[年报]大庆华科:2015年年度报告
大庆华科股份有限公司 2015年年度报告 2016年04月 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人徐永宁、主管会计工作负责人马成升及会计机构负责人(会计主管人员)马化 征声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均出席了审议本报告的董事会会议。 1、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者 注意投资风险。 2、《中国证券报》和巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)为本公司的指定信息披露 媒体，本公司所发布信息均以上述媒体刊登的为准，敬请投资者注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................. 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................... 4 第三节 公司业务概要 ......................................................... 6 第四节 管理层讨论与分析 ..................................................... 7 第五节 重要事项 ............................................................ 12 第六节 股份变动及股东情况 .................................................. 16 第七节 优先股相关情况 ...................................................... 19 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. 19 第九节 公司治理 ............................................................ 24 第十节 财务报告 ............................................................ 29 第十一节 备查文件目录 ........................................................ 83 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 释 义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 股东大会 指 大庆华科股份有限公司股东大会 董事会 指 大庆华科股份有限公司董事会 监事会 指 大庆华科股份有限公司监事会 公司、本公司 指 大庆华科股份有限公司 报告期 指 2015年度 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 2015年2月10日公司 2015年第一次临时股东大会审 议批准的公司章程 元、万元 指 人民币元、万元 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 大庆华科 股票代码 000985 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 大庆华科股份有限公司 公司的中文简称 大庆华科 公司的外文名称（如有）Daqing Huake Company Limited 公司的法定代表人 徐永宁 注册地址 大庆高新技术产业开发区建设路 239号 注册地址的邮政编码 163316 办公地址 大庆高新技术产业开发区建设路 239号 办公地址的邮政编码 163316 公司网址 www.huake.com 电子信箱 dqhklhm@126.com 二、联系人和联系方式 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 董事会秘书 证券事务代表 孟凡礼 大庆高新技术产业开发区建设路 239号 04596280287 04596280287 dqhklhm@126.com 李红梅 大庆高新技术产业开发区建设路 239号 0459628028704596280287dqhklhm@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券办 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 702847820 公司上市以来主营业务的变化情 况（如有） 2015年 2月 10日召开 2015年第一次临时股东大会，审议批准公司经 营范围变更为“危险化学品生产（见安全生产许可证）；化工产品（不 含危险化学品）生产；进出口业务，仓储保管服务，房屋租赁；以下 所有项目限分支机构经营：危险化学品销售；化工产品（不含危险化 学品）销售；药品、保健食品、卫生用品、抗抑菌剂、化妆品生产、 销售；收购中药原材料（以上各项按生产、经营许可证经营）” 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61号 4楼 1、 2、3室 签字会计师姓名 王士玮 黄洁 报告期内公司未聘请履行持续督导职责的保荐机构和持续督导职责的财务顾问 六、主要会计数据和财务指标 公司没有因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 营业收入（元） 2015年 789,582,737.45 2014年 1,422,843,435.78 本年比上年 增减 -44.51% 2013年 1,175,389,136.35 归属于上市公司股东的净利润 （元） -16,630,942.46 13,917,606.34 -219.50% 10,307,398.41 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -18,076,754.78 14,094,950.88 -228.25% 10,163,749.97 经营活动产生的现金流量净额 （元） 10,795,938.81 108,458,151.47 -90.05% 54,826,891.50 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率 总资产（元） 归属于上市公司股东的净资产 （元） -0.13 -0.13 -3.41% 2015年末 607,476,389.93 482,113,267.45 0.11 0.11 2.79% 2014年末 635,076,424.08 501,926,555.13 -218.18% -218.18% -6.20% 本年末比上 年末增减 -4.35% -3.95% 0.080.082.13% 2013年末 614,176,625.25494,910,869.68 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和 净资产差异情况。 2、公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和 净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 营业收入 归属于上市公司股东的净利润 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 246,199,908.18 403,820.63 159,594,810.93 -7,565,661.38 182,763,983.07 -12,809,624.55 201,024,035.273,340,522.84 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 332,049.72 -7,815,799.09 -12,926,015.01 2,333,009.60 经营活动产生的现金流量净额 3,566,853.25 -17,602,703.17 40,641,489.97 -15,809,701.24 上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标相符 九、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2015年金额2014年金额2013年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值 准备的冲销部分） -968,460.28 -52,488.41 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切 相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 政府补助除外） 1,014,407.76 600,844.44 355,082.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 242,820.35 -188,584.21 158,975.21 -31,296.09 -133,595.9725,349.72 合计 1,445,812.32 -177,344.54 143,648.44 - 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 报告期公司的主营业务没有变化，因整体经济环境景气度下降、市场需求萎缩、石化行 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 业产品价格下行、原料供应减少和公司生产装置扩能改造等不利因素的影响，公司经理层积 极应对，但经营状况仍不够理想，年销售C9系列石油树脂、C5系列石油树脂、精制乙腈、聚 丙烯粉料、改性聚烯烃塑料、医药等产品总量超过20万吨。市场遍及全国，乙腈、石油树脂、 双环戊二烯等产品出口到欧洲、东南亚、北美洲等20多个国家和地区。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产无重大变化。 2、报告期内公司不存在主要境外资产。 