[年报]天孚通信:2015年年度报告
苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告 2016-013 2016年 04月 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人邹支农、主管会计工作负责人邹支农及会计机构负责人 (会计主 管人员)付丽萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司在本报告 “第四节管理层讨论与分析 ”之“九、公司未来发展的展望 ”部 分，详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请投资者关注相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 74340000为基数，向全 体股东每 10股派发现金红利 5.6元（含税），送红股 0股（含税），以资本公积 金向全体股东每 10股转增 15股。 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 .......................................................................................................2 第二节公司简介和主要财务指标 ...................................................................................................5 第三节公司业务概要 .......................................................................................................................9 第四节管理层讨论与分析 .............................................................................................................12 第五节重要事项 ..............................................................................................................................26 第六节股份变动及股东情况 .........................................................................................................47 第七节优先股相关情况 .................................................................................................................55 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .........................................................................56 第九节公司治理 ..............................................................................................................................64 第十节财务报告 ..............................................................................................................................70 第十一节备查文件目录 ...............................................................................................................163 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 天孚通信、本公司、公司指苏州天孚光通信股份有限公司 高安天孚指高安天孚光电技术有限公司 天孚仁和指苏州天孚仁和投资管理有限公司 又称陶瓷套筒，是重要的光通信元件之一，由氧化锆粉体烧制并加工 而成，用于光纤之间的活动连接，两端插入带有陶瓷插芯的光纤后， 即可形成一条光通路。 陶瓷套管指 第四代移动通信及其技术，是集 3G与 WLAN于一体并能够传输高质 量视频图像的技术。LTE（Long Term Evolution，长期演进技术）包 括 TDD-LTE和 FDD-LTE是常见的 4G技术标准。 又名法兰盘，是光纤活动连接器对中连接部件，用于两根光纤跳线之 间的连接。 光收发模块中的接口组件，用于光收发模块中的光发射次模块 （Transmitter Optical Subassembly；TOSA）与光接收次模块（ Receiver Optical Subassembly；ROSA），是光收发模块的重要组成部分。 4G指 光纤适配器指 光收发接口组件指 OSA指 Optical Subassembly光次模块 TOSA指 Transmitter Optical Subassembly光发射次模块 BARREL指带非球镜的塑料套管，应用于多模 850NM的 TOSA产品中。 中兴指中兴通讯股份有限公司 华为指华为技术有限公司 报告期指 2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日 上年同期指 2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日 元、万元指人民币元、人民币万元 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称天孚通信股票代码 300394 公司的中文名称苏州天孚光通信股份有限公司 公司的中文简称天孚通信 公司的外文名称（如有） Suzhou TFC Optical Communication Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） TFC 公司的法定代表人邹支农 注册地址苏州市高新区银珠路 17号 注册地址的邮政编码 215129 办公地址苏州市高新区长江路 695号 办公地址的邮政编码 215129 公司国际互联网网址 www.tfcsz.com 电子信箱 zhengquan@tfcsz.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名欧洋欧萌 联系地址苏州市高新区长江路 695号苏州市高新区长江路 695号 电话 0512-66905892 0512-66905892 传真 0512-66256801 0512-66256801 电子信箱 zhengquan@tfcsz.com zhengquan@tfcsz.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 会计师事务所名称江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址无锡市新区龙山路 4号 C幢 303室 签字会计师姓名刘勇、刘一红 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 东吴证券股份有限公司苏州工业园区星阳街 5号王振亚、李永伟 2015年 2月 17日至 2018年 12月 31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2015年 2014年本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 237,030,890.85 200,643,770.10 18.14% 150,808,332.82 归属于上市公司股东的净利润 103,265,623.65 88,675,340.99 16.45% 57,906,493.62（元） 归属于上市公司股东的扣除非经 97,142,765.75 84,528,511.26 14.92% 57,337,299.40 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 