[发行]H股ETF联接：更新招募说明书摘要（2016年4月）
易方达 恒生中国企业交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 更新的 招募说明书 摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行 股份有限公司 二〇一 六年四 月 重要提示 本基金根据 201 2 年 6 月 18 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达 恒生中国企 业交易型开放式指数证券投资基金 及联接基金 募集的批复》（证监许可【 201 2 】 823 号）和 201 2 年 6 月 29 日《关于易方达 恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 及其联接基 金 募集时间安排的 确认 函》（基金部函【 201 2 】 548 号）的核准，进行募集。 本基金的基金 合同于 2012 年 8 月 21 日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担 义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金为易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称易方达恒生 中国企业 ETF ）的联接基金，其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟 踪误差的最小化。 本基金 资产中投资于 易方达恒生中国企业 ETF 的 比例不低于基金资产 净 值 的 9 0 % 。本 基金 投资于证券 期货 市场，基金 净值会因为证券 期货 市场波动等因素产生波 动， 投资有风险 ， 投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产 品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或 申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 承担基金投资中 可能 出现的各 类风险 。投资本基金可能遇到的主要风险包括： （ 1 ） 本基金 特 有的风险，主要包括 指数波 动的风险 、 指数编制机构发布数据错误的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的 风险 、 基金开通 外币认申赎业务带来的风险 等； （ 2 ） 投资风险 ， 主要包括市场风险等； （ 3 ） 运作风险 ， 主要包括操作风险等； （ 4 ）不可抗力风险 ； 等等。 如果 境外 投资市场的货币相 对于人民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对人民币的汇率大幅波动 也可 能 加大 人民币份额 基金净值波动的幅度 ； 由于本基金外币份额的净值计算与汇率挂钩， 外 币对人民币的汇率大幅波动也 可能 加大 外币份额净值 波动的幅度。 本基金 是 ETF 联接 基金， 理论上其 风险 收益水平高于混合型基金、债 券基金 和 货币市场基金。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 在 本基金目标 ETF - 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金未能符合基 金备案条件时，本基金将不能设立，面临募集失败的风险。 在本基金存续期间，基金管理人 和基金托管人 不承担汇率变动风险。 本基金与目标 ETF 的联系与区别 ： 本基金为 易方达 恒生中国企业 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：（ 1 ）在基金 的投资方法方面， 易方达 恒生中国企业 ETF 主要采取完全复制法 ，直接投资于标的指数的 成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于 易方达 恒生中国企 业 ETF ，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（ 2 ）在交易方式方面，投资者既可以像购买股 票一样在交易所购买 易方达 恒生中国企业 ETF ，也可以按照最小申购、赎回单位和申购、 赎回清单的要求，申赎 易方达 恒生中国企业 ETF ；而本基金则像普通的开放式基金一样， 投资者可以通过基金管理人及 销售 机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 虽然本基金为易方达恒生中国企业 ETF 的联接基金，但 本基金与 易方达 恒生中国企业 ETF 业绩表现 仍 可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（ 1 ）法规对投资比例的要 求。 易方达 恒生中国企业 ETF 作为一种特殊的基金品种，可 将全部或接近全部的基金资产 ， 用于跟踪标的指数的表现 ；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值 5% 的资产投资于 现金或者到期日在一年以内的政府债券 。（ 2 ）申购赎回的影响。 易方达 恒 生中国企业 ETF 采取按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申 购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能 会对基金资产净值产生一定冲击。 本招募 说明书 已 经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为 201 6 年 2 月 21 日，有关财务数据截止日为 2015 年 12 月 3 1 日 ，净值表现截止日为 2015 年 12 月 3 1 日 。（本报告中财务数据未经审计） 一、 基金的名称 易方达 恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 二、 基金的类型 本基金为 契约型、开放式 、 境外指数基金、联接基金 三、 基金的 投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化 。 四、 基金的投资方向 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括目标 ETF 、境外交易的跟踪同一 标的指数的公募基金、恒生中国企业指数成份股及备选成份股、跟踪恒生中国企业指数的 股指期货等金融衍生品、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相 关手续后，还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具 ，但须 符合中国证监会的相关规定 。 本基金资产 中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90% ，现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 五、 基金的投资策略 本基金为易方达恒生中国企业 ETF 的联接基金，主要通过投资于易方达恒生中国企业 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 在易方达恒生中国企业 ETF 上市前，本基金将通过特殊现金申购方式进行易方达恒生 中国企业 ETF 的投资。在易方达恒生中国企业 ETF 上市后，本基金将在综合考虑合规、风 险、效率、成本等因素的基础上，决定采用申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行易 方达恒生中国企业 ETF 的投资。 为进行流动性管理、应付赎回、降低跟踪误差以及提高投资效率，本基金可投资恒生 中国企业指数成份股及备选成份股、恒生中国企业指数期货或期权等金融衍生工具。 本基金力争将年化跟踪误差控制在 4% 以内。 六、 基金的 业绩比较基准 恒生中国企业指数（ 使用估值汇率折算）收益率 X95%+ 活期存款利率（税后） X5% 七、 基金的 风险收益特征 本基金 是 ETF 联接 基金， 理论上其 风险 收益水平高于混合型基金、债 券基金 和 货币市 场基金。 