三、核心竞争力分析 1、公司决策层和管理层具有较高的决策能力和应变能力，能够主动针对外部环境变化作 出反应和调整。 2、公司拥有省级技术研究中心，中心人员配备齐全，拥有先进的实验、检测设备 80余 台套，已经拥有国家专利 8项，其中：发明专利 4项，外观设计 2项，实用新型 2项。 3、公司财务稳健能有效地应对金融形势的变化，为公司的长期平稳发展提供足够保障。 第四节 管理层讨论与分析 一、概述 2015年是公司生产经营较为困难的一年。公司管理层在董事会的正确领导下，积极应对 低迷的市场环境，进一步夯实管理基础，加大安全环保管理力度，强化生产受控管理，保障 装置安全平稳运行，规避市场风险，基本完成了各项目标和生产经营任务。 全年共销售 C9系列石油树脂、C5系列石油树脂、精制乙腈、聚丙烯粉料、改性聚烯烃 塑料、医药等产品总量超过 20万吨。市场遍及全国，乙腈、石油树脂、双环戊二烯等产品出 口到欧洲、东南亚、北美洲等 20多个国家和地区。2015年，实现营业收入 78,958.27万元， 出口创汇 469.84万美元，各项税金 4,009.83万元，利税 2,346.74万元，净利润-1,663.09 万元，总资产 6.07亿元，每股净资产 3.72元，资产负债率20.64%。产品出厂合格率和外部 抽检合格率均为100%，环保排放达标，无污染事故事件发生，员工职业健康状况良好，未发 生较大的安全事故。 根据公司目前现状，立足石油树脂主业，持续做好C5/C9、焦油的后加工和产业链延伸， 不断推进科技创新，努力实现石油树脂产能提高、品质提升、完成高软化点石油树脂产品开 发及产业化；努力拓宽公司产业结构，有效提升公司市场竞争力，促进公司可持续快速发展； 不断加强安全隐患治理、节能减排、环保设施投入，努力创建资源节约、环境友好的化工企 7 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 业。 二、主营业务分析 1、概述 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年2014年 同比增减 金额 占营业收入比 重 金额 占营业收入比 重 营业收入合计 789,582,737.45 100% 1,422,843,435.78 100% -44.51% 分行业 （1）化工行业 783,634,555.03 99.25% 1,414,211,560.45 99.39% -0.15% （2）医药行业 5,948,182.42 0.75% 8,631,875.33 0.61% 0.15% 分产品 轻芳烃（AS1) 135,129,918.67 17.11% 273,687,940.14 19.24% -2.12% 聚丙烯 126,027,324.71 15.96% 239,742,459.65 16.85% -0.89% 乙烯焦油 124,041,120.35 15.71% 240,925,970.97 16.93% -1.22% 分地区 境内 761,732,323.50 96.47% 1,377,329,563.01 96.80% -0.33% 境外 27,850,413.95 3.53% 45,513,872.77 3.20% 0.33% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 （1）化工行业 783,634,555.03 693,442,901.29 11.51% -44.56% -45.75% 1.94% （2）医药行业 5,948,182.42 9,607,516.20 -61.52% -31.09% -11.57% -35.65% 分产品 轻芳烃（AS1) 135,129,918.67 121,809,083.87 9.86% -50.63% -51.69% 1.99% 乙烯焦油 124,041,120.35 113,998,048.06 8.10% -48.51% -46.07% -4.17% 聚丙烯 126,027,324.71 113,675,068.83 9.80% -47.43% -51.91% 8.39% 分地区 境内 761,732,323.50 680,382,800.03 10.68% -44.67% -45.85% 1.95% 境外 27,850,413.95 22,667,617.46 18.61% -38.81% -30.69% -9.53% 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 公司主营业务数据统计口径在报告期内未调整。 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 行业分类项目 单位 2015年2014年同比增减 （1）化工行业 销售量 生产量 库存量 吨 吨 吨 258,629.91 293,696.05 5,688.65 310,993.25 303,778.16 5,857.65 -16.84% -3.32% -2.89% （2）医药行业 销售量 生产量 库存量 盒 盒 盒 2,123,212 1,887,204 28,619 2,877,003 2,626,736 204,873 -26.20% -28.15% -86.03% （4）报告期公司未签订重大销售合同。 （5）营业成本构成 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2015年2014年 同比增减 金额 占营业成 本比重 金额 占营业成 本比重 轻芳烃（AS1) 营业成本 121,809,083.87 17.33% 252,151,227.01 19.56% 乙烯焦油 营业成本 113,998,048.06 16.21% 211,365,606.42 16.40% 聚丙烯 营业成本 113,675,068.83 16.17% 236,362,631.13 18.33% （6）报告期内公司不存在合并范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务没有发生重大变化或调整。 （8）主要销售客户和主要供应商情况 前五名客户合计销售金额（元） 221,988,784.27 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 28.12% 公司前 5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 大庆市盛顺德化工科技有限公司 66,785,236.41 8.46% 2 抚顺华兴石油化工有限公司 48,862,056.50 6.19% 3 大庆凯茂化工科技有限公司 47,575,633.33 6.03% 4 宁波甬华树脂有限公司 32,163,465.81 4.07% 5 哈尔滨市鑫河清洁燃料有限公司 26,602,392.22 3.37% 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 合计 -- 221,988,784.27 28.12% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 598,912,961.18 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 96.29% 公司前 5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 中国石油天然气股份有限公司 594,370,932.83 95.56% 2 哈尔滨东庆包装有限公司 1,725,541.86 0.28% 3 锦州惠发天合化学有限公司 1,057,366.00 0.17% 4 北京南方腾龙化工有限公司 934,800.00 0.15% 5 国网黑龙江省电力有限公司大庆供电公司 824,320.49 0.13% 合计 -598,912,961.18 96.29% 3、费用 单位：元 2015年2014年同比增减 重大变动说明 销售费用 8,944,242.27 10,520,322.66 -14.98%人工成本、运输费减少。 管理费用 92,451,811.08 88,234,881.74 4.78%停工损失、安全生产费增加。 财务费用 -1,747,222.41 -2,028,453.11 -13.86%利息收入减少。 4、研发投入 公司研发投入主要用于科研开发项目的差旅费、原辅材料、人员工资、检测费、研发设 备及折旧等支出，研发项目的目的推进科技创新、产品提档升级，适时拓宽公司产业结构。 公司研发投入情况 2015年2014年变动比例 研发人员数量（人） 70 72 -2.78% 研发人员数量占比 10.23% 10.26% -0.03% 研发投入金额（元） 9,225,675.26 9,707,829.37 -4.97% 研发投入占营业收入比例 1.17% 0.68% 0.49% 研发投入资本化的金额（元） 89,652.13 138,840.84 -35.43% 资本化研发投入占研发投入的比例 0.97% 1.43% -0.46% 报告期内研发投入总额占营业收入的比重上年未发生显著变化。 报告期内研发投入资本化率未发生大幅变动。 5、现金 单位：元 项目 2015年2014年同比增减 经营活动现金流入小计 932,138,358.11 1,655,988,123.18 -43.71% 经营活动现金流出小计 921,342,419.30 1,547,529,971.71 -40.46% 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 经营活动产生的现金流量净额 投资活动现金流入小计 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 现金及现金等价物净增加额 10,795,938.81 19,573,200.88 38,948,206.71 -19,375,005.83 7,778,370.00 -7,778,370.00 -15,952,534.90 108,458,151.47 161,885.18 28,484,072.05 -28,322,186.87 6,481,975.00 -6,481,975.00 73,992,575.64 -90.05% 11,990.79% 36.74% -31.59% 20.00% 20.00% -121.56% 存在重大差异的原因说明： （1）经营活动产生的现金流量净额变动的主要原因是营业收入大幅减少。 （2）投资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是在建工程投入减少。 （3）筹资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是本期分配现金股利高于上期。 （4）投资活动现金流入小计变动的主要原因是 2015年收到大庆市财政局拨付的产业转 化升级项目中央基建专项投资资金 1446 万元。 三、非主营业务分析 单位：元 金额 占利润总额比例形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 106,312.50 -0.54%按会计准则要求正常处理 可持续 公允价值变动损益 0.00 0.00% 资产减值 4,308,314.42 -21.90%按会计准则要求正常处理 可持续 营业外收入 1,258,548.11 -6.40%按会计准则要求正常处理 可持续 营业外支出 1,320.00 -0.01%按会计准则要求正常处理 可持续 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末2014年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 85,846,729.31 14.13% 101,799,264.21 16.03% -1.90% 应收账款 1,020,968.07 0.17% 2,567,718.73 0.40% -0.23% 存货 35,135,084.84 5.78% 54,254,622.46 8.54% -2.76% 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% 长期股权投资 0.00% 0.00% 0.00% 固定资产 377,387,004.21 62.12% 412,330,725.12 64.93% -2.81% 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 在建工程 短期借款 长期借款 60,984,023.65 10.04% 0.00% 0.00% 25,912,428.51 4.08% 0.00% 0.00% 5.96% 0.00% 0.00% 2、报告期内不存在以公允价值计量的资产和负债。 五、投资状况 1、总体情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 37,113,263.67 24,400,243.79 52.10% 2、报告期内未获取重大股权投资。 3、报告期内未进行重大的非股权投资。 4、报告期内不存在金融资产投资情况。 5、报告期内未发生募集资金使用情况。 六、报告期内没有发生重大资产和股权出售情况。 七、公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、报告期内不存在公司控制的结构化主体。 九、公司未来发展的展望 继续做好C5/C9、焦油的加工，立足石油树脂主业，加快产品提档升级，推进科技创新； 充分利用大庆周边的资源，适时拓宽公司产业结构，有效提升公司竞争力，不断加强安全隐 患治理、节能减排、环保设施投入，促进公司可持续快速发展。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 2、 公司报告期期末至披露日期间未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案 （预案）情况 2013年利润分配方案： 经立信会计师事务所审计，公司本期实现净利润1,030.74万元，加年初未分配利润 4,507.00万元，减提取法定公积金87.00万元，期末可供股东分配利润为5,450.74万元。以2013 年末总股本12,963.95万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.50元(含税)，支付现金 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 股利648.20万元,分配后尚余4,802.54万元转入下年。公司本次不进行公积金转增股本。此议 案已经2013年度股东大会审议批准并实施。 2014年利润分配方案： 经立信会计师事务所审计，公司本期实现净利润1,391.76万元，加年初未分配利润 5,450.74万元，减本期分配股利648.20万元，减提取法定公积金139.17万元，期末可供股东 分配利润为6,055.13万元。以2014年末总股本12,963.95万股为基数,拟向全体股东每10股派 发现金红利0.60元(含税)，支付现金股利777.84万元,分配后尚余5,277.29万元转入下年。公 司本次不进行公积金转增股本。此议案已经2014年度股东大会审议批准并实施。 2015年利润分配预案： 经立信会计师事务所审计，公司本期实现净利润-1,663.09万元，加年初未分配利润 6,055.13万元，减本期分配股利777.84万元，减提取法定公积金0.00万元，期末可供股东分 配利润为3,614.20万元。鉴于2015年净利润为负值，公司本年度拟不进行利润分配，不进行 公积金转增股本。此议案需提交2015年年度股东大会审议批准。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 -16,630,942.46 13,917,606.34 10,307,398.41 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 0.00% 55.89% 62.89% 以其他方式 现金分红的 金额 以其他方式 现金分红的 比例 2015年 2014年 2013年 0.00 7,778,370.00 6,481,975.00 二、公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其 他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。 四、公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、会计师事务所本报告期出具了标准审计报告。 六、公司报告期不存在会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、公司报告期不存在重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、公司报告期不存在合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 40 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名 王士玮 黄洁 当期未改聘会计师事务所。 公司报告期内，经股东大会批准聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控 制审计机构，年审计费用为 20万元，未聘请财务顾问或保荐人。 十、公司年度报告披露后不存在面临暂停上市和终止上市情况。 十一、 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、 控股股东、实际控制人的诚信状况良好，公司资信评级类型为AAⅢ级。 十五、 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交易 内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 获批的交 易额度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得的 同类交易 市价 披露 日期 披露 索引 中国石油天 然气股份有 限公司大庆 石化分公司 同一控 制人 采购原 材料 向关联方 采购粗碳 五、粗碳 九、乙腈 废水、丙 烯等 市场价 格 市场价 格 59,437.09 95.56% 130,000否 银行存 款 无 2015年 04月1 1 日 大庆中石油 国际事业有 限公司 同一控 制人 销售产 品 向关联方 销售产品 市场价 格 市场价 格 1,630.17 2.06% 8,000 否 银行存 款 无 2015年 04月1 1 日 大庆石化建 设公司 同一控 制人 接受劳 务 提供检维 修服务 市场价 格 市场价 格 689.34 12.34% 3,000 否 银行存 款 无 2015年 04月1 1 日 合计 ----61,756.6 --141,000 ---------- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）无 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） 无 2、公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 14 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 4、公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、公司在报告期内未发生托管、承包、租赁事项情况 2、公司报告期不存在担保情况。 3、公司报告期内不存委托他人进行现金资产管理情况 4、公司报告期不存在其他重大合同。 