[董事会]中兴通讯:董事会关于公司2015年度证券投资情况的专项说明
中兴通讯股份有限公司董事会 关于公司2015年度证券投资情况的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015版）》、深圳证 券交易所《主板信息披露业务备忘录第1号--定期报告披露相关事宜（2015年4 月20日修订）》及《中兴通讯股份有限公司证券投资管理制度（2015年3月）》 等有关规定的要求，公司董事会对2015年度证券投资情况进行了核查，现将相 关情况说明如下： 一、证券投资情况 （一）2015年度末证券投资情况 单位：万元人民币 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资 金额 会计 计量 模式 期初 账面价值 本期 公允 价值 变动 损益 计入权益 的累计 公允价值 变动 本期 购买金额 本期 出售金额 报告期 损益 期末 账面价值 会计 核算科目 资金 来源 股票 00633.HK 中国全通注1 32,619.22 公允 价值 计量 38,811.70 - (8,766.30) - 40,081.93 4,614.40 - 可供出售 金融资产 自有 资金 可换股 债券注2 不适用 不适用 28,293.65 成本法 计量 - - - 28,293.65 28,543.41 552.84 - 其他 应收款、 其他非 流动资产 自有 资金 股票 300322 硕贝德注3 762.79 公允 价值 计量 9,182.40 - (8,419.61) - 11,614.32 10,851.53 - 可供出售 金融资产 募集 基金 股票 603118 共进股份注3 4,274.93 公允 价值 计量 4,274.93 - 40,605.00 - - - 48,798.08 可供出售 金融资产 募集 基金 股票 300438 鹏辉能源注3 3,095.24 公允 价值 计量 3,095.24 - 31,240.40 - - - 37,350.00 可供出售 金融资产 募集 基金 股票 002036 汉麻产业注4 3,266.00 公允 价值 计量 - - 17,194.50 3,266.00 - - 22,170.63 可供出售 金融资产 募集 基金 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资 金额 会计 计量 模式 期初 账面价值 本期 公允 价值 变动 损益 计入权益 的累计 公允价值 变动 本期 购买金额 本期 出售金额 报告期 损益 期末 账面价值 会计 核算科目 资金 来源 股票 ENA:TSV Enablence Technologies 注5 1,393.10 公允 价值 计量 - - (612.19) 1,393.10 - - 981.36 可供出售 金融资产 自有 资金 期末持有的其他证券投资 - - - - - - - - - - - 合计 73,704.93 - 55,364.27 - 71,241.80 32,952.75 80,239.66 16,018.77 109,300.07 - - 注1：中国全通（控股）有限公司（以下简称“中国全通”）为在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港 联交所”）上市的公司。本公司全资子公司中兴通讯（香港）有限公司（以下简称“中兴香港”）于2013年1 月15日购买中国全通可换股债券的初始投资金额为2.015亿元港币，以2013年1月31日本公司外币报表折算 汇率（即港币兑人民币1:0.80941）折算约为1.631亿元人民币，，2015年1月14日，中兴香港对上述可换股 债券进行债转股交易。中兴香港于2013年1月15日购买中国全通股票的初始投资金额为2.015亿元港币，以 2013年1月31日本公司外币报表折算汇率（即港币兑人民币1:0.80941）折算约为1.631亿元人民币。 注2：本公司全资子公司中兴香港于2015年2月26日购买中国全通可换股债券的初始投资金额为3.500亿元港 币，以2015年2月28日本公司外币报表折算汇率（即港币兑人民币1:0.80839）折算约为2.829亿元人民币。 注3：硕贝德（即惠州硕贝德无线科技股份有限公司）、共进股份（即深圳市共进电子股份有限公司）和 鹏辉能源（即广州鹏辉能源科技股份有限公司）相关数据均以深圳市中和春生壹号股权投资基金合伙企业 （以下简称“中和春生基金”）为会计主体填写。 注4：汉麻产业（即汉麻产业投资股份有限公司）相关数据以嘉兴市兴和股权投资合伙企业（以下简称“嘉 兴股权基金”）为会计主体填写。 注5：中兴香港购买Enablence Technologies（即Enablence Technologies Inc.）股票的初始投资金额为270 万加拿大元，以2015年1月31日本公司外币报表折算汇率（即加拿大元兑人民币1:5.15963）折算约为 1,393.10万元人民币；本报告期末账面价值约为1,171.31万元港币，以2015年12月31日本公司外币报表 折算汇率（即港币兑人民币1: 0.83783）折算约为981.36万元人民币。 （二）证券投资情况说明 1、持有中国全通股票及可换股债券 本公司于2012年11月16日召开的第五届董事会第三十六次会议审议通过 了《关于中兴香港认购中国全通（控股）有限公司股份及可换股债券的议案》, 据此，本公司全资子公司中兴香港于2012年11月16日与中国全通签署《有关 中国全通(控股)有限公司（CHINA ALL ACCESS (HOLDINGS) LIMITED）之股 份及可换股债券认购协议》。2013年1月15日中兴香港认购中国全通发行的本 金面值为2.015亿元港币的可换股债券，总现金代价为2.015亿元港币。2015年 1月14日，中兴香港对持有的中国全通2.015亿元港币可换股债券以每股2.186 元港币进行债转股交易，获得中国全通92,177,493股股份。本公司全资子公司中 兴香港于2012年11月16日与中国全通签署《有关中国全通(控股)有限公司 （CHINA ALL ACCESS (HOLDINGS) LIMITED）之股份及可换股债券认购协 议》。2013年1月15日中兴香港认购中国全通配发及发行的11,200万股股份， 总现金代价为2.015亿元港币。截至本年度末，中兴香港不再持有中国全通股票。 本公司于2014年12月23日召开的第六届董事会第二十三次会议审议通过 了《关于中兴香港认购中国全通(控股)有限公司可换股债券的议案》，据此，本 公司全资子公司中兴香港于2014年12月23日与中国全通签署《有关中国全通(控 股)有限公司（CHINA ALL ACCESS (HOLDINGS) LIMITED）之可换股债券认 购协议》，拟认购中国全通本金面值为3.5亿元港币、年息为6%、分两年偿还 的可换股债券。