103,330,861.15 59,985,442.43 72.26% 48,414,464.38（元） 基本每股收益（元/股） 1.44 1.50 -4.00% 0.98 稀释每股收益（元/股） 1.44 1.50 -4.00% 0.98 加权平均净资产收益率 17.40% 31.08% -13.68% 25.20% 2015年末 2014年末本年末比上年末增减 2013年末 资产总额（元） 707,424,429.72 345,113,633.91 104.98% 269,654,649.77 归属于上市公司股东的净资产 677,142,048.77 325,532,838.82 108.01% 253,405,497.83（元） 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 54,092,195.37 59,147,733.76 53,769,380.02 70,021,581.70 归属于上市公司股东的净利润 22,566,486.61 25,021,701.74 22,600,564.59 33,076,870.71 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 归属于上市公司股东的扣除非经 21,992,791.33 23,924,729.60 22,572,028.56 28,653,216.26 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 18,415,849.71 26,389,264.64 22,066,705.76 36,459,041.04 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 915.81 1,594.21 详见营业外收入、营 业外支出有关附注值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 3,139,838.00 4,511,050.49 505,575.91 详见营业外收入附注 中政府补助明细 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 4,040,273.9822,334.45 44,961.78 464,640.00 650.10206,835.20 详见投资收益 详见营业外收入、营 业外支出有关附注 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 1,080,504.34 873,822.54 145,461.20 合计 6,122,857.90 4,146,829.73 569,194.22 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司主要从事光网络连接精密元器件的研发、生产及销售。报告期内，公司的主要的产品是陶瓷套筒、 光纤适配器及光收发组件系列产品，产品广泛应用于：电信城域网、骨干网、接入网；数据中心、互联网 大数据存储、云计算、光纤到户等领域。报告期内，公司共实现营业收入 237,030,890.85元，比上年同期增 长18.14%，实现归属于母公司股东的净利润 103,265,623.65元，比上年同期增长 16.45%。主要原因是 2015 年， 国家全面部署和落实“宽带中国”2015年专项行动，在宽带 “提速、降费”、“光进铜退”、数据中心大型化等 利好政策的影响下，光通信器件市场取得了快速发展；同时，公司扩大了销售团队，进一步加强对国际客 户的开发。 2015年，公司以建设研发中心为契机，进一步增强了研发能力，并于 2015年下半年陆续推出 OSA高速 率光器件、带隔离器光收发组件、 BARREL三个系列新产品；同时，公司加强了对海内外高端客户的开发 力度，扩大了主力产品的市场份额，进一步巩固了国内光纤连接市场的龙头地位。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产无重大变化 固定资产增加 28.13%，主要因为机器设备增加及长江路大楼一层厂房使用转固定资产。 无形资产无重大变化 在建工程增加 162.3%，主要原因为对江西高安 3号厂房和长江路研发大楼厂房的投入。 货币资金增加 87.64%，主要因为募集资金及经营性流入增加。 预付款项下降 74.44%，主要因为对部分供应商的采购由预付改变为先收货再支付方式。 应收账款增加 21.08%，主要因为本年销售增加 18.14%，信用政策未变。 其他流动资产利用闲置资金进行保本理财 2.22亿。 其他非流动资产增加 1290.87%，主要因为工程性预付增加。 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 1、品质与进口替代优势 公司的品质优势在于其产品具有高精度、高一致性、数据离散性好等特性，这是公司产品的核心竞争 力。产品具有高精度：陶瓷套管加工精度在 1μm以内、不锈钢加工精度在 5μm以内，充分保证光纤精确对 准，减少光信号传输损耗。高一致性：批量产品的插入损耗、同心度和内孔圆度、插拔力、机械耐久性等 各项参数指标具有一致性。数据离散性好：批量产品的具体参数分布区域集中，避免失效风险，在客户批 量使用中能获得较高良率，适应主流光通信厂商的规模化生产。 发行人凭借产品品质优势和较高性价比，进口替代优势显著。随着工艺技术的改进和生产设备的升级， 公司产品品质优于行业标准，获得国内外高端客户的广泛认可；在全球光器件产业向中国转移的背景下， 国外厂商积极寻找中国供应商，公司产品以其高品质、高性价比优势成为许多国外客户优选对象，越来越 多的光通信厂商由进口转为使用本公司的产品，进口替代效应明显。 2、工艺技术与产业链延伸优势 公司产品的高精度、高一致性、数据离散性好的特性，源自公司多年积淀的全套核心工艺技术。公司 自2005年创立以来，以高品质陶瓷套管生产技术为基础，不断开发新技术新工艺新产品，向产业链上下游 延伸，形成产业链延伸优势。公司先后建立了光纤适配器生产线和光收发接口组件生产线，发挥公司在陶 瓷套管制造方面的优势向下游光器件行业延伸，不断丰富产品系列。公司在制造工序方面不断向上游延伸， 建立高精密 CNC数控加工生产线，设计生产精密金属零件，提供光收发接口组件的成套应用产品和方案； 建立注塑生产线，成立模具设计加工中心，实现从设计、验证到量产的全部过程，能够迅速响应客户个性 化需求。 3、研发与人才优势 公司是国家火炬计划重点高新技术企业，建有江苏省认定的技术中心和工程技术研究中心。公司依靠 专业研发优势积累形成多种专业工艺技术，自主研发取得 34项专利；自主研发的高品质陶瓷套管全套生产 技术、适用于光纤通信的金属高精度加工技术、注塑成型技术、精密模具制作技术、自动检测技术、裸光 纤切割面重复研磨技术、自动化装配设备制作技术等构成了公司工艺技术优势，并拥有 9项江苏省高新技 术产品。公司紧跟光通信行业的发展趋势和市场需求，不断研发创新，完善产品体系，满足光通信行业的 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 更新换代需求。 公司拥有一支不断壮大的研发团队，拥有来自海内外的光通信领域资深专业人才，具有广泛的国际视 野，借鉴国际先进经营理念，及时跟踪国际光通信行业最新动态。公司现已形成了一套适合自身特点的高 效经营管理体系，在研发、生产、品质、技术、销售、采购、管理等关键岗位拥有高效稳定的团队，在生 产制造、工艺改进、自动化设备改造等方面培养了众多熟练技术员工。公司的高素质、国际化、专业化人 才优势，保障了公司的长期稳定较快发展。 4、品牌、文化与客户资源优势 公司秉承 “为全球光网络畅通提供优质连接 ”的经营理念，专注于高品质光器件的研发与生产，专注客 户需求，十年如一日，在业内树立了优质的品牌形象，获得了国内外客户的广泛认可。 公司推行 “厚德载物 ”、“小胜凭智、大胜靠德 ”的企业文化，以 “目标、协作、拼搏、共赢 ”为主线，全 员兢兢业业、如履薄冰，为客户做好每一个产品，赢得了客户的信任和支持。 公司主要客户不仅包括华为、中兴等国内知名光通信企业，也包括泰科电子、菲尼萨等国际一流客户。 公司与上述主要客户建立了长期稳定的供货关系，良好的品牌效应和丰富的客户资源为公司进一步开拓市 场提供强有力的基石。 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 第四节管理层讨论与分析 一、概述 2015年，在国家全面部署和落实 “宽带中国”2015专项行动、宽带 “提速、降费”、“光进铜退”、数据中 心大型化等利好政策的影响下，光通信器件市场取得了快速发展。