十八、其他重大事项的说明 2015年公告台账 编 号 公告名称 公告时间 公告媒体 2015001 2014年业绩预告修正公告 2015年 1月 24日中国证券报Ｂ 042版 2015002 第六届董事会 2015年第一次临时会议公告 2015年 1月 24日中国证券报Ｂ 042版 2015003 关于召开 2015年第一次临时股东大会的通知 2015年 1月 24日中国证券报Ｂ 042版 2015004 关于签署资产转让意向书的公告 2015年 2月 4日中国证券报Ｂ 015版 2015005 关于召开 2015年第一次临时股东大会的提示性公告 2015年 2月 4日中国证券报Ｂ 015版 2015006 2015年第一次临时股东大会决议公告 2015年 2月 11日中国证券报Ｂ 023版 2015007 2014年年度报告摘要 2015年 4月 11日中国证券报Ｂ 043版 2015008 董事会决议公告 2015年 4月 11日中国证券报Ｂ 043版 2015009 监事会决议公告 2015年 4月 11日中国证券报Ｂ 043版 2015010 股东大会通知 2015年 4月 11日中国证券报Ｂ 043版 2015011 2014年度日常经营相关的关联交易补充确认的公告 2015年 4月 11日中国证券报Ｂ 043版 2015012 2015年关联交易预计公告 2015年 4月 11日中国证券报Ｂ 043版 2015013 2015年第一季度业绩预告公告 2015年 4月 11日中国证券报Ｂ 043版 2015014 2015年第一季度报告正文 2015年 4月 29日中国证券报Ｂ 017版 2015015 2015年半年度业绩预告公告 2015年 4月 29日中国证券报Ｂ 017版 2015016 关于召开 2014年度股东大会的提示性公告 2015年 4月 29日中国证券报Ｂ 017版 2015017 股东大会决议公告 2015年 5月 8日中国证券报Ｂ 031版 2015018 资产转让进展公告 2015年 5月 20日中国证券报Ｂ 018版 2015019 关于 2014年年度报告的补充公告 2015年 5月 26日中国证券报Ｂ 061版 2015020 2014年年度报告摘要（更正后） 2015年 5月 26日中国证券报Ｂ 061版 2015021 2014年分红派息实施公告 2015年 6月 17日中国证券报Ｂ 018版 2015022 维护股价稳定方案公告 2015年 7月 11日中国证券报Ｂ 023版 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 2015023 股份异动公告 2015年 7月 23日中国证券报Ｂ 015版 2015024 2015年半年度报告摘要 2015年 8月 22日中国证券报Ｂ 063版 2015025 董事会决议公告 2015年 8月 22日中国证券报Ｂ 063版 2015026 前三季度业绩预计公告 2015年 8月 22日中国证券报Ｂ 063版 2015027 关于获得政府专项资金的公告（1446万元） 2015年 10月 23日中国证券报Ｂ 012版 2015028 2015年第三季度报告正文 2015年 10月 30日中国证券报Ｂ 068版 2015029 第三次临时董事会决议公告 2015年 10月 30日中国证券报Ｂ 068版 2015030 2015年业绩预计公告 2015年 10月 30日中国证券报Ｂ 068版 2015031 资产转让进展公告 2016年 1月 4日中国证券报Ｂ 046版 十九、公司子公司报告期内不存在重大事项。 二十、报告期内未发生社会责任相关情况。 二十一、报告期内公司不存在债券发行的情况。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例 二、无限售条件股份 129,639,500 100.00% 129,639,500 100.00% 1、人民币普通股 129,639,500 100.00% 129,639,500 100.00% 三、股份总数 129,639,500 100.00% 129,639,500 100.00% 报告期内未发生股份变动。 报告期内公司不存在认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容。 报告期内公司不存在限售股份变动情况。 二、证券发行与上市情况 1、报告期内不存在证券发行（不含优先股）情况。 2、报告期内公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构未发生变动。 3、报告期内公司不存在内部职工股情况。 三、股东和实际控制人情况 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 5,692 年度报告 披露日前 上一月末 普通股股 东总数 7,370 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有）（参 见注8） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注8） 0 持股5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中国石油大庆石油化工总厂 国有法人 39.34% 51,000,000 中国石油林源炼油厂 国有法人 15.69% 20,339,700 大庆高新国有资产运营有限公 司 国家 8.47% 10,980,900质押 5,490,450 四川万丰商贸大厦管理中心 境内非 国有法人 2.06% 2,667,199 中国农业银行－大成创新成长 混合型证券投资基金(LOF) 其他 1.77% 2,298,665 中国建设银行股份有限公司中 欧永裕混合型证券投资基金 其他 1.47% 1,908,679 广发银行股份有限公司－中欧 盛世成长分级股票型证券投资 基金 其他 1.43% 1,856,687 中国建设银行股份有限公司华 商双债丰利债券型证券投资 基金 其他 1.23% 1,600,003 中国农业银行股份有限公司融 通新区域新经济灵活配置混 合型证券投资基金 其他 1.18% 1,527,012 全国社保基金一一三组合 其他 0.93% 1,211,593 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10名股东的情况（如有）（参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司持股5%以上的股东中，大庆石油化工总厂和林源炼油厂同为中国石油天然气 集团公司全资企业。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国石油大庆石油化工总厂 51,000,000人民币普通股 51,000,000 17 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 中国石油林源炼油厂 20,339,700人民币普通股 20,339,700 大庆高新国有资产运营有限公司 10,980,900人民币普通股 10,980,900 四川万丰商贸大厦管理中心 2,667,199人民币普通股 2,667,199 中国农业银行－大成创新成长混合型证券 投资基金(LOF) 2,298,665人民币普通股 2,298,665 中国建设银行股份有限公司－中欧永裕混 合型证券投资基金 1,908,679人民币普通股 1,908,679 广发银行股份有限公司－中欧盛世成长分 级股票型证券投资基金 1,856,687人民币普通股 1,856,687 中国建设银行股份有限公司－华商双债丰 利债券型证券投资基金 1,600,003人民币普通股 1,600,003 中国农业银行股份有限公司－融通新区域 新经济灵活配置混合型证券投资基金 1,527,012人民币普通股 1,527,012 全国社保基金一一三组合 1,211,593人民币普通股 1,211,593 前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10名股东之间关 联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中，大庆石油化工总厂和林源炼油厂同为中国石油天然气集团 公司全资企业。未知其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股 变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前 10名普通股股东参与融资融券业务情况 说明（如有）（参见注4） 四川万丰商贸大厦管理中心通过信达证券股份有限公司客户信用交易担保证券 账户持有公司 2,500,000股，占公司股本的1.93%；通过普通证券账户持有公司 股票 167,199股，占公司股本的0.13%；累计持有公司股票 2,667,199股，累计 持股比例为2.06%。 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：中央国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码主要经营业务 中国石油大庆石 油化工总厂 王德义 1984年10月 16日 12932039-8 主营：复合肥、石油化工产品（不含成品油）、深加工产品、 化纤产品、塑料产品、石油化工机械生产、销售，建筑材料销 售；进出口业务[按（2000）黑外经贸登字第 044号规定的进 出口经营范围经营]，普通货物运输、危险货物运输，设计、 制作、发布、代理国内各类广告，房屋、设备租赁、仓储、代 理，生产技术服务，通讯器材销售，计算机服务。 控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况无 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：中央国资管理机构 18 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 名称：国务院国有资产监督管理委员会 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 报告期内实际控制人未通过信托或其他资产管理方式控制公司。 4、其他持股在10%以上的法人股东 法人股东名称 法定代表人 /单位负责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 中国石油林源炼油厂 万志强 1973年10月0 1 日 人民币 32,245.8万元 主营：石油炼制；纺织品、劳保用品（不含特 种劳保用品）、丙纶长丝加工、销售；建筑材 料、塑料制品销售；化学助剂生产、储存、销 售（危险品除外）。 5、在公司所知的范围内，报告期内不存在控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主 体股份限制减持情况。 第七节 优先股相关情况 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 报告期公司董事、监事和高级管理人员未持有公司股份。