2015年2月26日，中兴香港完成认购中国全通3.5亿元港币的 可换股债券。2015年6月30日，中兴香港向东方（亚洲）投资控股有限公司转 让中国全通3.5亿元港币的可换股债券，转让价款约356,904,110元港币，其中 350,000,000元港币为债券本金，6,904,110元港币为中兴香港持有债券期间应获 得的利息收入。截至2015年度末，中兴香港不再持有中国全通可换股债券。 2、持有硕贝德股票 截至2015年度末，本公司与深圳市中兴创业投资基金管理有限公司（以下 简称“中兴创投”）合计持有中和春生基金31%股权，中和春生基金是本公司合 并范围内合伙企业。2015年10月26日中和春生基金已转让其持有的深圳证券 交易所创业板上市公司硕贝德864万股（硕贝德2014年度利润分配及资本公积 金转增股本方案实施后）。截至2015年度末，中和春生基金不再持有硕贝德股 票。 3、持有共进股份股票 截至2015年度末，中和春生基金持有上海证券交易所上市公司共进股份 1,037.15万股，占共进股份股份总额的3.35%。 4、持有鹏辉能源股票 截至2015年度末，中和春生基金持有深圳证券交易所创业板上市公司鹏辉 能源300万股，占鹏辉能源股份总额的3.57%。 5、持有汉麻产业股票 截至2015年度末，本公司与中兴创投合计持有嘉兴股权基金31.79%，嘉兴 股权基金是本公司合并范围内合伙企业。截至2015年度末，嘉兴股权基金持有 深圳证券交易所中小板上市公司汉麻产业719.83万股，占汉麻产业股份总额的 1.21%。 6、持有Enablence Technologies股票 本公司全资子公司中兴香港基于完善关键器件供应链之需求于2014年12 月4日与Enablence Technologies 签署《SUBSCRIPTION AGREEMENT》。2015 年1月6日中兴香港认购Enablence Technologies发行的1,800万股股份，总现金 代价为270万加拿大元。截至2015年度末，中兴香港持有Enablence Technologies 1,800万股股份，占Enablence Technologies 股份总额的4.29%。 二、截至2015年度末，本集团委托理财情况 2015年度，公司根据深圳证券交易所的相关要求并按照2015年3月25日 召开的公司第六届董事会第二十五次会议审议通过的《关于使用闲置自有资金投 资理财产品的议案》及《公司证券投资管理制度》的规定投资理财产品（即银行 理财产品）。截至2015年12月31日，中兴通讯及其符合对外投资资格的核心 子公司投资理财产品（即银行理财产品）累计共计2.52亿元人民币，本期实际 收回本金金额为2.25亿元人民币，实现利息收入约213万元人民币，截至2015 年12月31日尚有0.27亿元银行理财产品尚未到期。 单位：万元人民币 受托人 名称 是否 关联 交易 产品 类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计 收益 报告期实际 损益金额 报告期损 益实际收 回情况 国家开发银行股份 有限公司深圳分行 否 银行理 财产品 1,500 2015-04-17 2015-07-14 到期据实 结算 1,500 - - 19.35 19.35 国家开发银行股份 有限公司深圳分行 否 银行理 财产品 1,900 2015-05-15 2015-08-13 到期据实 结算 1,900 - - 24.83 24.83 广发银行股份有限 公司深圳分行 否 银行理 财产品 3,990 2015-06-23 2015-07-24 到期据实 结算 3,990 - - 17.28 17.28 招商银行泉州鲤城 支行 否 银行理 财产品 320 2014-12-25 2015-03-10 到期据实 结算 320 - - 0.63 0.63 受托人 名称 是否 关联 交易 产品 类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计 收益 报告期实际 损益金额 报告期损 益实际收 回情况 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 500 2015-01-12 2015-01-28 到期据实 结算 500 - - 1.13 1.13 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 800 2015-01-13 2015-02-16 到期据实 结算 800 - - 3.95 3.95 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 1,500 2015-01-19 2015-02-26 到期据实 结算 1,500 - - 8.43 8.43 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 500 2015-02-03 2015-04-08 到期据实 结算 500 - - 4.65 4.65 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 500 2015-03-04 2015-04-20 到期据实 结算 500 - - 3.28 3.28 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 1,000 2015-03-11 2015-05-29 到期据实 结算 1,000 - - 11.47 11.47 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 800 2015-03-11 2015-07-10 到期据实 结算 800 - - 14.85 14.85 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 500 2015-04-20 2015-06-01 到期据实 结算 500 - - 3.05 3.05 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 500 2015-04-27 2015-10-15 到期据实 结算 500 - - 13.12 13.12 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 500 2015-06-02 2015-08-11 到期据实 结算 500 - - 4.70 4.70 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 500 2015-06-10 2015-09-18 到期据实 