[发行]创业板B：更新招募说明书（2016年第1号）
招募说明书（更新） 富国创业板指数分级证券投资基金 招募说明书（更新） （二 0一六年第一号） 基金管理人：富国基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 招募说明书（更新） 目录 一、绪言........................................................................................................................................2 二、释义........................................................................................................................................3 三、基金管理人 ...........................................................................................................................10 四、基金托管人 ...........................................................................................................................23 五、相关服务机构 .......................................................................................................................28 六、基金份额的分级与净值计算规则 .......................................................................................49 七、基金的募集 ...........................................................................................................................53 八、基金备案与基金合同的生效 ...............................................................................................54 九、富国创业板 A份额与富国创业板 B份额的上市交易 .......................................................55 十、富国创业板份额的申购与赎回 ...........................................................................................57 十一、基金份额的登记、转托管及其他业务 ...............................................................................68 十二、基金的份额配对转换 ...........................................................................................................70 十三、基金的投资 ...........................................................................................................................72 十四、基金的业绩 ...........................................................................................................................83 十五、基金的财产 ...........................................................................................................................84 十六、基金资产的估值 ...................................................................................................................85 十七、基金的收益与分配 ...............................................................................................................92 十八、基金费用与税收 ...................................................................................................................93 十九、基金份额折算 .......................................................................................................................96 二十、基金的会计与审计 .............................................................................................................104 二十一、基金的信息披露 .........................................................................................................105 二十二、风险揭示 ..................................................................................................................... 111 二十三、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................................................. 117 二十四、基金合同的内容摘要 .................................................................................................121 二十五、基金托管协议的内容摘要 .........................................................................................144 二十六、基金份额持有人服务 .................................................................................................161 二十七、其他应披露事项 .........................................................................................................163 i 招募说明书（更新） 二十八、招募说明书存放及其查阅方式 .................................................................................166 二十九、备查文件 .....................................................................................................................167 i 招募说明书（更新） 重要提示 富国创业板指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会 2013年 2月 28日证监许可[2013]200号文核准募集。本基金的基金合 同于 2013年 9月 12日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本 基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的 各类风险，可能包括：指数投资风险、流动性风险、市场风险、合规性风 险、交易风险、各项相关业务的操作风险、业务运作的技术系统风险等， 还包括本基金运作的特有风险（三类基金份额风险收益特征各异、基金收 益的风险、基金份额的折 /溢价交易风险等）。基金管理人提醒投资者基金 投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2016年 3月 12日，基金投资组合报告 和基金业绩表现等相关财务数据截止至 2015年 12月 31日（财务数据未经 审计）。 1 招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基 金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称《信息披露办法》）以及《富国创业板指数分级证券 投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据 本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任 何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 ,或对本招募说明书作任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者 自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和 接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金 合同》。 2 招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1.基金或本基金：指富国创业板指数分级证券投资基金 2.基金管理人：指富国基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同：指《富国创业板指数分级证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国创业 板指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6.招募说明书或本招募说明书：指《富国创业板指数分级证券投资基 金招募说明书》及其定期的更新 7.基金份额发售公告：指《富国创业板指数分级证券投资基金份额发 售公告》 8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、通知等 9.《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施，并经 2012年 12月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6 月 1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 10.《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、自 2013年 6 月 1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 11.《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12.《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1 3 招募说明书（更新） 日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理 委员会 15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 17.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民 共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业 法人、事业法人、社会团体或其他组织 18.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投 资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资人 21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金 份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定 额投资等业务 22.