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 李德爱 董事 离任 2016年 02月 16日个人原因 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 李德爱 总经理 解聘 2016年 02月 16日个人原因 刘斌 财务总监 解聘 2015年 04月 09日工作变动 孙庆生 监事 离任 2015年 04月 09日工作变动 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职 责 1、公司董事: （1）徐永宁先生，研究生学历，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴。历任大庆石油 化工总厂质量管理处科长、副处长，技术发展处处长，副总工程师，大庆石油化工总厂副总 工程师兼法律事务与企管处处长,中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司副总工程师。 现任本公司董事长。 （2）袁金财先生，研究生学历，高级工程师。历任中国石油大庆炼化分公司动力一厂厂 长、党委副书记。现任中国石油大庆炼化分公司企管法规处处长，本公司董事。 （3）尹兴华先生，大学学历，高级会计师。历任大庆市财政局办公室副主任、科长、稽 查大队队长；大庆金锣公司总会计师、市财政局驻企业财务总监；黑龙江省委财经办秘书组 负责人、组长；大庆高新区纪检监察审计局副局长。现任大庆高新国有资产运营有限公司董 事长兼总经理，本公司董事。 （4）滕英超先生，大学学历，资深注册会计师。历任黑龙江兴业会计师事务所所长，中 兴宇会计师事务所主任会计师，中兴宇会计师事务所董事长，万隆亚洲会计师事务所副主任 会计师，国富浩华会计师事务所副主任会计师、合伙人。本公司独立董事。 （5）秦雪军先生，研究生学历，资深注册会计师，高级会计师，研究员级高级会计师。 历任黑龙江省财政专科学校财务科副科长，黑龙江省会计师事务所财专分所副所长，哈尔滨 龙博会计师事务所所长，黑龙江省正达资产评估有限公司副总经理，黑龙江正达会计师事务 所有限公司董事长。 （6）肖殿发先生，研究生学历。历任黑龙江省五金交电化工公司业务员、副科长、科长， 南方证券哈尔滨营业部科员、副总经理、总经理，中投证券哈尔滨宣化街营业部总经理；现 任中投证券哈尔滨友谊路营业部总经理，本公司独立董事。 2、公司监事 （1）邢继国先生，大学学历，高级会计师。历任林源炼油厂财务处科长、处长，中国石 20 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 油大庆炼化分公司财务处处长、专业技术负责人兼内控体系办公室主任。现任中国石油大庆 炼化分公司专业技术负责人兼审计处处长，本公司监事会主席。 （2）李宜辉女士，大学学历，高级会计师，中国注册会计师。历任大庆石油化工总厂财 务处资金科科员、中国石油大庆石化分公司财务处会计科副主任科员、成本科主任科员兼销 售科科长、管理科科长、会计科科长、财务处副处长。现任中国石油大庆分石化分公司财务 处处长。 （3）周雪梅女士，大学学历，高级会计师。历任大庆开发区格致公司出纳员，大庆高新 经济技术产业开发区高科技开发总公司会计，大庆高新国有资产运营有限公司会计、财务部 副部长。现任大庆高新国有资产运营有限公司财务部部长，本公司监事。 （4）郭文革先生，大学学历，高级工程师。历任大庆石化总厂环保处工程师，药业分公 司供应部长，大庆华科公司研发部职员、副部长、部长，化工分公司 C5分离车间主任、副经 理。现任本公司化工分公司经理、职工监事。 （5）高胜凯先生，大专学历，助理工程师。历任林源炼油厂房地产公司职员、林源炼油 厂运输公司职员、林源炼油厂易源公司职员、林源炼油厂龙源公司职员，大庆华科股份有限 公司聚丙烯一厂销售科长、销售副厂长。现任本公司聚丙烯分公司经理、职工监事。 3、高级管理人员 （1）李东明先生，研究生学历，工程师。历任大庆石油化工总厂化纤厂供电车间技术员、 聚丙烯酰胺车间设备主任、新龙聚丙烯车间党支部书记、本公司聚丙烯二厂厂长兼党支部书 记。现任本公司副总经理、安全总监。 （2）马成升先生，大学学历，高级会计师。历任大庆石油化工总厂财务处会计师，中国 石油天然气股份有限公司大庆石化分公司财务处资金科科长、预算科科长、副处长，大庆龙 化新实业总公司总会计师。现任本公司财务总监。 （3）张向东先生，大学学历，高级工程师。历任大庆石油化工总厂化工一厂甲丁车间工 艺技术员、甲丁车间副主任；中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司化工一厂甲丁车 间副主任、80万吨乙烯改扩建工程联合装置项目组组长、计划科长；乙烯工程指挥部综合技 术组主管丁二烯、MTBE项目；化工一厂甲丁车间主任、计划科长兼工艺副总工程师、碳四联 合装置开工组组长、工艺副总工程师兼碳四联合车间主任。现任本公司副总经理。 （4）孟凡礼先生，研究生学历，经济师。历任大庆石油化工总厂职员；本公司证券投资 部副部长、部长、证券事务代表。现任本公司副总经理、董事会秘书。 （5）王禹先生，大学学历，高级工程师，工程硕士结业。历任大庆石油化工总厂乙醛醋 21 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 酸装置组技术员、技术科技术员、丙烯腈车间技术员、车间副主任、主任，本公司研究开发 部部长、总工程师、总经理助理。现任本公司技术总监。 在股东单位任职情况 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任 的职务 任期起 始日期 任期终 止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 袁金财 中国石油大庆炼化分公司 企管法规处处长是 尹兴华 大庆高新国有资产运营有限公司董事长、总经理是 邢继国 中国石油大庆炼化分公司 审计处处长 是 周雪梅 大庆高新国有资产运营有限公司财务部部长 是 李宜辉 中国石油大庆石化分公司 财务处处长 是 在股东单位任 职情况的说明 以上几位分别在股东单位任职，同时在公司担任董事、监事职务。 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年没有受到证券监管机构处罚。 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司董事、监事薪酬由公司股东大会审议决定；高级管理人员薪酬由公司董事会决定。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况： 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 徐永宁 董事长 男 现任 45.07否 李德爱 董事 总经理男 离任 41.32 尹兴华 董事 男 现任 2.75否 袁金财 董事 男 现任 是 肖殿发 独立董事 男 现任 4.3 滕英超 独立董事 男 现任 4.3 秦雪军 独立董事 男 现任 4.3 邢继国 监事会主席 男 现任 是 李宜辉 监事 女 现任 是 周雪梅 监事 女 现任 1.55 22 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 郭文革 职工监事 男 现任 22.05 高胜凯 职工监事 男 现任 21.5 李东明 副总经理 安全总监 男 现任 34.41 张向东 副总经理 男 现任 34.16 孟凡礼 副总经理 董事会秘书 男 现任 34.12 王 禹 技术总监 男 现任 34.4 马成升 财务总监 男 现任 25.84 孙庆生 监事 男 离任 刘 斌财务总监 男 离任 34.56 合计 --------344.63 -- 报告期内未发生公司董事、监事、高级管理人员被授予的股权激励情况。 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 684 主要子公司在职员工的数量（人） 0 在职员工的数量合计（人） 684 当期领取薪酬员工总人数（人） 684 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 67 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 462 销售人员 27 技术人员 125 财务人员 20 行政人员 50 合计 684 教育程度 教育程度类别 数量（人） 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 大学本科（含）学历以上 251 大学专科学历 172 中专学历 43 高中（含）学历以下 218 684 合计 2、薪酬政策 根据国家相关法律、法规的规定，公司制定了《员工薪酬管理规定》、《津补贴发放规 定》等管理制度，规范公司薪酬管理，以按岗分类、类内分级、同级同薪为原则，严格薪酬 发放。 3、培训计划 公司培训计划始终把与公司主营业务有关的培训项目作为重点，采取外出培训和内部培 训的方式全面开展培训工作。外部培训主要涉及特殊工种、危险化学品、安全管理等技术及 管理层面，以提升专业技能和管理水平。内部培训主要对上岗培训、知识更新、能力培训、 技能培训等方面采用岗位自学、现场实际演练的方式进行，使岗位人员取得相应的操作资质， 满足岗位需求。 4、劳务外包情况 劳务外包的工时总数（小时） 146,250 劳务外包支付的报酬总额（元） 3,266,771.59 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 截至2015年12月31日,公司按照保证经营管理合法合规、财务报告及相关信息真实完整、 资产安全、提高经营效率和效果，促进公司战略目标实现的内部控制目标，建立健全了内部 控制规范，贯彻实施了相关控制措施。能够按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内 容和格式要求,真实、准确、完整、及时地报送和披露信息;能够确保公开、公平、公正地对 待所有投资者,切实保护公司和全体投资者的利益。公司聘请了立信会计师事务所对公司内部 控制进行独立审计，出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。公司治理的实际状况与中 国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 24 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 报告期内，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到五分开。 1、业务分开 公司作为独立的法人企业自主管理，在生产经营方面拥有完整的业务链，具有独立健全 的采购、销售体系，产品的生产、销售不依赖于控股股东及其关联企业，独立决策、自主经 营、自负盈亏，独立承担相应的责任和风险。 