[年报]广聚能源:2015年年度报告
深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告 2016年 04月 12日 1 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人张桂泉、主管会计工作负责人陈丽红及会计机构负责人 (会计 主管人员 )李伶声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告第四节管理层讨论 与分析中，描述了可能面对的风险因素，敬请投资者关注相关内容。本公司 2015 年年度报告涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 528,000,000股为基数， 向全体股东每 10股派发现金红利 0.2元（含税），送红股 0股（含税），不以公 积金转增股本。 2 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 .............................................................................................................2 第二节公司简介和主要财务指标 .........................................................................................................5 第三节公司业务概要 ..............................................................................................................................8 第四节管理层讨论与分析 ......................................................................................................................9 第五节重要事项 ................................................................................................................................... 19 第六节股份变动及股东情况 ...............................................................................................................27 第七节优先股相关情况 ........................................................................................................................30 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..............................................................................31 第九节公司治理 ................................................................................................................................... 38 第十节财务报告 ................................................................................................................................... 43 第十一节备查文件目录 ........................................................................................................................43 3 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 本公司、公司指深圳市广聚能源股份有限公司 广聚投控集团、广聚投资控股集团指深圳市广聚投资控股（集团）有限公司 科汇通指深圳市科汇通投资控股有限公司 深南实业指深圳市深南实业有限公司 南山石油指深圳市南山石油有限公司 广聚亿升指深圳广聚亿升石油化工储运有限公司 广聚亿达指深圳市广聚亿达危化品仓储有限公司 广聚实业指深圳广聚实业有限公司 广聚房地产指深圳广聚房地产有限公司 广聚香港指广聚能源（香港）有限公司 梅州广聚指梅州市广聚能源加油站有限公司 深南燃气指深圳市深南燃气有限公司 东海油库指东莞东海石油产品仓储有限公司 深南电、南山热电指深圳南山热电股份有限公司 妈湾电力指深圳妈湾电力有限公司 宝生银行指深圳南山宝生村镇银行股份有限公司 财务数据或金额的本位币指人民币 4 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称广聚能源股票代码 000096 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称深圳市广聚能源股份有限公司 公司的中文简称深圳市广聚能源股份有限公司 公司的外文名称（如有）广聚能源 公司的外文名称缩写（如有） SHENZHEN GUANGJU ENERGY CO.,LTD. 注册地址深圳市南山区海德三道天利中央商务广场 22楼 注册地址的邮政编码 518054 办公地址深圳市南山区海德三道天利中央商务广场 22楼 办公地址的邮政编码 518054 公司网址 www.gj000096.com 电子信箱 gjnygf@126.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名嵇元弘李涵 联系地址深圳市南山区海德三道天利中央商务广场 22楼深圳市南山区海德三道天利中央商务广场 22楼 电话 0755-86000096 0755-86000096 传真 0755-86331111 0755-86331111 电子信箱 gjnygf@126.com gjnygf@126.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点董事会秘书处 四、注册变更情况 组织机构代码 70848324-7 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 5 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 3-9层 签字会计师姓名潘新华、任晓英 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2015年 2014年本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 997,837,380.09 1,007,882,038.80 -1.00% 868,284,058.20 归属于上市公司股东的净利润（元） 147,252,926.03 42,008,759.71 250.53% 67,281,325.57 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 18,597,193.61 17,332,342.18 7.30% 57,335,765.83 经营活动产生的现金流量净额（元） 57,620,604.56 