[年报]航天工程:2015年年度报告
公司代码：603698 公司简称：航天工程 航天长征化学工程股份有限公司 2015年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 胡迁林 因公出差 陈敏 三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人唐国宏、主管会计工作负责人李泽之及会计机构负责人（会计主管人员）章旭琛 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司第二届董事会第六次会议审议通过《关于公司2015年度利润分配方案的议案》，以2015 年12月31日公司总股本41,230万股为基数，每10股派发2.16元现金股利（含税），共派发现金股 利89,056,800.00 元。本年度，公司不实施资本公积金转增股本方案。 本预案尚需提交公司股东大会审议。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中描述存在的行业政策风险、市场风险等，敬请查阅管理层讨论与分析中“关 于公司未来发展的讨论与分析”中可能面对的风险，敬请广大投资者注意投资风险。 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 9 第四节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 12 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 24 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 40 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 51 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 52 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 60 第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 63 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 63 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 152 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、航天工程 指 航天长征化学工程股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 航天科技集团 指 中国航天科技集团公司 火箭院 指 中国运载火箭技术研究院 航天投资 指 航天投资控股有限公司 动力所 指 北京航天动力研究所 产业基金 指 北京航天产业投资基金（有限合伙） 航天石化 指 北京航天石化技术装备工程有限公司 航征公司 指 北京航天长征机械设备制造有限公司 航天科技财务公司 指 航天科技财务有限责任公司 保荐机构 指 中国中投证券有限责任公司 大华会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司法》 指 中华人民共和国公司法 《公司章程》 指 航天长征化学工程股份有限公司章程 报告期 指 2015年度 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 航天长征化学工程股份有限公司 公司的中文简称 航天工程 公司的外文名称 Changzheng Engineering Co.,LTD 公司的外文名称缩写 CECO 公司的法定代表人 唐国宏 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐京辉 常玉洁 联系地址 北京市北京经济技术开发区经 海四路141号 北京市北京经济技术开发区经 海四路141号 电话 010-56325888 010-56325888 传真 010-56325006 010-56325006 电子信箱 htgc_bgs@china-ceco.com htgc_bgs@china-ceco.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 北京市北京经济技术开发区经海四路141号 公司注册地址的邮政编码 101111 公司办公地址 北京市北京经济技术开发区经海四路141号 公司办公地址的邮政编码 101111 公司网址 www.china-ceco.com 电子信箱 htgc_bgs@china-ceco.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 航天工程 603698 / 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 （境内） 名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层 签字会计师姓名 王宏利、聂燕才 报告期内履行持续督导职责 的保荐机构 名称 中国中投证券有限责任公司 办公地址 北京市西城区太平桥大街18号 丰融国际大厦12层北翼 签字的保荐代表 人姓名 陈宇涛、万久清 持续督导的期间 2015年1月28日至2017年12月31日 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2015年 2014年 本期比 上年同 期增减 (%) 2013年 营业收入 1,550,211,901.83 1,235,878,647.64 25.43 1,044,449,461.07 归属于上市公司股东的 净利润 295,964,407.39 281,584,500.12 5.11 228,337,755.94 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润 276,412,878.31 278,625,644.65 -0.79 224,898,534.91 经营活动产生的现金流 量净额 -372,363,225.87 487,633,891.40 -176.36 223,110,531.11 2015年末 2014年末 本期末 比上年 同期末 增减（% ） 2013年末 归属于上市公司股东的 净资产 2,268,211,982.87 1,012,911,917.46 123.93 928,180,793.32 总资产 4,143,062,668.99 2,648,811,866.47 56.41 2,108,026,573.30 期末总股本 412,300,000 330,000,000.00 24.94 330,000,000.