2、人员独立 公司的劳动、人事、工资管理均由本公司统一管理，有独立的工资账户。总经理、副总 经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，不在控股公司担任行政职务。 3、资产独立 公司独立对所有资产进行登记、建账、核算和管理，账面的各项资产完整、产权明晰。 非专利技术、商标等无形资产均由公司独立拥有。不存在控股股东占用公司资金、资产及其 他资源的情况。 4、机构独立 公司具有独立的办公机构和生产经营场所，设置了独立于控股股东的管理机构，涵盖生 产、设备、产品质量、检验、安全、环保、原材料采购与产品销售、财务及证券管理。公司 所有机构的设置程序和机构职能独立，与控股股东完全分开，董事会、监事会等机构独立运 作，公司各职能部门独立履行其职能，不存在与控股股东混合经营、合署办公的情况。 5、财务独立 公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，开设了独立 的银行账户，独立作出财务决策，公司依法独立纳税。公司财务负责人和财务人员均未在股 东单位担任职务。 三、报告期公司不存在同业竞争情况。 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例召开日期 披露日期 披露索引 2015年第一次临时 股东大会 临时股东大会 0.0465%2015年 02月 10日2015年 02月 11日 20150062014年度股东大会 年度股东大会 0.0409%2015年 05月 07日2015年 05月 08日 2015017 未有机构投资者参加公司股东大会。 2、报告期内未发生表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会情况 五、报告期内独立董事履行职责的情况 25 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓 名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席次数 以通讯方式 参加次数 委托出席次数缺席次数 是否连续两次 未亲自参加会 议 滕英超 5 2 3 0 0 否 肖殿发 5 2 3 0 0 否 秦雪军 5 2 3 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 2 2、报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事对公司有关建议被公司采纳 （一）出席董事会会议情况 2015年度，出席五次董事会会议，充分了解并认真审议董事会所有议案后，事先对公司 提供的待决策事项的背景资料进行审查，主动了解并获取做出决策所需要的相关资料和信息， 认真履行了独立董事的责任和义务，以严谨的态度行使表决权，对董事会议案全部投了赞成 票，没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议。 （二）出席公司股东大会会议情况 2015年度，出席或授权出席两次股东大会，会议上认真审议每个议案，积极参与讨论并 提出建议和意见，对公司股东大会各项议案没有提出异议。 （三）出席董事会专门委员会会议情况 按要求出席了各专门委员会召开的会议，提出了专业性的意见和建议，为董事会科学、 审慎决策提供了支持。 （四）与董、监、高沟通情况 作为独立董事，2015年度通过电话和电子邮件等方式与公司其他董事、监事和高级管理 人员及相关工作人员保持联系，时刻关注市场变化对公司的影响情况，了解和掌握公司的经 营和财务状况。 （五）发表独立意见情况 2015年度，作为公司独立董事就如下事项了认真的审议并发表了独立意见： 1、2015年1月23日，对修改《公司章程》部分条款的议案发表了独立意见。 2、2015年4月9日, 对公司 2014年度关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金及 对外担保情况、2014年度日常经营相关的关联交易确认、2015年度日常经营相关的关联交易 预计、公司 2014年度内部控制自我评价报告、2014年度利润分配预案、聘任公司财务总监、 26 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 续聘 2015年财务审计机构、续聘 2015年内部控制审计机构、2014年度高级管理人员薪酬等 议案发表了独立意见 。 3、2015年8月20日，对 2015年半年度关联方资金占用和对外担保情况发表独立意见。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、审计委员会履职情况 （1）2015年4月9日审计委员会召开会议，审议通过了《公司 2014年年度财务报告》、 《董事会审计委员会 2014年履职情况报告》、《关于续聘公司 2015年财务审计机构的议案》、 《关于续聘公司 2015年内部控制审计机构的议案》等议案，并提请董事会审议。 （2）2015年8月20日审计委员会召开会议审议通过了《公司 2015年半年度财务报告》， 并提请董事会审议。 2、薪酬与考核委员会履职情况 2015年 4月 9日薪酬与考核委员会召开会议审议通过了《关于公司董事津贴调整的议 案》、《董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理办法》、《高级管理人员 2015年绩效考 核细则》、《2014年度公司薪酬发放情况报告》等议案，并提请董事会审议。 七、监事会工作情况 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 薪酬与考核委员会依据《董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理办法》进行日 常考核与评价。为了充分调动董事、监事和高级管理人员的积极性，促进公司的长远发展， 公司将探求更加有效的激励机制。 九、内部控制情况 1、报告期内不存在内部控制重大缺陷。 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2016年 04月 09日 内部控制评价报告全文披露索引 《中国证券报》和巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)上的公告 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额 的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入 的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 27 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 定性标准 定性标准 (1)重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导 致不能及时防止或发现并纠正财务报告中 的重大错报。出现下列情形的,认定为重大 缺陷。① 控制环境无效。② 董事、监事和 高级管理人员在公司经营管理活动过程中 发生的舞弊行为。③ 外部审计发现当期财 务报告存在重大错报，公司在运行过程中未 能发现该错报。④ 已经发现并报告给管理 ⑤ 公司审计委员会和内控审计部对内部控 制的监督无效。 (2)重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导 致不能及时防止或发现并纠正财务报告中 虽然未达到和超过重要性水平，仍应引起管 理层重视的错报。 (3) 一般缺陷：不 构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制 缺陷。 对于重大内部控制缺陷应提交董事 会予以最终认定。 定性标准出现以下情形并造成重 大影响的，认定为重大缺陷，其 他情形按影响程度分别确定为重 要缺陷或一般缺陷。 (1)违犯国家法律、法规或规范性 文件; (2)重大决策程序不 科学; (3)制度缺失可能导致系统性失 效; (4)重大缺陷不能得到 及时整改; (5)其他对公司 影响重大的情形。 对于重大内部控制缺陷应提交董 事会予以最终认定。 定量标准 营业收入衡量指标： 重大缺陷：潜在错报≥营业收入总额的1%； 重要缺陷：营业收入总额的0.5%≤潜在错报 ＜营业收入总额的1%； 一般缺陷：潜在错报＜营业收入总额的 0.5%。 资产总额衡量指标： 重大缺陷：潜在错报≥资产总额的1.5%； 重要缺陷：资产总额的1.0%≤潜在错报＜资 产总额的1.5%； 一般缺陷：潜在错报＜资产总额的1.0%。 对于重大内部控制缺陷应提交董事会予以 最终认定。 重大缺陷：直接财产损失金额 1000万元以上(含 1000万元)； 重要缺陷：500万元(含 500万 元)-1000万元； 一般缺陷：直接财产损失金额小 于 500万元。 对于重大内部控制缺陷应提交董 事会予以最终认定。 财务报告重大缺陷数量 （个） 0 非财务报告重大缺陷数量 （个） 0 财务报告重要缺陷数量 （个） 0 非财务报告重要缺陷数量 （个） 0 十、内部控制审计报告 内部控制审计报告中的审议意见段 截止到 2015年 12月 31日，大庆华科股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有 重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2016年 04月 09日 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 内部控制审计报告全文披露索引 《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的公告 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 报告期，会计师事务所出具标准意见的的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意 见一致。 