22,735,154.74 153.44% 37,292,757.57 基本每股收益（元 /股） 0.28 0.08 250.00% 0.13 稀释每股收益（元 /股） 0.28 0.08 250.00% 0.13 加权平均净资产收益率 7.63% 2.27% 5.36% 3.68% 2015年末 2014年末本年末比上年末增减 2013年末 总资产（元） 2,217,052,224.23 2,033,060,595.18 9.05% 2,048,363,186.09 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,998,473,364.93 1,869,655,099.02 6.89% 1,852,831,730.32 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 6 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 253,078,134.32 279,203,744.51 258,041,607.13 207,513,894.13 归属于上市公司股东的净利润 138,631,905.33 48,724,864.04 23,268,618.11 -63,372,461.45 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 1,674,769.13 62,811,411.72 19,885,855.46 -65,774,842.70 经营活动产生的现金流量净额 71,334,474.52 11,853,384.75 -33,926,622.8 8,359,368.09 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 √否 九、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） 168,355,493.38 20,251,774.29 11,783,572.09 主要系减持深南电 A股份所获收益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 0.00 -3,719,649.30 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 7,198,608.56 4,864,831.79 2,017,406.09均为债券投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -98,000.32 -55,271.31 -262,195.84 -减 ：所得税影响额 46,799,525.45 398,281.92 -126,426.70 -少 数股东权益影响额（税后） 843.75 -13,364.68 0.00 -合 计 128,655,732.42 24,676,417.53 9,945,559.74 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 7 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司主要从事成品油批发、零售及液体化工仓储、贸易业务，是深圳市和珠江三角洲地区成油品主要 经销者之一，同时也是深圳市唯一的大型液体化工品仓储企业。2015年，国际原油价格整体呈震荡下滑趋 势，国内成品油批发市场价格大体跟进国际原油走势，总体表现下跌，但因成品油的利润向零售端倾斜， 公司成品油经营业绩仍保持稳步增长。深圳产业转型及化工行业大举外迁，公司的液体化工业务举步维艰， 加之前海蛇口自贸区整体规划等因素，制约公司仓储业务的发展与转型。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产无变化。 固定资产较去年减少 12%，主要为固定资产折旧及广聚亿升本年计提油罐资产减值准备。 无形资产无重大变化，系本年度正常摊销。 在建工程未发生。 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 较去年增加 222%，主要为增加证券投资。 预付款项较去年增加 202%，主要为南山石油预付购油款增加。 其他应收款较去年减少 50%，主要为南山石油本年收回前期项目投标保证金及先进油站承包利润款。 存货较去年增加 37%，主要为南山石油本期油品库存保有量比上年增加。 其他流动资产较去年减少 98%，主要为南山石油应交增值税 -待抵扣进项税已抵扣。 长期股权投资较去年减少 47%，主要为广聚实业对深南电长期股权投资减少。 其他非流动资产 较去年增加 640%，主要为公司支付园丁石项目建设款及通过资管计划定向增持 “深南电 A” 股票投资余款。 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司具有成品油、液化石油气、危险化学品特许经营资质，以及广东省内高速公路建设经营加油站的 资质，拥有深圳西部地区最大的3.5万吨级石化类专用码头、300米码头岸线的专用权及前海71,368.5 m 2 的仓储用地。公司在广东省内拥有12座加油站，74座液体化工品储罐及深圳地区库容最大的液体化工品保 税仓，集成品油经销与液体化工仓储为一体。 公司长期保持稳健的经营风格，严格控制财务风险，保持较低的负债率，为公司未来投资项目提供了 充裕的资金保障。 8 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 第四节管理层讨论与分析 一、概述 2015年，国内宏观经济仍面临较大的下行压力，各主要经济指标增幅不断下调；国际油价年内亦呈 现震荡下行趋势。公司紧跟市场变化，随波就势，使得国内经济及国际油价并未对公司的主营油品业务造 成不良影响，公司主营业务整体仍有较大的涨幅。 公司成品油业务为批发和零售。上半年国际原油价格以小幅上涨为主，价格波动给成品油批发业务带 来机遇，公司在年初油价处于低位时大幅提高了库存；同时受国家对调和汽油的严加管控，使得正品油批 发市场价格持续上涨，2015年公司汽油批发量及利润均有了较大的增长，整体油品批发业务取得量利双升 的经营成果。下半年油价则持续下跌，公司采取“以销定购”等各项措施，把握油品采购时机，规避了油 价下跌带来的风险。 零售业务方面，受到汽车销售量增速下降的影响，成品油零售增长动力减弱；2015年国内汽柴油经历 了 12次下调和 8次上调，调价可谓频繁，给公司业务带来困难。幸而近年来国内成品油的利润逐步倾斜 于零售端，年内批零差价创新高，使得公司零售毛利率再创新高。公司各油站采取积极优惠促销措施，贯 彻“点对点”促销策略，在部分油站推广“互联网+支付”模式，降低支付费率，提高工作效率。 本年度，公司油品经营创历史新高。报告期内，公司销售油品17.9万吨，同比增加32%；实现成品油 营业收入97,041万元，同比减少1%；成品油营业成本84,575万元，同比减少5%；综合毛利率12.95%，同比 增加3.07个百分点；净利润5,287万元，同比增加58%。 液体化工受国内经济大环境及深圳产业转型等因素影响，需求低迷，市场过剩程度加大。天津 “8.12” 大爆炸后，政府对危化品行业的监管力度进一步加大。公司始终积极应对，努力稳定液体化工仓储业务， 深化库区安全管理，深入挖掘现有客户潜力，提升服务质量。对内继续强化设备维护管理，开展修旧利废 工作，降低维修成本，努力维持液体化工仓储业务的正常运作；对外积极跟进前海规划及政府对油气库搬 迁的要求，努力寻找即符合政府要求又能保持业务正常运行之道。 本年度虽然化工仓储业务收入增长 50%，但其他仓储业务下降，全年利润仍然录得亏损。报告期内， 仓储业务总量为 10.52万吨，同比减少 39%；营业收入 1,843万元，同比减少 12%；营业成本 752万元， 同比减少 13%；本期报表净利润为-554万元，亏损同比增加 136％。 