[发行]华安宝利：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 华安宝利配置证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2016年第 1号 基金发起人：华安基金管理有限公司 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 基金类型：契约型开放式 日期：2016年 4月 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 目 录 一、 基金合同的生效日期............................................ 1 二、 重要提示 ...................................................... 1 三、 基金管理人 .................................................... 1 四、 基金托管人 .................................................... 6 五、 相关服务机构 .................................................. 8 六、 基金的名称 ................................................... 45 七、 基金的类型 ................................................... 46 八、 基金的投资目标 ............................................... 46 九、 基金的投资方向 ............................................... 46 十、 基金的投资策略 ............................................... 46 十一、 基金的业绩比较基准......................................... 50 十二、 基金的风险收益特征......................................... 51 十三、 基金的投资组合报告......................................... 51 十四、 基金的业绩 ................................................. 55 十五、 费用概览 ................................................... 56 十六、 对招募说明书更新部分的说明................................. 58 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、基金合同的生效日期 华安宝利配置证券投资基金经中国证监会 2004年 7月 2日证监基金字[2004]97号文件 《关于同意华安宝利配置证券投资基金设立的批复》批准发起设立，基金合同于 2004年 8 月 24日正式生效。 二、重要提示 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容 截止日为 2016年 2月 24日，有关财务数据和净值表现截止日为 2015年 12月 31日。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期31－32层 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998年 6月 4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 1 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 6、注册资本：1.5亿元人民币 7、组织形式：有限责任公司 8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9、存续期间：持续经营 10、联系电话：（021）38969999 11、客户服务电话：40088-50099 12、联系人：王艳 13、网址：www.huaan.com.cn （二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 上海电气（集团）总公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职 情况等。 （1）董事会 朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并 兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人， 党总支书记。 童威先生，博士研究生学历，14年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司 研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上 投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理，现任 华安基金管理有限公司总经理。 冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业 2 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁、党委副书记，执行董 事（法定代表人）、总裁、党委书记。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部 经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现 购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、史带财产保险股份有限公司监 事、上海国际信托有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、 处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。 王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公 司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券 业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理、副总裁， 现任国泰君安证券股份有限公司总裁。 独立董事： 萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学 经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉市等省市专家顾问， 北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主 任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士 生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制 标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上 市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局机构 监管一处处长、上市公司监管一处处长，长城证券有限责任公司副总经理、党委委员、纪委 书记、合规总监，现任国泰君安证券总裁助理、投行业务委员会副总裁、华安基金管理有限 公司监事会主席。 3 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产 信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长，现任上海国际信托有限公司投资 管理总部高级经理。 章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计 主管，英国 SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、 办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资 （集团）有限公司财务部经理。 李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、 上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及 上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。 汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行 宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公 司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰 君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安 投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。 赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管 理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管 理有限公司总经理助理。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员， 集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理并 兼任海际大和证券有限责任公司董事长，现任华安基金管理有限公司董事长、法定代表人、 党总支书记。 童威先生，博士研究生学历，14年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限责任公司 研究发展中心部门总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上 投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理，现任 华安基金管理有限公司总经理。 章国富先生，博士研究生学历，28年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、 4 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经 理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副 总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管 理有限公司副总经理。 