销售机构：指直销机构和代销机构 23.直销机构：指富国基金管理有限公司 24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为 办理基金销售业务的机构 25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 26.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体 内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业 务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 4 招募说明书（更新） 等 27.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构 为富国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理注册 登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公 司 28.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金 管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的 条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监 会书面确认的日期 31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基 金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 3个月 33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的工作日 36.T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 37.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39.《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上 市开放式基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施 细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，中国证券登记结算有限 责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登 记结算业务实施细则》及代销机构业务规则等相关业务规则和实施细则 40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 5 招募说明书（更新） 41.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 43.基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额 转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基 金基金份额的行为 44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作 45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每 期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 46.富国创业板份额：本基金的基础份额。投资人在场外认 /申购的富 国创业板份额不进行基金份额分拆；投资人在场内认购的富国创业板份额 将自动进行基金份额分离；投资人在场内申购的富国创业板份额，可选择 进行基金份额分拆，也可选择不进行基金份额分拆 47.富国创业板 A份额：富国创业板份额按基金合同约定规则所自动分 离或分拆的稳健收益类基金份额 48.富国创业板 B份额：富国创业板份额按基金合同约定规则所自动分 离或分拆的积极收益类基金份额 49.富国创业板 A份额的本金：除非基金合同文义另有所指，对于富国 创业板 A份额而言，指 1.000元 50.巨额赎回：指本基金单个开放日，富国创业板份额净赎回申请 (赎 回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总 数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过上一开放日全部基金份 额（包括富国创业板 A份额、富国创业板 B份额和富国创业板份额）的 10% 51.元：指人民币元 52. 基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其 6 招募说明书（更新） 他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值 变动收益后的余额 53.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收款项及其他资产的价值总和 54.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56.基金份额参考净值：在基金份额净值计算的基础上，根据基金合同 给定的计算公式得到的基金份额估算价值，按基金份额的不同，可区分为 富国创业板 A份额参考净值、富国创业板 B份额参考净值。基金份额参考 净值是对基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实 际价值 57.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 58.标的指数：创业板指数 59.日/天：指公历日 60.月：指公历月 61.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网 网站及其他媒体 62.场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其 他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所 63.场内：指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统 办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所 64.注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结 算系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 65.证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证 券登记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在 本系统 66.上市交易：基金存续期间投资人通过场内会员单位以集中竞价的方 式买卖富国创业板 A份额、富国创业板 B份额的行为 7 招募说明书（更新） 67.《上市交易公告书》：指《富国创业板指数分级证券投资基金之富 国创业板 A份额和富国创业板 B份额上市交易公告书》 68.系统内转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易 单元）之间进行转登记的行为 69.跨系统转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统间进行转登记的行为 70.自动分离：指投资人在场内认购的每 2份富国创业板份额在发售结 束后按 1：1比例自动转换为 1份富国创业板 A份额和 1份富国创业板 B份 额的行为 71.配对转换：指本基金的富国创业板份额与富国创业板 A份额、富国 创业板 B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括分拆和合并 72.分拆：根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每 2份富 国创业板份额的场内份额申请转换成 1份富国创业板 A份额与 1份富国创 业板 B份额的行为 73.合并：根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每 1份富 国创业板 A份额与 1份富国创业板 B份额申请转换成 2份富国创业板份额 的场内份额的行为 74.富国创业板 A份额约定年基准收益率：富国创业板 A份额约定年基 准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后） +3.5%”，同期 银行人民币一年期定期存款利率以当年 1月 1日中国人民银行公布的金融 机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度的年基准 收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存 款基准利率（税后）+3.5%”。每份富国创业板 A份额年基准收益均以 1.00 元为基准进行计算，但基金管理人并不承诺或保证富国创业板 A份额持有 人的该等收益，如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下，富 国创业板 A份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益的风 险甚至损失本金的风险 75.富国创业板 A份额约定累计应得收益：富国创业板 A份额依据约定 8 招募说明书（更新） 年基准收益率及基金合同约定的截至计算日的实际天数计算的累计收益 76.富国创业板 B份额应得资产及收益：在每个会计年度期末，本基金 净资产优先分配予富国创业板 A份额的本金及约定应得收益后的剩余净资 产 77.不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在 基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事 人无法全部或部分履行基金合同的客观事件，包括但不限于洪水、地震及 其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病 传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停 或停止交易 9 招募说明书（更新） 三、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16、17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16、17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：范伟隽 注册资本：1.8亿元人民币 股权结构（截止于 2016年 3月 12日）： 股东名称出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决 策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会 负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相 关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权 益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量 化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交 易部、董事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、 人力资源部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公 司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 10 招募说明书（更新） 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固 定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资 金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募 固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负责固定收益类公募产品 和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化与海外投资部： 负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资 管理；权益专户投资部：负责社保、保险、 QFII、一对一、一对多等非公 募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业 年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研 