[公告]兰石重装:关于兰州兰石重型装备股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
关于 兰州兰石重型装备 股 份有限公司 募集资金 年度 存放与实际使用情况 的 鉴证 报告 瑞华 核 字 [ 201 6 ] 6201014 号 目 录 1 、 鉴证 报 告 告 ·· ·· ·· ·· ·· ·· 1 2 、 关于募集资金 年度 存放与实际使用情况的专项报 告 告 ·· 3 兰州兰石重型装备股份有限 公司 董事会 关于募集资金 年度 存放与实际使用情况的专项报告 根据 中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]4 号）和 上海证券交易所发布的 《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法（ 2013 年修订）》 等有关规定， 兰州兰 石重型装备 股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” 或 “ 本公司 ” ） 董事会 编制了截至 201 5 年 12 月 31 日 止的 《关于公司募集资金 年度 存放与实际使用情况的专项报 告》 。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金额、资金到账时 间 1 、本公司经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]956 号文件核准，分 别于 2014 年 9 月 23 日至 2014 年 9 月 24 日采用网下配售方式向网下投资者公 开发行人民币普通股（ A 股） 1,0.0 万股， 2014 年 9 月 24 日采用网上定价 方式公开发行人民币普通股（ A 股） 9,0.0 万股，共计公开发行人民币普通股 （ A 股） 10,0.0 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 1.68 元，募集资金总额为人民币 168,0,0.0 元，扣除部分保荐费和承销费人民 币 28,80,0.0 元后，承销 商华龙证券有限责任公司（以下简称“华龙证券”） 于 2014 年 9 月 29 日汇入本公司在招商银行股份有限公司兰州分行开立的账户 （账号为： 931902124108 ）人民币 139,20,0.0 元，另扣除公司自行支 付的中介机构费用和其他发行费用人民币 9,590,0.0 元后，本公司募集资金 净额为人民币 129,610,0.0 元。上述募集资金已经瑞华会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称“瑞华）审验，并于 2014 年 9 月 29 日出具了瑞华验字 [2014] 6201010 号验资报告。 2、根据本公司 2015 年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员 会《关于核准兰州兰石重型装备股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许 可[2015]2722 号)，同意公司本次非公开发行股票的发行数量不超过 8000 万股。 截至 2015 年 12 月 30 日止，本公司向特定对象非公开发行面值为 1 元的人民币 普通股股票 79,567,154.00 股，每股发行价为人民币 15.71 元，募集资金总额为 人民币 1,249,999,989.34 元，已于 2015 年 12 月 30 日由承销商华龙证券股份 有限公司划入本公司在中信银行股份有限公司兰州金昌路支行开设的账号为 81133010 14600018060 的人民币账户 450,000,000.00 元、在上海浦东发展银 行股份有限公司兰州美林支行开设的账号为 48130154500000056 的人民币账 户 350,000,000.00 元、在招商银行股份有限公司兰州七里河支行开设的账号为 931902124410777 的人民币账户 150,000,000.00 元和在中国建设银行兰州住 房 城 建 支 行 开 设 的 账 号 为 62050142900100000050 的 人 民 币 账 户 282,499,989.34 元，另扣除公司自行支付的中介机构费用和其他发行费用人民 币 18,800,000.00 元后，本公司募集资金净额为人民币 1,231,199,989.34 元。 上述募集资金已经瑞华审验，并于 2015 年 12 月 30 日出具了瑞华验字【2015】 62010022 号验资报告。 （二）本报告期使用金额及当前余额 单位：万元 项目 以前年度已投入 本年使用金额 累计利息 收入净额 年末余额 置换先期投 入项目金额 直接投入募集 资金项目 暂时补充流 动资金 首发项目 8 , 882 . 35 3,071.8 15.19 1 , 021.96 增发项目 123,120.0 合计 124,141.96 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据 《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《兰州兰 石重型装备股份有限公司章程》 等相 关规定和要求，结合本公司实际情况，制定 了《兰州兰石重型装备股份有限公司 A 股募集资金管理办法》（简称“《募集资 金管理办法》”，下同），经本公司 2014 年 9 月 1 日第 2 届第 15 次董事会审议通 过。 根据《募集资金管理办法》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度， 分 别在招商银行股份有限公司兰州分行 、中国工商银行股份有限公司兰州七里河支 行、 中信银行股份有限公司兰州金昌路支行 、 上海浦东发展银行股份有限公司兰 州美林支行 、 招商银行股份有限公司兰州七里河支行 和 中国建设银行兰州住房城 建支行 设立了募集资金专用账户， 以便于 募集资金的管理和使用以及其使用情况 的监督， 以保证专款专用 。本公司 分别 于 2014 年 10 月 22 日 和 2016 年 1 月 8 日 与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》 ， 上述监管 协议主要条款与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司按照 《募集资金专户存储三方监管协议》的规定使用募集资金 。 