在良好的市场环境下，公司一方面扩大 销售团队，积极开发高端客户，同时逐步扩大产能，保证营业收入稳步增长；另一方面，公司经过不断创 新研发，在 2015年下半年推出三个系列新产品，为公司未来可持续发展奠定基础。 2015年，公司实现营业收入 23,703.09万元，较去年同期增长 18.14%，主要原因是公司产品得益于 “宽 带中国”、“光纤到户 ”需求拉动以及国际客户的开发，持续稳定增长；公司营业成本为 8,750.7万元,较去年 同期增长 17.74%，主要原因为公司营业收入稳定增长引起的营业成本相应增加。 2015年度公司管理费用为3,112.61万元，占本期营业收入比为13.13%，较去年同期增加 41.72%，金额 相对增加916.28万元，主要原因为公司规模的扩大引进管理人员及公司持续加大研发投入，以提高公司产 品的核心技术竞争力，主要研发项目包括工程塑料绝缘式组件研发及产业化项目、自有产品的加工装配自 动化设备及其工艺开发、高精环保二氧化锆陶瓷套管开发、 40G及以上光收发接口组件开发、光纤陶瓷插 芯接口组件的研发、新型氧化锆陶瓷套管成型及加工工艺的研发、双工一体式光纤适配器的研发、光纤连 接器的研发等，研发投入 1,482.75万元占本期营业收入比为 6.26%，较去年同期增加 66.58%，金额增加了 592.66万元。 2015年度公司销售费用为 399.11万元，占本期营业收入比为 1.68%，较去年同期增加 31.65%，金额相 对增加95.95万元，主要原因为公司规模的扩大引进销售人员及营业收入的增长引起的运输费用等相关费用 的增加。 2015年公司的财务费用为 -348.66万元，占本期营业收入比为 -1.47%，较去年同期减少 193.79%，金额 相对减少 230万元，主要原因为本报告期内经营性现金流入的增加以及募集资金的到位，公司货币资金较 为充裕，利息收入相应的增加。 2015年，公司实现净利润 10,326.56万元，较去年同期增长 16.45%，主要原因为公司积极开拓国内外市 场，营业收入稳定增长引起净利润相应的增加。 2015年，公司经营活动产生的现金净流量为 10,333.09万元，较去年同期增长 72.26%，主要原因为公司 加强资金回笼的管理力度、营业收入的增长引起销售商品 /提供劳务收到的现金流入增长，以及部分供应商 给予公司采购信用政策的变化引起购买商品 /接受劳务支付的现金流出减少； 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 2015年，投资活动产生的现金流量净额为 -28,792.81万元，主要原因为对固定资产（厂房、机器设备） 的投入7,018.24万元，以及提高公司闲置资金的使用效率，购买保本理财产品 22,200万元，本年度产生收益 为404.02万元; 2015年，筹资活动产生的现金流量净额为 24,834.36万元，主要原因为本报告期内募集资金 28,551.36万 元。 报告期内，公司管理层贯彻执行董事会的战略部署，积极开展各项工作： 1、2015年，公司以建设研发中心项目为契机，一方面大力招聘研发人员，增加人才储备，另一方面 购买了大量的研发设备，为未来研发中心的顺利运转创造条件。 2015年，公司研发投入金额较去年相比增 长了66.58%，金额达 1,482.75万元。公司共申请专利 11项，其中发明专利 3项；截至 2015年12月，公司共拥 有授权专利 34项，其中发明专利 2项，公司研发的 “工程塑料绝缘式组件 ”和“高同心度的光纤接口组件 ”被认 定为“江苏省高新技术产品 ”。同时，公司还成功通过高新技术企业重新认定，并被评为 “苏州市专精特新示 范企业”，获得 “苏州市科技企业技术创新能力综合提升 ”项目立项。 2、2015年，公司积极拓展海内外市场，开发高端应用客户，优化客户结构；同时，公司以研发中心 建设项目为依托，紧跟国际市场发展趋势和客户需求，加大研发投入，积极研发新产品，实现产品系列的 升级，利用公司现有的客户优势和技术优势，加深和客户深度合作，实现公司和客户双赢局面。 3、报告期内，公司引进外部咨询机构，专业量身定做一套符合公司发展阶段的、以公司业绩和岗位 为牵引的新的绩效考核和薪酬体系，明确员工职业通道和奖励机制，着力各专业人才引进，走科技强企、 人才强企、管理强企之路。在企业管理上实现 “三化”：管理IT化、生产自动化、人员专业化，提高企业精 细化管理水平。 4、2015年，公司进一步完善组织架构，增加了证券、法务、审计等部门的人员配置，在公司稳步发 展的同时提高了风险防范意识，确保各项生产经营符合监管机构的要求。 5、为了适应上市之后的实际情况，公司在 2015年对法人治理的相关制度进行全面梳理，并对《公司 章程》、《总经理工作细则》、《对外投资管理办法》、《内部审计制度》、《信息披露管理制度》等进 行了修订，同时新制定了《子公司管理制度》、《委托理财管理制度》、《内部控制制度》、《董事、监 事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度》等，这些制度的建立与修订，完善了公司现有法人治 理结构，提高了公司的治理水平。 6、2015年，公司按照计划进行募投项目建设，其中 “研发中心建设项目 ”已经基本完成， 2016年上半年 将投入使用， “光无源器件扩产及升级建设项目 ”土建部分已经大部完工，后期将进入机电设备安装调试阶 段。公司将按照监管机构的要求，加强对募集资金和投资项目的管理。由于募投项目建设存在阶段性，使 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 募集资金在一定期间内出现暂时闲置，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率，在确保不影 响募投项目建设和募集资金使用的情况下，公司对闲置的募集资金适时进行现金管理，投资安全性高、流 动性好、有保本约定的理财产品，确保公司募投项目稳步推进的同时实现效益最大化。 二、主营业务分析 1、概述 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 237,030,890.85 100% 200,643,770.10 100% 18.14% 分行业 光通信元器件 236,838,790.02 99.92% 200,525,668.82 99.94% 18.11% 其他 192,100.83 0.08% 118,101.28 0.06% 62.66% 分产品 光无源器件 231,662,244.07 97.74% 193,537,300.41 96.46% 19.70% 其他 5,368,646.78 2.26% 7,106,469.69 3.54% -24.45% 分地区 内销 203,385,637.05 85.81% 164,321,370.49 81.90% 23.77% 外销 33,645,253.80 14.19% 36,322,399.61 18.10% -7.37% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 同期增减同期增减期增减 分行业 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 光通信元器件 236,838,790.02 87,394,366.82 63.10% 18.10% 17.74% 0.15% 分产品 光无源器件 231,662,244.07 85,441,651.86 63.12% 19.70% 19.02% 0.21% 分地区 内销 203,385,637.05 80,192,128.68 60.57% 23.77% 21.64% 0.69% 外销 33,645,253.80 7,314,872.57 78.26% -7.37% -12.88% 1.37% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类项目单位 2015年 2014年同比增减 销售量万个 18,695.77 14,823.55 26.12% 光通信元器件生产量万个 19,442.14 13,777.38 40.96% 库存量万个 3,993.14 3,267.77 22.20% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 生产产能增长生要原因为募集项目的投入并产出，主要光迁适配器的年产能增加4100万个，组件年产能增加 1300万个。