究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投 资交易和风险控制；董事会办公室：履行公司章程规定的工作职责，暂与 综合管理部合署办公；综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘 管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；机构业务部： 负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部： 管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营 销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负 责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌 建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支 持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务 团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策； 电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务 发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责 开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司 发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务 发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、 法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负 责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部： 负责人力资源规划与管理；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、 就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营 11 招募说明书（更新） 特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2016年 2月 29日，公司有员工 332人，其中 61.1%以上具有硕 士以上学历。 二、主要人员情况 1、董事会成员 薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州 分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股 份有限公司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通 证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理 兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任 公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总 经理、总经理助理、副总经理， 2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值 证券投资基金基金经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大注 册会计师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中 文电视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College教师，加拿大毕 马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所 信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳 经济特区分行(深圳市中心支行 )会计处副处长，中国人民银行深圳市中心 支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经 理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪 12 招募说明书（更新） 总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理 有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。 现任 BMO金融集团国际业务全球总裁（ SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至 1984年在 Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银 行。 蒲冰先生，董事 ,本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有 限公司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评 估部员工，山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托股 份有限公司计财部业务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副 总经理。 张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规 划总部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、 证券部副经理、杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营 业部副经理、经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、 经纪总部总经理。 黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限 公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限 公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会 计师。现任圣力嘉学院 (Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。 1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担任审计 工作，有 30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为 首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所 律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 13 招募说明书（更新） 2、监事会成员 岳增光先生，监事长 ,本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股 份有限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计， 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务， 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财 务部经理。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险 管理总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席 代表。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙 特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财 务部总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有 限公司东方路营业部任职。 孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT副总监。 历任杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理 有限公司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理。 唐洁女士，监事，本科学历， CFA。现任富国基金管理有限公司策略研 究员。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研 究助理、助理研究员。 王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营 销中心总经理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国 基金管理有限公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商 务部电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理 有限公司资深电子商务经理。 3、督察长 14 招募说明书（更新） 范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计 师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。 2012年 10 月 20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在 漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、 经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，副总经理。中共党员，硕士研究生。曾在中国工商银行 上海市分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场 业务一部投资顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业 务部总经理、市场部总经理、公司副营销总裁。 2014年 6月 19日开始担任 富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，13 年证券、基金从业经验。 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCIBARRA)BARRA 股 票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员，富国 基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量 化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历， 16 年证券、基金从业经验。现任富国基金 管理有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发 主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理 兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5、本基金基金经理 （1）现任基金经理： 1）王保合先生，博士，曾任富国基金管理有限公司研究员、富国沪深 300增强证券投资基金基金经理助理；2011年 3月起任上证综指交易型开 放式指数证券投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联 15 招募说明书（更新） 接基金基金经理，2013年 9月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金 经理，2014年 4月起任富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理，2015 年 4月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证国有企 业改革指数分级证券投资基金基金经理,2015年 5月起任富国中证全指证 券公司指数分级证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金基金 经理；兼任量化投资总监。具有基金从业资格。 