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2015年 2014年 本期比上年同 期增减(%) 2013年 基本每股收益（元／股） 0.73 0.85 -14.12 0.69 稀释每股收益（元／股） 0.73 0.85 -14.12 0.69 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.68 0.84 -19.05 0.68 加权平均净资产收益率（%） 14.45 28.07 减少13.62个 百分点 27.31 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 13.49 27.78 减少14.29个 百分点 26.90 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用√不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净 资产差异情况 □适用√不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： 不适用 九、 2015年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 206,895,592.36 593,198,683.25 209,018,293.90 541,099,332.32 归属于上市公司股 东的净利润 20,227,692.04 131,277,772.28 -13,746,413.11 158,205,356.18 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益后的净利润 19,594,425.98 121,692,238.18 -20,130,309.26 155,256,523.41 经营活动产生的现 金流量净额 -41,606,424.83 -42,266,329.07 -173,833,470.47 -114,657,001.50 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 2015年金额 附注（如适 用） 2014年金额 2013年金额 非流动资产处置损益 54,614.16 60,962.84 54,922.84 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 4,111,239.03 3,015,514.05 3,747,114.04 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公 允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供 出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减 值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 275,973.13 404,529.54 255,895.35 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 18,559,972.60 少数股东权益影响额 所得税影响额 -3,450,269.84 -522,150.96 -618,711.20 合计 19,551,529.08 2,958,855.47 3,439,221.03 十一、 采用公允价值计量的项目 不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司是我国煤气化工程领域中既拥有核心专利技术，又拥有工程设计、设备成套供应及工程 总承包能力的专业化工程公司，致力于为业主提供可靠、高效的煤气化项目整体技术解决方案和 工程建设服务。公司的主营业务是以航天粉煤加压气化技术为核心，专业从事煤气化技术及关键 设备的研发、工程设计、技术服务、设备成套供应及工程总承包。公司拥有的航天粉煤加压气化 技术及其关键装备能够实现煤炭的清洁、高效利用，可以广泛应用于煤制甲醇、煤制合成氨以及 煤制天然气、煤制油、煤制烯烃、煤制乙二醇、煤制氢、IGCC发电等领域。 公司的经营模式可分为专利实施许可、工程设计、设备成套供应等单项业务模式和工程总承 包业务模式两大类，伴随着公司业务服务范围的扩大与延伸，经营模式已逐步向工程总承包业务 模式拓展。 公司的主要服务对象是煤化工行业，是我国能源结构的重要组成部分，其发展对拉动国民经 济增长、保障国家能源结构稳定转型、实现煤炭清洁高效利用均有着重要的推动意义。煤化工是 指以煤为原料，经化学加工使煤转化为气体、液体和固体燃料以及化学品的过程，主要包括煤的 气化、液化、干馏、焦油加工等。煤化工行业按其产品种类可分为传统煤化工行业和现代煤化工 行业。传统煤化工行业涉及焦炭、电石、甲醇、合成氨等领域；现代煤化工行业涉及煤制烯烃、 煤制油、煤制天然气、煤制乙二醇等领域。报告期内，煤化工行业的投资机遇受到了众多国内外 投资者的高度关注，煤气化技术的升级突破已经成为大势所趋，一批具有代表性的示范项目先后 进入商业化运行或长周期稳定运行，部分技术和产品也在逐步被国际市场认可。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 报告期内公司以下主要资产较上年发生重大变化： 1、其他流动资产本期期末数为724,912,597.48元，较上期期末增长了11,481.46%，本期期 末流动资产主要为公司利用闲置资金进行现金管理，结构性存款的余额； 2、长期应收款本期期末数为347,630,660.51元，上期期末为0，主要因公司本期开始执行 分期收款合同所致； 3、在建工程本期期末数为0，上期期末数为42,229,824.98元，本期期末较上期期末下降了 100%，主要原因系本期公司航天煤气化装备产业化基地二期建设项目房屋建筑物和部分设备已经 达到预计可使用状态，预转入固定资产所致； 4、公司本期固定资产大幅增加主要系公司航天煤气化装备产业化基地二期建设项目部分资产 预转固及兰州航天煤化工设计研发中心完成工程结算等所致。 三、 报告期内核心竞争力分析 1.技术优势 伴随国家对创新驱动发展战略的大力推进以及对产业结构战略性的调整，公司在看到行业发 展机遇的同时，也深谙核心竞争力的重要性。煤气化工程行业作为技术密集性行业，拥有领先技 术是企业拥有核心竞争力的基础。公司自创立伊始便牢记这个理念，紧紧围绕主营业务，持续开 展技术研发工作。报告期内，公司为新开展或持续进行的研发项目投入了相当比例的科研人员和 研究经费，对相应的管理体系和激励制度进行了完善，全年共申报专利44项，其中发明专利21 项，实用新型23项，申报软件著作权2项；获得专利授权21项，其中发明专利4项（含美国、 欧洲等海外专利授权），实用新型17项，获得软件著作权2项；同时，公司还被评为2015年度 国家知识产权优势企业。 2.设备研制优势 公司煤气化系统中关键设备的研制，充分利用了航天系统工程、结构设计、流体动力、控制 技术以及高效燃烧等领域取得的技术成果，是我国军转民技术的优秀成果代表。报告期内，公司 荣获“国防科技工业军民融合发展产业先锋奖”；公司子公司的“高温氧气切断球阀”和“高压 氧气调节阀”通过了由中国机械工业联合会组织的科技成果鉴定会，鉴定委员会一致认为“该两 项产品结构合理，符合技术规范的要求；填补了国内空白，其主要技术性能指标均达到国际先进 水平”。 3.品牌优势 作为拥有全国石油和化工行业内唯一粉煤气化技术工程研究中心的企业，航天工程公司成立 以来，依靠稳步增长的经营业绩、位居前列的市场占有率和良好的业主口碑，树立了自己的品牌 优势。