[发行]中欧成长优选：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
中欧 基金管理有限公司 中欧 成长优选回报灵活配置混合型 发起式 证券投资基金 更新 招募说明书 摘要 （ 201 6 年 第 1 号） 基金管理人： 中欧基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 二零一 六 年 四 月 重要提示 本基金经 2013 年 6 月 6 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关 于核准中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式 证券投资基金 募集的批复》（证监许可 [2013]767 号文）核准，进行募集。 本基金合同于 2013 年 8 月 21 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险， 投资人 认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个 别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具， 投资人 购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金合同生效满三年后的每个季度对日，本基金将对基金在该日之前（不含该日）连续三年 的基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准进行比较，如果基金份额累计净值增长率高于同 期业绩比较基准， 基金的管理费 在该季度将 按前一日基金资产净值的 2.00 % 年费率计提。 由于市场 的短期波动，基 金在该季度内的份额累计净值增长率存在不能超越同期业绩比较基准的风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而不能 迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信 用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则， 审慎参与中小企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于 股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资 品种。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人 的股东 运用 其 固有资金认购本基金份额的 金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。但基金管理人 的股东 对本基金的发 起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于 对 投资人 投资亏损的补偿， 投资人 及发起 资金 认购人均自行承担投资风险。基金管理人 的股东 认 购的本基金份额持有期限满三年后，基金管理人 的股东 将根据自身情况决定是否继续持有，届时 基金管理人 的股东 有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生效满 3 年之日，如果本基 金的资产规模低于 2 亿元，基金合同将自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金 合同期限。因此， 投资人 将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 投资人 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人 应当认真 阅读 基金合同 、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、 投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理 人或基金管理人委托的具有基金 销售 业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本 基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资人 注意基金投资的 “ 买者 自负 ” 原则，在 作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人 自行 负担。 根据 相关 法律法规的规定及 本基金 《基金合同》 的 约定， 基金管理人 经与基金托管人协商一 致并报中国证监会备案，决定自 2015 年 9 月 22 日起对 本基金 增加 E 类份额并相应修改基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 2 月 20 日（特别事项注明除外），有关财务数据 和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................... 5 第二部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................... 9 第三部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 13 第四部分 基金的名称 ................................ ................................ ................................ ................. 31 第五部分 基金的类型 ................................ ................................ ................................ ................. 31 第六部分 基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ ......... 31 第七部分 基金的投资方向 ................................ ................................ ................................ ......... 31 第八部分 基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ ......... 32 第九部分 基金的业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ . 34 第十部分 基金的风险收 益特征 ................................ ................................ ................................ . 34 第十一部分 基金投资组合报告 ................................ ................................ ................................ . 34 第十二部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............. 38 第十三部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ . 40 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ............. 42 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1 、 名称：中欧基金管理有限公司 2 、 住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 3 、 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层、上海市浦 东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 4 、 法定代表人： 窦玉明 5 、 组织形式：有限责任公司 6 、 设立日期： 2006 年 7 月 19 日 7 、 批准设立机关：中国证监会 8 、 批准设立文号：证监基金字 [2006]102 号 9 、 存续期间：持续经营 10 、 电话： 021 - 68609600 11 、 传真： 021 - 33830351 1 2 、 客户服务热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 1 3 、 注册资本： 1.88 亿 元 人民币 1 4 、 股权结构： 意大利意联银行股份合作公司（简称 UBI ）出资 6,580 万元人民币，占公司注册资本的 35% ； 国都证券 股份 有限公司出资 3 , 760 万元人民币，占公司注册资本的 2 0% ； 北京百骏投资有限公司出资 3 , 760 万元人民币，占公司注册资本的 2 0% ； 上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）出资 3,760 万元人民币，占公司注册资本的 20% ； 万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5% ； 上述 5 个股东共出资 18,800 万元人民币。 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 窦玉明先生， 清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA ，中国籍。中欧基金管理 有限公司董事长，民航投资管理有限公司董事 、上海盛立基金会理事会理事 。曾任职于君安证券 有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经 理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Marco D ’ Este 先生， 意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业 信贷银行（ CAB) 国际部总监，联合信贷银行 (Unicredit) 米兰总部客户业务部客户关系管理、跨 国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东京分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司 （ UBI ）机构银行业务部总监 ， 并曾在 Credito Italiano( 意大利信贷银行 ) 圣雷莫分行、伦敦分 行、纽约分行及米兰总部工作。 朱鹏举先生 ，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都证券股份有限公司投资银行总 部业务董事、投资银行业务内核小组副组长，兼任国都景 瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联 想集团有限公司、中关村证券股份有限公司、大连柏荣工程技术有限公司，国都证券股份有限公 司计划财务部高级经理、副总经理。 