2）方旻先生，硕士，自 2010年 2月至 2014年 4月任富国基金管理有 限公司定量研究员；2014年 4月至 2014年 11月任富国中证红利指数增强 型证券投资基金、富国沪深 300增强证券投资基金、富国中证 500指数增 强型证券投资基金(LOF)基金经理助理，2014年 11月起任富国中证红利指 数增强型证券投资基金、富国沪深 300增强证券投资基金、上证综指交易 型开放式指数证券投资基金和富国中证 500指数增强型证券投资基金(LOF) 基金经理，2015年 5月起任富国创业板指数分级证券投资基金、富国中证 全指证券公司指数分级证券投资基金及富国中证银行指数分级证券投资基 金的基金经理，2015年 10月起任富国上证综指交易型开放式指数证券投资 基金联接基金的基金经理；兼任量化投资总监助理。具有基金从业资格。 （2）历任基金经理：章椹元先生自 2013年 12月至 2015年 5月任本 基金基金经理。 6、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，主动权益及固 定收益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其 他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其 他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 16 招募说明书（更新） 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以上； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者 实施其他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健 全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投 资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行 为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活 动： （1）越权或违规经营； 17 招募说明书（更新） （2）违反《基金合同》或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他 股票投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交 易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场 价格，扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1、承销证券； 2、向他人贷款或者提供担保； 3、从事承担无限责任的投资； 4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人 发行的股票或者债券； 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理 人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 的证券； 7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 18 招募说明书（更新） 8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 9、法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受相关限制。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公 开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动 性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具 体包括以下内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相 应的组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范 围与空间范围等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在 的原因。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引 起的后果。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定 量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按 其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是 设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低 的风险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的 管理计划，对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 19 招募说明书（更新） （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效， 在必要时加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事 会、公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意 见。 2、内部控制制度 （1）内部控制的原则 ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级 人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保 持高度的独立性与权威性。 ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通 过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部风险控制与公司业务发展同等重要。 （2）内部控制的主要内容 ①控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。 基金管理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完 善公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报 告，确保公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略， 为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公 会、投资决策委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基 金投资、风险管理的重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和 基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险 控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 ②风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经 20 招募说明书（更新） 营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标 产生影响的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制 委员会。 ③操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之 间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门 有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各 业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互 制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的 书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作 流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理 手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 ④信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效 的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相 关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职 能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提 出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对 的独立性，监察稽核报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董 事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内 部控制制度。 21 招募说明书（更新） 22 招募说明书（更新） 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的 大型股份制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005年 10月在 香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交 易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015年 6月末，本集团资产总额 182,192亿元，较上年末增长 8.81%； 客户贷款和垫款总额 101,571亿元，增长 7.20%；客户存款总额 136,970 亿元，增长 6.19%。净利润 1,322亿元，同比增长 0.97%；营业收入 3,110 亿元，同比增长 8.34%，其中，利息净收入同比增长 6.31%，手续费及 佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%，同比下降 0.94个百 分点。资本充足率 14.70%，处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推 进渠道整合；营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到 1.44 万个，综合营销团队达到 19,934个、综合柜员占比达到 84%，客户可在 转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道 建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交 23 招募说明书（更新） 易量占比达 94.32%，较上年末提高 6.29个百分点；个人网上银行客户、 企业网上银行客户、手机银行客户分别增长 8.19%、10.78%和 11.47%； 善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建行善融商城”正 式上线。 转型重点业务快速发展。2015年 6月末，累计承销非金融企业债务 融资工具 2,374.76亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金 托管只数和新发基金托管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地销 售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银联单位结 算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影 响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业 务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实现中央非税收 入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数 3,076万户，管理资金总额 7,417.41亿元，均为行业第一。 2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可， 先后荣获国内外知名机构授予的 40多项重要奖项。