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 2015年 2014年 行业分类项目 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 光通信元器件原材料 34,576,012.77 39.56% 26,149,564.48 35.19% 4.37% 光通信元器件直接人工 25,419,545.87 29.09% 21,549,244.53 29.00% 0.08% 光通信元器件制造费用 27,398,808.18 31.35% 26,605,371.87 35.81% -4.46% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 86,035,673.81 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 36.30% 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1第一名 28,331,692.48 11.95% 2第二名 24,108,694.42 10.17% 3第三名 17,580,952.60 7.42% 4第四名 8,391,145.19 3.54% 5第五名 7,623,189.12 3.22% 合计 -86,035,673.81 36.30% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 32,968,520.64 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 69.04% 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1第一名 18,466,000.19 38.67% 2第二名 7,161,793.18 15.00% 3第三名 3,977,346.97 8.33% 4第四名 1,814,620.25 3.80% 5第五名 1,548,760.05 3.24% 合计 -32,968,520.64 69.04% 报告期内，公司主要供应商未发生重大变化，其中公司向第一大供应商采购金额占公司报告期内总采购金 额的 38.67%，但此类物料同时由另外两家供应商供货，不存在单一供应商依赖。 3、费用 单位：元 2015年 2014年同比增减重大变动说明 销售费用 3,991,104.02 3,031,631.58 31.65%销售增加，运费增加 管理费用 31,126,130.97 21,963,305.96 41.72%研发投入及人员工资增加 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 财务费用-3,486,613.18 -1,186,755.23 193.79%资金利息收入增加 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司持续加大研发投入，以提高公司产品的核心技术竞争力，主要研发项目包括工程塑料绝缘式组件研发及产业 化项目、自有产品的加工装配自动化设备及其工艺开发、高精环保二氧化锆陶瓷套管开发、 40G及以上光收发接口组件开发、 光纤陶瓷插芯接口组件的研发、新型氧化锆陶瓷套管成型及加工工艺的研发、双工一体式光纤适配器的研发、光纤连接器的 研发等，目前项目均进展顺利。公司研发投入金额较去年相比增长了66.58%，金额达1,482.75万元。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2015年 2014年 2013年 研发人员数量（人） 128 58 36 研发人员数量占比 13.13% 6.85% 6.09% 研发投入金额（元） 14,827,479.12 8,900,883.07 8,082,436.62 研发投入占营业收入比例 6.26% 4.44% 5.36% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 0.00% 0.00% 0.00% 的比例 资本化研发支出占当期净利 0.00% 0.00% 0.00% 润的比重 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年同比增减 经营活动现金流入小计 253,227,947.64 208,859,349.65 21.24% 经营活动现金流出小计 149,897,086.49 148,873,907.22 0.69% 经营活动产生的现金流量净 103,330,861.15 59,985,442.43 72.26% 额 投资活动现金流入小计 324,254,273.98 0.00 投资活动现金流出小计 612,182,396.50 35,616,932.87 1,618.80% 投资活动产生的现金流量净 -287,928,122.52 -35,616,932.87 708.40% 额 筹资活动现金流入小计 285,513,586.30 0.00 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 筹资活动现金流出小计 37,170,000.00 16,548,000.00 124.62% 筹资活动产生的现金流量净 248,343,586.30 -16,548,000.00 额 现金及现金等价物净增加额 64,474,927.43 7,703,005.68 737.01% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1.经营活动现金流入增长21.24%，主要公司加强资金回笼的管理力度、营业收入的增长引起销售商品 /提供劳务收到的现金 注入增长，以及部分供应商给予公司采购信用政策的变化引起购买商品/接受劳务支付的现金流出减少。 2.投资活动现金流入大幅增加，主要原因是为了提高募集资金使用效率，公司利用货币资金购买保本理财产品产生的收益。 3.投资活动现金流出大幅增加，主要原因是为了提高资金使用效率，公司利用货币资金购买保本理财产品。 4.筹资活动现金流入大幅增加，主要因为公司在报告期内募集资金 2.85亿。 5.筹资活动现金流出大幅增加，主要是因为现金分红的增长。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末2014年末 比重增减重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 140,740,463.1 6 19.89% 75,005,535.73 21.73% -1.84% 募集资金到账及经营性现金净流入 增加。 应收账款82,218,692.76 11.62% 67,903,641.56 19.68% -8.06% 本年销售增加，对客户的信用政策未 变。 存货34,618,907.37 4.89% 30,690,987.41 8.89% -4.00%订单增加，安全库存量相应增加。 投资性房地产0.00 0.00 长期股权投资0.00 0.00 固定资产96,268,905.50 13.61% 75,134,557.64 21.77% -8.16% 机器增加、长江路大楼一层厂房使用 转固定资产增加。 在建工程43,826,255.18 6.20% 16,708,584.37 4.84% 1.36% 主要为江西高安3号厂房和长江路研 发大楼的投入。 短期借款0.00 0.00 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 长期借款 0.00 0.00 其他流动资产 222,000,000.0 0 31.38% 31.38%利用闲置资金进行保本理财 其他非流动资产 9,923,412.76 1.40% 713,469.99 0.21% 1.19%工程性预付增加 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 本期已使已累计使 报告期内累计变更累计变更 尚未使用 尚未使用 闲置两年 募集资金变更用途用途的募用途的募募集资金 募集年份募集方式用募集资用募集资募集资金以上募集 总额 28,551.36 的募集资集资金总集资金总用途及去 金总额 8,016.89 金总额 8,016.89 总额 21,048.06 资金金额 02015发行股票 金总额 0 额 0 额比例 0.00% 向 银行存款 或保本理 财 合计 -28,551.36 8,016.89 8,016.89 0 0 0.00% 21,048.06 -0 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州天孚光通信股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]183号） 核准，并经深圳证券交易所同意，苏州天孚光通信股份有限公司 (以下简称“本公司”或“公司”)于 2015年 2月由主承销商东 吴证券股份有限公司采用网下询价配售和网上定价发行相结合方式发行人民币普通股(A股) 1,859万股，其中：发行新股 1,524万股，转让老股 335万股，发行价格为 21.41元/股。