广聚亿达在红花岭仓储项目土地未能落实的情况下，于 2015年积极办理完善危化品经营许可的手续， 并于下半年开展危化品贸易业务。因公司刚刚开始该项业务，客户及供应商的拓展都比较困难。经多方努 力最终争取到部分客户及适合的供应渠道，为公司化工产品销售业务迈出了坚实的一步。2015年危化品供 应品种 15种，完成销售量约 175吨，营业收入 72万元；营业成本 55万元，盈利 17万元，综合毛利率约 23%。 总体而言，公司主营业务获得较好的业绩，创历史新高。2015年度，公司实现营业收入 99,784万元， 同比减少 1%；营业成本 85,938万元，同比减少 5%；营业利润 21,388万元，同比上升 287%；利润总额 21,379 万元，同比上升 287%；净利润 14,936，同比上升 243%，其中：归属于上市公司股东的净利润 14,725万元， 同比上升 251%。 9 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 二、主营业务分析 1、概述 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 997,837,380.09 100% 1,007,882,038.80 100% -1.00% 分行业 成品油 970,406,122.32 97.25% 984,660,594.07 97.70% -1.45% 液体化工仓储 18,364,607.47 1.84% 16,166,744.55 1.60% 13.59% 便利店收入 5,826,280.37 0.58% 5,637,834.98 0.56% 3.34% 物业租赁收入及其他 3,240,369.93 0.32% 1,416,865.20 0.14% 128.70% 分地区 国内 997,371,730.13 99.95% 1,006,566,845.40 99.87% -0.91% 国际 465,649.96 0.05% 1,315,193.40 0.13% -64.59% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 成品油 970,406,122.32 845,750,652.58 12.85% -1.45% -4.83% 3.10% 分地区 国内 995,571,831.24 858,901,199.26 13.73% -0.95% -4.70% 3.39% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类项目单位 2015年 2014年同比增减 成品油销售量万吨 17.9 13.6 31.62% 液体化工仓储库存量万吨 10.52 17.22 -38.91% 危化品销售量万吨 0.02 0 100.00% 10 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 成品油销量上升主要系成品油批发业务销量大幅上涨； 液体化工仓储量下降主要系广聚亿升本年仓储业务下降所致； 危化品销售上升主要系去年未开展危化品贸易，该业务于本年度开始进行。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用 √不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类项目 2015年 2014年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 成品油商品 845,750,652.58 98.41% 888,653,917.60 98.51% -4.83% 固定资产折旧 2,972,426.00 0.35% 4,084,406.31 0.45% -27.23% 液体化工仓储 无形资产摊销 4,336,313.88 0.50% 4,336,313.88 0.48% 0.00% 长期待摊费用 49,301.88 0.01% 49,301.88 0.01% 0.00% 海域使用费 158,044.50 0.02% 158,044.50 0.02% 0.00% （6）报告期内合并范围是否发生变动 □是 √否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 142,064,937.79 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 14.24% 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1客户 A 40,922,905.98 4.10% 2客户 B 40,527,059.83 4.06% 3客户 C 25,876,809.58 2.59% 4客户 D 17,633,034.19 1.77% 5客户 E 17,105,128.21 1.71% 合计 -142,064,937.79 14.24% 主要客户其他情况说明 11 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 □适用 √不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 844,786,832.74 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 98.02% 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1供应商 A 665,047,348.25 77.17% 2供应商 B 159,634,621.25 18.52% 3供应商 C 10,886,029.91 1.26% 4供应商 D 7,418,653.85 0.86% 5供应商 E 1,800,179.49 0.21% 合计 -844,786,832.74 98.02% 主要供应商其他情况说明 □适用 √不适用 3、费用 单位：元 2015年 2014年同比增减重大变动说明 销售费用 50,648,009.71 41,224,386.37 22.86% -管 理费用 49,806,704.42 48,749,596.84 2.17% -财 务费用 -23,631,479.75 -18,832,788.34 25.48% - 4、研发投入 □适用 √不适用 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年同比增减 经营活动现金流入小计 1,267,560,239.88 1,196,130,480.85 5.97% 经营活动现金流出小计 1,209,939,635.32 1,173,395,326.11 3.11% 经营活动产生的现金流量净额 57,620,604.56 22,735,154.74 153.44% 投资活动现金流入小计 321,384,750.83 143,749,927.91 123.57% 投资活动现金流出小计 127,856,442.88 45,572,098.91 180.56% 投资活动产生的现金流量净额 193,528,307.95 98,177,829.00 97.12% 筹资活动现金流入小计 0 0 0.00% 筹资活动现金流出小计 18,339,385.01 8,877,272.80 106.59% 筹资活动产生的现金流量净额 -18,339,385.01 -8,877,272.80 106.59% 现金及现金等价物净增加额 233,664,025.79 112,081,810.85 108.48% 12 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用 □不适用 经营活动产生的现金流量净额同比流入增加 153.44%，主要为：本年公司收取股东方暂存款额增加。 