刘建平先生， 北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任 北京大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公 司督察长。 David Youngson 先生， 英国籍。现任 IFM （亚洲）有限公司创办者及合伙人，英国公认会计 师特许公会 - 资深会员及香港会计师公会会员、中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国 香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总 监。 郭雳先生， 北京大学法学博士（国际经济法），美国哈佛大学法学硕士（国际金融法），美国 南美以美大学法学硕士（国际法 / 比较法），中国籍。现任北京大学法学院教授、院长助理、中欧 基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教 授。 戴国强先生， 上海 财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界经济专业博士 ，中国籍 。 历任上海财经大学金融学院常务副院长、 院长、 党委书记，上海财经大学 MBA 学院院长兼书记， 上海财经大学商学院书记兼副院长 ， 2016 年 3 月 7 日起担任 中欧基金管理有限公司 独立董事 。 2、基金管理人监事会成员 唐步先生， 中欧基金管理有限公司监事会主席， 中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长， 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监， 大通证券股份有限公司副总经理，国都证券有限责任公司副总经理、总经理 ， 中欧基金管理有限 公司董事长。 廖海先生， 中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国籍。武汉大学法 学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务 所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所 上海分所合伙人。 陆正芳女士， 中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财经大学证券期货系学士， 13 年以上证券及基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。 李琛女士， 中欧基金管理有限公司客 户服务总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士， 17 年以上证券及基金从业经验。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证券上海番禺路 营业部客户服务部主管 。 3 、 基金管理人高级管理人员 窦玉明 先生， 中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生， 中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。 简历同上。 卢纯青女士 ，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司研究总 监、事业部负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士， 10 年以上基金从业经验。历任北京 毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究 员、行业主管、研究总监助理、研究副总监 。 许欣先生， 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学金融学硕士， 14 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公 司 机构理财部 总监，富国基金管理有限公司总经理助理。 4 、 本基金基金经理 （1）现任基金经理 庄波先生 ， 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理， 中国籍 。 瑞士洛 桑大学金融专业硕士 ， 4 年以上证券从业经验 。 历任 北京瑞和信业投资有限公司研究员 ， 中欧基金 管理有限公司研究助理 、 研究员 。现任中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基 金经理 （自 201 5 年 3 月 20 日 起至今 ） 、中欧永裕混合型证券投资基金基金经理 （自 201 5 年 6 月 4 日 起 至今 ） 。 张燕女士 ，中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理， 中国籍 。北京大 学西方经济学硕士， 4 年以上证券从业经验。历任新华基金管理有限公司研究员及基金经理助理， 中欧基金管理有限公司 基金经理助理 。现任中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基 金基金经理 （自 201 5 年 5 月 25 日 起至今 ） 、中欧价值发现混合型证券投资基金基金经理 （自 201 5 年 5 月 29 日 起至今 ） 、 中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 （自 201 5 年 9 月 30 日 起至今 ） 。 孙甜 女士 ，中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理， 中国籍 。 上海财 经大学金融数学与金融工程专业博士， 6 年以上证券从业经验。历任长江养老保险股份有限公司投 资助理、上海烟草（年金计划）平衡配置组合投资经理，上海海通证券资产管理有限公司海通季 季红、海通海蓝宝益、海通海蓝宝银、海通月月鑫、海通季季鑫、海通半年鑫、海通年年鑫投资 经理，中欧基金管理有限公司投资经理， 中欧信用增利债券型证券投资基金（ LOF ） （ 2014 年 12 月 15 日起 2015 年 12 月 25 日）、中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理（ 2014 年 12 月 9 日起至 2016 年 1 月 8 日）。现任中欧货币市场基金基金经理（ 2014 年 11 月 18 日起至今）、中欧睿达定期开放混合 型发起式证券投资基金基金经理（ 2014 年 12 月 1 日起至今）、中欧纯债添利分级债券型证券投资基 金基金经理（ 2014 年 12 月 15 日起至今）、中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（ 2015 年 4 月 7 日起至今）、 中欧滚钱宝发起式货币市场基金 基金经理（ 2015 年 6 月 12 日起至今）、 中欧成长优 选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金经理（ 2015 年 6 月 18 日起至今）、 中欧瑾泉灵活配 置混合型证券投资基金 基金经理（ 2015 年 6 月 18 日起至今）、 中欧瑾源灵活配置混合型证券投资 基 金 基金经理（ 2015 年 6 月 18 日起至今）、 中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理（自 2015 年 9 月 2 日起至今）、中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 11 月 17 日起至 今）、中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 11 月 17 日起至今）、中欧天禧纯 债债券型证券投资基金基金经理（自 2015 年 12 月 14 日起至今） 。 （2）历任基金经理 苟开红女士 ， 于 2013 年 8 月 21 日 至 2015 年 3 月 20 日 期间担任 中欧成长优选回报灵活配置 混合型发起式证券投资基金基金经理 。 5 、 基金管理人投资决策委员会成员 投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘建平、分管投资 副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、曹剑飞、刘明月、周玉雄、赵国英、曲 径 、曹名长 、王健 ，风控部总监卞玺云组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人的情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总 部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证 券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年 6 月末，本集团资产总额 182,192 亿元，较上年末增长 8.81% ；客户贷款和垫款总额 101,571 亿元，增长 7.20% ；客户存款总额 136,970 亿元，增长 6.19% 。净利润 1,322 亿元，同比 增长 0.97% ；营业收入 3,110 亿元，同比增长 8.34% ，其中，利息净收入同比增长 6.31% ，手续费 及佣金净收入同比增长 5.76% 。成本收入比 23.23% ，同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 14.70% ， 处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网点“三 综合”建设取得新进展，综合性网点达到 1.44 万个，综合营销团队达到 19,934 个、综合柜员占 比达到 84% ，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设， 有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32% ，较上年末提 高 6.29 个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长 8.19% 、 10.78% 和 11.47% ；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户 端“建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。 2015 年 6 月末，累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76 亿元， 承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一，成为首 批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等 战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授 权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实 现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保 证金第三方存管客户数 3,076 万户， 管理资金总额 7,417.41 亿元，均为行业第一。 