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准无保留审计意见 审计报告签署日期 2016年 04月 07日 审计机构名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 信会师报字【2016】第 112579号 注册会计师姓名 王士玮 黄洁 审计报告正文 信会师报字【2016】第 112579号 大庆华科股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的大庆华科股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2015年12 月31日的资产负债表、2015年度的利润表、2015年度的现金流量表、2015年度的所有者权益 变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1） 按照企业会计 准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 29 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 贵公司2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营成果和现金流量。 立信会计师事务所 中国注册会计师：王士玮 （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 黄洁 中国·上海 二O一六年四月七日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、资产负债表 编制单位：大庆华科股份有限公司 2015年 12月 31日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 85,846,729.31 101,799,264.21 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 4,575,048.00 4,290,730.00 应收账款 1,020,968.07 2,567,718.73 预付款项 1,761,577.20 1,056,174.29 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 143,328.70 223,023.89 买入返售金融资产 存货 35,135,084.84 54,254,622.46 划分为持有待售的资产 30 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 4,506,906.13 流动资产合计 132,989,642.25 164,191,533.58 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 617,196.01 617,196.01 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 377,387,004.21 412,330,725.12 在建工程 60,984,023.65 25,912,428.51 工程物资 490,384.62 490,384.62 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 15,060,795.08 16,292,846.45 开发支出 7,064,777.95 6,975,125.82 商誉 长期待摊费用 2,100,768.08 531,611.24 递延所得税资产 10,781,798.08 7,734,572.73 其他非流动资产 非流动资产合计 474,486,747.68 470,884,890.50 资产总计 607,476,389.93 635,076,424.08 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 30,000,000.00 应付账款 42,489,207.01 35,729,685.27 预收款项 26,788,702.05 17,755,880.18 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 2,565,550.00 2,026,896.31 应交税费 364,799.19 3,083,054.11 应付利息 应付股利 其他应付款 2,321,356.87 1,928,465.99 应付分保账款 31 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 74,529,615.12 90,523,981.86 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 31,960,974.46 37,601,146.43 预计负债 递延收益 18,872,532.90 5,024,740.66 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 50,833,507.36 42,625,887.09 负债合计 125,363,122.48 133,149,868.95 所有者权益： 股本 129,639,500.00 129,639,500.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 258,946,224.12 258,946,224.12 减：库存股 其他综合收益 专项储备 14,431,385.50 9,835,360.72 盈余公积 42,954,194.29 42,954,194.29 一般风险准备 未分配利润 36,141,963.54 60,551,276.00 归属于母公司所有者权益合计 482,113,267.45 501,926,555.13 少数股东权益 所有者权益合计 482,113,267.45 501,926,555.13 负债和所有者权益总计 607,476,389.93 635,076,424.08 法定代表人：徐永宁 主管会计工作负责人：马成升 会计机构负责人：马化征 32 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 2、利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 789,582,737.45 1,422,843,435.78 其中：营业收入 789,582,737.45 1,422,843,435.78 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 810,620,379.12 1,406,714,503.03 其中：营业成本 703,050,417.49 1,289,732,238.79 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 3,612,816.27 4,897,296.39 销售费用 8,944,242.27 10,520,322.66 管理费用 92,451,811.08 88,234,881.74 财务费用 -1,747,222.41 -2,028,453.11 资产减值损失 4,308,314.42 15,358,216.56 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 106,312.50 106,312.50 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -20,931,329.17 16,235,245.25 加：营业外收入 1,258,548.11 814,090.95 其中：非流动资产处置利得 956.79 减：营业外支出 1,320.00 1,022,731.58 其中：非流动资产处置损失 969,417.07 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -19,674,101.06 16,026,604.62 减：所得税费用 -3,043,158.60 2,108,998.28 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -16,630,942.46 13,917,606.34 归属于母公司所有者的净利润 -16,630,942.46 13,917,606.34 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 -16,630,942.46 13,917,606.34 归属于母公司所有者的综合收益总额 -16,630,942.46 13,917,606.34 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 -0.13 0.11（二）稀释每股收益 -0.13 0.11 法定代表人：徐永宁 主管会计工作负责人：马成升 会计机构负责人：马化征 33 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 3、现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 924,466,939.16 1,651,469,796.48 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 136,122.78 收到其他与经营活动有关的现金 7,535,296.17 4,518,326.70 经营活动现金流入小计 932,138,358.11 1,655,988,123.18 购买商品、接受劳务支付的现金 747,586,251.74 1,369,141,388.06 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 93,880,244.82 100,581,850.22 支付的各项税费 39,869,566.40 47,183,843.40 支付其他与经营活动有关的现金 40,006,356.34 30,622,890.03 经营活动现金流出小计 921,342,419.30 1,547,529,971.71 经营活动产生的现金流量净额 10,795,938.81 108,458,151.47 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 106,312.50 106,312.50 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 5,000,000.00 55,572.68 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 14,466,888.38 投资活动现金流入小计 19,573,200.88 161,885.18 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 33,308,034.74 28,484,072.05 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 5,640,171.97 投资活动现金流出小计 38,948,206.71 28,484,072.05 投资活动产生的现金流量净额 -19,375,005.83 -28,322,186.87 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,778,370.00 6,481,975.00 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 7,778,370.00 6,481,975.00 筹资活动产生的现金流量净额 -7,778,370.00 -6,481,975.