本基金主要通过投资于易方达恒生中国企业 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因 此，本基金的业绩表现与恒生中国企业指数的表现密切相关。此外，本基金通过主要投资 于易方达恒生中国企业 ETF 间接投资于香港证券市场，需承担汇率风险以及境外市场的风 险。 八、 基金投资组合报告 ( 未经审计 ) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 交通银行股份有限公司 根据本基金合同的规定，复核了本报告的内容， 保证复核内容不存在虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2015 年 10 月 1 日至 2015 年 12 月 3 1 日 。 1 、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产 的比例（ % ） 1 权益投资 - - 其中：普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 1,121,631,715.41 93.01 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中：远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 74,212,664.92 6.15 8 其他资产 10,029,803.72 0.83 9 合计 1,205,874,184.05 100.00 2 、期末投资目标基金明细 序 号 基金名称 基 金 类 型 运作方式 管理人 公允价值 占基金 资产净 值比例 （%） 1 易方达恒生中国企业 交易型开放式指数证 券投资基金 股 票 型 交易型开放式 （ ETF ） 易方达基 金管理有 限公司 1,121,631,715.41 93.60 3 、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 4 、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细 本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。 6 、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 10 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序号 基金名称 基金 类型 运作方式 管理人 公允价值 （人民币元） 占基金 资产净 值比例 （ % ） 1 易方达恒生中国企 股票 交易型开放 易方达基 1,121,631,715.41 93.60 业交易型开放式指 数证券投资基金 型 式（ ETF ） 金管理有 限公司 11 、投资组合报告附注 （ 1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （ 2 ）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （ 3 ）其他各项资产构成 序号 名称 金额（人民币元) 1 存出保证金 376,936.80 2 应收证券清算款 4,811,778.26 3 应收股利 - 4 应收利息 12,318.03 5 应收申购款 921,115.13 6 其他应收款 3,907,655.50 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 10,029,803.72 （ 4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （ 5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在 作出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2012 年 8 月 21 日，基金合同生效以来（截至 2015 年 12 月 3 1 日 ）的投 资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ① - ③ ② - ④ 基金合同生效 至 2012 年 12 7.68% 0.61% 14.89% 1.17% - 7.21% - 0.56% 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 - 6.85% 1.28% - 7.78% 1.35% 0.93% - 0.07% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 12.66% 1.10% 10.70% 1.13% 1.96% - 0.03% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 - 14.48% 1.64% - 13.55% 1.73% - 0.93% - 0.09% 基金合同生效 至 2015 年 12 月 31 日 - 3.36% 1.30% 1.39% 1.40% - 4.75% - 0.10% 注： 1 、 同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 2 、 上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第 2 号 < 基金净值表现 的编制及披露 > 》的相关规定编制 。 十、 基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1 、 基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 设立日期： 2001 年 4 月 17 日 法定代表人： 刘晓艳 联系电话： 400 881 8088 联系人： 贺晋 注册资本： 12,000 万元人民币 2、股权结构 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副 科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、 公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易方达基金管理 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限 公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁、董事。 现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方达资产管理（香港）有限公司董事长， 易方达国际控股有限公司董事。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总 经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限公司董事， 广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术 主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理， 佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投 资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事，盈峰 资本管理有限公司总经理。 刘东辉先生，管理学博士，董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员，广州 商贸中心（马来西亚）有限公司副总经理、董事总经理，广州东建南洋经贸发展有限公司董 事总经理，广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理、总经理助 理。现任广东粤财信托有限公司副总经理、信托管理三部总经理。 刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理，湘财证券投资银行总部 总经理助理，财富证券投资银行总部副总经理，五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员。 现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长，兼任佛山市国星光电股份 有限公司董事，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事，新晟期货有限公司董事, 佛山 电器照明股份有限公司董事 。 王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。 现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。 何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关 市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经济学院教 授、博士生导师。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任， 广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东 方昆仑律师事务所主任。 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广 州证管办处长、广州市广永国有资产经营有限公司董事长、广州股权交易中心有限公司董事 长、立根融资租赁有限公司董事长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理，万 联证券有限责任公司董事长，广州银行副董事长，广州汽车集团股份有限公司独立董事，广 州金控资本管理有限公司董事长，广州中盈（三明）基金管理有限公司董事长，广永期货有 限公司董事，广州立根小额再贷款股份有限公司董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理，兼任广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管 理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，易方达资产管理（香 港）有限公司董事。 肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限 公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经 理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、 总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官；基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资 基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理, ACE GP 董 事，ACE MANCO董事，ACE Investment Fund LP 投资决策委员会委员。现任易方达基金管 理有限公司副总裁，易方达资产管理有限公司董事长,广东易方达源臻投资管理有限公司监 事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副 经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市 场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京 分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达 基金管理有限公司副总裁。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业 部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官；基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深 证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总 部总经理，易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务 负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人 员（RO）、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员，中债资信评估有限责任公司独立董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业 务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理 主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品执行官，易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。 2、基金经理 张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助 理、行业研究员、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易 方达沪深 300 指数证券投资基金）基金经理（自 2011 年 1 月 1 日至 2013 年 11 月 13 日）。 现任易方达基金管理有限公司 指数与量化投资部总经理助理、 易方达上证中盘交易型开放 式指数证券投资基金基金经理（自 2010 年 3 月 29 日起任职）、易方达上证中盘交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2010 年 3 月 31 日起任职）、易方达恒生中国企 业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2012 年 8 月 9 日起任职）、易方达恒生中 国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2012 年 8 月 21 日起任职）、 易方达 50 指数证券投资基金基金经理（自 2012 年 9 月 28 日起任职）、易方达标普全球高 端消费品指数增强型证券投资基金基金经理（自 2014 年 9 月 13 日起任职） ， 兼任易方达资 产管理（香港）有限公司基金经理 。 3、指数与量化 投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、罗山先生、 张胜记 先生。 林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达 基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总 经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基 金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金 经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 基金经理 。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部总经理 、易方达沪深 300 医药 卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式 指数证券投资基金基金经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供 意见负责人员（ RO ）、提供资产管理负责人员（ RO ）、证券交易负责人员（ RO ） 、 RQFII / QFII 产品投资决策委员会成员。 