结算 500 - - 6.99 6.99 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 200 2015-06-19 2015-07-21 到期据实 结算 200 - - 0.86 0.86 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 250 2015-06-25 2015-08-24 到期据实 结算 250 - - 2.10 2.10 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 800 2015-07-15 2015-10-08 到期据实 结算 800 - - 8.57 8.57 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 200 2015-07-23 2016-01-20 到期据实 结算 - - - - - 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 60 2015-07-28 2015-10-26 到期据实 结算 60 - - 0.62 0.62 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 30 2015-08-05 2015-11-16 到期据实 结算 30 - - 0.36 0.36 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 450 2015-08-19 2015-11-19 到期据实 结算 450 - - 4.76 4.76 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 245 2015-09-02 2015-12-02 到期据实 结算 245 - - 2.63 2.63 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 500 2015-09-22 2015-11-17 到期据实 结算 500 - - 3.15 3.15 招商银行上海张江 否 银行理财 550 2015-10-20 2015-12-22 到期据实 550 - - 3.70 3.70 受托人 名称 是否 关联 交易 产品 类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计 收益 报告期实际 损益金额 报告期损 益实际收 回情况 支行 产品 结算 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 700 2015-10-26 2015-12-28 到期据实 结算 700 - - 4.59 4.59 招商银行上海张江 支行 否 银行理财 产品 537 2015-01-06 当日申购， 下一交易日 可赎回 每月分红 登记日计 算上一个 月的理财 收益 537 - - 16.11 16.11 招商银行北京中关 村支行 否 银行理 财产品 1,000 2015-05-26 2015-08-26 到期据实 结算 1,000 - - 13.88 13.88 招商银行深圳水榭 花都支行 否 银行理 财产品 500 2015-05-07 2015-12-14 到期据实 结算 500 - 9.6 9.6 中国银行股份有限 公司伊宁市边境经 济合作区四川路支 行 否 银行理财 产品 150 2015-10-09 2015-11-13 到期据实 结算 150 - - 0.3 0.3 中国银行股份有限 公司伊宁市边境经 济合作区四川路支 行 否 银行理财 产品 800 2015-10-09 2015-12-11 到期据实 结算 800 - - 3.5 3.5 中国银行股份有限 公司伊宁市边境经 济合作区四川路支 行 否 银行理财 产品 45 2015-10-09 2015-12-29 到期据实 结算 45 - - 0.15 0.15 中国银行股份有限 公司伊宁市边境经 济合作区四川路支 行 否 银行理财 产品 150 2015-11-13 2015-12-29 到期据实 结算 150 - - 0.12 0.12 中国银行股份有限 公司伊宁市边境经 济合作区四川路支 行 否 银行理财 产品 225 2015-12-16 2015-12-29 到期据实 结算 225 - - 0.36 0.36 中国银行股份有限 公司伊宁市边境经 济合作区四川路支 行 否 银行理财 产品 150 2015-12-16 2016-01-20 到期据实 结算 - - - - - 中国银行股份有限 公司伊宁市边境经 济合作区四川路支 行 否 银行理财 产品 350 2015-12-16 2016-03-16 到期据实 结算 - - - - - 受托人 名称 是否 关联 交易 产品 类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计 收益 报告期实际 损益金额 报告期损 益实际收 回情况 中国银行股份有限 公司伊宁市边境经 济合作区四川路支 行 否 银行理财 产品 2,000 2015-10-09 2016-01-11 到期据实 结算 - - - - - 合计 25，202 -- -- -- 22,502 -- -- 213.07 213.07 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 无 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期 （如有) 2015年3月26日发布的《第六届董事会第二十五次会议决议公告》 委托理财审批股东会公告披露日期 （如有) 不适用 未来是否还有委托理财计划 是 三、公司证券投资内部控制情况 1、公司及控股子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资 金进行新股、基金申购,或用于股票及其衍生品种、债券等的交易,以及委托理财 等情形。 2、公司内控及审计部定期对公司及控股子公司证券投资情况进行内部审计, 规范证券投资内部控制程序及流程,采取有效措施加强投资决策、投资执行和风 险控制等环节的控制力度,防范和控制投资风险。 3、公司的证券投资严格遵循深圳证券交易所和《公司章程》及公司《证券 投资管理制度》等的相关规定，未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。 特此公告。 中兴通讯股份有限公司董事会 2016年4月6日 中财网
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