报告期内，公司成功在上海证券交易所上市，构筑了资本市场的发展平台，提升了知名度 和自身抗风险能力，为助推公司长远发展起到了至关重要的作用。 4.人才优势 人力资源是一个企业能否持续在行业竞争中保持领先地位的重要因素，人才团队的素质、能 力和稳定性更是公司突出的软实力之一。公司在注重人才队伍开发、培养的同时，也在逐步完善 人才招聘、培养、晋升、薪酬、激励等有效机制。经过多年的不断积累，当前公司已经拥有了一 支层次合理、专业配套齐全、工程设计和总承包经验丰富的职业化工程项目管理团队。报告期内， 公司共有员工600多人，具有硕士以上学历的员工占到了总数的48.2%；公司具有中级以上职称 的员工占总数70%以上，其中高级工程师及以上职称的人员为118人；拥有注册化工工程师、注 册电气工程师等各类注册执业专业资质的人员为123人。 5.服务优势 公司针对业主的不同需求，可以提供包括项目前期论证、工程建设技术支持、仿真操作培训、 装置试车指导、装置运行阶段技术支持及备品备件供应、项目投资后评价、远程数控分析等一整 套技术及工程服务，涵盖项目的全生命周期。并且公司能够为业主提供投融资咨询服务，这些服 务的提供，均得到了项目业主的高度认可和广泛好评。 第四节 管理层讨论与分析 一、管理层讨论与分析 2015年，在复杂多变的经济环境和巨大的市场竞争压力下，公司围绕战略目标，紧跟市场步 伐，抓住发展机遇，实现了经营业绩持续稳定增长；加强公司治理及内部控制建设，促进管理提 升，谋求新发展的能力显著增强；积极维护股东权益，使公司保持健康稳定发展的态势。 （一）报告期内，公司经中国证券监督管理委员会《关于核准航天长征化学工程股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]26号）核准，并经上海证券交易所同意，发行人 民币普通股（A股）8230万股，发行价格为每股12.52元，募集资金总额为人民币1,030,396,000.00 元。通过上市，构筑了资本市场的发展平台，提升了知名度和竞争力，提高了企业自身抗风险的 能力，为助推公司长远发展起到了至关重要的作用。 （二）报告期内，公司董事会完成换届选举工作。董事的换届选举程序严格按照《公司法》、 《公司章程》的规定执行，独立董事的任职资格通过上海证券交易所的审核，离任和现任董事在 报告期内均勤勉尽责，积极履行相应的职责，为公司的健康发展审慎决策。 （三）报告期内，公司深入研究宏观形势和产业态势，启动编制“十三五”发展规划，进一 步清晰顶层发展战略，指导公司发展。经营决策科学化水平持续提升，管理持续规范，统筹策划 职能体系优化调整，逐步夯实建设一流工程公司的发展基础。 （四）报告期内，公司秉承“核心技术是核心竞争力的基础”的理念，通过不断深化技术研 发、紧跟行业发展的脚步，保持业界的技术领先地位。2000吨级气化炉产能提升取得圆满成功， 进一步验证了航天气化炉的产气能力；以褐煤、“三高煤”为原料的首套气化装置均成功实现工 业化应用，充分体现了航天粉煤加压气化技术煤种的广泛适应性；与国家环保部环评中心建立合 作关系，联合开展环保课题研究。积极推动煤气化节能环保技术研发，有序开展污水零排放、含 碳灰渣综合应用、有毒元素迁移规律分析等研究；子公司 “高温氧气切断阀”和“高压氧气调节 阀”通过中国机械工业联合会科技成果鉴定，填补国内空白，主要技术性能指标均达到国际先进 水平。2015年公司共计获得专利授权21项，被评为2015年度国家知识产权优势企业。 （五）报告期内，在整体市场和行业疲软环境下，公司深度发掘市场，在项目的合作洽谈和 论证方面开展了大量细致扎实的工作。创新开展融资租赁业务，通过为业主项目提供融资租赁服 务，争取订单，推进项目进展，并且通过将客户商业信用转化为金融机构借贷信用，降低公司的 收款风险，满足公司生产经营和发展等方面的资金需求。积极跟进国际市场，与国际知名企业进 行深度交流与合作，应邀参加第七届国际弗拉贝格国际煤转化及合成气大会，展示了公司在煤气 化领域的先进研究成果。 （六）报告期内，公司规范内部控制运行评价管理，强化内部控制激励约束机制，对原有内 部控制制度进一步梳理，深入推进风险管理及风险评估融入主营业务流程；制定完成《内部控制 管理手册》和《内部控制评价手册》，有序开展公司的内部控制体系建设，保障内部控制体系长 期有效运行。内控体系的建立健全有利于加强和规范内部控制，提高经营管理水平和风险防范能 力。 （七）报告期内，公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》相关法律、法规和中国 证监会、上海证券交易所的要求，做好信息披露工作，按时完成定期报告和临时公告的披露，不 断完善公司法人治理结构及法人治理相关制度，修订《公司章程》、《股东大会议事规则》、《信 息披露事务管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《年报信息披露重大责任追究制度》等制 度，进一步提高公司规范运作水平。 二、报告期内主要经营情况 2015年，公司围绕核心技术和产品，立足主营业务，强化市场开拓，提升公司的市场竞争力； 成功实现IPO上市，搭建资本市场的发展平台，全力打造公司品牌形象；稳步推进技术创新，保 持行业引领，获评石化行业“十二五”最具竞争力企业。 2015年，公司实现营业收入15.5亿元，较上年同期增加25.43%，实现归属于上市公司股东 的净利润2.96亿元，较上年同期增加5.11%。截至2015年12月31日，公司总资产41.4亿元， 较期初增加54.61%，净资产22.7亿元，较期初增加123.93%。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,550,211,901.83 1,235,878,647.64 25.43 营业成本 983,945,866.66 705,390,584.74 39.49 销售费用 26,201,367.96 25,339,833.64 3.40 管理费用 176,460,669.60 152,123,001.71 16.00 财务费用 -10,720,355.32 -5,756,078.66 -86.24 经营活动产生的现金流量净额 -372,363,225.87 487,633,891.40 -176.36 投资活动产生的现金流量净额 -687,183,228.24 -149,412,519.99 -359.92 筹资活动产生的现金流量净额 960,423,880.60 -201,248,450.00 577.23 研发支出 64,226,697.10 45,666,662.28 40.64 1. 