本次发行新股 1,524万股，募集资金总额为 32,628.84万元，发 行费用共计 4,077.48137万元，扣除发行费用后募集资金净额为 28,551.35863万元。上述募集资金于 2015年 2月 13全部 到账，并江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了苏公 W[2015]B017号验资报告。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 光无源器件扩产及 升级建设项目 否24,670 24,670 4,943.07 4,943.07 20.04% 2016年 06月30 日 3,351.05 3,351.05否否 研发中心建设项目否3,887 3,887 3,073.82 3,073.82 79.08% 2015年 12月31 日 否否 承诺投资项目小计-28,557 28,557 8,016.89 8,016.89 -- 3,351.05 3,351.05 -- 超募资金投向 无 合计-28,557 28,557 8,016.89 8,016.8 9 -- 3,351.05 3,351.05 -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 光无源器件扩产及升级建设：由于尚处于建设期，尚未达到规划产能，因此本年度实现的效益尚未达 到预计收益。研发中心建设项目:旨在提升公司综合研发实力，进一步增强公司竞争力，为实现公司 长远发展目标提供技术保障。因此该项目的效益反映在公司的整体效益中，无法单独核算。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 募集资金投资项目 2015年 4 月 23日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投 项目自筹资金的议案》，同意公司本次使用募集资金 3239.96万元置换前期已投入募集资金投资项目 的自筹资金。截止本报告出具日，募集资金已置换完毕。 先期投入及置换情 况 用闲置募集资金暂不适用 时补充流动资金情 况 项目实施出现募集不适用 资金结余的金额及 原因 提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司正常经营、募投项目建设及募集资金正常 使用计划的情况下，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的规定,公司计划使用 暂时闲置募集资金不超过人民币 22,000万元进行现金管理。2015年 4月 2日召开第二届董事会第六 次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定使用不超过 22,000万 元人民币的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的银行保本型理财产品。 2015年 4月 23日，公司 2014年年度股东大会审议通过了上述议案。截止 2015年 12月 31日，公司正在使用 19,000万 元进行尚未到期的保本银行理财产品。除此之外，其余募集资金存放于公司募集资金专用账户。 尚未使用的募集资 金用途及去向 报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司《募集资金管理办法》、公 司与有关各方签署的《募集资金三方监管协议》和《信息披露管理制度》的规定，合法、合规、合理 使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披 露不存在违法违规情形。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 高安天孚光 电技术有限 公司 子公司 制造销售新 型光电器件 45,000,000 98,615,458.5 5 63,380,651.3 5 58,255,734.2 7 2,660,239.20 2,354,182.82 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 高安天孚成立于2010年11月，系本公司全资子公司，主要为本公司的量产基地。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、未来发展规划 公司坚持 “为全球光网络畅通提供优质连接 ”的发展理念，立足于光通信行业，把握行业持续快速发展的 契机，充分发挥产品和工艺优势，不断提升品质与服务，增强核心竞争力，以性能与品质取胜，在深耕现 有产品市场的同时，加强研发与创新，着力拓宽产品业务领域，为客户创造更大价值；进一步提高 “TFC” 品牌影响力，努力成为业界一流的光器件供应商。 2、2016年度经营计划 （1）落实募投项目 公司将加快 “光无源器件扩产及升级项目 ”的建设，进一步提高产能，为公司快速发展创造条件。同时， 公司的研发中心将于 2016年上半年正式运营，公司将依托新落成的研发中心，继续加大研发力度和投入， 促进技术创新、工艺改进和新品开发。研发中心将持续跟踪行业发展趋势，深入分析和准确把握市场变化， 研究开发有市场竞争力的新产品、新工艺，并且支撑公司中长期发展的需要，通过积极引进新技术，消化、 吸收和创新，形成一系列具有自主知识产权的产品和技术。实现以研发促发展，优化公司产品结构，提升 技术优势和产品竞争力。 （2）加快三个新产品项目量产，打造新的利润增长点。 2015下半年，公司陆续推出三个系列新产品： OSA高速率光器件、带隔离器光收发组件、 BARREL， 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 目前，这三个新产品项目已经在进行可靠性测试， OSA项目一期设备已经到位。 2016年，公司将对三个新 项目加大人员、资金、销售方面的扶持力度，尽快让新产品进入量产阶段，并取得一定的市场份额，从而 为公司未来寻求新的利润增长点，为公司保持行业领先地位以及可持续发展创造条件。 （3）开展外延式发展，实现资源有效配置和整合 2016年，公司将在专注主营业务发展的同时，根据实际情况择机寻找战略合作伙伴，实施有利于公司 发展的收购兼并计划，实现外延式发展，从而获得更高的盈利能力和竞争实力，实现股东利益的最大化。 （4）提升管理水平，打造 “工匠”精神 2016年，公司将建立集团化管理模式。加强公司各职能管理中心的建设，采用 “职能中心 ”+“产品事业 部”的管理模式，各司其职，充分发挥各岗位职能。同时，公司将探索产品成本核算，推进财务管理创新， 加强公司内部财务风险控制，并将通过健全公司管理机制，重视公司社会责任活动，树立并维护公司良好 的社会形象，提高公司知名度，促进公司持续、稳定、快速和健康的发展。 此外，公司将对制造过程进行精益化管理，落实并优化产品质量管理，提升全体员工品质意识，通过 细节管理，追求完美和极致，推动 2016年天孚新旅程，以 “目标、协作、拼搏、共赢 ”为主线，打造天孚 “工 匠”精神。 （5）开拓国内外市场，扩大品牌知名度 2016年,公司计划营业收入同比增长 20%，并将以卓越产品品质和领先工艺技术为基础，继续推进品牌 宣传和建设，完善产品结构，加强新市场、新渠道的开拓力度。同时，公司将提高客户服务质量，建立销 售与客户服务体系，培养一支业务精、技术强、适应市场要求的市场队伍，提高国内外市场的占有率和知 名度。 国内市场方面，公司将增加客户拓展力度，形成技术性营销的服务模式，并将加快培养专业技术营销 队伍及技术服务队伍，更好、更有效地服务客户，巩固并扩大公司在国内市场的优势地位。 国际市场方面，公司将重点挖掘潜在客户，提升品牌优势，巩固已有国际知名客户的合作关系，通过 品牌效应、参加国际重大光通信行业展会、网络宣传等多种方式增进国际知名光通信厂商对公司的了解， 提高公司在国际市场的影响力。 3、可能面临的风险： （1）行业政策风险 公司所处的光器件行业是光通信行业的子行业，处于光通信产业链的最上游，受光通信行业市场发展 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 情况影响较大。 2015年，光通信市场需求在 “宽带中国 ”、4G建设、光进铜退、数据中心等带动下大幅增加， 未来若公司下游应用领域的需求放缓或市场规模萎缩，可能导致公司收入增速放缓甚至下降，对公司的经 营业绩及未来的发展造成不利影响。 对此，公司将继续加大研发投入，提高技术创新能力，加快实施募投项目，巩固技术优势和服务优势， 倾听客户声音，响应客户要求。