在英国《银行家》 杂志 2015年“世界银行 1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全 球第 2；在美国《福布斯》杂志 2015年全球上市公司 2000强排名中继 续位列第 2；在美国《财富》杂志 2015年世界 500强排名第 29位，较 上年上升 9位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“ 2015年中国最佳银 行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖” 和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管 处、清算处、核算处、监督稽核处等 9个职能处室，在上海设有投资托 管服务上海备份中心，共有员工 210余人。自 2007年起，托管部连续 聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规 化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分 行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行 24 招募说明书（更新） 河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分 行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长 期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建 筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部， 并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从 事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会 计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银 行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控 制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为 资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行 托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII、企业年金等产 品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之 一。截至 2015年末，中国建设银行已托管 556只证券投资基金。中国 建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管 人》评为“中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律 25 招募说明书（更新） 法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严 格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信 息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内 部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部 专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控 监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、 控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和 顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检 查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管 理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务 实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金 的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系 统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金 投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的 基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制 指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出 书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国 证监会。 26 招募说明书（更新） 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资 对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行 评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求 基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 27 招募说明书（更新） 五、相关服务机构 一、基金销售机构 1、直销机构：富国基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16、17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16、17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：上海投资理财中心 上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座 23 楼 电话：（021）20361818 传真：（021）20361544 联系人：林燕珏 客户服务统一咨询电话：95105686，4008880688 公司网站：www.fullgoal.com.cn 2、场外代销机构 ( 1 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法人代表 : 王洪章 联系电话: （010）66275654 传真电话： 010－66275654 联系人员：张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 2 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表: 姜建清 28 招募说明书（更新） 联系电话: （010）95588 传真电话：（ 010）95588 联系人员：杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: （010）66594946 传真电话：（ 010）66594946 联系人员：陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 )交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188号 法人代表: 牛锡明 联系电话: （021）58781234 传真电话：（ 021）58408483 联系人员：张宏革 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 5 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表: 李建红 联系电话: （0755）83198888 传真电话：（ 0755）83195109 29 招募说明书（更新） 联系人员：曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 6 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法人代表: 常振明 联系电话: （010）65550827 传真电话：（ 010）65550827 联系人员：常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址: 上海市北京东路 689号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: （021）61618888 传真电话：（ 021）63604199 联系人员：唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 8 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3号 法人代表: 李国华 联系电话: （010）68858057 传真电话：（ 010）68858057 联系人员：王硕 客服电话： 95580 30 招募说明书（更新） 公司网站： www.psbc.com ( 9 )华夏银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22号 法人代表: 吴建 联系电话: 010-85238667 传真电话： 010-85238680 联系人员：郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn ( 10 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: （0755）22197874 传真电话：（ 0755）22197874 联系人员：蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 11 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路 2号 办公地址: 东莞市莞城南城路 2号 法人代表: 何沛良 联系电话: 0769－22866268 传真电话： 0769－22866268 联系人员：何茂才 客服电话： 0769-961122 公司网站： www.drcbank.com ( 12 )国泰君安证券股份有限公司 31 招募说明书（更新） 注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表: 杨德红 联系电话: （021）38676666 传真电话：（ 021）38670666 联系人员：芮敏琪 客服电话： 400-8888-666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 13 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号 法人代表: 王常青 联系电话: （010）65183888 传真电话：（ 010）65182261 联系人员：权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 14 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法人代表: 何如 联系电话: （0755）82130833 传真电话：（ 0755）82133952 联系人员：周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn ( 15 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 32 招募说明书（更新） 法人代表: 宫少林 联系电话: （0755）82943666 传真电话：（ 0755）82943636 联系人员：林生迎 客服电话： 95565、400-8888-111 公司网站： www.newone.com.cn ( 16 )广发证券股份有限公司 注册地址 : 广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 （4301-4316房） 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42楼 法人代表: 孙树明 联系电话: （020）87555305 传真电话：（ 020）87555305 联系人员：黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 17 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系电话: （010）84588888 传真电话：（ 010）84865560 联系人员：顾凌 客服电话： 95558 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 18 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 33 招募说明书（更新） 法人代表: 陈有安 联系电话: （010）66568292 传真电话：（ 010）66568990 联系人员：邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 19 