投资活动产生的现金流量净额同比流入增加 97.12%，主要为：本年减持“深南电”股份款项 筹资活动现金流出小计及筹资活动产生的现金流量净额同比流出增加 106.59%，主要为：本年支付大股东以前年度分红款。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √适用 □不适用 本年度公司投资收益占利润总额较大比例，包括妈湾电力分红及减持 “深南电 A”4.98%股权获得的投资收益，其在现金活动 中均属于投资活动产生的现金流。 三、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 投资收益 155,103,452.15 72.55% 主要原因系： 1、报告期内减持 “深南电 A”4.98%股份获得投 资收益； 2、本年度深南电大幅亏损，减少公司部分投资 收益； 3、本年收到妈湾电力分红款较上年小幅增加； 4、本年收到宝生银行首次分红款。 减持 “深南电 A” 股份所获投资收益 不具有可持续性 公允价值变动损益 3,412,484.54 1.60% -- 资 产减值 3,563,461.62 1.67% -- 营 业外收入 64,581.65 0.03% -- 营 业外支出 142,983.34 0.07% -- 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末 2014年末 比重增减重大变动说明 金额占总资产比例金额占总资产比例 货币资金 1,167,018,273.12 52.64% 933,354,247.33 45.91% 6.73% -应 收账款 2,316,707.48 0.10% 2,601,836.55 0.13% -0.03% -存 货 8,870,830.91 0.40% 6,473,123.44 0.32% 0.08% -投 资性房地产 5,643,401.98 0.25% 5,832,207.10 0.29% -0.04% -长 期股权投资 157,388,190.86 7.10% 296,535,882.01 14.59% -7.49% -固 定资产 76,892,139.25 3.47% 87,132,826.12 4.29% -0.82% - 13 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 2、以公允价值计量的资产和负债 √适用 □不适用 单位：元 项目期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购买金额本期出售金额期末数 金融资产 1.以公允价值计量且 其变动计入当期损益 的金融资产（不含衍 生金融资产） 35,163,733.44 3,412,484.54 0.00 0.00 472,835,158.43 398,260,170.41 113,151,206.00 上述合计 35,163,733.44 3,412,484.54 0.00 0.00 472,835,158.43 398,260,170.41 113,151,206.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是√否 五、投资状况 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 20,000,000.00 20,000,000.00 0.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √适用 □不适用 单位：元 项目名 称 投资方 式 是否为 固定资 产投资 投资项 目涉及 行业 本报告 期投入 金额 截至报 告期末 累计实 际投入 金额 资金来 源 项目进 度 预计收 益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 园丁石主体框 房地产其他是房地产 20,000,0 24,425,4 自有资 架施工-- - - - 00.00 57.78金 项目的阶段 合计 -- - 20,000,0 00.00 24,425,4 57.78 -- - - - - - 14 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 √适用 □不适用 单位：元 证券品种证券代码证券简称投资成本（元）会计计量模式 报告期损益 （元） 期末账面值 （元） 会计核算科目 股份 来源 债券 124309 13弘燃气债 9,390,394.41公允价值计量 607,305.59 9,997,700.00 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 二级市 场购入 债券 124273 13翔宇债 8,765,086.60公允价值计量 414,913.40 9,180,000.00 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 二级市 场购入 债券 112178 12墨龙 01债 8,740,042.99公允价值计量 376,957.01 9,117,000.00 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 二级市 场购入 债券 127040 14春辉 02债 8,321,987.16公允价值计量 546,124.84 8,868,112.00 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 二级市 场购入 债券 122134 11华微债 7,724,799.95公允价值计量 541,492.25 8,266,292.20 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 二级市 场购入 债券 124038 12远洲控债 7,727,536.84公允价值计量 528,428.16 8,255,965.00 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 二级市 场购入 债券 122776 11新光债 5,331,030.30公允价值计量 440,609.70 5,771,640.00 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 二级市 场购入 债券 124256 13苏泊尔债 5,463,487.36公允价值计量 117,431.98 5,580,919.34 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 二级市 场购入 债券 112116 12中桥债 3,576,483.83公允价值计量 182,348.17 3,758,832.00 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 二级市 场购入 债券 122135 12宝泰隆债 3,569,273.97公允价值计量 63,376.03 3,632,650.00 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产 二级市 场购入 期末持有的其他证券投资 39,209,083.60 1,513,011.86 40,722,095.46 合计 107,819,207.01 5,331,998.99 113,151,206.00 证券投资审批董事会公告披露日期 2015年 04月 30日 15 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 □适用 √不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司 名称 持股 比例 主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 南山 