[董事会]巴安水务:董事会关于前次募集资金使用情况的报告
上海巴安水务股份有限公司董事会 关于前次募集资金使用情况的报告 按照中国证监会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字 [2007]500号）的有关规定，上海巴安水务股份有限公司（以下简称“公司”或 “本公司”）将截至2015年12月31日的前次募集资金使用情况报告如下： 一、首次公开发行股份并在创业板上市的募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1347号文核准，并经深圳证券 交易所同意，上海巴安水务股份有限公司由主承销商平安证券有限责任公司采用 网下向询价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行 人民币普通股（A股）股票1,670万股，每股面值1元，发行价格为每股18.00 元。截至2011年9月8日止，公司收到社会公众股东缴入的募集资金总额为人 民币30,060.00万元，扣除发行费用后公司募集资金净额为26,742.12万元。上 述募集资金到位情况业经众华沪银会计师事务所有限公司验证，并出具沪众会字 [02011]第4592号《验资报告》。 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件规定，2011年9月26日，本公司与保荐机构平安证券有限责任公司和招商银行股份有 限公司上海曹家渡支行、平安银行股份有限公司上海外滩支行、深圳发展银行股 份有限公司上海分行分别签订《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用专 户管理。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监 管协议的履行不存在任何问题。 本公司设立4个募集资金专户，截止到2015年12月31日，募集资金余额 如下： 单位：元 开户银行 银行账号 币种 存款余额 平安银行股份有限公司上海外滩支行 8062100091436 人民币 销户 招商银行股份有限公司上海曹家渡支行 021900329810202 人民币 销户 招商银行股份有限公司上海曹家渡支行 021900329810506 人民币 销户 深圳发展银行股份有限公司上海分行 11012508122301 人民币 销户 截至2015年12月31日，平安银行股份有限公司上海外滩支行 8062100091436、招商银行股份有限公司上海曹家渡支行021900329810202、 招商银行股份有限公司上海曹家渡支行021900329810506、深圳发展银行股份 有限公司上海分行11012508122301均已销户。 2015年1-12月募集资金专户使用情况及2014年12月31日余额如下： 单位：元 1、2014年12月31日专户余额 - 2、2015年12月31日专户余额 - 二、前次募集资金实际使用情况 1、前次募集资金使用情况对照情况 根据本公司首次公开发行A股股票招股说明书披露的A股募集资金运用方 案，“本次A股发行募集资金扣除发行费用后，将用于设计咨询中心建设项目、 实验室及信息系统建设项目及其他与主营业务相关的营运资金项目”，本次发行 募集资金将按以上项目排列顺序安排实施，若实际募集资金不能满足上述全部项 目投资需要，资金缺口则由公司自筹解决。 截至2015年12月31日止，前次募集资金实际使用情况对照情况见“附件 1：前次募集资金使用情况对照表”。 2、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明 截至2013年6月30日，公司募集资金项目“研发中心建设项目”已达到 预定可使用状态，结余募集资金288.14万元，募集资金专户余额转入一般结算 账户，实际转出募集资金288.14万元。“水处理系统设备集成中心建设项目”已 达到预定可使用状态，结余募集资金1,334.95万元，募集资金专户余额转入一 般结算账户，实际转出募集资金1,334.95万元。 募集资金节余原因主要系在募投项目建设过程中，在保证项目建设质量的前 提下，公司严格控制募集资金的支出，充分考虑资源的综合利用，加强了对项目 费用的控制、监督和管理，相应地减少了项目开支。同时在募集资金存放期间产 生了一定的利息收入。 3、前次募集资金投资项目未发生对外转让或置换情况 本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 4、闲置募集资金情况说明 在使用募集资金期间，暂未使用的募集资金均存放于募集资金专户。 5、前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况 实际效益为投资项目达到预计可使用状态至截止日期间的募集资金投资项 目产品销售毛利扣除相关期间费用后的利润总额，其中相关期间费用按照募投项 目所产生的销售收入占公司整体销售收入的比重进行合理分配。 “水处理系统设备集成中心建设项目”的初始承诺投资时承诺年新增税后利 润2,333.00万元，2013年6月30日达到预定可使用状态，投入使用。该项目 2014年实现效益2,348.72万元，2015年未实现收益。巴安水务是一家专业从 事环保能源领域的智能化、全方位技术解决方案服务商，公司秉承以市政和工业 为两翼的一体化战略方针，近年已由单一水处理设备供应商转变为市政EPC、 BT、BOT等综合型大型工程服务商，近期在做的海绵城市、海水淡化等都是以 技术创新为核心的发展战略，不适用于以往单一业务性质的效益计算方式。 “东营市中心城生活水质量提升工程BT项目”于2013年5月竣工验收， 并出具《建设工程竣工验收报告》。现项目处于回购阶段。该项目投资合同总额 3.6亿元，建安费投资总回报率6%，融资利息按贷款银行项目贷款利率计。 前次募集资金投资项目实现效益情况对照情况，见“附件2：前次募集资金 投资项目实现效益情况对照表”。 