研发和市场紧密配合，迅速响应客户个性化需求，巩固公司行业地位。 （2）技术风险 公司核心技术由技术研发队伍共同掌握，单个技术人员无法掌握全套核心技术。目前，公司的技术保 密措施得当，专业技术人员稳定；但是，未来公司若不注重对现有工艺技术的保密，或是激励机制不能适 应公司的发展，可能出现专业技术人员流失的风险，并可能出现核心工艺技术泄密的风险。 对此，公司制定了完善的技术研发管理流程，公司对于研发团队加大成果奖励差异化，透过奖励制度， 鼓励优秀员工与公司签订长期的工作合同。 （3）原材料成本变动带来的风险 公司考虑到原材料的性价比、规模采购带来的成本优势等因素，公司选择最为合适的供应商进行采购， 导致供应商较为集中。如果未来主要原材料价格出现大幅波动和供应商提出价格调整等不利事项，可能导 致公司产品成本有所波动，对公司经营业绩造成不利影响。 对此，公司采购严格按照《供应商管理程序》对部门重要原料供应商进行现场审核，同时对新物料认 证进行评审，按季度考核评价供应商，对考评得分低的供应商要求其提交改善计划，强化供应商的管理， 保证公司采购订单顺利交付。 （4）募集资金投资项目的风险 本次募集资金投资项目计划投资 28,557万元，投资于光无源器件扩产及升级建设项目和研发中心建设 项目。在项目实施过程中，如果遇到产业政策变化、市场变化、技术进步、生产要素价格变动等诸多不确 定因素的影响，有可能对项目的投资成本、回收期、经济效益，乃至公司盈利水平产生影响。 对此，公司严格按照募集资金管理制度的规定，实行募集资金专户存储制度，保证募集资金的安全性 和专用性。按计划推进募投项目建设进度，争取早日实现项目预期收益。 （5）市场竞争导致毛利率下降的风险 公司的光器件产品以较高品质获得较高的毛利率水平。随着市场竞争的加剧，若未来产品价格持续下 降，而产品单位成本未能同步下降，公司可能难以保持较高的毛利率水平，从而面临毛利率下降的风险， 从而对公司的经营业绩产生不利影响。 对此，公司将不断研发新产品进行产品结构升级，挖掘内部管理潜力提升生产效率，改善工艺技术， 开发更加优质的客户。 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 （6）资产规模大幅增加带来的风险 报告期末，公司资产总额为 70,742.44万元，同比去年增长 104.98%。随着公司规模不断扩大，公司的 经营规模、产销能力、人员数量将进一步增大，对公司的管理能力和管理水平将提出更高的要求，公司存 在因资产规模大幅增加而带来的管理风险。 对此，公司将增加管理人员，同时加强对现有管理人员的培训，提高公司的管理水平，增强公司的抗 风险能力。 （7）成长性风险 公司作为光通信行业的上游企业，其发展必然受到整个光通信行业发展情况、投资速度的影响，未来 电信运营商新建或改造升级现有网络以及数据中心建设的规模与速度具有一定的不确定性；因此，公司存 在一定的成长性风险。 （8）人力资源与人力成本的风险 人力资源要素是企业核心竞争力之一，随着公司生产经营规模不断扩大，特别是投资项目建成投产后， 公司规模将大幅提升，对高层次管理人才、技术人才的需求将进一步增加。如果公司在人才培养和引进方 面跟不上公司的发展速度，激励机制等人才管理措施不能适应公司发展的需要，则有可能会对公司经营业 绩带来不利影响。 对此，公司将绩效考核制度作为公司人力资源管理战略规划的一项重要举措，借助外部专业人力资源 企业管理咨询团队的帮助与辅导，不断完善绩效考核及激励机制，不断规范关键管理流程，建立全面的管 理制度与薪酬体系，以保证公司人才的稳定。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2015年 04月 08日实地调研机构 http://irm.cninfo.com.cn/ 2015年 08月 12日实地调研机构 http://irm.cninfo.com.cn/ 2015年 11月 19日实地调研机构 http://irm.cninfo.com.cn/ 2015年 12月 01日实地调研机构 http://irm.cninfo.com.cn/ 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2015年4月23日，公司 2014年年度股东大会审议通过了《公司 2014年度利润分配预案》，以公司总股 本74,340,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 5元（含税）。本次利润分配后，尚未分配的利润 128,438,019.00元，结转以后分配。 2015年5月12日，公司发布了 2014年年度权益分派实施公告，利润分配方案已于 2015年5月21日实施完 毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 不适用 明： 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 5.6 每 10股转增数（股） 15 分配预案的股本基数（股） 74,340,000 现金分红总额（元）（含税） 41,630,400.00 可分配利润（元） 220,496,273.32 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2015年度实现归属于母公司所有者的净利润为 103,265,623.65 元，其中母公司净利润为 102,286,949.25元。按照《公司法》和《公司章程》有关规定，提取法定盈余公积金 10,228,694.93 元，加上年初未分配利润 165,608,019.00元，减去报告期内发放的 2014年度现金红利 37,170,000元，本次可供股东分配的 利润为 220,496,273.32元。公司 2015年度利润分配及资本公积转增股本预案为以公司现有总股本 74,340,000股为基数， 向全体股东每 10股派发现金红利 5.6元（含税），合计派发现金红利人民 41,630,400元，同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 15股，共计转增 111,510,000股，转增后公司总股本将增加至 185,850,000股。本次利润分配后，尚未分配的利 润 178,865,873.32元，结转以后分配。 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2015年利润分配及资本公积转增股本预案：公司拟以现有总股本 74,340,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利5.6 元（含税），合计派发现金红利人民 41,630,400元，同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 15股，共计转增 111,510,000股， 转增后公司总股本将增加至185,850,000股。本次利润分配后，尚未分配的利润 178,865,873.32元，结转以后分配。 2、2014年度利润分配方案：公司以总股本 74,340,000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 5元（含税） ,共计分配现金 股利37,170,000.00元人民币。本次利润分配后，尚未分配的利润 128,438,019.00元，结转以后分配。 3、2013年度利润分配方案：以 2013年末总股本59,100,000股为基数，向全体股东以每 10股派发人民币 2.80元现金（含税）的 股利分红，共计分配现金股利16,548,000.00元人民币，剩余未分配利润留待以后年度分配。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表占合并报表中归属 现金分红金额（含以其他方式现金分以其他方式现金分中归属于上市公司于上市公司普通股 分红年度 税）普通股股东的净利股东的净利润的比红的金额红的比例 润率 2015年 41,630,400.00 103,265,623.65 40.31% 0.00 0.00% 2014年 37,170,000.00 88,675,340.99 41.92% 0.00 0.00% 2013年 16,548,000.00 57,906,493.62 28.58% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 首次公开发行或再融资时所作承诺 苏州天 孚仁和 投资管 理有限 公司 股份限售 承诺 自公司首次公开发行股票 并在创业板上市之日起三 十六个月内，不转让或者委 托他人管理其在公司首次 公开发行股票之前直接或 间接持有的任何公司股份， 也不由公司回购该部分股 份；自公司首次公开发行股 票并在创业板上市之日起 三十六个月届满后的二十 四个月内减持公司股票的， 减持价格不低于公司首次 公开发行股票的发行价；自 公司首次公开发行股票并 在创业板上市之日起六个 月内，若公司的股票连续二 十个交易日的收盘价均低 于发行价，或者上市后六个 月期末股票收盘价低于发 行价，其持有公司股票的锁 定期限将自动延长六个月。 