收入和成本分析 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利 率（%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上年增减（%） 专业技 术服务 业 1,550,211,901.83 983,945,866.66 36.53 25.43 39.49 减少6.39个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利 率（%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上年增减（%） 专利专 有及通 用设备 销售 1,156,808,469.45 651,576,483.06 43.67 16.43 28.58 减少5.32 个百分点 设计、咨 询 62,731,669.82 82,222,160.93 -31.07 8.75 -6.44 增加21.29 个百分点 专利技 术实施 许可 57,000,000.00 2,059,686.96 96.39 -19.22 -0.01 减少0.69 个百分点 工程建 设收入 271,226,890.77 246,968,661.15 8.94 152.05 136.84 增加5.85 个百分点 其他（维 修、技术 服务） 2,444,871.79 1,118,874.56 54.24 -62.01 -74.7 增加22.96 个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利 率（%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上年增减（%） 华北 1,082,117,633.56 695,273,770.93 35.75 30.72 54.35 减少9.84 个百分点 西北 206,264,215.74 116,163,461.88 43.68 547.99 461.68 增加8.65 个百分点 西南 156,101,305.98 92,753,142.36 40.58 14.22 -13.81 增加19.33 个百分点 华东 65,806,082.24 45,568,890.92 30.75 -57.48 -41.63 减少18.80 个百分点 华中 28,868,974.54 24,036,189.52 16.74 138.97 128.64 增加3.76 个百分点 东北 9,242,398.28 8,735,600.93 5.48 -86.35 -75.39 减少42.09 个百分点 其他 1,811,291.49 1,414,810.13 21.89 -64.01 -65.48 增加3.32 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 报告期内，公司实现营业收入1,550,211,901.83元，较上年同期增长了25.43%，毛利率较 上年同期下降了6.39%。主要原因为占公司营业收入比重74.62%的专利专有及通用设备板块毛利 率水平下降所致。本期公司承揽的工程建设杭锦旗项目顺利推进，进入重点实施阶段，因其较前 期实施的项目规模大，通用设备按进度交付的数量较多，导致整体毛利水平下降。 报告期内，公司业务主要分布在华北、西北及西南地区，与上年同期分布趋势基本相同，主 要因公司承揽的亿鼎项目及杭锦旗项目集中在华北地区，近两年来以上项目进入重点实施阶段导 致。 (2). 产销量情况分析表 主要产品 生产量 销售量 库存量 生产量比上 年增减（%） 销售量比上 年增减（%） 库存量比上 年增减（%） 气化炉 8台 8台 0台 -20.00 -20.00 0.00 气化燃烧器 6套 6套 22套 -57.14 -33.33 0.00 特种阀门 730台 1,052台 793台 -31.58 65.41 -28.82 产销量情况说明 报告期内，公司的气化炉生产量为8台，销售量为8台，较上年同期均降低了20%；气化燃 烧器产品生产量为6套，较上年同期降低了57.14%；销售量为6套，较上年同期降低了33.33%； 特种阀门本期生产量为730台，较上年同期降低了31.58%；销售量1,052台，较上年同期上升了 65.41%。 报告期公司的气化炉和燃烧器生产量及销售量从数量看较上年同期均有所降低，但从产品型 号看，本期生产、销售的8台气化炉均为1500/2000吨型产品，上年同期生产及销售的气化炉产 品中，1500/2000吨型为4台，其余均为750吨级产品。这由市场需求及公司所承接项目在不同 期间实施的特点所决定。 (3). 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构 成项目 本期金额 本期占 总成本 比例(%) 上年同期金额 上年 同期 占总 成本 比例 (%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情况 说明 专业技术 服务业 专业技 术服务 业成本 983,945,866.66 100 705,390,584.74 100 39.49 分产品情况 分产品 成本构 成项目 本期金额 本期占 总成本 比例(%) 上年同期金额 上年 同期 占总 成本 比例 (%) 本期金 额较上 年同期 变动比 例(%) 情况 说明 专利专有 及通用设 备销售 专利专 有及通 用设备 销售成 本 651,576,483.06 66.22 506,746,937.30 71.84 28.58 设计、咨 询 设计、咨 询成本 82,222,160.93 8.36 87,883,173.19 12.46 -6.44 专利技术 实施许可 专利技 术实施 许可成 本 2,059,686.96 0.21 2,059,955.87 0.29 -0.01 工程建设 工程建 设成本 246,968,661.15 25.10 104,278,321.21 14.78 136.84 其他（维 修） 其他（维 修）成本 1,118,874.56 0.11 4,422,197.17 0.63 -74.70 成本分析其他情况说明 报告期内，公司营业成本总额983,945,866.66元，较上年同期增长39.49%，主要因营业成 本占比较高的专利专有及通用设备和工程建设业务本期较上年同期增长较快。随着公司承揽的工 程建设项目顺利推进，工程建设及通用设备随建设进度顺利交付，导致主营业务成本的较快增长。 2. 费用 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 销售费用 26,201,367.96 25,339,833.64 3.40 管理费用 176,460,669.60 152,123,001.71 16.00 财务费用 -10,720,355.32 -5,756,078.66 -86.24 1、销售费用本期发生额为26,201,367.96元，较上年同期增长了3.40%，主要原因是公司为 拓展市场引进销售人才导致销售人员薪酬增加；随着项目投产数量的增多，售后服务维护费较上 年同期增长； 2、管理费用本期发生额为176,460,669.60元，较上年同期增长了16%，主要因本期研发费 用及兰州分公司园区绿化装修支出较上年同期增加所致； 3、财务费用本期发生额为-10,720,355.32元，较上年同期降低了86.24%，主要因利息净收 入增加导致。 3. 研发投入 研发投入情况表 单位：元 本期费用化研发投入 64,226,697.10 本期资本化研发投入 - 研发投入合计 64,226,697.10 研发投入总额占营业收入比例（%） 4.14% 公司研发人员的数量 191 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 29.7% 研发投入资本化的比重（%） - 4. 