7 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政 局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长（主持工作）、石家庄市邮政局 局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省 邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司审计局 局长。 周桂岩先生，监事，法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营 业部总经理；北京凯源律师事务所律师；航空信托投资有限责任公司证券部总经理；首创 证券有限责任公司资产管理总部总经理；现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经 理，首创京都期货有限公司董事长；有二十多年证券从业经历。 张钧涛先生，监事，大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理；中国民族证券北 京知春路营业部副总经理；中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、营销部 副总经理、营销部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司营销总监。 刘桓先生，监事，大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主 任；北京国声文化艺术有限公司副总经理；北京时代泛洋广告有限公司总经理；北京尚世 先锋广告有限公司总经理；中邮创业基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理， 营销部副总经理、人力资源部总经理、人力资源部副总监，现任公司基金运营副总监。 潘丽女士，监事，大学学历。先后就职于英国 3移动通讯公司、武汉城投房产集团有 限公司、雀巢（中国）有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、中邮创业基金管理股份有 限公司，现任中邮创业基金管理有股份限公司营销总部副总经理。 3.公司高级管理人员 吴涛先生，公司董事长，大学本科，曾任国家外汇管理局储备司干部、中国新技术创 业投资公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限公司总经理，现任首创证券有限责任公 司董事长。 周克先生，中共党员，20年金融、证券从业经历。曾任中信实业银行总行开发部副总 经理、首创证券有限公司副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 张静女士，金融学硕士，中共党员。曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职 员；中国国际技术智力合作集团人力资源部副经理；中邮创业基金管理股份有限公司人力 资源部总经理、公司人力资源总监、总经理助理、现任中邮创业基金管理股份有限公司副 总经理。 8 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 李小丽女士，大学本科，中共党员，曾任邮电部邮政运输局财务处会计师；国家邮政 局邮政储汇局（中国邮政储蓄银行前身）资金调度中心主任；中国邮政集团公司财务部资 深经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生，硕士研究生，曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有 限公司海口营业部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4、本基金基金经理 现任基金经理： 邓立新先生：大学专科，曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行 北京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河 营业部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部职员、中邮创业基金管理股份有限公司 基金交易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部总经理、投资副总监、投资总监， 现任中邮创业基金管理股份有限公司投研总部邓立新投资工作室总负责人、中邮核心成长 混合型证券投资基金基金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中 邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理，中邮风格轮动灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。 许忠海先生：理学硕士，曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司行 业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基 金基金经理助理，现任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配 置混合型证券投资基金基金经理。 刘田先生：曾担任北京凯盛旭日电子科技有限公司销售工程师、中邮创业基金管理股 份有限公司投资研究部研究员。 历任基金经理： 彭旭先生，经济学学士、硕士学历。曾任港澳证券投资银行部、投资部总经理，银华 基金管理有限公司基金经理助理，华夏证券委托理财部总经理，投资总监。于 2007年 8月 17日至 2008年 1月 26日期间任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理。 盛军先生：曾任日本大和证券上海代表处任首席交易员、华夏证券有限公司证券投资 部任高级投资经理、首创证券有限责任公司投资部任策略及行业研究员、中邮创业基金管 理股份有限公司策略研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理，从 2008年 1月 26日至 2011年 3月 25日任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理。 9 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 谭春元先生，硕士研究生，曾任世纪证券固定收益总部投资经理、资产管理总部投资 经理、国信证券经济研究所资深分析师、研究销售副总监、中邮创业基金管理股份有限公 司旗下中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理，从 2011年 3月 25日至 2012年 5月 4日任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理。 刘格菘先生：经济学硕士，曾任广东发展银行大连分行国际部职员、中国人民银行营 业管理部职员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心优选混合型证券投 资基金基金经理助理，从 2013年 8月 23日至 2014年 9月 1日任中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括： 委员会主席： 周克先生，见公司高级管理人员介绍。 委员： 邓立新先生：大学专科，曾任中国工商银行北京珠市口办事处交换员、中国工商银行 北京信托投资公司白塔寺证券营业部副经理兼团支部书记、华夏证券有限公司北京三里河 营业部交易部经理、首创证券有限责任公司投资部职员、中邮创业基金管理股份有限公司 基金交易部总经理、投资研究部投资部负责人、投资部总经理、投资副总监，现任中邮创 业基金管理股份有限公司投资总监兼邓立新投资工作室总负责人、中邮核心成长混合型证 券投资基金基金经理、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优 势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 张萌女士：商学、经济学硕士，曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗 银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资 部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理， 现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监兼中邮稳定收益债券型证券投资基金 基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金 基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 刘涛先生：工商管理硕士，中共党员，曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证 10 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 券股份有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合 型证券投资基金基金经理助理、研究部副总经理、研究部总经理，现任中邮创业基金管理 股份有限公司投资部总经理兼中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮新思路灵 活配置混合型证券投资基金。 任泽松先生：理学硕士，曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理 有限公司行业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型 证券投资基金基金经理助理、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资 部总经理助理、投资部副总经理、投资部总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司任 泽松投资工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理、中邮双动力 混合型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混 合型发起式证券投资基金基金经理。 陈梁先生：经济学硕士，曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研 究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究 部副总经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理兼中邮多策略灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添 利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 黄礴先生：理学硕士，曾任新时代证券有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限 公司行业研究员、银华基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部 新兴产业研究组组长，现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部总经理。 俞科进先生：经济学硕士，曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公司 职员、长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融工程 研究员、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、量化投资部员工， 现任中邮创业基金管理股份有限公司量化投资部副总经理兼中邮上证 380指数增强型证券 投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。 许进财先生：经济学硕士，曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金 管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 11 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 现任中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人兼中邮中小盘灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 聂璐女士：硕士研究生，曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产 管理有限公司投资经理，现任中邮创业基金管理股份有限公司投资经理。 刘田先生：经济学硕士，现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮核心成长混合型证 券投资基金基金经理兼行业研究员。 张腾先生：工学硕士，曾任申银万国证券研究所研究员、中邮创业基金管理股份有限 公司行业研究员、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，现任中邮创 业基金管理股份有限公司中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曹思女士：经济学硕士，曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小 盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮 核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理兼中邮核心科技创新灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 周楠先生：工商管理硕士，曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股份 有限公司产品工程师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产业混 合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理 助理，现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。 杨欢先生：经济学硕士，曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基 金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理， 现任中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理兼中邮趋势精选灵活配置混合型基 金基金经理。 吴昊先生：理学硕士，曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管 理股份有限公司固定收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理，现任中 邮创业基金管理股份有限公司中邮稳定收益债券型基金基金经理兼中邮稳健添利灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 李晓博先生：经济学硕士，曾任中邮创业基金管理股份有限公司中邮定期开放债券型 证券投资基金基金经理助理，现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益研究员。 