石油 100%汽油、柴油 130,560,000.00 395,714,801.80 342,918,094.41 977,826,573.85 70,974,635.24 52,866,750.59 广聚 亿升 100% 化工原料和 石油产品的 储运和包装 58,682,790.13 87,229,574.85 82,459,609.90 18,433,596.26 -2,750,631.36 -2,705,620.96 广聚 房地 产 100% 房地产开发， 物业管理，自 有房屋租赁 200,000,000.00 210,112,521.93 209,431,106.20 0.00 1,847,716.44 1,384,273.58 广聚 实业 100% 兴办实业，电 力投资 111,110,000.00 310,841,477.70 281,999,824.15 1,131,324.00 97,628,717.63 50,831,833.61 广聚 香港 100% 一般贸易业 务 82,648.2 22,807,548.61 22,800,846.21 0.00 -17,099.56 -17,099.56 广聚 亿达 60% 化工原料和 石油产品的 储运和包装 125,000,000.00 39,197,128.14 38,608,722.05 719,184.69 -1,076,359.59 -1,076,490.46 协孚 供油 20% 燃料油的自 营或代理进 口业务 53,300,000.00 148,149,679.48 108,973,874.41 464,812,218.03 -6,986,425.87 -6,940,425.87 16 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 深南 电 16.72% 供电、供热， 提供相关技 术咨询和技 术服务 602,762,596.00 4,579,853,736.04 548,910,805.28 1,345,018,210.71 -1,229,564,019.87 -829,324,497.02 妈湾 电力 6.42% 发电、供电业 务 1,920,000,000.00 6,673,415,438.75 5,805,416,499.10 3,437,801,223.08 1,271,774,745.80 995,051,044.06 宝生 村镇 银行 4.17% 吸收公众存 款；发放贷款 等银行业务 600,000,000.00 5,041,449,161.24 769,109,080.00 234,198,410.93 114,614,465.00 86,868,811.44 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 1、报告期内，南山石油净利润同比增长 58%，具体原因详见“第四节管理层讨论与分析一、概述”； 2、广聚实业于报告期内减持“深南电 A”股份获得较大的投资收益；截至报告期末，广聚实业持有深南电 12.02%股份， 虽受深南电本报告期大幅亏损影响，增减相抵后，净利润仍较上年大幅增加； 3、本报告期，深南电业绩同比亏损大幅增加，主要为计提资产减值损失。 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、公司未来发展的展望 2016年，公司将紧密关注政策动向，积极寻找契机，结合公司资产和业务开展以下几方面工作： （一）积极拓展主营业务，加快珠三角、高速公路加油站及相关设施的布局； （二）结合前海规划及前海蛇口自贸区油气库搬迁的要求，在保障目前主要储罐客户需求前提下，调 整部分库区布局，探索短期土地利用及服务于前海自贸区开发需求的新型业务。 （三）积极开展市场调研，寻求适合的地产项目投资开发机会；继续跟踪园丁石地产项目，根据项目 的进展、预售手续的办理情况，落实公司名下的房产权益。 （四）广聚亿达的仓储项目用地因规划原因一直未能确定，2016年公司将继续积极跟进政府规划， 争取尽快落实项目建设用地。 （五）积极寻找新能源及其他领域的投资机会。 （六）密切关注深南电的经营管理及资产运作情况，切实履行股东的职责。 （七）持续完善公司内部控制，规范运作，稳健经营。 （八）深入贯彻实施“安全第一”的生产管理意识，强化安全管理培训，确保安全稳定经营。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 17 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2015年 02月 06日实地调研机构投资者关系活动记录表 2015-001 2015年 03月 03日实地调研机构投资者关系活动记录表 2015-002 2015年 03月 11日实地调研机构投资者关系活动记录表 2015-003 2015年 03月 27日实地调研机构投资者关系活动记录表 2015-004 接待次数 4 接待机构数量 23 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息否 18 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 报告期内，本公司 2014年年度股东大会审议通过了 2014年度分红派息方案，具体方案为：以公司现有 总股本 528,000,000股为基数，向全体股东每 10股派现金 0.2元人民币（含税）。上述现金分红已于 2015年7 月9日实施完毕，共计向全体股东分配现金红利 1,056万元人民币（含税）。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：本年度公司现金分红政策未进行调整 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 （一）2013年度利润分配及分红派息情况 本公司2013年度母公司实现净利润42,794,659.34元人民币，提取10%法定公积金计4,279,465.93元人 民币和提取10%任意公积金计4,279,465.93元人民币后，加上前期未分配利润426,392,543.49元人民币， 本公司2013年末未分配利润为460,628,270.97元人民币。 以2013年12月31日总股本52,800万股为基数，向全体股东每10股派现金0.2元人民币（含税），共派 发现金1,056万元人民币（含税）。2013年度不进行公积金转增股本。 （二）2014年度利润分配及分红派息情况 本公司2014年度母公司实现净利润64,041,247.31元人民币，提取10%法定公积金计6,404,124.73元 人民币和提取10%任意公积金计6,404,124.73元人民币后，加上以前年度未分配利润473,702,388.24元人 民币，本公司2014年末未分配利润余额为524,935,386.09元人民币。 本年度分红派息预案为：以2014年12月31日总股本52,800万股为基数，向全体股东每10股派现金0.2 元人民币（含税），共派发现金1,056万元人民币（含税）。2014年度不进行公积金转增股本。 （三）2015年度利润分配及分红派息预案 本公司2015年度母公司实现净利润49,666,398.62元人民币，提取10%法定公积金计4,966,639.86元人 民币和提取10%任意公积金计4,966,639.86元人民币后，加上以前年度未分配利润514,375,386.09元人民 币，本公司2015年末未分配利润余额为554,108,504.99元人民币。 本年度分红派息预案为：以2015年12月31日总股本52,800万股为基数，向全体股东每10股派现金0.2 元人民币（含税），共派发现金1,056万元人民币（含税）。 19 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 本次不进行公积金转增股本。 本预案须经股东大会审议通过后实施。