薛珍女士，研究生学历， 15年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国 证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长，现任华安基金管 理有限公司督察长。 2．基金经理介绍 现任基金经理： 翁启森先生，工业工程学硕士，19年证券、基金行业从业经历，具有中国大陆基金从 业资格。曾在台湾 JP证券任金融产业分析师及投资经理，台湾摩根富林明投信投资管理部 任基金经理，台湾中信证券投资总监助理，台湾保德信投信任基金经理。2008年 4月加入 华安基金管理有限公司，任全球投资部总监。2010年 9月起担任华安香港精选股票型证券 投资基金的基金经理。2011年 5月起同时担任华安大中华升级股票型证券投资基金的基金 经理。2013年 6月起担任基金投资部兼全球投资部总监。2014年 3月起同时担任华安宏利 混合型证券投资基金的基金经理。2014年 4月起同时担任华安大国新经济股票型证券投资 基金的基金经理。2014年 6月起担任基金投资部兼全球投资部高级总监。2015年 2月起同 时担任华安安顺灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年 3月起担任公司总经理 助理。2015年 3月起同时担任华安物联网主题股票型证券投资基金的基金经理。2015年 6 月起同时担任本基金、华安生态优先混合型证券投资基金的基金经理。 刘伟亭先生，硕士研究生， 10年证券、基金从业经验，曾任长江巴黎百富勤证券有限 公司助理经理、国海富兰克林基金基金经理。 2015年 6月加入华安基金管理有限公司， 2015 年 9月起担任本基金及华安生态优先混合型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 汤礼辉先生，自 2005年 5月 25日至 2007年 4月 18日担任本基金基金经理。 袁蓓女士，自 2004年 8月 24日至 2008年 4月 25日担任本基金基金经理。 邓跃辉先生，自 2008年 4月 25日至 2010年 3月 19日担任本基金基金经理。 沈雪峰女士，自 2008年 10月 11日至 2010年 4月 21日担任本基金基金经理。 康平先生，自 2012年 5月 30日至 2013年 8月 9日担任本基金基金经理。 5 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 陆从珍女士，自 2010年 4月 21日至 2015年 6月 18日担任本基金基金经理。 3．本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 朱学华先生，董事长、党总支书记 翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理 杨 明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数投资部高级总监 贺 涛先生，固定收益部总监、基金经理 上述人员之间均不存在近亲属关系。 4．业务人员的准备情况： 截至 2015年12月 31日，公司目前共有员工 318人（含香港公司 7人），其中 55.7%具 有硕士及以上学位，84%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作 经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投 资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：汤嵩彦 电话：021-95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 6 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 行，总部设在上海。2005年 6月，交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年 5月在上 海证券交易所挂牌上市。根据 2014年《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银 行一级资本位列第 19位，跻身全球银行 20强；根据《财富》杂志发布的“世界 500强公司” 排行榜，交通银行位列第 217位。2014年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管 奖”。 截至 2015年 9月 30日，交通银行资产总额达到人民币 7.21万亿元，实现净利润人民 币 520.40亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验， 具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学 历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进 取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013年 10月至今任本行董事长、执行董事， 2013年 5月至 2013年 10月任本 行董事长、执行董事、行长，2009年 12月至 2013年 5月任本行副董事长、执行董事、行 长。牛先生 1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位， 1997年毕业于哈尔滨工业大 学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013年 11月起任本行副董事长、执行董事， 2013年 10月起任本行行长； 2010 年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行 董事、总经理；2005年 8月至 2010年 4月任本行执行董事、副行长； 2004年 9月至 2005 年 8月任本行副行长； 2004年 6月至 2004年 9月任本行董事、行长助理；2001年 9月至 2004年 6月任本行行长助理； 1994年至 2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁 分行行长，广州分行行长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007年 12月至 2015年 8月，历 任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计 结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005 7 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2015年 9月 30日，交通银行共托管证券投资基金 139只。此外，还托管了基金公 司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投 资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII证券投资资 产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：上海市浦东新区世纪大道 8号，上海国金中心二期 31楼 电话：（021）38969960 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：朱江 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8号高德置地夏广场 D座504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：西安市碑林区南关正街 88号长安国际中心 A座 706室 8 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（029）87651812 传真：（029）87651820 联系人：翟 均 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19号威斯顿联邦大厦 12层 1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心 E座2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (2)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 9 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：田国立 电话：（86）10-66596688 传真：（86）10-66594568 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (3)中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588 传真：（010）66107571 网址：www.icbc.com.cn (4)中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：刘士余 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (5)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 10 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：（0755）83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 电话：（010）65558000 传真：（010）65550809 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 电话：（0591）87824863 传真：（0591）87842633 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：（010）63636363 传真：（010）63636713 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客户服务电话：95568 11 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（010）68946790 传真：（010）68466796 网址：www.cmbc.com.cn (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 传真：（010）66419824 网址：www.psbc.com (12)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66426500 传真：010-66426519 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (13)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：吴建 电话：（010）85239938 传真：（010）85239605 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn (14)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 办公地址：上海市银城中路 168号 12 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：范一飞 电话：（021）68475888 传真：0086-21-68476111 客户服务电话：（021）95594 网址：www.bankofshanghai.com (15)广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：董建岳 传真：020-87310779 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn (16)平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 5047号 法定代表人：孙建一 联系电话：（0755）82080387 传真号码：（0755）82080386 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com (17)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 电话：0086-21-38576709 传真：0086-21-50105085 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com (18)浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288号 办公地址：杭州市庆春路 288号 法定代表人：张达洋 13 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（0571）87659009，87659816 传真：（0571）87659826 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com (19)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21号 法定代表人：卢国锋 电话：0769-22119108 传真：(0769)22116029 客户服务电话：4001196228 网址：www.dongguanbank.cn (20)临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市兰山区北京路 37号 法定代表人：钱进 电话：（0539）7877726 客户服务电话：40069-96588 网址：www.lsbchina.com (21)温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196号 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 电话：0577-88999906 客户服务电话：0577-96699 网址：www.wzbank.cn (22)渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205 号 法定代表人：刘宝凤 电话：022-58316666 传真：022-58316528 14 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：400-888-8811 网址： www.cbhb.com.cn (23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8 号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8805337 传真：0991-8824667 客户服务电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn (24)烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：庄永辉 电话：（0535）6691333 传真：（0535）6691305 客户服务电话：4008-311-777 网址：www.yantaibank.net (25)大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁大连市中山区中山路 88号 办公地址：辽宁大连市中山区中山路 88号 法定代表人：陈占维 电话：（0411）82311410 传真：（0411）82311410 客户服务电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com (26)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 电话：（0451）86779999 传真：（0451）86779888 15 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：4006096358 / 95537 网址：www.hrbcb.com.cn (27)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 电话：（0579）85337702 传真：（0579）85337706 客户服务电话：（0571）96527 400-8096-527 网址：www.czcb.com.cn (28)广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 30号 法定代表人：姚建军 电话：020-28302955 传真：020-28302000 客户服务电话：96699（广州），400-83-96699（全国） 网址：www.gzcb.com.cn (29)东亚银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 29楼 法定代表人：李国宝 电话： 021-38663866 传真： 021-38663966 客户服务电话：8008303811 网址：www.hkbea.com.cn (30)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦 29层 法定代表人：万建华 16 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（021）38676798 传真：（021）38676798 客户服务电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (31)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com (32)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833转 2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (33)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82944669 客户服务热线：95565 网站：www.newone.com.cn (34)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 17 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场5、7、10、18-19、36、38-39、41-44 楼 法定代表人：孙树明 电话：（020）87550265 传真：（020）87553600 客户服务热线：95575 网址：www.gf.com.cn (35)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：（0755）23835383 传真：（010）60836029 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com (36)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号2-6层 法定代表人：陈有安 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn (37)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）63410627 18 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：400-8888-001、95553 网址：www.htsec.com (38)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：李梅 电话：021-3338988 传真：021-33388224 客服电话：021-96250500 网址: www.swhysc.com (39)兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦； 上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 法定代表人：兰荣 电话：（021）68419974 传真：（021）68419867 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn (40)长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人：杨泽柱 客户服务电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn (41)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层 法定代表人：王连志 19 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客户服务电话：4008001001 网址： www.essence.com.cn (42)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话：（023）63786433 传真：（023）63786477 客户服务电话：40080-96096 网址：www.swsc.com.cn (43)湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地点：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：林俊波 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com (44)万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、19层 法定代表人：张建军 电话：020-37865070 传真：020-37865030 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn (45)民生证券股份有限公司 20 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18 层 法定代表人：余政 电话：（010）85120190 传真：（010）85120211 客户服务电话：4006198888 网址：www.mszq.com (46)国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座国元证券 法定代表人：蔡咏 电话：（0551）62207323 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn (47)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 客户服务电话：400-651-5988 公司网站： www.ewww.com.cn (48)华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：（025）83290551 客户服务电话：（025）95597 网址：www.htsc.com.cn (49)山西证券股份有限公司 21 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座26―30层 法定代表人：侯巍 电话：（0351）868 6966 传真：（0351）8686667 客户服务电话：95573 网址：www.sxzq.net (50)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场 1号楼20层 法定代表人：杨宝林 电话：（0532）85022026 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn (51)东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 电话：(010)66555171 传真：(010)66555397 客户服务电话： 010-66555835 网址：www.dxzq.net.cn (52)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 电话：（0512）62601555 传真：0512-65588021 22 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：4008601555 网址：www.dwzq.com.cn (53)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：400-800-8899 网址： www.cindasc.com (54)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40 层 法定代表人：潘鑫军 电话：（021）63325888 传真：（021）63326010 客户服务电话: 95503 网址：www.dfzq.com.cn (55)方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：何其聪 电话：（0731）85832367 传真：（0731）85832366 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com (56)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14/16/17层 23 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14/16/17层 法定代表人：黄耀华 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 客户服务电话：400-6666-888 公司网站：www.cgws.com (57)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）62151789 客户服务电话: 95525、4008888788 网站：www.ebscn.com (58)广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 联系电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：020-83963933 网址：www.gzs.com.cn (59)东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号东北证券大厦 法定代表人：杨树财 电话：（0431）85096806 传真：（0431）85096816 客户服务电话：4006000686 24 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.nesc.cn (60)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 客户服务电话： 4008918918 网址：www.shzq.com (61)新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 法定代表人：刘汝军 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn (62)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9楼 法定代表人：姚志勇 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn (63)浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区6/7楼 法定代表人：吴承根 25 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（0571）87901053 传真：（0571）87901913 客户服务电话：（0571）967777 网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp (64)平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号16-20 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号16-20 法定代表人：谢永林 电话： 4008866338 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com (65)华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 电话：（0551）65161691 传真：（0551）65161600 客户服务电话：96518 网址：www.hazq.com (66)国海证券有限责任公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号 法定代表人：何春梅 电话：（0771）5569592 传真：（0771）5539033 客户服务电话： 96100、0771-5539032 网址：www.ghzq.com.cn (67)财富证券有限责任公司 26 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心26、28层 法定代表人：蔡一兵 电话：（0731）4403343 传真：（0731）4403439 客户服务电话: 4008835316 网址：www.cfzq.com (68)东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 电话：（0769）22119351 传真：（0769）22119423 客户服务电话：0769-95328 网址：www.dgzq.com.cn (69)中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585665 客户服务电话：（0371）967218 网址：www.ccnew.com (70)国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人：常喆 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 27 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (71)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客户服务电话：4008888588 网址：www.longone.com.cn (72)中银国际证券有限责任公司 注册地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：中国上海浦东银城中路 200号中银大厦39、40、41层 法定代表人：钱卫 电话：（021）68604866 传真：（021）58883554 客户服务电话：021-4006208888 网址：www.bocichina.com (73)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公楼 14-18楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公楼 14-18楼 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：（0471）4961259 网址：www.cnht.com.cn (74)国盛证券有限责任公司 28 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 电话：（0791）6289771 传真：（0791）6289395 客户服务电话：4008222111 网址：www.gsstock.com (75)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：北京西城区太桥大街 19号 法定代表人：李季 联系电话：（010）88085858 传真号码：（010）88085195 客户服务电话：0991-400-800-0562 公司网址：www.swhysc.com (76)中泰证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：95538 网址： www.qlzq.com.cn (77)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：姜昧军 电话：（0755）83199511 传真：（0755）83199545 29 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话: 400 832 3000 公司网站：www.csco.com.cn (78)第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-25832583 传真：0755-25831718 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn (79)中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客户服务电话：4008866567 网址：www.avicsec.com (80)德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市曹杨路 510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn (81)西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232号信托大厦 16—17层 办公地址：西安市东新街 232号信托大厦 16—17层 法定代表人：刘建武 30 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（029）87406172 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn (82)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号7-8层 办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号7-8层 法定代表人： 黄金琳 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客户服务电话：（0591）96326 网址： www.hfzq.com.cn (83)华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话：（0931）4890619 网址：www.hlzqgs.com (84)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层及 28层 法定代表人：丁学东 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (85)瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 31 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：北京西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：程宜荪 电话：（010）59226788 传真：（010）59226799 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com (86)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层 法定代表人：胡长生（代） 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客户服务电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn (87)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn (88)红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附1号 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 7-11楼 法定代表人：况雨林 电话：（0871）3577930 传真：（0871）3578827 客户服务电话：（0871）63577930 32 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址： www.hongtazq.com (89)日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18号 办公地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰 电话：0471-6292587 传真：0471-6292477 网址：www.rxzq.com.cn (90)江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：(0451)82336863 传真：(0451)82287211 客户服务电话：40066-62288 网址：www.jhzq.com.cn (91)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 客户服务电话：4006-600109 网址： www.gjzq.com.cn (92)华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话：（021）50122107 33 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：（021）50122078 客户服务电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com (93)厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客户服务电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.com.cn (94)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：钱华 电话：（021）32229888 传真：（021）62878701 客户服务电话：4001962502 网址：www.ajzq.com/common/index.jsp (95)英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层 法定代表人：吴骏 电话：（0755）83007041 83007166 传真：（0755）83007034 客户服务电话：0755-26982993 网址：www.ydsc.com.cn (96)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 34 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：祝献忠 电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客户服务电话：58568118 网址：www.hrsec.com.cn (97)财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 法定代表人：翟建强 电话：0311-86028442 传真：0311-66006244 客户服务电话：4006128888 网址：www.s10000.com (98)天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路 99号武汉保利广场 A座37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618889 传真：027-87618863 客户服务电话：028-86712334 网址：www.tfzq.com (99) 中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23 号甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23 号甲 法定代表人：马功勋 电话：（024）23266917 传真：（024）23255606 客户服务电话：4006180315 网址：www.stockren.com (100)大通证券股份有限公司 35 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦38、39 层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦38、39 层 法定代表人：李红光 电话：0411-39673301 传真：0411-39673219 客户服务电话：4008-169-169 网址： www.estock.com.cn (101)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座4层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045608 传真：（010）66045500 客户服务电话：（010）66045678 网址：www.txsec.com或 jijin.txsec.com (102)上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心 9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心 9楼 法定代表人：杨锐敏 电话：021-38784818 传真：021-68775878 客户服务电话：021-38784818 网址：http://www.shhxzq.com (103)财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 36 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：0571-96336 网址：www.ctsec.com (104)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 电话：021-38600676 传真： 021-38509777 客户服务电话：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (105)上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼东方财富大厦 2楼 法定代表人：其实 电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn (106)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903～906室 