现金流 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 经营活动产生的现金 流量净额 -372,363,225.87 487,633,891.40 -176.36 投资活动产生的现金 流量净额 -687,183,228.24 -149,412,519.99 -359.92 筹资活动产生的现金 流量净额 960,423,880.60 -201,248,450.00 577.23 1、报告期经营活动产生的现金流量净额为-372,363,225.87元，较上年同期下降了176.36%， 主要原因为受行业政策、宏观经济环境及客户项目进度的影响，公司收到客户的项目进度款及预 付款较上年同期减少； 2、投资活动产生的现金流量净额为-687,183,228.24元，较上年同期下降了359.92%，主要 原因是本期公司利用闲置募集资金进行现金管理，进行结构性存款等理财产品投资导致； 3、筹资活动产生的现金流量净额为960,423,880.60元，较上年同期增长了577.23%，主要 因公司本期公开发行股票募集资金导致。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用√不适用 (三) 资产、负债情况分析 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例（%） 情 况 说 明 货币资金 458,060,774.48 11.06 555,781,624.97 20.98 -17.58 应收票据 114,624,923.80 2.77 23,900,000.00 0.90 379.60 应收账款 762,966,211.37 18.42 523,464,569.13 19.76 45.75 预付款项 331,209,190.48 7.99 327,705,264.98 12.37 1.07 其他应收 款 8,300,354.15 0.20 11,182,192.09 0.42 -25.77 存货 565,776,339.80 13.66 417,413,817.58 15.76 35.54 其他流动 资产 724,912,597.48 17.50 6,259,251.27 0.24 11,481.46 长期应收 款 347,630,660.51 8.39 - 固定资产 696,821,761.71 16.82 565,457,218.10 21.35 23.23 在建工程 42,229,824.98 1.59 -100.00 固定资产 清理 2,740,478.88 0.07 2,740,478.88 0.10 - 无形资产 93,004,246.22 2.24 97,301,912.48 3.67 -4.42 递延所得 税资产 25,721,105.59 0.62 22,443,765.74 0.85 14.60 其他非流 动资产 11,294,024.52 0.27 52,931,946.27 2.00 -78.66 应付票据 133,382,485.32 3.22 - 应付账款 325,495,392.05 7.86 186,705,362.91 7.05 74.34 预收款项 1,250,213,504.75 30.18 1,315,695,095.35 49.67 -4.98 应付职工 薪酬 27,721,451.65 0.67 43,017,359.30 1.62 -35.56 应交税费 10,247,481.67 0.25 3,392,648.44 0.13 202.05 其他应付 款 28,727,350.20 0.69 17,176,725.14 0.65 67.25 递延收益 70,725,343.84 1.71 69,912,757.87 2.64 1.16 递延所得 税负债 28,337,676.64 0.68 - - - 其他说明 本期期末，公司资产总额达到4,143,062,668.99元,较上期期末增长了56.41%。其中流动资 产合计达到2,965,850,391.56元，占资产总额的71.59%，较上期期末增长了58.97%；非流动资 产达到1,177,212,277.43 元，占资产总额的28.41%，较上期期末增长了50.33%；负债总额达到 1,874,850,686.12 元，占资产总额的45.25%，较上期期末增长了14.61%。其中，变动较大的项 目变动原因如下： （1）应收票据本期期末数为114,624,923.80元，较上期期末增长了379.60%，主要原因系 公司本期采用应收票据背书和申请开具银行承兑汇票等方式支付货款，而上年度主要采用应收票 据背书转让的方式对外支付货款，因此导致应收票据本期期末余额较上期期末明显增加； （2）应收账款本期期末数为762,966,211.37元，较上期期末增长了45.75%，主要原因系公 司营业规模增长所带动，随着实施项目数量的增加以及进入完工期和质保期的项目增多，应收账 款规模随之增长； （3）存货本期期末数为565,776,339.80元，较上期期末增长了35.54%，，主要原因系随公 司营业规模的扩大，预先投产导致库存商品增加所致； （4）其他流动资产本期期末数为724,912,597.48元，较上期期末增长了11,481.46%，本期 期末余额主要为公司利用闲置资金进行现金管理，结构性存款的余额； （5）长期应收款本期期末数为347,630,660.51元，主要因公司本期开始执行分期收款合同 所致； （6）在建工程本期期末数为0，上期期末数为42,229,824.98元，本期期末较上期期末下降 了100%，主要原因系本期公司航天煤气化装备产业化基地二期建设项目房屋建筑物和部分设备已 经达到预计可使用状态，预转入固定资产所致； （7）其他非流动资产本期期末数为11,294,024.52元，较上期期末下降了78.66%，主要原 因系上期期末购置长期资产的预付款随本期工程项目进度予以结算所致； （8）应付票据本期期末数为133,382,485.32元，上期期末为0，主要原因系公司本期采用 开具银行票据的方式支付货款所致； （9）应付账款本期期末数为325,495,392.05元，较上期期末增加了74.34%，主要原因系随 公司营业规模的扩大，预先投产需要增加存货采购引起； （10）应付职工薪酬本期期末数为27,721,451.65元，较上期期末减少了35.56%，主要原因 系公司上期期末应付职工薪酬所包含的年终奖金在2015年初发放导致； （11）应交税金本期期末数为10,247,481.67元，较上期期末增加了202.05%，主要原因系 本期代扣代缴个人所得税及子公司应交企业所得税较上年同期增加所致； （12）其他应付款本期期末数为28,727,350.20元，较上期期末增加了67.25%，主要原因系 本期期末公司收到往来款项导致； （13）递延所得税负债本期期末数为28,337,676.64元，系公司分期收款业务企业所得税应 纳税时间性差异引起。 (四) 行业经营性信息分析 1.行业概述 煤化工是以煤炭为初始原材料的化工品制造过程，按照不同的工艺路线可以分为煤焦化（热 解）、煤气化和煤液化；按细分产品的不同，也分为传统煤化工与现代煤化工。传统煤化工产品 主要包括焦炭、电石、氯碱、合成氨制尿素等，现代煤化工产品主要包括煤制天然气、二甲醚、 烯烃、油品等。 煤化工的发展大体经历了初创、成长、萧条、技术成熟四个阶段，其发展主要受技术装备水 平、国际原油价格和国家政策三大因素影响。