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 404,902.12 338,586.04 五、现金及现金等价物净增加额 -15,952,534.90 73,992,575.64 加：期初现金及现金等价物余额 101,799,264.21 27,806,688.57 六、期末现金及现金等价物余额 85,846,729.31 101,799,264.21 34 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 4、所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 一、上年期末余额 加：会计政策变更 本期 股本 129,639,500.00 其他权益工具 归 资本公积 258,946,224.12 属于母公司所有者权益 专项储备 9,835,360.72 盈余公积 42,954,194.29 未分配利润 60,551,276.00 少数股 东权益 所有者权益合计 501,926,555.13 减：库 存股 其他综 合收益 一般风 险准备 优先 股 永续 债 其 他 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 129,639,500.00 258,946,224.12 9,835,360.72 42,954,194.29 60,551,276.00 501,926,555.13 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） 4,596,024.78 -24,409,312.4 6 -19,813,287.68 （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 -16,630,942.4 6 -16,630,942.46 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 -7,778,370.00 -7,778,370.00 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -7,778,370.00 -7,778,370.00 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 4,596,024.78 4,596,024.78 1．本期提取 5,962,867.32 5,962,867.32 2．本期使用 -1,366,842.54 -1,366,842.54 （六）其他 四、本期期末余额 129,639,500.00 258,946,224.12 14,431,385.50 42,954,194.29 36,141,963.54 482,113,267.45 35 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 优先股永续债其他 一、上年期末余额 129,639,500.00 258,946,224.12 10,255,306.61 41,562,433.66 54,507,405.29 494,910,869.68 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 129,639,500.00 258,946,224.12 10,255,306.61 41,562,433.66 54,507,405.29 494,910,869.68 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） -419,945.89 1,391,760.63 6,043,870.71 7,015,685.45 （一）综合收益总额 13,917,606.34 13,917,606.34 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入 资本 3．股份支付计入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 1,391,760.63 -7,873,735.63 -6,481,975.00 1．提取盈余公积 1,391,760.63 -1,391,760.632．提取一般风险准备 -6,481,975.00 -6,481,975.00 3．对所有者（或股东）的分 配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 -419,945.89 -419,945.89 1．本期提取 1,275,622.69 1,275,622.69 2．本期使用 -1,695,568.58 -1,695,568.58 （六）其他 四、本期期末余额 129,639,500.00 258,946,224.12 9,835,360.72 42,954,194.29 60,551,276.00 501,926,555.13 36 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 三、公司基本情况 大庆华科股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）是经黑龙江省体改委黑体改 复字[1998]54号文件批准，由大庆高新技术产业开发区高科技开发总公司、大庆龙化新实业 总公司、大庆龙源石化股份有限公司、大庆高新技术产业开发区建设开发总公司、大庆高新 技术产业开发区华滨化工有限公司共同发起设立的股份有限公司。本公司于1998年12月8日 正式成立，并向黑龙江省工商行政管理局领取了230600100001630号企业法人营业执照。经 中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]94号文件批准，本公司于2000年7月7日和7月8日 以上网定价和向二级市场投资者配售的发行方式向社会公众公开发行了人民币普通股3,000 万股，总股本增至11,500万股，公开发行的普通股于2000年7月26日在深圳证券交易所上市 交易。公司证券代码：000985；证券简称：大庆华科。 本公司原名为“大庆华科（集团）股份有限公司”，2002年4月3日经黑龙江省工商行政 管理局核准将公司名称变更为“大庆华科股份有限公司”。根据国务院国有资产监督管理委 员会《关于大庆华科股份有限公司部分国有股权无偿划转有关问题的批复》（国资产权 [2006]627号）、中国石油天然气集团公司《中石油集团对大庆华科股份有限公司股权划转 的批复》（中油资字[2006]248号）、黑龙江省人民政府《黑龙江省人民政府关于无偿划转 大庆华科股份有限公司部分国有股权的批复》（黑政函[2006]34号）、大庆市人民政府《关 于对大庆华科股权划转问题的批复》（庆政函[2005]72号），将大庆高新技术产业开发区高 科技开发总公司持有的本公司8,398.09万股国有法人股分别无偿划转给中国石油大庆石油 化工总厂、中国石油林源炼油厂、大庆高新国有资产运营有限公司；中国石油林源炼油厂因 大庆龙源石化股份有限公司解散注销而承继其持有的本公司33.97万股的股份。股权无偿划 转及承继后，中国石油大庆石油化工总厂持有本公司5,100万股；中国石油林源炼油厂持有 本公司2,033.97万股；大庆高新国有资产运营有限公司持有本公司1,298.09万股。2006年9 月18日上述股份过户和承继的相关手续已办理完毕。此次股权变更后，中国石油大庆石油化 工总厂成为本公司第一大股东，中国石油天然气集团公司成为本公司的最终实质控制人，系 国务院国有资产监督管理委员会管辖的国有独资企业。 自2006年10月16日公司股权分置改革方案实施以来，2007年10月25日已有1,792.94万股 上市流通，占公司总股本的13.83%；2008年10月27日第二次安排1,725万股有限售条件股份 上市流通，占公司总股本的13.31%；2009年10月27日第三次安排剩余4,982.06万股有限售条 件股份上市流通，占公司总股本的38.43%。截至2013年12月31日止，本公司总股本为 12,963.95万股，全部为流通股，其中：中国石油大庆石油化工总厂持有本公司5,100万股， 大庆华科股份有限公司 2015年年度报告全文 占总股本的39.34%；中国石油林源炼油厂持有本公司2,033.97万股，占总股本的15.69%；大 庆高新国有资产运营有限公司持有本公司1,098.09万股，占总股本的8.47%；大庆龙化新实 业总公司持有本公司33.97万股，占总股本的0.26%。 公司法定代表人：徐永宁；注册地址：大庆高新技术产业开发区建设路239号。本公司属 石油化工行业，经营范围：危险化学品生产（见安全生产许可证）；化工产品（不含危险化 学品）生产；进出口业务，仓储保管服务，房屋租赁；以下所有项目限分支机构经营：危险 化学品销售；化工产品（不含危险化学品）销售；药品、保健食品、卫生用品、抗抑菌剂、 化妆品生产、销售；收购中药原材料（以上各项按生产、经营许可证经营）。 本公司之母公司为中国石油大庆石油化工总厂，本公司最终母公司为中国石油天然气集（未完）  |