[公告]众业达:简式权益变动报告书（二）
众业达电气股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：众业达电气股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：众业达 股票代码：002441 信息披露义务人：中植产业投资有限公司 法定代表人：卢涛 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-12525 通讯地址：北京市朝阳区万通中心D座602 股份变动性质：增加 签署日期：2016年4月6日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理 办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报 告书》等相关法律、法规及规范性文件编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在众业达电气股份有限公司中拥有权益的 股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没 有通过其他任何方式增加或减少其在众业达电气股份有限公司中拥有权益的股 份。 四、本次权益变动系根据本报告所载明的资料进行。信息披露义务人没有委 托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何 解释或者说明。 目 录 第一节 释义 ....................................................... 3 第二节 信息披露义务人介绍 .......................................... 4 第三节 权益变动目的 ................................................ 5 第四节 权益变动方式 ................................................ 6 第五节 前六个月内买卖上市公司股份情况 .............................. 8 第六节 其他重大事项 ................................................ 8 第七节 备查文件 .................................................... 8 信息披露义务人声明 ................................................. 9 附件：简式权益变动报告书 .......................................... 11 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，以下简称具有如下含义： 信息披露义务人/中植产 业投资 指 中植产业投资有限公司 众业达/上市公司/本公司 /公司 指 众业达电气股份有限公司 本报告书 指 众业达电气股份有限公司简式权益变动报告书 本次发行、本次非公开发 行 指 众业达以非公开发行的方式，向符合规定条件的特定对象发 行76,549,909股人民币普通股的行为 定价基准日 指 2015年3月27日 保荐机构 指 中信证券股份有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》 元、万元 指 人民币元、万元 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人基本情况 （一）信息披露义务人概况 名称 中植产业投资有限公司 住所 珠海市横琴新区宝华路6号105室-12525 企业法定代表人 卢涛 注册资本 50000万元人民币 公司类型 有限责任公司(法人独资) 统一社会信用代码 914404003264197411 经营范围 投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资管理、投资咨询（法律、 行政法规、国务院禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经 营）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理 等业务）。 成立日期 2015年01月16日 营业期限 长期 通讯地址 北京市朝阳区万通中心D座602 （二）信息披露义务人股权结构 序列 股东名称 出资形式 认缴出资额 （万元） 认缴出资比 例(%) 1 中海晟融（北京）资本管理有限公司 货币 50,000 100.00 合计 - 50,000 100.00 （三）信息披露义务人董事及其主要负责人员基本情况 姓名 性别 国籍 职务 长期居住地 是否在上市 公司任职 卢涛 男 中国 执行董事、经理 中国 否 陈伟 男 中国 监事 中国 否 上述人员最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关 的重大民事诉讼或者仲裁情事项。 二、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或 超过该公司已发行股份5%的情况 截至本报告书签署日，信息披露义务人除持有众业达股票外，还间接持有格 林美股份有限公司（股票代码：002340）6.47%已发行股份。 第三节 权益变动目的 一、本次权益变动的目的 信息披露义务人通过金鹰基金-浦发银行-金鹰中植产投定增1号资产管理计 划、金鹰基金-广发银行-金鹰中植产投定增5号资产管理计划、创金合信基金- 招商银行-中植产投定鑫2号资产管理计划认购众业达本次非公开发行股份，其 目的是支持上市公司进一步发展，同时获取股票增值收益。 二、本次权益变动后信息披露义务人增持或处置上市公司股份的计划 本次权益变动后，信息披露义务人未来12个月内尚无明确的继续增持上市 公司股份的意向。 