2015年 01月 31 日 作出承诺 时，至承诺 履行完毕 承诺人严 格信守承 诺，未出 现违反承 诺的情 况。 邹支农、 欧洋 股份限售 承诺 自公司首次公开发行股票 并在创业板上市之日起三 十六个月内，不转让或者委 托他人管理其在公司首次 公开发行股票之前直接或 间接持有的任何公司股份， 也不由公司回购该部分股 份；自公司首次公开发行股 票并在创业板上市之日起 三十六个月期间届满后，在 公司担任董事、监事、高级 管理人员期间每年转让的 股份不得超过其所持有公 司股份总数的 25%；在离 职后半年内，不转让其所持 有的公司股份；自公司首次 公开发行股票并在创业板 上市之日起六个月内申报 离职的，自申报离职之日起 十八个月内不转让其直接 持有的公司股份；自公司首 次公开发行股票并在创业 板上市之日起第七个月至 2015年 01月 31 日 作出承诺 时，至承诺 履行完毕 承诺人严 格信守承 诺，未出 现违反承 诺的情 况。 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 第十二个月之间申报离职 的，自申报离职之日起十二 个月内不转让其直接持有 的公司股份；自公司首次公 开发行股票并在创业板上 市之日起三十六个月届满 后的二十四个月内减持公 司股票的，减持价格不低于 公司首次公开发行股票的 发行价；自公司首次公开发 行股票并在创业板上市之 日起六个月内，若公司的股 票连续二十个交易日的收 盘价均低于发行价，或者上 市后六个月期末股票收盘 价低于发行价，其持有公司 股票的锁定期限将自动延 长六个月；其不因职务变 更、离职等原因而放弃履行 上述承诺。 苏州追 梦人投 资管理 有限公 司 股份限售 承诺 自公司首次公开发行股票 并在创业板上市之日起三 十六个月内，不转让或者委 托他人管理其在公司首次 公开发行股票之前持有的 任何公司股份，也不由公司 回购该部分股份。 2015年 01月 31 日 自公司首次 公开发行股 票并在创业 板上市之日 起三十六个 月 承诺人严 格信守承 诺，未出 现违反承 诺的情 况。 朱国栋、 王志弘、 于守妍、 谢犁 股份限售 承诺 自公司首次公开发行股票 并在创业板上市之日起十 二个月内，不转让或者委托 他人管理其在公司首次公 开发行股票之前持有的任 何公司股份，也不由公司回 购该部分股份；自公司首次 公开发行股票并在创业板 上市之日起十二个月期间 届满后，在公司担任董事、 监事、高级管理人员期间每 年转让的股份不得超过其 所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不 转让其所持有的公司股份。 自公司首次公开发行股票 并在创业板上市之日起六 2015年 01月 31 日 作出承诺 时，至承诺 履行完毕 承诺人严 格信守承 诺，未出 现违反承 诺的情 况。 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 个月内申报离职的，自申报 离职之日起十八个月内不 转让其直接持有的公司股 份；自公司首次公开发行股 票并在创业板上市之日起 第七个月至第十二个月之 间申报离职的，自申报离职 之日起十二个月内不转让 其直接持有的公司股份；自 公司首次公开发行股票并 在创业板上市之日起十二 个月届满后的二十四个月 内减持公司股票的，减持价 格不低于公司首次公开发 行股票的发行价；自公司首 次公开发行股票并在创业 板上市之日起六个月内，若 公司的股票连续二十个交 易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后六个月期末 股票收盘价低于发行价，其 持有公司股票的锁定期限 将自动延长六个月；其不因 职务变更、离职等原因而放 弃履行上述承诺。 苏州天 特创业 投资中 心（有限 合伙）、 深圳乾 振投资 有限公 司、杭州 丰泰投 资合伙 企业（有 限合 伙）、重 庆麒厚 股权投 资合伙 企业（有 限合伙） 股份限售 承诺 自公司首次公开发行股票 并在创业板上市之日起十 二个月内，不转让或者委托 他人管理其在公司首次公 开发行股票之前持有的任 何公司股份，也不由公司回 购该部分股份。 2015年 01月 31 日 自公司首次 公开发行股 票并在创业 板上市之日 起十二个月 承诺人严 格信守承 诺，未出 现违反承 诺的情 况。 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 李恒宇、 王显谋、 鞠永富 股份限售 承诺 自公司首次公开发行股票 并在创业板上市之日起十 二个月内，不转让或者委托 他人管理其在公司首次公 开发行股票之前持有的任 何公司股份，也不由公司回 购该部分股份；自公司首次 公开发行股票并在创业板 上市之日起十二个月期间 届满后，在公司担任董事、 监事、高级管理人员期间每 年转让的股份不得超过其 所持有公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不 转让其所持有的公司股份； 自公司首次公开发行股票 并在创业板上市之日起六 个月内申报离职的，自申报 离职之日起十八个月内不 转让其直接持有的公司股 份；自公司首次公开发行股 票并在创业板上市之日起 第七个月至第十二个月之 间申报离职的，自申报离职 之日起十二个月内不转让 其直接持有的公司股份。 2015年 01月 31 日 作出承诺 时，至承诺 履行完毕 承诺人严 格信守承 诺，未出 现违反承 诺的情 况。 苏州天 孚光通 信股份 有限公 司、公司 控股股 东苏州 天孚仁 和投资 管理有 限公司、 董事及 高级管 理人员 邹支农、 欧洋、朱 国栋、王 志弘、于 IPO稳定 股价承诺 公司上市后三年内，如公司 股票连续 20个交易日收盘 价低于公司上一会计年度 经审计的每股净资产值，则 公司应按下述规则启动稳 定股价措施。如果因派发现 金红利、送股、转增股本、 增发新股等原因进行除权、 除息的，收盘价须按照深圳 证券交易所的有关规定作 复权处理。股价稳定预案按 照公司回购股份，控股股东 增持股份，董事、高级管理 人员增持股份的顺序依次 实施。（1）公司回购股份 ① 公司为稳定股价之目的回 购股份，应符合《上市公司 回购社会公众股份管理办 2015年 01月 31 日 作出承诺 时，至承诺 履行完毕 承诺人严 格信守承 诺，未出 现违反承 诺的情 况。 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 守妍、谢 犁 法（试行）》及《关于上市 公司以集中竞价交易方式 回购股份的补充规定》等相 关法律、法规的规定，且不 应导致公司股权分布不符 合上市条件。②公司上市后 三年内，如公司股票连续 20个交易日收盘价低于公 司上一会计年度经审计的 每股净资产值，则触发公司 回购股份程序。③公司股东 大会对回购股份做出决议， 须经出席会议的股东所持 有表决权股份数的三分之 二以上通过，持有公司 5% 以上股份的股东承诺就该 等回购事宜在股东大会中 投赞成票。④公司为稳定股 价之目的进行股份回购的， 除应符合相关法律法规之 要求之外，还应符合下列各 项：a公司用于回购股份的 资金总额累计不超过公司 首次公开发行新股所募集 资金的总额；b公司单次用 于回购股份的资金不得低 于人民币 2,000万元；c公 司单次回购股份不超过公 司总股本的 2%。上述 b和 c项不能同时满足时，则以 满足 c项条件为准。⑤公司 董事会公告回购股份预案 后，公司股票若连续 5个交 易日收盘价高于公司上一 会计年度经审计的每股净 资产值，公司董事会应做出 决议终止回购股份事宜，且 在未来 3个月内不再启动 股份回购事宜。⑥公司股东 大会通过回购股份的决议 后，公司股票若连续 5个交 易日收盘价高于公司上一 会计年度经审计的每股净 资产值，公司可以终止本次 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 股份回购。（2）控股股东增 持股份①公司控股股东应 在符合《上市公司收购管理 办法》及《创业板信息披露 业务备忘录第 5号－股东 及其一致行动人增持股份 业务管理》等法律法规的条 件和要求的前提下，对公司 股票进行增持。②公司回购 股份方案实施完毕之日起 的 3个月内，如公司股票连 续 20个交易日收盘价低于 公司上一会计年度经审计 的每股净资产值，触发公司 控股股东增持股份程序。