罗山先生，天体物理学博士。曾任巴克莱银行纽约分行衍生品交易部董事、新加坡分 行信用产品交易部 董事，苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理，加拿大皇家 银行香港分行结构化产品部总经理，诚信资本合伙人，五矿证券公司副总裁，安信证券资 产管理部副总经理，易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深 基金经理 。现任易方 达基金管理有限公司指数及量化投资部副总经理、易方达沪深 300 量化增强证券投资基金 基金经理 , 兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理 。 张胜记先生，同上。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 十一、 费用概览 （一） 与基金运作相关的费用 1 、 基金费用的种类 （ 1 ）基金管理人的管理费； （ 2 ）基金托管人的托管费； （ 3 ）基金合同生效以后的信息披露费用； （ 4 ）基金份额持有人大会费用； （ 5 ）基金合同生效以后的会计师费和律师费； （ 6 ）基金的证券交易或结算所产生的费用，以及在境外市场的开户、交易、结算、登 记、存管等各项费用； （ 7 ） 投资运作及汇兑外币申购、赎回资金时发生的 外汇兑换交易的相关费用； （ 8 ）基金的资金汇划费用； （ 9 ）基金的指数使用费； （ 10 ）为了基金利益与基金有关的诉讼、追索费用，基金管理人与基金托管人因自身 原因而导致的除外； （ 11 ）基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费及相关的利息、费用 和罚金； （ 12 ）按照国家有关规定、基金合同约定或行业惯例可以列入的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2 、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （ 1 ）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费（如基金管理人委托境外投资顾问，包括境外投资顾问费） 按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。 计算方法如下： H ＝ E × 0.6% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 ，货币单位为人民币 E 为调整后的 前一日基金资产净值 ，货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净 值＝前一日基金资产净值－前一日本基金持有的目标 ETF 公允价值，金额为负时以零计。 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人和基金托管人 核对一致后，基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （ 2 ）基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费（如基金托管人委托境外托管人，包括向其支付的相应服务 费）按前一日基金资产净值的 0.2% 年费率计提。 计算方法如下： H ＝ E× 0.2% ÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 ， 货币单位为人民币 E 为调整后的前一日基金资产净值 ，货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净 值＝前一日基金资产净值－前一日本基金持有的目标 ETF 公允价值，金额为负时以零计。 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人和基金托管人 核对一致后，基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节假日、公休日等 , 支付日期顺延。 （ 3 ）基金的指数使用费 本基金作为指数基金，需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可 协议中所规 定的指数许可使用费计提方法计提指数使用费。指数使用费自基金成立之日起累计，计算 方法如下： H ＝ E × 0.04% ÷当年天数 H 为每日应计提的指数使用费 ， 货币单位为人民币 E 为调整后的前一日基金资产净值 ， 货币单位为人民币。调整后的前一日基金资产净 值＝前一日基金资产净值－前一日本基金已投资于目标 ETF 部分的资产净值，金额为负时 以零计。 指数使用费每日计提，按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后，基金托管 人于次季度首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数 使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。 如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计 算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。 （ 4 ）本条第 1 款第（ 3 ）至第（ 12 ）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规 及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 3 、 不列入基金费用的项目 基金管 理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的 律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 4 、 费用调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商 酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和 基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、相关法律法规或监管机 构另有规定。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在至少一种中国证监会指定媒体上 刊登公告。 5 、 其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用， 并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 （二） 与基金销售有关的费用 1 、 申购费 （ 1 ） 本基金的申购费率： 本基金对通过本公司直销中心申购的的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业 年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一 计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的 住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类 型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过基金管理人的直销中心以人民币申购本基金 的特定投资群体申购费率见下表 申购金额 M （人民币元）（含申购费） 申购费率 M ＜ 100 万 0.12% 100 万≤ M ＜ 2 00 万 0.08% 200 万≤ M ＜ 500 万 0.05% M ≥ 500 万 1,000 元 / 笔 通过基金管理人的直销中心以 美元现汇 申购本基金的特定投资群体申购费率见下表 申购金额 M （美元）（含申购费） 申购费率 M ＜ 20 万 0.12% 20 万≤ M ＜ 4 0 万 0.08% 40 万≤ M ＜ 100 万 0.05% M ≥ 100 万 200 美元 / 笔 其他 投资者以人民币申购本基金的申购费率见下表： 申购金额 M （人民币元）（含申购费） 申购费率 M ＜ 100 万 1.2% 100 万≤ M ＜ 2 00 万 0.8% 200 万≤ M ＜ 500 万 0.5% M ≥ 500 万 1 , 000 元 / 笔 其他 投资者以美元现钞或美元现汇申购本基金的申购费率见下表： 申购金额 M （美元）（含申购费） 申购费率 M ＜ 2 0 万 1.2% 2 0 万≤ M ＜ 4 0 万 0.8% 4 0 万≤ M ＜ 1 00 万 0.5% M ≥ 1 00 万 2 00 美元 / 笔 （ 2 ）申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。 