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归 属于上市公司普通股股 东的净利润 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金 分红的比例 2015年 10,560,000.00 147,252,926.03 7.17% 0 0.00% 2014年 10,560,000.00 42,008,759.71 25.14% 0 0.00% 2013年 10,560,000.00 67,281,325.57 15.70% 0 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.2 每 10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 528,000,000 现金分红总额（元）（含税） 10,560,000.00 可分配利润（元） 554,108,504.99 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司 2015年度利润分配预案经 2016年 4月 8日召开的第六届董事会第四次会议审议通过并拟提交 2015年度股东 大会审议，拟定以 2015年 12月 31日总股本 52,800万股为基数，向全体股东每 10股派现金 0.2元人民币（含税），共派 发现金 1,056万元人民币（含税）。本次不进行公积金转增股本。本预案须经股东大会审议通过后实施。 三、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 20 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 深圳市广 聚投资控 股（集团） 有限公司 本公司控股股东广聚投控集团于本公司上市前向公司出具《不竞 争承诺函》，承诺现有的正常经营或将来成立的全资、持有 50% 股权以上的控股子公司和其他实质上受其控制的公司等，将不会 直接或间接从事与公司有实质性竞争或可能有实质性竞争的业 务，并承诺如广聚投控集团及其附属公司从任何第三方获得的任 何商业机会与公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则广聚投控 集团将立即通知公司，并尽力将该商业机会给予公司。 1999年 02 月 20日 长期有效 严格履行 承诺 其他对公司中 小股东所作承 诺 深圳市广 聚投资控 股（集团） 有限公司 2009年 12月 16日，本公司 234,219,468股有限售条件流通股解 除限售。按照中国证监会《上市公司解除限售存量股份转让指导 意见》及深圳证券交易所的有关规定，公司第一大股东广聚投控 集团承诺：如果计划未来通过证券交易系统出售本公司于第一笔 减持起六个月内减持数量达到 5%及以上的股份，将于第一次减 持前两个交易日内通过上市公司对外披露出售提示性公告；同时 承诺在实施减持计划时将严格遵守中国证监会发布的《上市公司 解除限售存量股份转让指导意见》的相关规定，并及时履行信息 披露义务。 2009年 12 月 03日 长期有效 严格履行 承诺 深圳市广 聚投资控 股（集团） 有限公司 深圳市广聚投资控股（集团）有限公司拟于 2015年 7月 9日起， 按照中国证监会证监发 [2015]51号《关于上市公司大股东及董事、 监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》有关规定， 以自有资金不低于 910万元人民币，通过证券公司、基金管理公 司定向资产管理等方式，增持本公司股票，并承诺：增持计划实 施后 6个月内不减持其所持有的本公司股份。 2015年 07 月 09日 增持完成后 6个 月内 注：大股东将于 2016年度择机 依承诺增持本 公司股票。 严格履行 承诺 承诺是否及时 履行 是 如承诺超期未 履行完毕的，应 当详细说明未 完成履行的具 体原因及下一 步的工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用 √不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 21 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告 ”的说明 □适用 √不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □适用 √不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 75 境内会计师事务所审计服务的连续年限 3年 境内会计师事务所注册会计师姓名潘新华、任晓英 当期是否改聘会计师事务所 □是 √否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用 □不适用 2014年年度股东大会审议批准，聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计单位，审计报酬为 25万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用 √不适用 十一、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 22 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √是 □否 应付关联方债务 关联方关联关系形成原因 期初余额 （万元） 本期新增金 额（万元） 本期归还金 额（万元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元） 广聚投控股东未支付股利 608 0 608 -- 0 广聚投控股东暂存款 0 9,200 1,750 -- 7,450 深南实业股东之全资子公司暂存款 4,386 0 4,386 -- 0 东海油库参资企业暂存款 275 0 0 -- 275 深南燃气参资企业应补足投资成本 855 0 456 -- 399 关联债务对公司经营成果及财务 状况的影响 不适用 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 23 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 √适用 □不适用 承包情况说明 公司承包情况说明 本公司持有深南燃气40%股权，深南燃气已由深南燃气之控投股东广东谷和能源有限公司承包经营， 公司除每年向深南燃气收取固定收益外，不对其财务和经营施加重大影响，长期股权投资采取成本法核算。 本年度收取承包费用570万元，占公司净利润的3.80%。 子公司承包情况说明 本公司全资子公司南山石油公司持有深圳石化先进加油站有限公司（以下简称“先进加油站”）50% 的股权。先进加油站由另一方股东中国石油天然气股份有限公司广东销售分公司承包经营，南山石油公司 每年向承包方收取承包利润，对先进加油站的财务和经营未施加重大影响，长期股权投资采取成本法核算。 本年度收取承包费用200万元，占公司净利润的1.33%。 本公司全资子公司南山石油公司持有深圳中鹏沙头角加油站有限公司（以下简称“中鹏加油站”）40% 的股权。中鹏加油站由中鹏加油站控股股东中国石油化工股份有限公司深圳石油分公司承包经营，南山石 油公司每年向承包方收取承包利润，对中鹏加油站财务和经营未施加重大影响，故此采取成本法核算。本 年度收取承包费用112万元，占公司净利润的0.75%。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的承包项目。