法定代表人：杨文斌 客户服务电话：400-700-9665 电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com (107)杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 37 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址: www.fund123.cn (108)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-58788678 传真：021-58787698 网址: www.e-rich.com.cn (109)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：易峥 电话：0571-88920897 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com (110)北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-888-6661 传真：(+86-10)62020088-8802 网址：www.myfp.cn (111)中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 法定代表人：路瑶 电话：010-59539718、59539728 传真：010-65807110 38 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 客服电话：95162，4008888160 网址： www.cifcofund.com (112)万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院5号楼 3201内3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院盘古大观 A座3201 法定代表人：李招弟 电话：010-59393923 传真：010-59393074 客服电话：4008080069 网址： www.wy-fund.com (113)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006788887 网址：www.jjmmw.com，www.zlfund.cn (114)联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西面一层大 堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西面一层大 堂和三、四层 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：www.Lxzq.com.cn (115)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座18F 法定代表人：王莉 电话：021-20835787 39 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 网址： licaike.hexun.com (116)中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 客服电话： 95162 网址：www.cifco.net (117)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座9层 法定代表人:陈操 电话:(010)58325395 传真:(010)58325282 联系人:刘宝文 客户服务电话:400-850-7771 网址:https://t.jrj.com/ (118)北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号1号楼 12层1208号 法定代表人：罗细安 联系电话：010-67000988 传真号码：010-67000988-6000 客户服务电话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (119)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 40 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com/ (120)一路财富（北京）信息科技有限公司 地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com (121)海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号16楼 B单元 法定代表人：刘惠 联系电话：021-80133888 传真号码：021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (122)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人： 张皛 联系电话：021-33323998 传真号码：021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (123)太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 办公地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 法定代表人：李长伟 客服电话：0871-68898130 网址：http://www.tpyzq.com 41 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 (124)泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3号 办公地址：泉州市云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 联系电话：0595-22551071 传真号码：0595-22505215 （127）郑州银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市商务外环路22号 法定代表人：王天宇 客户服务电话：967585（河南）4000967585（全国） 网址：www.zzbank.cn （128）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 联系电话：86-021-50583533 传真号码： 86-021-50583633 客户服务电话: 4000676266 网址: www.leadbank.com.cn （129）北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 法定代表人：李振 电话：65181028 传真65174782 客户服务电话: 400-066-9355 网站：www.kstreasure.com （130）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 42 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人： 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com （131）泰信财富投资管理有限公司 地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼8层8995房间 法定代表人：李静 客户服务电话:400-168-7575 网址:www.taixincf.com （132）北京乐融多源投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区西大望路 1号1号楼 16层1603 法定代表人：董浩 客户服务电话:400-068-1176 网址: www.jimufund.com （133）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn （134）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系电话：021-20665952 传真号码：021-22066653 （135）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系电话：021-22267987 43 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真号码：021-22268089 网址: www.dtfunds.com/ （136）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系电话：020-89629021 传真号码：020-89629011 （137）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 法定代表人：彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com （138）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦5、17、18、24、25、26层 办公地址：深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦26层 法定代表人：吴晓东 电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 客户服务电话: 95513 网址：www.lhzq.com （140）宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人: 吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn （二）基金注册与过户登记人 名称：华安基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 31－32层 法定代表人：朱学华 44 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 （三） 律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：秦悦民 经办律师：韩炯、秦悦民 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 首席合伙人：杨绍信 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：周祎 经办会计师：汪棣、周祎 六、基金的名称 本基金名称：华安宝利配置证券投资基金。 