我国煤化工行业起步较晚，但发展迅速，整个行业 在产业规模、技术、装备、示范工程等方面均取得了重大突破。 2.政策引导 报告期内，国家出台的相关政策更多倾向环境治理，客观上给煤化工产业施加了压力。但同 时，一直不甚明朗的产业政策，包括行业准入门槛、审批管理、监管措施等等，也开始有了明确 的指导意见。 1月，25年来首次修订的新《环保法》正式实施。新法从基本理念上将保护环境作为基本国 策，确立了环保优先原则；同时大幅提高了环境违法成本，引入连带法律责任等更严厉的处罚措 施。这些举措，进一步提高了煤化工行业的准入门槛，也增加了企业的治污成本。 3月，国家能源局出台了《煤炭深加工示范工程标定管理办法（试行）》，对示范工程项目 的标定做出了明确说明，并特别强调如果示范工程的投产运行时间、连续稳定运行时间、负荷能 力等没有达到准入标准，就会面临限期整改、甚至勒令停产的强制要求。 4月，国务院正式发布的《水污染防治行动计划》对今后煤化工项目的采水、用水和污水处 理都做出了最为细致的规定和要求，对整个行业提出了更高的挑战。 5月，国家能源局发布《煤炭清洁高效利用行动计划（2015-2020）》，强调今后五年中，现 代煤化工示范项目的布局将视生态环境和水资源保障情况而定，同时也部署了“改造提升传统煤 化工产业、根据生态环境布局现代煤化工示范项目、开展煤炭分质分级梯级利用”这三大工作任 务。 9月，首个国家层面的煤炭深加工产业规划——《煤炭深加工“十三五”规划》已形成初稿， 国家发改委也已就其产业布局提出方案，正在征求意见。据初步方案，“十三五”期间煤化工行 业将步入稳步发展阶段，五类模式升级示范先行，规划在内蒙古、新疆、陕西、宁夏等地重点建 设六大基地。同时，推进与石化、油气等关联产业的发展，以及相关产业标准的制定。 12月，环保部发布《现代煤化工项目环境准入条件（试行）》，作为现代煤化工建设项目开 展环境影响评价工作的依据。 3.市场容量 根据中国石油和化学工业联合会的研究表明：据不完全统计，2013年—2015年5月，获得发 改委路条的煤化工项目共计22个，总投资达5000亿元，而各地上报发改委欲获得“路条”的煤 化工项目达104个，总投资额更是高达2万亿元。“十三五”期间，若按照拟、在建项目计算， 总投资会达到将近1.56万亿元，将要消耗的煤炭、水资源巨大。目前，已经获得核准或同意启动 前期工作的煤制天然气项目已有18个，产能合计740亿立方米，总投资约4630亿元；获得国家 发改委核准或者开展前期工作的煤制油项目有7个，产能合计为1390万吨，总投资约1480亿元； 煤制乙二醇拟在建项目共19个，产能合计474万吨，总投资约480亿元；甲醇制烯烃方面，拟在 建项目53个，产能合计3366万吨，总投资约9000亿元。 4.行业现状 报告期内，由于中东原油生产国和美国页岩油开采商之间的竞争，导致了前所未有的全球原 油供应过剩，国际油价大幅下跌，在这样的大环境下，煤化工行业产品的利润空间受到了一定的 压缩。 根据中国产业信息网发布的数据，我国传统煤化工产品的生产规模已稳居世界第一，但同时， 产能过剩问题愈加明显。由于传统煤化工产品具有高能耗、高污染、资源利用率低、附加值低的 特点，因此，淘汰落后产能、调整产业结构已经刻不容缓。 相比之下，现代煤化工行业则处于示范发展阶段，一批拥有自主知识产权的现代煤化工技术 对于整个行业的持续发展起到了积极的促进作用。作为国家战略性能源储备的重要发展方向，现 代煤化工行业潜在市场容量大，具有良好的发展前景。 5.整体发展思路 从整体上来看，我国煤化工行业“十三五”发展有以下几大原则：一要合理控制规模，根据 技术进展确定产业发展节奏和规模，不追求在现有技术水平上大规模产能建设；二要推进升级示 范，重点围绕提高能效、降低资源消耗和污染排放、加强体系优化集成、降低工程造价等方面进 行升级示范；三要加强生态环境保护，在水资源和环境容量许可的前提下，建设项目并执行最严 格的环保标准；四要加强自主创新，重点示范自主技术和装备；五要煤炭深加工优先利用现有煤 炭产能，与煤炭行业共享发展成果；六是与油气、石化协调发展，加强优势互补，统筹多种化石 能源利用。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内，公司无对外股权投资。 (1) 重大的股权投资 无 (2) 重大的非股权投资 无 (3) 以公允价值计量的金融资产 无 (六) 重大资产和股权出售 无 (七) 主要控股参股公司分析 公司目前拥有一家全资子公司，即北京航天长征机械设备制造有限公司，无参股公司。北京 航天长征机械设备制造有限公司成立于2012年6月20日，注册资本2000万元，主要经营范围为 生产气化炉内件、特种阀门及销售机械设备等。截至2015年12月31日，该子公司总资产为22221 万元，主营营业收入17791万元，利润总额5991万元，净资产8873万元，净利润5063万元。 (八) 公司控制的结构化主体情况 无 三、关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 煤化工行业属于完全竞争性领域，竞争者有实力雄厚的国、内外大型工程公司，也有发展较 快、机制灵活的民营企业。2015年，国家整体经济形势的下行压力、市场和政策的双重施压、国 际油价的持续低迷，导致我国煤化工行业的竞争愈发激烈。 当前的竞争，更多地是环保技术领域的竞争。2015年，从《新环保法》的正式实施，到《水 十条》的颁布、再到《煤炭清洁高效利用行动计划（2015～2020年）》的出台，无一例外，都在 强调环保生产。因此，唯有资源节约、环境友好的煤气化技术才能赢得市场的认同。国家能源局 出台的《关于有序开展煤制气示范项目建设的指导意见》、《关于稳步推进煤制油产业化示范的 指导意见》等相关政策，也从侧面反映了国家对现代煤化工行业的重视，它将成为未来行业竞争 中的“主战场”。此外，行业集中度的逐步增强，使得大型企业集团在市场份额的竞争中更具优 势，中小型企业面临转型升级的压力。 传统煤化工行业出现的过剩产能，主要集中在低值化的中低端产品；而品质化、差异化的高 端市场又面临着供少于求、依赖进口的窘迫局面。因此，淘汰落后产能、化解过剩产能、走精细 化产品路线、提高产品附加值将成为传统煤化工行业的发展走向。 现代煤化工行业方面，由于其产品附加值高、市场缺口大、更为环保，因而发展前景可观。 未来示范项目的建立，将充分考虑煤炭资源、水资源、环境容量、交通运输等条件，实现集约化 发展，使行业的规划和布局更加合理。借助国家政策的扶持，在合理安排煤化工产量与节能减排 相结合的前提下，它与石化、电力、可再生能源等相关产业的融合发展也将迎来良好时机。预计 到2020年，我国煤制油和煤制气的年产能将分别达到4000万吨和2800亿立方米，煤制烯烃产能 也将达到4100万吨。 (二) 公司发展战略 “十三五”时期是实现技术和市场双重升级转型的重要时期，公司将继续坚持“核心技术是 核心竞争力的基础”的理念，通过提升研发队伍整体水平、完善技术创新激励制度、加大核心技 术专利申请、加强知识产权保护力度等多种方式，大力推进创新进程，研发出适应市场需求的新 产品，为公司的长远、健康发展提供内生动力。同时，公司也将持续加大航天煤气化技术的推广 力度，努力拓展现代煤化工领域业务，探索开发和论证气体运营项目，争取实现气体运营项目的 突破；加快国际化战略的实施，打造“航天工程”专业品牌，实现经营业绩的稳步增长。 (三) 经营计划 2016年，是公司“十三五”开局之年，是管理提升之年，是公司发展承上启下之年，更是攻 坚进取之年。