2015 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机 构授予的 40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级 资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《福布斯》杂志 2015 年全球上市公司 2000 强排名中继续位列 第 2 ；在美国《财富》杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位，较上年上升 9 位；荣获美国《环球金 融》杂志颁发的“ 2015 年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授 予的“年度最具社会责任 金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理 财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 210 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部 会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信 贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审 计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务 和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零 售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银 行总行建筑经济部、信贷二部、信 贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行 担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务 管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中 心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实 维护资产持 有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管 资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、 基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2015 年末，中国建设银行已托管 556 只证券投资基金。中国建设银行专 业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五 年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 二、基金托 管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本 行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务 风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员 负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严 格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信 息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金 进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开 发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作 监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现 投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠 正，并及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进 行合法合规性监督。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法 合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举 证，并及时报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 本基金 A 类份额发售机构 1 、 直销机构： 中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 联系人： 袁维 电话： 021 - 68609602 传真： 021 - 68609601 客服热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 网址： www. zofund .com 2 、 其他销售 机构 （1） 中国工商银行股份有限公司 住所 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人 : 姜建清 联系人 : 刘秀宇 电话： 0 10 - 6610860 传真 : 010 - 66107571 客服热线 :95588 网址 :www.icbc.com.cn （2） 招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客服热线： 95555 公司网站： www.cmbchina.com （3） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话： 010 - 66215533 传真： 010 - 66218888 客服热线： 95533 网址： www.ccb.com （4） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 客服热线： 95559 网址： www.bankcomm.com （5） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人：杨娟 电话： 010 - 6885 8076 传真： 010 - 68858057 客服热线： 95580 网址： www.psbc.com （6） 中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：王媛 电话： 010 - 65556 689 传真： 010 - 65550828 客服热线： 95558 网址： bank.ecitic.com （7） 平安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行 27F 法定代表人：孙建一 联系人： 王敏 电话： 021 - 38637673 传真： 0755 - 82080387 客服热线： 95511 - 3 网址： www.bank.pingan.com （8） 国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人： 王少华 联系人：黄静 电话： 010 - 84183389 传真： 010 - 64482090 客服热线： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （9） 招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 82960141 客服热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （10） 国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn （11） 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客服热线： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com （12） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 楼 20 - 22 层 法定代表 人：兰荣 联系人：夏中苏 电话： 0591 - 38507869 传真： 0591 - 38507538 客服热线： 95562c 网址： www.xyzq.com.cn （13） 光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服热线 : 95525 、 400 - 888 - 8788 网址： www.ebscn.com （14） 华福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 96326 传真： 010 - 88085195 、 010 - 88085265 - 8191 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn （15） 中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：邓颜 电话： 010 - 66568062 传真： 010 - 66568704 、 010 - 66568532 、 010 - 66568640 客服热线： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn （16） 中泰证券股份有限公司 住所 : 山东省济南市经七路 86 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号 法定代表人 : 李玮 联系人：马晓男 电话： 021 - 20315255 传真： 021 - 20315137 客服热线： 95538 网址： http://www.zts.com.cn （17） 申万宏源证券有限公司 住所 ：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：储晓明 联系人：黄莹 电话： 4008895523 传真： 021 - 33388224 客服热线： 95523 网址： www.swhysc.com （18） 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 联系人：李巍 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （19） 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：王立群 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 63410707 、 021 - 63410627 客服热线： 95553 网址： www.htsec.com （20） 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 国元证券 法人代表：蔡咏 联系人：李飞 电话： 0551 - 62207323 传真： 021 - 38670767 客服热线： 95578 、 400 - 888 - 8777 网址： www.gyzq.com.cn （21） 平安证券有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 法定代表人：杨宇翔 联系人：吴琼 电话： 0755 - 22622268 传真： 0755 - 82400862 客服热线： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com （22） 国泰君安证券股份有限公司 住所：上海浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676798 传真： 021 - 38670798 客服热线： 4008888666 网址： www.gtja.com （23） 安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：牛冠兴 联系人：张晨 电话： 021 - 66581727 传真： 010 - 66581721 客服 热线： 4008 - 001 - 001 网址： www.essences.com.cn （24） 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话： 010 - 63080985 传真： 010 - 63081173 客服热线： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com （25） 华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90 号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：孔晓君 电话： 0755 - 82943666 传真： 025 - 84579938 、 025 - 84579778 客服热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn （26） 德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话： 021 - 68761616 - 8259 传真： 021 - 68761616 客服热线： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn （27） 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ; 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话： 010 - 60836030 ； 0755 - 23835383 传真： 010 - 60836031 ； 0755 - 23835525 客服热线： 95558 网址： www.citics.com （28） 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广 场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022313 传真： 0532 - 85022301 客服热线： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn （29） 中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪城 电话： 0755 - 23953913 客户热线： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （30） 金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话： 0755 - 83025500 传真： 0755 - 83025625 客服热线： 4008 - 888 - 228 网址： www.jyzq.cn （31） 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 客服热线： 400 - 809 - 6096 网址： www.swsc.com.cn （32） 联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人：徐刚 联系人：宋航 电话： 0752 - 2119391 传真： 0931 - 4890628 网址： www.lxzq.com.cn （33） 华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话： 0931 - 8888088 传真： 0931 - 4890515 客服热线： 0931 - 4890100 、 0931 - 4890619 、 0931 - 4890618 网址： www.hlzqgs.com （34） 国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 楼 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话： 0510 - 82588168 客服热线： 95570 网址： www.glsc .com.cn （35） 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人：祝献忠 联系人： 李慧灵 电话： 010 - 85556100 传真： 010 - 85556153 客服热线： 400 - 898 - 9999 网址： www.hrsec.com.cn （36） 东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人： 方晓丹 电话： 0512 - 62601555 传真： 0512 - 62938812 客服热线： 400 - 860 - 1555 网址： www.dwzq.com.cn （37） 中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 85679535 客服热线： 4009101166 公司网站： www.cicc.com.cn （38） 天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话： 010 - 66045152 传真： 010 - 66045518 客服热线： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 、 www.jjm.com.cn （39） 深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227953 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 众禄基金销售网： www.zlfund.cn 基金买卖网： www.jjmmw.com （40） 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613999 客服热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.howbuy.com （41） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 电话： 021 - 58788678 传真： 021 - 58787698 客服热线： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com （42） 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话： 021 - 68419822 传真： 021 - 68419822 - 8566 客服热线： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com （43） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客服热线： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （44） 杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余 杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （45） 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 联系人：李广宇 电话： 021 - 54509998 - 7019 传真： 021 - 64385308 客服热线： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （46） 浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：李晓涛 联系人：汪林林 电话： 0571 - 88920810 传真： 0571 - 86800423 客服热线： 400 - 877 - 3772 网址： www.5ifund.com （47） 北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 - 1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表 人：闫振杰 联系人：马林 电话： 010 - 59601366 传真： 010 - 62020355 客服热线： 400 - 818 - 8000 网址： www.myfp.cn （48） 上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 客户热线： 400 - 821 - 9031 网址： www.lufunds.com （49） 上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021 - 33323999 传真： 021 - 33323837 客户热线： 400 - 821 - 3999 网址： https://tty.chinapnr.com （二） 本基金E类份额发售机构 1、直销机构： 中欧基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层 联系人：袁维 电话：021-68609602 传真：021-68609601 客服热线：021-68609700，400-700-9700（免长途话费） 网址：www.zofund.com 2、其他销售机构 （1） 上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户热线： 400-821-9031 网址：www.lufunds.com （2） 上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999 传真：021-33323837 客户热线： 400-821-3999 网址：https://tty.chinapnr.com 基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情 况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有 所差异，具体请咨询各销售机构。 二、 登记机构 本基金 A 类份额注册登记机构信息如下： 名称：中国证券登记结算有限责任公司 （未完）  |