本基金的申购费由申购投资者承担，不计入基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。 （ 3 ）申购份额的计算方式 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 净申购金额 = 申购金额 / （ 1+ 申购费率） 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额 申购份数 = 净申购金额 /T 日基金份额净值 对于 500 万元人民币（含）以上或 100 万美元（含）以上的申购，净申购金额 = 申购金 额 - 固定申购费金额 申购费用以人民币元或美元为单位，四舍五入，保留至小数点后二位；申购份额采取 四舍五入的方法保留小数点后二位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归 基金财产所有。 2 、 赎回费 （ 1 ） 赎回 费率为 ： 本基金（包括人民币 基金份额 、美元现钞 基金份额 和美元现汇基金份额） 具体 赎回 费 率如下： 持有时间（天） 赎回费率 0 - 364 0.5% 365 - 729 0.25% 730 及以上 0% （ 2 ）赎回费的收取和用途 本基金的赎回费由赎回投资者承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取， 赎回费 总额的 25% 归基金财产， 其余 用于支付注册登记费和其他必要的手续费 。 （3）赎回金额的计算方式 赎回费用 = 赎回份额× T 日基金份额净值×赎回费率 赎回金额 = 赎回份额× T 日基金份额净值 - 赎回费用 赎回金额、赎回费用以人民币元或美元为单位，四舍五入，保留小数点后两位，由此 误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有 。 3 、 投资者通过本公司网上交易系统（ www.efunds.com.cn ）进行申购、赎回的交易费 率，请具体参照我公司网站上的相关说明。 4 、 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率。上述费率如发 生变更，基金管理人还应于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 体上公告。 5 、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费 率优惠活动。 十二、 基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人： 牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码： 200120 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人： 汤嵩 彥 电话： 021 - 95559 十三、 境外 托管人 名称 : 香港上海汇丰银行有限公司 注册地址 : 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦 办公地址 : 香港九龙深旺道一号 , 汇丰中心一座六楼 管理层 : 主席 : 欧智华 行政总裁 : 王冬胜 联系人 : 张新 电话 : 00852 3941 0317 Email: joannaxzhang@hsbc.com.hk 公司网址 : www.hsbc.com 十四、 相关服务机构 （一） 基金份额 销 售 机构 1 、 直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004 - 8 室 办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人： 刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 4008818099 联系人： 温海萍 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （ 1 ）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话： 020 - 85102506 传真： 400 881 8099 联系人：温海萍 （ 2 ）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区 金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室 电话： 010 - 63213377 传真： 400 881 8099 联系人： 刘蕾 （ 3 ）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市世纪大道 88 号金茂大厦 2706 - 2708 室 电话： 021 - 50476668 传真： 400 881 8099 联系人：于楠 （ 4 ）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址： www.efunds.com.cn 2 、 非直销销售 机构 （以下排序不分先后） （ 1 ）人民币基金份额销售机构 1) 交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 联系电话： 021 - 58781234 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 2) 中国工商银行 注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 3) 中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 4) 中国农业银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 联系人：唐文勇 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 开放式基金业务传真： 010 - 85109219 网址： www.abchina.com 5) 招商银行 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 6) 包商银行 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 电话： 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189057 客户服务电话：内蒙古及北京地区： 96016 ；宁波、深圳地区： 967210 ；成都地区： 028 - 65558555 公司网站： www.bsb.com.cn 7) 渤海银行 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人： 王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316569 客户服务电话： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn 8) 长安银行 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 法定代表人：毛亚社 联系人： 闫石 客户服务电话： 96669 、 400 - 05 - 96669 传真： 029 - 88609566 