本年度公司将加强战略规划，统筹谋划“十三五”发展，拓展相关的新盈利模式， 提升持续发展能力；把技术创新作为重要驱动，积极争取技术新突破，强化核心竞争优势；把国 际化作为重要方向，加强与“一带一路”的衔接互动，力争实现突破；把队伍建设作为重要依托， 健全激励机制，为公司科学发展提供有力支撑。具体内容如下： 1.深入把握国家宏观政策导向，系统研究国家产业政策、竞争对手、行业形势，从全局和长 远的角度，制定清晰的发展目标、科学的发展路径以及配套的发展措施，形成支撑公司整体发展 的 “十三五”战略发展规划。 2.面对整体经济的下行压力和日趋激烈的市场竞争，完善市场销售体系，寻求新的市场突破 口，保持优势领域的行业领先地位。在传统煤化工领域，关注落后产能置换项目；在现代煤化工 领域，关注煤制天然气、煤制油、煤制烯烃等项目的市场推广。关注国内新疆、内蒙、贵州等重 点区域的项目前期工作。充分利用“一带一路”政策和战略合作平台，深入国际市场研究和策略 分析，多渠道拓展国际市场。进一步扩大阀门主导产品的市场占有率，积极塑造品牌形象。 3.在既有业务基础上，继续巩固市场优势；充分发挥资本市场和重大项目的牵引作用，促进 公司发展；积极进入环保领域，探索环保产业项目。 4.加大技术创新资源投入，聚焦技术发展的走势，加紧创新项目的推进，实现技术成果转化， 保证研发年度目标的实现。 以公司获评国家知识产权优势企业为契机，进一步实施专利导航工程， 有效推动技术创新发展。 5.全面落实从严治党，加强党风廉政建设和反腐倡廉教育，切实发挥党委主体责任、纪委监 督责任和部门监管责任，营造风清气正的廉洁文化。夯实党建工作基础，加强基层党支部建设。 充分发挥党委会、民主生活会、中心组学习等平台的作用，加强领导班子政治理论学习，提升能 力，为促进发展出谋划策。 6.通过调整责权、优化布局、合理调配资源，全面推进公司的管理提升，着力优化体制机制， 激发和释放公司发展活力。 7.优化项目管理体系，完善配套项目管理制度，加大项目管控，有效实施过程监督管理，提 高公司防范风险能力。对已运行项目，确保技术支持及售后服务的提供；对新投运项目，按合同 约定通过性能考核，实现气化装置长周期稳定运行；对在建项目，完成设计、采购、施工、供货 等各项工作，全面配合业主完成气化装置开车。加强安全培训工作，提高全员安全意识，认真做 好安全防范工作，保证各项工作安全稳定运行。 8.持续推动项目融资咨询和金融创新，加强募集资金财务管理及现金管理；依法合规实施会 计核算、财务管理，实时管理全面预算及资金计划，促进经济资源合理利用；加强内部审计监管， 以重点业务环节内部控制评价为着力点，深化公司内部控制体系建设，持续推进风险管理融入主 营业务流程。 (四) 可能面对的风险 1.行业政策风险 煤化工行业的发展不仅取决于国民经济的需求，也受到国家宏观行业政策的较大影响。在宏 观经济运行的新常态下，如何能够紧跟产业结构的调整和产品升级的步伐，对公司未来长远的发 展将产生深远影响。 公司将提高对政策风险客观性和预见性的认识，仔细把握和解读政策内容，采用科学的风险 分析方法对潜在的政策风险因素进行分析。通过对政策风险的有效管理，正确做出处理政策风险 的决策，并根据决策方案，采取各种预防措施，力求降低风险。 2.工程项目管理风险 工程项目实施过程中，会受到诸多因素的影响，如资金成本的控制，人员之间的沟通，设备 材料采购价格的波动等等。任何环节出问题，都有可能影响到项目的进展。 公司将通过对风险的识别、分析和评价，认知工程项目中有可能出现的风险，并以此为基础 合理地使用各种风险的应对措施、管理方法、技术和手段，对项目的风险实行有效地控制，妥善 处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标的实现。 3.应收账款风险 煤化工项目普遍实施周期和结算周期较长，随着公司项目承揽规模的扩大，过程中如遇上业 主拖延支付或资金周转不开的情况，往往会导致工程的停滞或延长。应收账款风险不仅会增加企 业的经营风险，造成资金周转困难，还有可能影响企业的自身还债能力，造成对企业信誉和形象 的损害。 公司将注重强化项目人员的回款意识，提高相关人员清收工程款、设备款的主动性和自觉性。 根据工程项目、业主财务状况、业主信用程度等多个因素，与业主进行充分协商，制定切实可行 的回款计划。建立应收款项责任人负责制，并纳入全年绩效考核指标。 4.市场风险 伴随行业技术创新和升级步伐的不断加快，煤化工行业的竞争将进一步加剧。如果公司无法 适应瞬息万变的市场环境，不能有效提升自身的竞争实力，就会面对市场份额下降、盈利能力减 弱的风险。 公司将以市场为导向，完善公司创新体系，开发具有市场潜力的新技术、新产品。充分发挥 航天科技集团和火箭院的技术优势，整合多方资源，与高校、研究机构、行业内大型企业建立长 期战略合作关系，通过产学研的方式，形成技术储备。启动全国粉煤气化研究中心试验基地的建 设，提升公司整体的技术研发及试验能力。注重项目设计的优化，提升服务质量，保障项目的顺 利开车与稳定运行，以口碑营销吸引更多的投资者。 四、公司因不适用准则规定或特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 1.利润分配政策的制定 公司2012年第二次临时股东大会通过上市后适用的公司章程，对公司发行上市后的股利分配 政策进行了规定，通过了《关于公司上市后未来三年股东分红回报规划的议案》，对公司上市后 未来三年的分红回报规划做出了规定。根据中国证监会《上市公司监管指引第3号-上市公司现金 分红》和上海证券交易所《上市公司现金分红指引》等文件要求，公司2014年第一次临时股东大 会对公司上市适用后的章程草案进行了修改，对公司现金分红的条件、比例、决策程序等内容做 出了规定。 公司保持利润分配政策的连续性和稳定性，兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公 司的可持续发展；重视对投资者的回报，每年按当年实现的可供分配利润规定比例向股东分配股 利；重视对社会公众股东的合理投资回报和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。 公司在《公司章程》中明确了现金分红标准和比例，章程规定：在保证公司正常经营业务和 长期发展的前提下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司应当采取现金方式分配 股利。公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%。公司的利润分配 方案由公司董事会审计委员会拟定后提交公司董事会审议，董事会就利润分配方案的合理性进行 充分讨论，形成专项决议后提交股东大会审议。在股东大会对利润分配预案进行审议前，公司应 主动通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求， 及时答复中小股东关心的问题。利润分配方案须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持 表决权的二分之一以上表决同意。 2.利润分配方案的执行 报告期内，公司第一届董事会第二十八次会议和公司2014年度股东大会审议通过了《关于公 司2014年度利润分配方案的议案》。2015年6月1日实施完成该项利润分配方案。