12 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事 宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和 运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金 财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益， 不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同 等法律文件的规定； 10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12、编制中期和年度基金报告； 13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管 人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿 13 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管 人追偿； 22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 23、建立并保存基金份额持有人名册； 24、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管 人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决定； 26、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 27、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财 产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 28、法律法规以及基金合同规定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会 的有关规定。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 不公平地对待其管理的不同基金财产； 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； 14 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司的内部控制目标 （1）确保合法合规经营； （2）防范和化解风险； （3）提高经营效率； （4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务环节，包 15 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 （2）有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有效执行。 （3）独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况 进行检查和监督。 （4）相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机 制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，强化监察稽核部 对业务的监督检查功能。 （5）成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性， 尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则 风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变 和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善。 （7）内控优先原则 内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意识；执行 内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；公司业务的发展 必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （8）防火墙原则 公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和公司会计 之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，以控制风险。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部 控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、 16 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 修改、实施、废止遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监 察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项 报告。 4、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺序递进、 权责分明、严密有效的三道监控防线： （1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承诺遵守， 在授权范围内承担各自职责； （2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关 岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位 负有监督的责任； （3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反 馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈。 5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经 营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务 授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时 效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适 用的授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 17 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、 核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严密的会计 系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合 理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计 核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察 稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内 部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向 董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制订了专业任职条 件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确 保公司各项经营管理活动的有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控 18 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 19 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和 员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领 域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行 同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一 家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为 中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行”。2007年中国农业银行 通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告，表明了独立公正 20 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理 财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的 “最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2004年 9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托 资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风 险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工 程师、律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管 理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2015年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共 321只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、 规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、 准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行 严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使 用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监 控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发 21 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作， 并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有 关基金管理人并报中国证监会。 22 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）中邮创业基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址：北京市海淀区西直门北大街 60号首钢国际大厦 10层 法定代表人：吴涛 联系人：隋奕 电话：010-82290840 传真：010-82294138 网址：www.postfund.com.cn （2）京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店 公司地址：北京市朝阳区北辰西路8号北辰世纪中心A座 公司网址：http://jr.jd.com 客服电话：400-098-8511 （3）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号：zyjjfwh 2、代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：刘士余 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：http://www.abchina.com/cn/ （2）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 23 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人：王硕 传真：（010）68858117 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （3）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：宋扬 电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址： www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号东方文化大厦 法定代表人：常振明 联系人：丰靖 客服热线：95558 网址：www.bank.ecitic.com （6）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：孔超 电话：010-66223584 24 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 客服电话： 95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （7）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：范一飞 客服电话：021-962888 联系人：李书怡 网址：www.bankofshanghai.com （8）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：0755-25879756、021-38637673 客服热线：95511-3 网址： www.bank.pingan.com （9）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn （10）江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市洪武北路 55号 办公地址：江苏省南京市洪武北路 55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧，法晓宁 客服电话：40086 96098 网址：www.jsbchina.cn （11）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 25 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人：李洋 联系电话：66568047 客服电话：4008-888-888 网址： www.chinastock.com.cn （12）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：010-84683893 客服电话：4008895548 网址：www.ecitic.com （13）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （14）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：钱达琛 电话：021-33389888 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （15）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 26 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 客服电话：4008-888-666/95521 网址： www.gtja.com （16）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话:：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （17）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 联系人：齐晓燕 联系电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （18）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：(020)95575或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn （19）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 27 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn （20）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建）400-88-96326（全国） 网址：www.hfzq.com.cn （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客服电话：95565、4008-888-111 网址：www.newone.com.cn （22）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021－23219000 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com （23）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号标力大厦 法定代表人：兰荣 28 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人：谢高得 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （24）北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心一座 22层 法定代表人：李振 电话：65181028 传真：65174782 联系人：周汶 客服电话：400-057-8855 网址：www.kingstartimes.com （25）中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 客服电话：95538 网址： http://www.zts.com.cn/ （26）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12号楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com （27）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 客服电话：0755-33680000 400-6666-888 29 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.cgws.com （28）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （29）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：许钢 联系人：张静 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （30）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com （31）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 联系电话： 0769-22112062 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn （32）新时代证券有限责任公司 30 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：田德军 联系人：孙恺 联系电话：010-83561149 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （33）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 联系电话： 010-88085858 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （34）浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场 办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场6-7层 法定代表人：吴承根 联系人：吴颖 联系电话：0571-87902080 客服电话：（0571）967777 网址：www.stocke.com （35）南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8号 法人代表：张华东 联系人：李铮 客服电话：4008-285-888 31 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.njzq.com.cn （36）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市县前东街 168号 法定代表人：雷建辉 联系人：袁丽萍 客服电话：0510-82588168 400-888-5288 网址： www.glsc.com.cn （37）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531，400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （38）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 联系电话：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn （39）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路 291号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 客服电话：400-8866-567 32 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.avicsec.com （40）日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉、朱晓光 电话：010-88086830-730；010-88086830-737 客服电话：请拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.rxzq.com.cn (41)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045152 客服电话： 010-66045678 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （42）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 办公地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人：刘建武 电话：029-87406168 传真：029-87406387 联系人：梁承华 网址：www.westsecu.com.cn 客户服务电话：95582 （43）首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115号 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号 法定代表人：吴涛 33 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人：刘宇 客服电话：400 620 0620 网址：www.sczq.com.cn （44）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘一宏 电话：028-86690070 客服电话：400 660 0109 网址：www.gjzq.com.cn （45）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 客服电话：400 619 8888 网址：www.mszq.com （46）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良、奚博宇 传真：027-85481900 客服电话：95579或 400 8888 999 网址： www.95579.com （47）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：上海市陆家嘴环路 1333号平安金融大厦 26楼 法定代表人：谢永林 34 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 联系人：周一涵 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：021-58991896 全国统一总机：95511 网址： stock.pingan.com （48）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （49）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 04、18-21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 客服电话：95532、400 600 8008 网址：www.china-invs.cn (50)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公区地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 35 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.myfund.com (51)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （52）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 法定代表人：罗细安 联系人：孙晋峰 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn （53）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （54）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （55）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 36 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com （56）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613600 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （57）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：汪林林 联系电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com （58）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客服电话:400-1818-188 37 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.1234567.com.cn （59）万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：付少帅 联系电话：010-59497361 传真：010-64788105 万银客服电话：400-059-8888 万银财富网址：www.wy-fund.com （60）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 联系人：魏可妤 客服电话：400－821－5399 网站：www.noah-fund.com （61）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com （62）网信证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49号 法定代表人：王晓 联系人：贾丽媛 电话：024-22955449 38 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址： www.chstock.com （63）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-83363099 客户服务电话：400-166-1188 公司网站：http://8.jrj.com.cn/ （64）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 2层 法定代表人：朱剑林 联系人：侯英建 客服电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （65）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：010-85556100 传真：010-85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （66）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 39 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 网址：www.jshbank.com （67）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 法定代表人：吴雪秀 联系人：宋志强 客户服务电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （68）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （69）开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：陕西省西安市锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：付琦 客户服务电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn （70）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 客户服务电话：95318、4008096518 网址： www.hazq.com （71）浙商银行股份有限公司 40 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com （72）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 联系人：许黎婧 电话：010-59539864 客服电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifco.net （73）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8层和深圳市华侨城深 南大道 9010号 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：0755-83734659 传真：0755-82960582 客户服务电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com （74）天风证券股份有限公司 办公地址：湖北武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座 法定代表人：余磊 联系人：翟璟 电话：027-87618882 客服电话：400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com 41 中邮核心成长混合型证券投资基金更新招募说明书 （75）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 法定代表人：徐福星 组织形式：有限责任公司（未完）  |