[公告]巴安水务:截止2015年12月31日前次募集资金使用情况报告及鉴证报告
上海巴安水务股份有限公司 截止2015年12月31日 前次募集资金使用情况报告 及鉴证报告 前次募集资金使用情况鉴证报告 众会字(2016)第3827号 上海巴安水务股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海巴安水务股份有限公司（以下简称＂巴安水务＂）截至2015年12月31日的 《前次募集资金使用情况报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供巴安水务申请申报材料时使用，不得用作任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为巴 安水务申请申报材料的必备条件，随其他申报材料一起上报。 二、管理层的责任 巴安水务管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证监会发布的《关于前次募集 资金使用情况报告的规定》编制《前次募集资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存 在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对《前次募集资金使用情况报告》发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》 的规定执行了鉴证工作，以对前次募集资金使用情况报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程 中，我们实施了了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于注册 会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的前次募集资金使用情况报告重大错报风险的评估。在进行风 险评估时，我们考虑与前次募集资金使用情况编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非 对内部控制的有效性发表意见。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 四、鉴证结论 我们认为，巴安水务管理层编制的《前次募集资金使用情况报告》符合中国证券监督委员会发布的《关 于前次募集资金使用情况报告的规定》，在所有重大方面如实反映了巴安水务截止2015年12月31日前次 募集资金使用情况。 （此页无正文） 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 陆士敏 中国注册会计师 莫旭魏 中国，上海 二〇一六年三月二十二日 上海巴安水务股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等有关法律法规的规定，对本公司前次募集资金使用情况说明 如下： 一、 前期募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1347 号文核准，并经深圳证券交易所同意，上海巴安 水务股份有限公司由主承销商平安证券有限责任公司采用网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投 资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）股票1,670 万股，每股面值1 元，发行价格为每 股18.00 元。截至2011 年9 月8 日止，公司已收到社会公众股东缴入的募集资金总额为人民币30,060 万 元，扣除发行费用后公司募集资金净额为 26,742.1211 万元。上述募集资金到位情况业经众华沪银会计师 事务所有限公司验证,并出具沪众会字〔2011〕第4592 号《验资报告》。 本公司设立4个募集资金专户，截止到2015年12月31日，募集资金余额如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 币种 存款余额 平安银行股份有限公司上海外滩支行 8062100091436 人民币 销户 招商银行股份有限公司上海曹家渡支行 021900329810202 人民币 销户 招商银行股份有限公司上海曹家渡支行 021900329810506 人民币 销户 深圳发展银行股份有限公司上海分行 11012508122301 人民币 销户 截止2015年12月31日，平安银行股份有限公司上海外滩支行 8062100091436、招商银行股份有限公司 上海曹家渡支行 021900329810202、招商银行股份有限公司上海曹家渡支行 021900329810506、深圳发展 银行股份有限公司上海分行 11012508122301均已销户。 二、 前次募集资金的实际使用情况 （一） 前次募集资金变动情况 2015 年募集资金专户使用情况及2014 年12 月31 日余额如下: 单位: 人民币元 1、2014年12月31日专户余额 - 2、2015年12月31日专户余额 - （二）前次募集资金使用情况对照情况 单位：人民币万元 募集资金总额*1：26,742.12 已累计使用募集资金总额：2,7431.55 变更用途的募集资金总额： 各年度使用募集资金总额： 变更用途的募集资金总额比例： 2011年：4,462.36 2012年：17,185.97 2013年：3,306.26 2014年：2,476.96 2015年：0.00 募集资金项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预 定可使用状 态日期（或截 止日项目完 工程度） 序 号 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺投 资总额 调整后承 诺投资总 额 实际投资 金额 募集资金 承诺投资 总额 调整后承 诺投资总 额 实际投资 金额 实际投资 金额与承 诺投资金 额的差额 承诺投资项目 1 补充营运资金项目 否 7,000.00 7,000.00 7,040.35 7,000.00 7,000.00 7,040.35 40.35 ----- 2 研发中心建设项目 否 3,278.00 3,278.00 2,989.86 3,278.00 3,278.00 2,989.86 -288.14 2013-6-30 3 水处理系统设备集 成中心建设项目 否 7,500.00 7,500.00 6,165.05 