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □适用 √不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 24 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 （2）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、换届选举 经2014年年度股东大会审议通过，以及工会职工代表投票选举，公司报告期内完成了董事会、监事 会换届选举工作，选举张桂泉先生、冷平先生、杨军先生、李洪生先生、李世标先生、郭立邦先生、张满 华先生为第六届董事会董事，刘全胜先生、谢家伟女士、罗元清先生、邵瑞庆先生为第六届董事会独立董 事；选举王坚女士为第六届监事会监事，巫国文先生、沈诚先生为第六届监事会职工监事。经第六届董事 会第一次会议、第六届监事会第一次会议审议通过，选举张桂泉先生为第六届董事会董事长；选举王坚女 士为第六届监事会主席；聘任李洪生先生为总经理，聘任嵇元弘女士为董事会秘书；聘任叶见青先生、陈 强先生、陈丽红女士、嵇元弘女士为公司副总经理；聘任李涵女士为证券事务代表。 2、关于持有参资企业深南电A股份变动事宜的说明 经公司2015年第一次临时股东大会审议通过，本年初，公司通过全资子公司广聚实业以集中竞价交易 方式减持深南电A股份合计30,011,089股，占其总股本的4.98％。 年中，根据中国证监会证监发[2015]51号《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持 本公司股票相关事项的通知》的有关规定，公司全资子公司广聚实业拟以自有资金不低于 2,512万元人 民币通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买“深南电A”股票。报告期内，广聚实业以该 定向资产管理计划的方式增持“深南电A”1,692,500股，占其总股本的0.28%。本次增持行为符合相关法 律、行政法规及深圳证券交易所的相关规定。 截至本报告披露日，公司通过广聚实业持有“深南电A”72,451,123股，占其总股本的12.02%。公司 计划于2016年度择机完成“深南电A”股份增持工作。 3、关于控股股东所持本公司股份变动事宜的说明 公司控股股东广聚投控集团于本年初减持本公司股份合计11,599,998股，占公司总股本的2.20%。截 至本报告披露日，广聚投控集团持有本公司股份292,571,470股，占公司总股本的55.41%。 年中，A股市场出现连续大幅下跌。为了维护广大股东的利益，根据中国证监会证监发[2015]51号文 有关规定，本公司于2015年7月9日披露2015-022号《关于股东拟增持公司股票的公告》，广聚投控集团拟 以自有资金不低于910万元人民币通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持本公司股票。报 告期内，该增持计划尚未实施，广聚投控集团计划于2016年度择机完成该项股份增持工作。 十九、公司子公司重大事项 √适用 □不适用 2015年10月30日，经中鹏加油站股东大会通过，自2016年1月1日其对中鹏加油站实行共同经营。故本 公司之子公司南山石油公司自2016年开始对持有的中鹏加油站的股权在长期股权投资核算，并按照权益法 25 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 进行后续计量。 二十、社会责任情况 □适用 √不适用 二十一、公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 26 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 公司总股份 52,800万股，截至 2015年 12月 31日，按股份性质划分，公司股本结构与上年末相比没 有发生变动。 2、限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □适用 √不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 √不适用 3、现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股 股东总数 69,824 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 66,962 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有）（参 见注 8） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称股东性质 持股 比例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售条 件的股份数量 持有无限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 深圳市广聚投资控 股（集团）有限公司 国有法人 55.41% 292,571,470 -11,599,998 17,152,000 275,419,470 0 上海市物业管理事 务中心（上海市房屋 维修资金管理事务 中心、上海市公房经 营管理事务中心） 境内非国有 法人 1.76% 9,272,221 0 0 9,272,221 0 陈燕婵境内自然人 0.38% 1,980,000 1,980,000 0 1,980,000 0 27 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 周绪崇境内自然人 0.37% 1,971,999 1,971,999 0 1,971,999 0 林晓洪境内自然人 0.33% 1,732,252 1,732,252 0 1,732,252 0 彭德宣境内自然人 0.24% 1,250,605 1,250,605 0 1,250,605 0 李燕如境内自然人 0.22% 1,150,325 1,150,325 0 1,150,325 0 董敏境内自然人 0.17% 883,610 883,610 0 883,610 0 丰利财富（北京）国 际资本管理有限公 司－丰利中国机遇 101增长基金 其他 0.14% 763,400 763,400 0 763,400 0 蔡国秀境内自然人 0.14% 746,113 746,113 0 746,113 0 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 深圳市广聚投资控股（集团）有限公司 275,419,470人民币普通股 275,419,470 上海市物业管理事务中心（上海市房屋维修资金 管理事务中心、上海市公房经营管理事务中心） 9,272,221人民币普通股 9,272,221 陈燕婵 1,980,000人民币普通股 1,980,000 周绪崇 1,971,999人民币普通股 1,971,999 林晓洪 1,732,252人民币普通股 1,732,252 彭德宣 1,250,605人民币普通股 1,250,605 李燕如 1,150,325人民币普通股 1,150,325 董敏 883,610人民币普通股 883,610 丰利财富（北京）国际资本管理有限公司－丰利 中国机遇 101增长基金 763,400人民币普通股 763,400 蔡国秀 746,113人民币普通股 746,113 前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无 限售流通股股东和前 10名股东之间关联关系或 一致行动的说明 本公司前十名流通股东中，公司未知上述股东之间是否存在关联关系或为 一致行动人。 