第四节 权益变动方式 一、信息披露义务人在上市公司拥有权益的数量和比例 截至本报告书签署日，信息披露义务人通过金鹰基金-浦发银行-金鹰中植产 投定增1号、金鹰基金-广发银行-金鹰中植产投定增5号、创金合信基金-招商银 行-中植产投定鑫2号三个资产管理计划以13.21元/股的价格认购上市公司本次 非公开发行股票合计45,417,665股，占上市公司发行后总股本的8.34%。 具体认购情况如下： 资产管理计划名称 认购股数 金鹰基金-浦发银行-金鹰中植产投定增1号资产管理计 划 13,626,000 金鹰基金-广发银行-金鹰中植产投定增5号资产管理计 划 22,710,000 创金合信基金-招商银行-创金合信-中植产投定鑫2号资 产管理计划 9,081,665 合计 45,417,665 二、本次权益变动的主要内容 1、本次发行新股的数量和比例 上市公司本次非公开发行新股的数量为76,549,909股，占发行后上市公司总 股本544,791,470的14.05%。 2、发行价格及定价依据 本次非公开发行股票的定价基准日为公司第三届董事会第十二次会议决议 公告日，即2015年3月27日。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公 司非公开发行股票实施细则》等法律、法规、规范性文件的有关规定，本次非公 开发行股票的发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的 90%，即23.51元/股。后公司在定价基准日至发行日期间实施了2014年度利润 分配及资本公积金转增股本方案，本次非公开发行股票的发行价格由不低于 23.51元/股调整为不低于11.61元/股。 3、信息披露义务人权益变动的数量及比例 信息披露义务人通过金鹰基金-浦发银行-金鹰中植产投定增1号、金鹰基金 -广发银行-金鹰中植产投定增5号、创金合信基金-招商银行-中植产投定鑫2号 三个资产管理计划认购公司本次非公开发行股票合计45,417,665股，占公司发行 后总股本的8.34%。 4、支付条件和支付方式 信息披露义务人按照缴款通知书载明的期限通过三个资产管理计划一次性 将认购价款划入保荐机构为本次发行专门开立的账户，验资完毕后，扣除相关费 用再划入上市公司募集资金专项存储账户。 5、已履行的批准程序 本次非公开发行方案已分别于2015年3月25日经公司第三次董事会第十二 次会议和2015年4月23日公司2014年度股东大会审议通过，并取得中国证监 会《关于核准众业达电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2015］ 2991号），核准公司本次非公开发行不超过8,709万股新股。 6、转让限制或承诺 根据《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》 的相关要求，信息披露义务人本次认购股份自本次非公开发行新增股份上市之日 起锁定十二个月，在此期间不予转让。 7、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之 间的其他安排 最近一年及一期内，信息披露义务人及其关联方与上市公司之间不存在重大 交易情况。截止本报告书签署日，信息披露义务人没有与上市公司之间的其他安 排。 第五节 前六个月内买卖上市公司股份情况 信息披露义务人在签署本报告书之日前6个月内没有买卖众业达公司股票。 第六节 其他重大事项 截至本报告签署日，信息披露义务人不存在与本次权益变动有关的应当披露 的其他重大事项。 第七节 备查文件 一、 信息披露义务人法人营业执照； 二、 信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件； 三、 信息义务人声明； 四、 本报告书原件。 信息披露义务人声明 本公司承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人：中植产业投资有限公司 法定代表人（签章）：卢涛 签署日期：2016年4月6日 （此页无正文，为《众业达电气股份有限公司简式权益变动报告书》之签字盖章 页） 信息披露义务人：中植产业投资有限公司 法定代表人（签章）：卢涛 签署日期：2016年4月6日 附件：简式权益变动报告书 基本情况 上市公司名称 众业达电气股份有限公 司 上市公司所在地 广东省汕头市 股票简称 众业达 股票代码 002441 信息披露义务人 名称 中植产业投资有限公司 信息披露义务人 注册地 珠海市横琴新区宝华路6 号105室-12525 拥有权益的股份 数量变化 增加 √ 减少 □ 不变，但持股人发生变化 □ 有无一致行动人 有 □ 无 √ 信息披露义务人 是否为上市公司 第一大股东 是 □ 否 √ 信息披露义务人 是否为上市公司 实际控制人 是 □ 否 √ 权益变动方式（可 多选） 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 √ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 □ （请注明） 信息披露义务人 披露前拥有权益 的股份数量及占 上市公司已发行 股份比例 持股数量：0股 持股比例：0% 本次权益变动后， 信息披露义务人 拥有权益的股份 数量及变动比例 变动后持股数量：45,417,665股 变动后持股比例：8.34% 信息披露义务人 是否拟于未来 12 个月内继续增持 是 □ 否 √ 信息披露义务人 在此前 6 个月是 否在二级市场买 卖该上市公司股 票 是 □ 否 √ 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说 明： 控股股东或实际 控制人减持时是 否存在侵害上市 公司和股东权益 的问题 是 □ 否 □ 控股股东或实际 控制人减持时是 否存在未清偿其 对公司的负债，未 解除公司为其负 债提供的担保，或 者损害公司利益 的其他情形 是 □ 否 □ （如是，请注明具体情况） 本次权益变动是 否需取得批准 是 □ 否 □ 是否已得到批准 是 □ 否 □ （此页无正文，为《众业达电气股份有限公司简式权益变动报告书附件》之签字 盖章页） 信息披露义务人：中植产业投资有限公司 法定代表人（签章）：卢涛 签署日期：2016年4月6日 中财网
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