6、前次募集资金中未发生用于认购股份的资产运行情况 本公司不存在前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况。 7、前次募集资金投资项目变更情况 本公司不存在募集资金投资项目对变更的情况。 8、前次募集资金情况报告与定期报告的对照 本公司将募集资金实际使用情况与本公司定期报告和其他信息披露文件中 披露的有关内容做了逐项对照，实际情况与披露内容不存在差异。 本公司董事会认为，本公司按照公开发行股票承诺的项目进行投资，并使用 募集资金；募集资金使用程序符合相关法律、法规的要求，并及时做出了信息披 露。 （本页无正文，为《上海巴安水务股份有限公司董事会关于前次募集资金使 用情况的报告》签章页） 上海巴安水务股份有限公司 董 事 会 2016年3月22日 附件1：前次募集资金使用情况对照表（截至2015年12月31日止） 编制单位：上海巴安水务股份有限公司单位：人民币万元 募集资金总额：26,742.12 已累计使用募集资金总额：27,431.55 变更用途的募集资金总额： 各年度使用募集资金总额： 变更用途的募集资金总额比例： 2011年：4,462.36 2012年：17,185.97 2013年：3,306.26 2014年：2,476.96 2015年：0.00 募集资金项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可 使用状态日期（或 截止日项目完工 程度） 序 号 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变更项目 （含部分变更） 募集资金承诺投资总 额 调整后承 诺投资总 额 实际投资 金额 募集资金承 诺投资总额 调整后承诺 投资总额 实际投资 金额 实际投资金额 与承诺投资金 额的差额 承诺投资项目 1 补充营运资金项目 否 7,000.00 7,000.00 7,040.35 7,000.00 7,000.00 7,040.35 40.35 ----- 2 研发中心建设项目 否 3,278.00 3,278.00 2,989.86 3,278.00 3,278.00 2,989.86 -288.14 2013年6月30 日【注1】。 3 水处理系统设备集成 中心建设项目 否 7,500.00 7,500.00 6,165.05 7,500.00 7,500.00 6,165.05 -1,334.95 2013年6月30 日【注2】。 4 补充流动资金 1,986.80 1,986.80 1,996.27 1,986.80 1,986.80 1,996.27 9.47 ----- 承诺资金投向合计 19,764.80 19,764.80 18,191.53 19,764.80 19,764.80 18,191.53 -1,573.27 ----- 1 超募资金补充流动资 金 否 1,750.00 2,999.34 3,007.99 1,750.00 2,999.34 3,007.99 8.65 ----- 2 东营市中心城生活水 质量提升工程BT项 目 否 7,214.12 5,964.78 6,232.03 7,214.12 5,964.78 6,232.03 267.25 ----- 超募资金投向合计 8,964.12 8,964.12 9,240.02 8,964.12 8,964.12 9,240.02 275.90 ----- 合计 28,728.92 28,728.92 27,431.55 28,728.92 28,728.92 27,431.55 -1,297.37 ----- 注1：截至2013年6月30日，公司募集资金项目“研发中心建设项目”已达到预定可使用状态，结余募集资金288.14万元，募集资金专户余额转 入一般结算账户，实际转出募集资金288.14万元。 注2：截至2013年6月30日，公司募集资金项目“水处理系统设备集成中心建设项目”已达到预定可使用状态，结余募集资金1，334.95万元， 募集资金专户余额转入一般结算账户，实际转出募集资金1,334.95万元。 公司在招商银行股份有限公司上海曹家渡支行开设了募集资金专项账户，账号为021900329810202。截止至2011年9月27日，专户余额为8,964.12 万元。该专户仅用于“超募资金”募集资金的存储和使用。 本公司在深圳发展银行股份有限公司上海分行开设了募集资金专项账户，账号为11012508122301。截止至2011年9月27日，专户余额为3,278.00 万元。该专户仅用于“研发中心建设项目”募集资金的存储和使用。 本公司在平安银行股份有限公司上海外滩支行开设了募集资金专项账户，账号为8062100091436。截止至2011年9月27日，专户余额为7,000.00 万元。该专户仅用于“补充营运资金项目”募集资金的存储和使用。 附件2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表 编制单位：上海巴安水务股份有限公司 单位：人民币万元 实际投资项目 截止日投资 项目累计产 能利用率 承诺效益 最近三年实际效益 截止日累计 实现效益 是否达 到预计 效益 序号 项目名称 2013年 2014年 2015年 1 研发中心建设项目 ---- ---- ---- ---- ---- ---- ---- 2 水处理系统设备集成中心建设 项目 ---- 2,333.00 440.49 2,348.72 - 2,789.21 是 募集资金小计 ----- 2,333.00 440.49 2,348.72 - 2,789.21 3 东营市中心城生活水质量提升 工程BT项目 ----- ----- 2,730.30 ---- ---- 2,730.30 超募资金小计小计 ----- ----- 2,730.30 ---- ---- 2,730.30 合计 ----- ----- 3,170.79 2,348.72 - 5,519.51 中财网
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