7,500.00 7,500.00 6,165.05 -1,334.95 2013-6-30 4 补充流动资金 1,986.80 1,986.80 1,996.27 1,986.80 1,986.80 1,996.27 9.47 ----- 承诺资金投向合计 19,764.80 19,764.80 18,191.53 19,764.80 19,764.80 18,191.53 -1,573.27 ----- 超募资金投向 1 超募资金补充流动 资金 否 1,750.00 2,999.34 3,007.99 1,750.00 2,999.34 3,007.99 8.65 ----- 2 东营市中心城生活 水质量提升工程BT 项目 否 7,214.12 5,964.78 6,232.03 7,214.12 5,964.78 6,232.03 267.25 ----- 超募资金投向合计 8,964.12 8,964.12 9,240.02 8,964.12 8,964.12 9,240.02 275.90 ----- 合计 28,728.92 28,728.92 27,431.55 28,728.92 28,728.92 27,431.55 -1,297.37 ----- 本公司在招商银行股份有限公司上海曹家渡支行开设了募集资金专项账户，账号为021900329810506。 首次存入金额为7,500.00 万元。该专户仅用于“水处理设备系统集成中心建设项目”募集资金的存储和使用。 公司在招商银行股份有限公司上海曹家渡支行开设了募集资金专项账户，账号为021900329810202。 首次存入金额为8,964.1211 万元。该专户仅用于“超募资金”募集资金的存储和使用。 本公司在深圳发展银行股份有限公司上海分行开设了募集资金专项账户，账号为11012508122301。首 次存入金额为3,278.00 万元。该专户仅用于“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用。 本公司在平安银行股份有限公司上海外滩支行开设了募集资金专项账户，账号为8062100091436。首 次存入金额为7,000.00 万元。该专户仅用于“补充营运资金项目”募集资金的存储和使用。 实际投资金额与承诺投资金额的差额：说明请详见下列“（四）前次募集资金项目的实际投资总额与 承诺存在的差异及原因说明”。 （三） 前次募集资金投资项目变更情况 本公司不存在募集资金投资项目对变更的情况。 （四） 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在的差异及原因说明 截至2013年6月30日，公司募集资金项目“研发中心建设项目”已达到预定可使用状态，结余募集 资金288.14万元,募集资金专户余额转入一般结算账户，实际转出募集资金288.14万元。 “水处理系统设 备集成中心建设项目”已达到预定可使用状态，结余募集资金1,334.95万元,募集资金专户余额转入一般结 算账户，实际转出募集资金1,334.95万元。 募集资金节余原因主要系在募投项目建设过程中，在保证项目建设质量的前提下，公司严格控制募集 资金的支出，充分考虑资源的综合利用，加强了对项目费用的控制、监督和管理，相应地减少了项目开支。 同时在募集资金存放期间产生了一定的利息收入。 （五） 前次募集资金投资项目未发生对外转让或置换情况 本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 （六） 闲置募集资金情况说明 在使用募集资金期间，暂未使用的募集资金均存放于募集资金专户。 四、前次募集资金投资项目实现效益情况说明 单位：人民币万元 实际投资项目 截止日 投资项 目累计 产能利 用率 承诺效益 最近三年实际效益 截止日 累计实 现效益 是否 达到 预计 效益 序号 项目名称 2013年 2014年 2015年 1 研发中心建设项目 ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- 2 水处理系统设备集成 中心建设项目 ---- 2,333.00 440.49 2,348.72 - 2789.21 是 募集资金小计 ----- 2,333.00 440.49 2,348.72 - 2789.21 3 东营市中心城生活水 质量提升工程BT项目 ----- ----- 2,730.30 ---- ---- 2,730.30 超募资金小计 ----- ----- 2,730.30 ---- ---- 2,730.30 合计 ----- ----- 3,170.79 2,348.72 - 5,519.51 二、 前次募集资金投资项目实现效益情况说明（续） 实际效益计算方法： 实际效益为投资项目达到预计可使用状态至截止日期间的募集资金投资项目产品销售毛利扣除相关 期间费用后的利润总额，其中相关期间费用按照募投项目所产生的销售收入占公司整体销售收入的比重进 行合理分配。 “水处理系统设备集成中心建设项目” 该项目初始承诺投资时承诺年新增税后利润2,333.00万元， 2013年6月30日达到预定可使用状态，投入使用。该项目2014年实现效益2,348.72万元，2015年未实 现收益。巴安水务是一家专业从事环保能源领域的智能化、全方位技术解决方案服务商，公司秉承以市政 和工业为两翼的一体化战略方针，近年已由单一水处理设备供应商转变为市政EPC、BT、BOT等综合型 大型工程服务商，近期在做的海绵城市、海水淡化等都是以技术创新为核心的发展战略，不适用于以往单 一业务性质的效益计算方式。 “东营市中心城生活水质量提升工程BT项目”该项目于2013年5月竣工验收，并出具《建设工程竣 工验收报告》。现项目处于回购阶段。该项目投资合同总额3.6亿元，建安费投资总回报率6%，融资利息 按贷款银行项目贷款利率计。 五、前次募集资金中未发生用于认购股份的资产运行情况 本公司不存在前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况。 六、前次募集资金情况报告与定期报告的对照 本公司将募集资金实际使用情况与本公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容做了逐项 对照，实际情况与披露内容不存在差异。 本公司董事会认为，本公司按照公开发行股票承诺的项目进行投资，并使用募集资金；募集资金使用 程序符合相关法律、法规的要求，并及时做出了信息披露。 上海巴安水务股份有限公司董事会 2016年3月22日 中财网
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