截止 201 5 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下： 专户银行名称 银行账号 初始存放金额 利息收入 净额 已使用金额 存储余额 招商银行股份有限 公司兰州分行 931902124410888 83,930,000.00 118,683.05 73,903,074.40 10,145,608.65 中国工商银行股份 有限公司兰州七里 河支行 2703000229200061078 45,680,000.00 33,177.35 45,639,197.71 73,979.64 首发募投项目小计 129,610,000.00 151,860.40 119,542,272.11 10,219,588.29 中信银行股份有限 公司兰州金昌路支 行 8113301014600018060 450,000,000.00 450,000,000.00 上海浦东发展银行 股份有限公司兰州 美林支行 48130154500000056 150,000,000.00 150,000,000.00 招商银行股份有限 公司兰州七里河支 行 931902124410777 350,000,000.00 350,000,000.00 中国建设银行兰州 住房城建支行 62050142900100000050 281,199,989.34 282,499,989.34 增发募投项目小计 1,231,199,989.34 1,231,199,989.34 合计 1,360,809,989.34 151,860.40 119,542,272.11 1,241,419,577.63 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 本年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。 2、募投项目先期投入及置换情况 截至 2015 年 12 月 31 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 款项计人民币 207,002,202.11 元。2016 年 1 月 12 日，公司以募集资金置换上 述自筹资金。 2016 年 1 月 11 日，公司第 2 届董事会第 31 次会议审议通过了《关于使用 募集资金置换募投项目已投入的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 207,002,202.11 元置换前期已预先投入的自筹资金。 公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合中国 证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关法规的要求。本次使用募集资金置换募投项目已投入的自筹资金，没有与 募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不 存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2016 年 1 月 11 日，公司第 2 届董事会第 31 次会议审议通过了《关于使用 闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司根据募集资金投入募投项 目的资金使用计划，拟使用闲置募集资金人民币 6.5 亿元暂时性补充流动资金， 使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期将归还至募集资金专 户。 4、使用银行承兑汇票支付募投项目资金情况 2016 年 1 月 11 日，公司第 2 届董事会第 31 次会议审议通过了《关于使用 银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司 使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募投项目资金，并以募集资金等额置 换。 5、首发募投项目实现效益情况 本公司首发募投项目已于 2015 年 5 月达到预定可使用状态，但由于所签订 产品订单的生产及调试周期较长，故尚未实现效益。。 四、变更募投项目的资金使用情况 本公司募集资金项目 2015 年度未发生对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定和本公司《募集 资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2015 年度募集资 金的存放与使用情况。 兰州兰石重型装备 股 份有限公司董事会 二 ○ 一 六 年 四 月 十一 日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2015年度 编制单位：兰州兰石重型装备股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 136,081.00 本年度投入募集资金总额 3,071.88 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 11,954.23 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 已变更项目(含部分 变更) 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投 入金额(1) 本年度投入金 额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额(3)＝(2)- (1) 截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现 的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 青岛生产基地能 力完善建设项目 8,393.00 8,393.00 1,078.61 7,390.31 -1,002.69 88.05% 2015年5月 否 超大型容器移动 工厂建设项目 4,568.00 4,568.00 1,993.27 4,563.92 -4.08 99.91% 2015年5月 否 青岛兰石重型机 械设备有限公司 专业核电装备生 产厂房建设项目 45,000.00 45,000.00 否 兰石重装“出城入 园”产业升级完善 项目 15,000.00 15,000.00 否 新疆兰石重装能 源工程有限公司 建设项目 35,000.00 35,000.00 否 合计 - 107,961.00 - 107,961.00 3,071.88 11,954.23 -1,006.77 - - - - - 未达到计划进度原因 截至报告期末，公司所有募投项目均按计划进行 截至报告期末，公司所有募投项目可行性未发生重大变化 项目可行性发生重大变化的情况说明 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况2、募投项目先期投入及置换情况” 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况” 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 募投项目尚未完成投入 募集资金其他使用情况 无 中财网
 |