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689号 办公地址: 上海市广东路 689号 法人代表: 王开国 联系电话: （021）23219000 传真电话：（ 021）23219000 联系人员：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 20 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法人代表: 李梅 联系电话: （021）33389888 传真电话：（ 021）33388224 联系人员：黄莹 客服电话： 95523或 4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 21 )长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦 法人代表: 杨泽柱 联系电话: （027）65799999 34 招募说明书（更新） 传真电话： 027-85481900 联系人员：李良 客服电话： 95579或 4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 22 )安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单 元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单 元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: （0755）82558305 传真电话：（ 0755）82558002 联系人员：陈剑虹 客服电话： 400-800-1001 公司网站： www.essence.com.cn ( 23 )西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话： 023-637862121 联系人员：张煜 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 24 )民生证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 16-18层 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 16-18层 法人代表: 余政 联系电话: （010）85127999 35 招募说明书（更新） 传真电话：（ 010）85127917 联系人员：赵明 客服电话： 400-6198-888 公司网站： www.mszq.com ( 25 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法人代表: 吴万善 联系电话: 0755-82569143 传真电话： 0755-82492962 联系人员：孔晓君 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 26 )中信证券（山东）有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话： 0532-85022605 联系人员：吴忠超 客服电话： 95548 公司网站： www.citicssd.com ( 27 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话： 01063080978 联系人员：唐静 36 招募说明书（更新） 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 28 )东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址: 上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层-29层 法人代表: 潘鑫军 联系电话: 021-63325888 传真电话： 021-63326729 联系人员：胡月茹 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn ( 29 )方正证券股份有限公司 注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法人代表: 雷杰 联系电话: （010）57398062 传真电话：（ 010）57398058 联系人员：徐锦福 客服电话： 95571 公司网站： www.foundersc.com ( 30 )长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层 法人代表: 黄耀华 联系电话: （0755）83516289 传真电话：（ 0755）83515567 联系人员：刘阳 客服电话：（ 0755）33680000（深圳）、400-6666-888（非深 37 招募说明书（更新） 公司网站： www.cgws.com ( 31 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话： 021-22169134 联系人员：刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 32 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号 法人代表: 龚德雄 联系电话: （021）53519888 传真电话：（ 021）53519888 联系人员：张瑾 客服电话：（ 021）962518 公司网站： www.962518.com ( 33 )大同证券经纪有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址: 山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话： 0351-4130322 联系人员：薛津 客服电话： 4007121212 公司网站： www.dtsbc.com.cn ( 34 )平安证券有限责任公司 38 招募说明书（更新） 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话： 95511-8 联系人员：吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 35 )华安证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 0327 法人代表: 李工 联系电话: 0551-65161666 传真电话： 0551-65161600 联系人员：甘霖 客服电话： 95318，4008096518 公司网站： www.hazq.com ( 36 )国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法人代表: 常喆 联系电话: （010）84183333 传真电话：（ 010）84183311-3389 联系人员：黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 37 )中银国际证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 39 招募说明书（更新） 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法人代表: 许刚 联系电话: 021-20328309 传真电话： 021-50372474 联系人员：王炜哲 客服电话： 400-620-8888 公司网站： www.bocichina.com ( 38 )华西证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市陕西街 239号 办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法人代表: 杨炯洋 联系电话: 010-52723273 传真电话： 028-86157275 联系人员：谢国梅 客服电话： 95584 公司网站： www.hx168.com.cn ( 39 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国 际大厦 20楼 2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国 际大厦 20楼 2005室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话： 010-88085858 联系人员：李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com ( 40 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86号 40 招募说明书（更新） 办公地址: 济南市经七路 86号 23层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531－68889155 传真电话： 0531－68889185 联系人员：吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 41 )中航证券有限公司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41 楼 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41 楼 法人代表: 王宜四 联系电话: 0791-86768681 传真电话： 0791-86770178 联系人员：戴蕾 客服电话： 400-8866-567 公司网站： www.avicsec.com ( 42 )华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话： 0591-87383610 联系人员：张宗锐 客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591） 公司网站： www.hfzq.com.cn ( 43 )华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 41 招募说明书（更新） 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话：（ 0931）4890628 联系人员：李昕田 客服电话：（ 0931）96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 44 )上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法人代表: 杨锐敏 联系电话: 021-38784818 传真电话： 021-68775878 联系人员：倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf-clsa.com ( 45 )中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18 层至 21层 法人代表: 高涛 联系电话: （0755）82023442 传真电话：（ 0755）82026539 联系人员：张鹏 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn ( 46 )华宝证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 42 招募说明书（更新） 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法人代表: 陈林 联系电话 : 021-68777222 传真电话： 021-68777822 联系人员：刘闻川 客服电话： 4008209898 公司网站： www.cnhbstock.com ( 47 )天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4 楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法人代表: 余磊 联系电话: 027-87610052 传真电话： 027-87618863 联系人员：杨晨 客服电话： 4008005000 公司网站： www.tfzq.com ( 48 )诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话： 021-3860-2300 联系人员：张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 49 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单 元 43 招募说明书（更新） 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单 元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话： 0755-82080798 联系人员：汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 50 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195号 （未完）  |