前 10名普通股股东参与融资融券业务情况说明 （如有）（参见注 4） 上述前十名股东中，陈燕婵通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保 证券账户持有股份 1,980,000股；彭德宣通过光大证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户持有股份 1,250,605股；董敏通过国信证券股份有限公 司客户信用交易担保证券账户持有股份 883,610股。 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 28 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 2、公司控股股东情况 控股股东性质：地方国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人 / 单位负责人 成立日期组织机构代码主要经营业务 深圳市广聚投资控股 （集团）有限公司 张桂泉 1989年 01月 25日 19244006-9 经营国内商业、物资供销业 (不含专营、专控、 专卖项目 )。(接主营 )进出口业务按市贸发 局深贸管审证字第２５７号外贸企业审定证 书规定办理。 控股股东报告期内控股 和参股的其他境内外上 市公司的股权情况 除持有本公司股权外，控股股东未持有其他境内外上市公司股权。 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人 / 单位负责人 成立日期组织机构代码主要经营业务 深圳市科汇通投资控 股有限公司 高原 1995年 08月 02日 19236574-0 兴办实业（具体项目另行申报）；受南山区人民 政府委托，行使区属国有资产产权所有者权力； 依法对所属国有资产兴办的全资企业和参股企 业进行产权管理。物业管理；物业租赁；在合法 取得使用权的土地上从事房地产开发经营。 实际控制人报告期内 控制的其他境内外上 市公司的股权情况 除控制本公司股权外，实际控制人未控制其他境内外上市公司股权。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 29 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □适用 √不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □适用 √不适用 第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 30 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 任职任期起始任期终止期初持股本期增持股本期减持股其他增减期末持股 姓名职务性别年龄 状态日期日期数（股）份数量（股）份数量（股）变动（股）数（股） 张桂泉董事长现任男 49 2013年 03 月 28日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 冷平副董事长现任男 59 2013年 03 月 28日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 杨军董事现任男 44 2012年 03 月 28日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 李洪生 董事 总经理 现任男 52 2012年 03 月 28日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 李世标董事现任男 51 2015年 05 月 21日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 郭立邦董事现任男 52 2012年 03 月 28日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 张满华董事现任男 40 2015年 05 月 21日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 刘全胜独立董事现任男 46 2012年 03 月 28日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 谢家伟独立董事现任女 42 2012年 03 月 28日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 罗元清独立董事现任男 47 2012年 03 月 28日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 邵瑞庆独立董事现任男 58 2015年 05 月 21日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 王坚 监事会 主席 现任女 45 2015年 05 月 21日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 巫国文职工监事现任男 50 2013年 08 月 08日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 沈诚职工监事现任男 47 2015年 05 月 21日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 叶见青副总经理现任男 53 2012年 03 月 28日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 陈强 党委书 记、工会 主席、副 总经理 现任男 52 2012年 03 月 28日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 陈丽红副总经理现任女 52 2012年 03 月 28日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 31 深圳市广聚能源股份有限公司 2015年年度报告全文 嵇元弘 副总经 理、董事 会秘书 现任女 48 2012年 03 月 28日 2018年 05 月 20日 0 0 0 0 0 杨斌独立董事离任男 66 2014年 07 月 22日 2015年 05 月 21日 0 0 0 0 0 李叶文 监事会主 席 离任男 59 2012年 03 月 28日 2015年 05 月 21日 0 0 0 0 0 杜文军职工监事离任男 44 2012年 03 月 28日 2015年 05 月 21日 0 0 0 0 0 张华锋副总经理离任男 59 2012年 03 月 28日 2015年 05 月 21日 0 0 0 0 0 合计 -- - - - - 0 0 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名担任的职务类型日期原因 叶见青董事任期满离任 2015年 05月 21日董事会换届，卸任后继续担任公司副总经理 嵇元弘董事任期满离任 2015年 05月 21日董事会换届，卸任后继续担任公司副总经理、董事会秘书 杨斌独立董事离任 2015年 05月 21日 因个人原因辞去公司第五届董事会独立董事职务，同时辞去 提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员及审计委员会委员 职务，辞职后不再担任公司职务。 李叶文监事会主席任期满离任 2015年 05月 21日监事会换届 杜文军职工监事任期满离任 2015年 05月 21日监事会换届 张华锋副总经理任期满离任 2015年 05月 21日董事会换届 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事： 张桂泉：男，1966年出生，中共党员，工程师，本科。1997年至2007年，任南山区沙河办事处经济发 展科科长，期间兼任深圳市河宇实业公司副总经理、深圳市延新电子有限公司总经理、法人；2007年至2012（未完）  |