公司的现金 分红政策和执行情况符合《公司章程》的规定和股东大会决议的要求，相关的决策程序和机制完 备，独立董事履职尽责对利润分配方案发表了意见。 3.2015年度利润分配方案 公司第二届董事会第六次会议审议通过《关于公司2015年度利润分配方案的议案》，以2015 年12月31日公司总股本41,230万股为基数，每10股派发2.16元现金股利（含税），共派发现 金股利89,056,800.00 元。本年度，公司不实施资本公积金转增股本方案。本方案尚需提交公司 股东大会审议。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元币种：人民币 分红 年度 每10股送 红股数 （股） 每10股 派息数 (元)（含 税） 每10股转 增数（股） 现金分红的数额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司股东的净利 润 占合并报表 中归属于上 市公司股东 的净利润的 比率(%) 2015年 0 2.16 0 89,056,800.00 295,964,407.39 30.09 2014年 0 / 0 223,974,900.00 281,584,500.12 79.54 2013年 0 0 0 0 228,337,755.94 0 备注： 2014年8月10日，公司召开2014年第三次临时股东大会，审议通过公司2014年度中期利 润分配方案，以公司2014年6月30日股本33,000万股为基数，每10股派发6.00元现金股利（含 税），共派发现金股利198,000,000.00元。 2015年3月27日，公司第一届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司2014年度利润 分配方案的议案》，以首次公开发行后的股本总数41,230万股为基数，每10股派发0.63元现金 股利（含税），共派发现金股利25,974,900.00元。2014年度合计分红223,974,900.00元，占 合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率为79.54%。 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 不适用 (三) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配预案的， 公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用√不适用 二、承诺事项履行情况 √适用□不适用 (一) 公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 及期限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与首次公开发 行相关的承诺 解决同 业竞争 实际控制人 中国航天科技集团公司 本公司及本公司下属企业不存在从事与航天工程 相同或相似业务的情形，与航天工程不构成同业 竞争；本公司及本公司下属企业现在及将来均不 从事与航天工程可能发生同业竞争的任何业务， 不投资、合作经营、实际控制与航天工程业务相 同或相似的其他任何企业；本公司承诺不利用航 天工程实际控制人地位，损害航天工程及航天工 程其他股东的利益；本公司愿意承担因违反上述 承诺而给航天工程造成的全部经济损失。 2012年3 月6日 长期 否 是 - - 与首次公开发 行相关的承诺 解决同 业竞争 控股股东 中国运载火箭技术研究院 本院及本院下属企业不存在从事与航天工程相同 或相似业务的情形，与航天工程不构成同业竞争； 本院及本院下属企业现在及将来均不从事与航天 工程可能发生同业竞争的任何业务，不投资、合 作经营、控制与航天工程业务相同或相似的其他 任何企业；本院承诺不利用航天工程控股股东地 位，损害航天工程及航天工程其他股东的利益； 本院愿意承担因违反上述承诺而给航天工程造成 的全部经济损失。 2012年3 月6日 长期 否 是 - - 与首次公开发 行相关的承诺 解决同 业竞争 持股5%以上股东 航天投资控股有限公司 本公司及本公司下属企业不存在从事与航天工程 相同或相似业务的情形，与航天工程不构成同业 竞争；本公司及本公司下属企业现在及将来均不 从事与航天工程可能发生同业竞争的任何业务， 不投资、合作经营、控制与航天工程业务相同或 相似的其他任何企业；本公司承诺不利用航天工 程股东地位，损害航天工程及航天工程其他股东 的利益；本公司愿意承担因违反上述承诺而给航 天工程造成的全部经济损失。 2012年3 月6日 长期 否 是 - - 与首次公开发 行相关的承诺 解决同 业竞争 持股5%以上股东 北京航天动力研究所 本所及本所下属企业不存在从事与航天工程相同 或相似业务的情形，与航天工程不构成同业竞争； 本所及本所下属企业现在及将来均不从事与航天 工程可能发生同业竞争的任何业务，不投资、合 作经营、实际控制与航天工程业务相同或相似的 其他任何企业；本所承诺不利用航天工程股东地 2012年3 月8日 长期 否 是 - - 位，损害航天工程及航天工程其他股东的利益； 本所愿意承担因违反上述承诺而给航天工程造成 的全部经济损失。 与首次公开发 行相关的承诺 解决同 业竞争 持股5%以上股东 北京航天产业投资基金 （有限合伙） 北京航天产业投资基金（有限合伙）所投资企业 不存在从事与航天工程相同或相似业务的情形， 与航天工程不构成同业竞争；北京航天产业投资 基金（有限合伙）所投资企业现在及将来均不从 事与航天工程可能发生同业竞争的任何业务，不 投资、合作经营、控制与航天工程业务相同或相 似的其他任何企业；北京航天产业投资基金（有 限合伙）承诺不利用航天工程股东地位，损害航 天工程及航天工程其他股东的利益；北京航天产 业投资基金（有限合伙）及航天产业投资基金管 理（北京）有限公司愿意承担因违反上述承诺而 给航天工程造成的全部经济损失。 2012年3 月6日 长期 否 是 - - 与首次公开发 行相关的承诺 股份限 售 实际控制人 中国航天科技集团公司 自公司股票上市交易之日起36个月内，本单位不 转让或者委托他人管理本单位间接持有的公司首 次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回 购本单位间接持有的公司首次公开发行股票前已 发行的股份。公司上市后6个月内如公司股票连 续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司 上市后公司股票6个月期末（如该日不是交易日， 则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价， 本单位间接持有的公司上述股份的锁定期限自动 延长6个月。如本单位违反上述股份锁定承诺违 规减持公司股份，违规减持股份所得归公司所有。 如本单位未将违规减持所得交公司，则本单位愿 依法承担相应责任。 2015年1 月28日 36个月 是 是 - - 与首次公开发 行相关的承诺 股份限 售 控股股东 中国运载火箭技术研究院 自公司股票上市交易之日起36个月内，本单位不 转让或者委托他人管理本单位所持有的公司首次 公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购（未完）  |