45 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 七、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 八、基金的投资目标 本基金通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具之间的投资机会，灵活配置 资产，并充分提高基金资产的使用效率，在实现基金资产保值的基础上获取更高的投资收益。 九、基金的投资方向 本基金主要投资于中国证监会认可的具有良好流动性的金融工具，如债券（包括可转换 债券、国债、金融债、企业债）、股票、短期金融工具（含央行票据、债券回购）等，并根 据开放式基金的申购和赎回情况，保留适当比例的现金。具体的投资范围如下表： 投资品种目标比例最高比例最低比例备注 可转换债券及其 对应的基础股票 45% 70% 10% 可转换债券所对 应的基础股票的 投资比例不超过 基金净资产的 20% 其它债券（除可 转换债券外） 30% 65% 10% 其它股票（除可 转换债券所对应 的基础股票外） 20% 65% 10% 十、基金的投资策略 （一）投资策略 基金管理人将通过对中国证券市场进行定量和定性的分析，采用积极的投资组合策略， 保留可控制的风险，规避或降低无法控制的风险，发现和捕捉市场机会以实现基金的投资目 标。 46 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 1、整体投资组合策略 （1）资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并 利用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益 及风险特征，积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会，以确定基金资产的分配比例，如 股票市场、债券市场和短期资金市场的资产配置比例；可转换债券在债券投资中的配置比例； 债券投资中的市场配置比例；股票和可转换债投资中的行业配置比例等。 同时基金管理人将根据预先的研究和判断，对不同的证券子市场和金融工具设定收益目 标，主动实现投资收益。 （2）资产调控策略 基金管理人将在深入分析和研究基础上，通过适时的债券回购和逆回购操作，提高基金 资产的使用效率。此外，在获得有关监管机关的同意或许可后，本基金也将充分利用开放式 回购等资产调控工具，在严格的风险管理基础上，以获得更多的投资收益，实现在市场上升 和下跌时都可能为投资人获取收益的目标。如在市场价格处于上升过程中，本基金可以通过 开放式回购交易等资产调控产品达到融资的效果；在市场价格处于下降过程中，本基金可以 通过开放式回购交易等资产调控工具达到为投资人获取收益的效果；在市场价格不确定时， 本基金可通过开放式逆回购等资产调控工具，将融入的固定收益类证券与现券进行对冲，实 现套期保值，锁定收益；在市场资金紧张，短、长期回购成本倒置时，本基金可以通过回购 利率组合进行套利。 本基金采用资产调控策略的资金余额不得超过基金净资产的40%，若未来有关监管机构 有新规定的，按照有关监管机构的规定执行。 2、具体品种投资策略 （1）可转换债券及其对应的基础股票的投资策略 可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，结合了股票的长期增长潜力和债券 的相对安全、收益固定的优势，并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。 本基金将重点从可转换债券的内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、 保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方 面进行研究，在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下，充分发掘投资价值，并积极 寻找各种套利机会，以获取更高的投资收益。 47 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 具体的投资方法包括但不限于：新券申购以获取一、二级市场的无风险收益；根据可转 债的转股溢折价率，结合转债条款、股票基本面和流通性，确定可转债与其对应股票之间的 配置比例，并利用转股期内基础股票转换价格与转债价格的定价偏差进行套利；当股市良好 时，持有可转换债券或逢高卖出，以享受股市上升的利益；股市低迷时，持有可转换债券获 取固定利息。 可转换债券及其对应的基础股票是本基金重要的投资品种。 （2）国债、企业债等其它固定收益类证券的投资策略 利率预期调整方法为本基金进行国债、企业债等其它固定收益类证券投资的核心策略。 基金管理人将通过利率预期调整方法，确定整体投资组合。 在利率预期调整方法的基础上，基金管理人通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢 价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期 金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个 有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收益类证券组合，在一定的风险度下能提 供最大的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的风险。 （3）其它股票的投资策略 本基金除了投资可转换债券所对应的基础股票外，还将通过基本面研究和数量分析相结 合的方法，在公司开发的条件特征选股模型的支持下，选择具有良好投资价值的股票。 股票选择的过程如下：首先通过初步筛选选定研究目标，然后结合实地调研进行深入的 基本面分析，并完成财务分析预测及价值评估模型，在力求获得准确的估值结果的基础上， 形成明确的投资建议，最终纳入基金股票库。在形成基金股票库的过程中，本基金还将参考 条件特征选股模型所给出的分析，以求进一步完善。条件特征模型是基于对大量股票价格正 常及异常变动的研究，对包括行业差异等诸多因素进行分析，以获取评估公司内在价值的相 关参数，从而确定被市场高估或低估的行业和公司。 此外，本基金还将分析、判断新股的二级市场定价，评估新股一、二级市场间的差价幅 度。对于认定有投资价值的新股进行认购。 （二）投资管理的基本程序 1、投资决策 投资决策委员会定期召开会议，对阶段性的投资组合整体风险水平和资产分配比例做出 讨论和决议； 48 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 2、研究支持 金融工程小组利用集成市场预测模型和风险控制模型对市场、行业、个券、个股进行分 析和预期收益测算，研究部门从基本面分析对行业、个券、个股和市场走势提出研究报告， 开放式基金注册部门提供申购、赎回与转换的动态情况，供基金经理参考； 3、构建组合 基金经理根据投资决策委员会决议及金融工程小组的研究成果，以及申购、赎回的动态 情况，在综合判断的基础上，在授权范围内设计和调整投资组合； 4、交易执行 基金经理利用电子交易系统和银行间债券交易系统向独立的交易部门下达交易指令； 5、归因分析 金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中整体资产配置、股票行业配 置、债券产品和期限配置、个股和个券选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行分析。 该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依据； 6、监察稽核 监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。 （三）投资操作程序 1、决策流程 投资决策委员会将最终决策下达至基金经理，由基金经理落实投资决策委员会的决定。 根据投资决策委员会的决定，基金经理必须组织研究部和金融工程小组开展进一步策划，对 单个投资品种及权重，期限构成和数量等进行进一步的细化，提出完整的操作规划。 2、交易过程 基金经理将投资指令下达给集中交易部，由交易员组织实施具体操作，操作过程中交易 员须提出完成组合投资的时间安排和价格控制目标，并开展交易。 3、评估过程 基金运作进行评估，主要包括两方面的内容，一是对投资组合构建执行情况的评估，主 要是评估交易完成进度、交易价格目标的实现情况、构建过程中市场流动性等变化对基金建 仓成本的影响等；二是组合投资构建后对整个组合风险、收益等的综合评估。 4、归因分析与调整 基金经理在归因分析报告的基础上，根据宏观经济、市场走势和投资品种收益率等变化 49 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 对投资组合进行调整，并根据调整要求对交易员下达投资指令，交易员完成投资指令、实现 投资组合的调整。 （四）投资限制 基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金： 1、本基金投资组合应遵循下列规定： (1)本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的 80％； (2)本基金持有 1家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的 10％； (3)本基金与由基金管理人管理的其它基金持有 1家公司发行的证券的总和，不超过该 证券的 10％； (4)中国证监会的其它比例限制。 法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 2、禁止用本基金资产从事以下行为： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券； (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 （五）基金的融资 本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。 十一、基金的业绩比较基准 基金整体业绩比较基准 =35%×天相转债指数收益率＋ 30%×天相 280指数收益率＋ 30%×天相国债全价指数收益率＋ 5%×金融同业存款利率 50 华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要 十二、基金的风险收益特征 本基金面临与其他开放式基金相同的风险(例如市场风险、流动性风险、管理风险、技 术风险等)，但上述风险在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为：利率风 险,政策风险，经济周期风险，信用风险，再投资风险，上市公司经营风险，新产品创新带 来的风险，购买力风险，流动性风险，现金管理风险，技术风险，管理风险，巨额赎回风险 等。 十三、基金的投资组合报告 1、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2016年 1月 14日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2015年12月31日。 （未完）  |