③ 控股股东为稳定股价之目 的进行股份增持的，除应符 合相关法律法规之要求之 外，还应符合下列各项：a 控股股东单次用于增持股 份的资金不得低于人民币 2,000万元；b控股股东单 次增持股份不超过公司总 股本的 2%。上述 a和 b项 不能同时满足时，则以满足 b项条件为准。④控股股东 启动增持后，公司股票若连 续 5个交易日收盘价高于 公司上一会计年度经审计 的每股净资产值，控股股东 可以停止本次股份增持。 （3）董事、高级管理人员 增持股份①在公司任职并 领取薪酬的公司董事（不包 括独立董事）、高级管理人 员应在符合《上市公司收购 管理办法》及《上市公司董 事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管 理规则》等法律法规的条件 和要求的前提下，对公司股 票进行增持。②控股股东增 持股份方案实施完毕之日 起的 3个月内，如公司股票 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 连续 20个交易日收盘价低 于公司上一会计年度经审 计的每股净资产值，触发董 事、高级管理人员增持股份 程序。③有义务增持股份的 公司董事、高级管理人员为 稳定股价之目的进行股份 增持的，除应符合相关法律 法规之要求之外，还应符合 下列各项：a用于增持公司 股份的货币资金不少于该 等董事、高级管理人员上年 度薪酬总和的 30%；b该等 董事、高级管理人员单次增 持股份不超过公司总股本 的 2%。上述 a和 b项不能 同时满足时，则以满足 b 项条件为准。④董事、高级 管理人员启动增持后，公司 股票若连续 5个交易日收 盘价高于公司上一会计年 度经审计的每股净资产值， 董事、高级管理人员可以停 止本次股份增持。⑤公司实 际控制人对该等增持义务 的履行承担连带责任。⑥未 来新聘的董事、高级管理人 员，同样需要履行上述关于 董事、高级管理人员增持股 份的义务。 苏州天 孚仁和 投资管 理有限 公司、邹 支农、欧 洋、朱国 栋 关于避免 同业竞争 的承诺 1、截至本承诺函出具之日， 本公司（本人）并未以任何 方式直接或间接从事与天 孚通信和高安天孚相竞争 的业务，并未拥有从事与天 孚通信和高安天孚可能产 生同业竞争企业的任何股 份、股权或在任何竞争企业 有任何权益。2、本公司（本 人）在被法律法规认定为天 孚通信控股股东/实际控制 人/主要股东期间，不会在 中国境内或境外，以任何方 式直接或间接从事与天孚 2015年 01月 31 日 长期有效 承诺人严 格信守承 诺，未出 现违反承 诺的情 况。 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 通信和高安天孚相竞争的 业务，不会直接或间接对竞 争企业进行收购或进行有 重大影响（或共同控制）的 投资，也不会以任何方式为 竞争企业提供任何业务上 的帮助。3、本公司（本人） 承诺，如从任何第三方获得 的任何商业机会与天孚通 信和高安天孚经营的业务 有竞争或可能有竞争，则本 公司（本人）将立即通知天 孚通信和高安天孚，并尽力 将该商业机会让予天孚通 信和高安天孚。 苏州天 孚仁和 投资管 理有限 公司、邹 支农、欧 洋、朱国 栋 关于规范 和减少关 联交易的 承诺 1、本公司（本人）在被法 律法规认定为天孚通信控 股股东/实际控制人/主要 股东期间，本公司（本人） 及本公司（本人）控制或施 加重大影响的企业将不以 借款、代偿债务、代垫款项 或者其他方式占用天孚通 信及其全资子公司高安天 孚的资金，不得与天孚通 信、高安天孚之间发生非交 易性资金往来。在任何情况 下，不得要求天孚通信、高 安天孚向本公司（本人）及 本公司（本人）控制或施加 重大影响的企业提供任何 形式的担保。2、本公司（本 人）在被法律法规认定为天 孚通信控股股东/实际控制 人/主要股东期间，本公司 （本人）及本公司（本人） 控制或施加重大影响的企 业将尽量避免和减少与天 孚通信、高安天孚之间发生 关联交易。对于无法避免或 者有合理原因而发生的关 联交易，承诺将遵循市场化 的定价原则，依法签订协 议，严格按照天孚通信《公 2015年 01月 31 日 长期有效 承诺人严 格信守承 诺，未出 现违反承 诺的情 况。 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 司章程》、《股东大会议事规 则》、《董事会议事规则》、 《关联交易决策制度》和 《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》以及高安天 孚的《公司章程》等有关规 定履行关联交易审议程序， 履行回避表决和信息披露 义务，保证不通过关联交易 损害天孚通信及其股东以 及高安天孚的合法权益。 苏州天 孚仁和 投资管 理有限 公司 股份减持 承诺 苏州天孚仁和投资管理有 限公司作为天孚通信的控 股股东，严格履行天孚通信 首次公开发行股票招股说 明书披露的股票锁定承诺。 在锁定期届满后的十二个 月内，天孚仁和意向减持股 份数量累计不超过天孚通 信总股本的 2%；在锁定期 届满后的二十四个月内，天 孚仁和意向减持股份数量 累计不超过天孚通信总股 本的 5%，减持价格不低于 本次股票发行价格（如因派 发现金红利、送股、转增股 本、增发新股等原因进行除 权、除息的，须按照证券交 易所的有关规定作除权除 息价格调整）。天孚仁和减 持股份应符合相关法律法 规及深圳证券交易所规则 要求，减持方式包括二级市 场集中竞价交易、大宗交易 等深圳证券交易所认可的 合法方式；天孚仁和在减持 股份前，应提前 3个交易日 予以公告，并在 2个月内完 成，并按照深圳证券交易所 的规则真实、准确、完整、 及时地履行信息披露义务。 2015年 01月 31 日 作出承诺 时，至承诺 履行完毕 承诺人严 格信守承 诺，未出 现违反承 诺的情 况。 朱国栋 股份减持 承诺 本人作为持有天孚通信的 5%以上股份的股东，严格 履行天孚通信首次公开发 2015年 01月 31 日 作出承诺 时，至承诺 承诺人严 格信守承 诺，未出 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 行股票招股说明书披露的 股票锁定承诺。在锁定期届 满后的十二个月内，本人意 向减持股份数量累计不超 过本人所持公司股份的 20%；在锁定期届满后的二 十四个月内，本人意向减持 股份数量累计不超过本人 所持股份的 40%，减持价 格不低于本次股票发行价 格（如因派发现金红利、送 股、转增股本、增发新股等 原因进行除权、除息的，须 按照证券交易所的有关规 定作除权除息价格调整）。 本人减持股份应符合相关 法律法规及深圳证券交易 所规则要求，减持方式包括 二级市场集中竞价交易、大 宗交易等深圳证券交易所 认可的合法方式；本人在减 持股份前，应提前 3个交易 日予以公告，并在 2个月内 完成，并按照深圳证券交易 所的规则真实、准确、完整、 及时地履行信息披露义务。 履行完毕现违反承 诺的情 况。 苏州天 孚光通 信股份 有限公 司 关于招股 说明书不 存在虚假 记载、误 导性陈述 或重大遗 漏的承诺 公司首次公开发行股票并 在创业板上市招股说明书 有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，对判断公司是 否符合法律规定的发行条 件构成重大、实质影响的， 公司将以二级市场价格回 购首次公开发行的全部新 股，并在相关部门依法对上 述事实作出认定或处罚决 定后 30个工作日内启动回 购措施。公司首次公开发行 股票并在创业板上市招股 说明书有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，致使投 资者在证券交易中遭受损 失的，公司将依法赔偿投资 者损失。若违反前述承诺将 2015年 01月 31 日 作出承诺 时，至承诺 履行完毕 承诺人严 格信守承 诺，未出 现违反承 诺的情 况。 苏州天孚光通信股份有限公司 2015年年度报告全文 依法承担以下责任：（1）公 司将在股东大会和中国证 监会指定报刊上公开就未 履行前述承诺向公司股东 和社会公众投资者道歉； （2）公司违反前述承诺不 回购首次公开发行的全部 新股，或不赔偿投资者损失 的，公司将承担相应的法律 责任，接受行政主管机关处 罚或司法机关裁判。 公司控 股股东 苏州天 孚仁和 投资管 理有限 公司 关于招股 说明书不 存在虚假 记载、误 导性陈述 或重大遗 漏的承诺 天孚通信首次公开发行股 票并在创业板上市招股说 明书有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，对判断天 孚通信是否符合法律规定 的发行条件构成重大、实质 影响的，天孚仁和将以二级 市场价格回购天孚通信首 次公开发行时天孚仁和已（未完）  |