网址： http://www.ccabchina.com/ 9) 东莞农村商业银行 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 联系人：杨亢 客户服务电话： 0769 - 961122 网址： www.drcbank.com 10) 东莞银行 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：卢国锋 联系人：陈幸 联系电话： 0769 - 22119061 客户服务电话： 96228 （广东省内）； 40011 - 96228 （全国） 网址： www.dongguanbank.cn 11) 福建海峡银行 注册地址：福建省福州市晋安区六一北路 158 号 办公地址：福建省福州市晋安区六一北路 158 号 法定代表人：苏素华 联系人：黄钰雯 电话： 0591 - 83967183 传真： 0591 - 87330926 客户服务电话： 4008939999 公司网站： www.fjhxbank.com 12) 富滇银行 注册地址：昆明市拓东路 41 号 办公地址：昆明市拓东路 41 号 法定代表人：夏蜀 联系人：戴秋娟 电话： 0871 - 63140324 传真： 0871 - 63194471 客户服务电话： 4008896533 公司网站： http://www.fudian - bank.com/ 13) 广州农商银行 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人：王继康 联系人：黎超雄 电话： 020 - 28019432 传真： 020 - 22389031 客户服务电话： 020 - 961111 公司网站： www.grcbank.com 14) 贵阳银行 注册地址： 贵州省贵阳市中华北路 77 号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 77 号 法定代表人： 陈宗权 联系人： 孙泓 电话： 0851 - 86851664 传 真： 0851 - 86851953 客户服务电话： 40011 - 96033 公司网站： http://www.96033.cn 15) 哈尔滨银行 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话： 0451 - 86779018 传真： 0451 - 86779218 客户服务电话： 95537 公司网站： www.hrbb.com.cn 16) 杭州联合银行 注册地址：杭州市建国中路 99 号 办公地址：杭州市建国中路 99 号 法定代表人：张晨 联系人：胡莹 电话： 0571 - 87923324 传真： 0571 - 87923214 客户服务电话： 96592 公司网站： www.urcb.com 17) 杭州银行 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 联系电话： 0571 - 85108195 客户服务电话： 400 - 888 - 8508 、 0571 - 96523 传真： 0571 - 85106576 网址： www.hzbank.com.cn 18) 河北银行 注册地址： 石家庄市平安北大街 28 号 办公地址： 石 家庄市平安北大街 28 号 法定代表人： 乔志强 联系人： 王娟 电话： 0311 - 88627587 传真： 0311 - 88627027 客户服务电话： 400 - 612 - 9999 公司网站： www.hebbank.com 19) 华夏银行 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 开放式基金咨询电话： 95577 开放式基金业务传真： 010 - 85238680 网址： www.hxb.com.cn 20) 吉林银行 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号 法定代表人：唐国兴 联系人：孙琦 电话： 0431 - 84999627 传真： 0431 - 84992649 客户服务电话： 400 - 88 - 96666 公司网站： www.jlbank.com 21) 江南农村商业银行 注册地址：常州市和平路 413 号 办公地址：常州市和平路 413 号 法定代表人：陆向阳 联系人：包静 电话： 0519 - 89995066 传真： 0519 - 89995170 客户服务电话： 960 05 公司网站： http://www.jnbank.cc 22) 江西银行 注册地址：南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 办公地址：南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法定代表人：陈晓明 联系人：陈云波 电话： 0791 - 86796029 传真： 0791 - 86771100 客户服务电话： 96266 公司网站： www.nccbank.com.cn 23) 金华银行 注册地址：金华市光南路 668 号 办公地址：金华市光南路 668 号 法定代表人：徐雅清 联系人：李飒 电话： 0579 - 82178270 传真： 0579 - 82178321 客户服务电话： 400 - 711 - 6668 公司网站： www.jhccb.com.cn 24) 乐清农商银行 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 办公地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99 号 法定代表人：高剑飞 联系人： 金晓娇 电话： 0577 - 61566028 传真： 0577 - 61566063 客户服务电话： 4008896596 公司网站： www.yqbank.com 25) 龙湾农商银行 注册地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼 法定代表人：刘少云 联系人：胡俊杰 电话： 0577 - 86923223 传真： 0577 - 86921250 客户服务电话： 4008296596 公司网站： www.lwrcb.com 26) 鹿城农商银行 注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢 法定代表人：陈宏强 联系人：潘宜南 电话： 0577 - 88077675 客户服务电话： 96526 公司网站： http://www.lcrcbank.com/ 2 7) 洛阳银行 注册地址：河南省洛阳市开元大道 256 号 办公地址：河南省洛阳市开元大道 256 号 法定代表人：王建甫 联系人：郭文博 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65938595 客户服务电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn/ 28) 民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 联系电话： 010 - 58560666 客户服务电话： 95568 传真： 010 - 57092611 网址： www.cmbc.com.cn 29) 南海农商银行 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 法定代表人：李宜心 联系人：吴泳施 电话： 0757 - 86369512 传真： 0757 - 86250627 客户服务电话： 96138 公司网站： www.nanhaibank.com 30) 南洋商业银行 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号 法定代表人：岳毅 联系人：刘怡 电话： 021 - 385666 61 传真： 021 - 38566400 客户服务电话： 8008302066 ， 4008302066 公司网站： http://www.ncbchina.cn/cn/index.html 31) 宁波银行 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 （未完）  |