[公告]中科金财:东北证券股份有限公司关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见
东北证券股份有限公司 关于北京中科金财科技股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》的要求，东北证券股份有 限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）现就北京中科金财科技股份有限公 司（以下简称“中科金财”或“公司”）2015度募集资金存放与使用情况进行核查， 并发表如下意见： 一、关于公司2015年度募集资金存放与使用情况 （一）募集资金存放情况 经中国证券监督委员会证监许可[2012]152号文《关于核准北京中科金财科技 股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于2012年2月20日通过深 圳证券交易所发行人民币普通股（A股）1,745.00万股，发行价格为每股人民币 22.00元，募集资金总额为383,900,000.00元，减除发行费用后，募集资金净额为 333,733,517.24元。以上新股发行的募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并于2012年2月23日出具信会师报字（2012）第（210034）号验资 报告。 中科金财已按照相关法规的要求，建立了募集资金专户存储制度。 截至2015年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款情况如下： 募集资金开户银行 账户类别 账号 金额（元） 北京银行股份有限公司中关村科技园区支行 活期存款 01090879400120105109886 49,167.87 华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行 活期存款 10246000000265219 6,420.96 合 计 55,588.83 截至2015年12月31日，募集资金存放定期存款专项账户余额情况如下： 存入方式 存入行 存单号 金额（元） 定期存款（三个月） 华夏银行股份有限公司北京玉泉 路支行 10246000000547656 160,660.00 存入方式 存入行 存单号 金额（元） 定期存款（三个月） 北京银行股份有限公司中关村科 技园区支行 20000003243900006790416 6,330,000.00 合 计 6,490,660.00 注：定期存单到期已自动转存。 目前，募集资金专户的三方监管协议已得到有效执行，募集资金不存在被控 股股东和实际控制人占用、委托理财等情况。 （二）募集资金使用情况 截至2015年12月31日，公司募集资金项目累计投入33,010.50万元, 其中：2012 年度募集资金项目投入12,999.17万元，2013年度募集资金项目投入8,170.94万元， 2014年度募集资金项目投入9,931.42万元，2015年度募集资金项目投入1,908.97万 元。 截至2015年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为362.85万元，募集资 金专户余额1,204.62万元（含超募资金），二者之间的差额841.78万元是募集资金 理财收益、利息收入扣减手续费后的净额。 截至2015年12月31日，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的明细 情况如下： 单位：万元 资金来源 资金 类别 发行 银行 理财产品名称 本金 起息日期 利率 2013年 收益 2014年 收益 2015年收 益 赎回日期 是否转 回 光大银行-影像集中 作业平台V2.0项目 募集 资金 宁波 银行 2013稳健型188号 1,500.00 2013/5/24 4.10% 6.57 0 0 2013/7/2 已转回 光大银行-影像集中 作业平台V2.0项目 募集 资金 光大 银行 阳光理财T计划“月月盈” 2012年对公客户第一期产品 2,600.00 2013/5/27 3.90% 8.45 0 0 2013/6/26 已转回 北京银行- 票据自 助受理系统项目 超募 资金 北京 银行 稳健型系列人民币1个月期 限SHIBOR关联保证收益理 财产品 2,000.00 2013/6/27 5.54% 8.78 0 0 2013/7/26 已转回 光大银行-影像集中 作业平台V2.0项目 募集 资金 广发 银行 “广赢安薪”高端保本型（B 款）理财计划 1,500.00 2013/7/22 4.20% 15.88 0 0 2013/10/22 已转回 光大银行-影像集中 作业平台V2.0项目 募集 资金 广发 银行 “广赢安薪”高端保本型（B 款）理财计划 1,800.00 2013/7/22 4.05% 0 36.75 0 2014/1/22 已转回 北京银行- 票据自 助受理系统项目 超募 资金 北京 银行 稳健系列人民币3个月期限 银行间保证收益理财产品 1,000.00 2013/10/10 3.20% 0 8.07 0 2014/1/10 已转回 招商银行-基础组件 支撑平台V2.0项目 募集 资金 招商 银行 点金公司理财之步步生金 8688号保本理财计划 660.00 2013/12/27 5.60% 0 4.85 0 2014/2/24 已转回 北京银行-超募资金 超募 资金 北京 银行 稳健系列人民币3个月期限 银行间保证收益理财产品 2,200.00 2014/1/9 3.30% 0 18.30 0 2014/4/11 已转回 北京银行-超募资金 超募 资金 北京 银行 稳健系列人民币“机构天天 金1000”保本浮动收益理财 产品 2,200.00 2014/4/23 2.00% 0 3.13 0 2014/5/19 已转回 北京银行- 票据自 助受理系统项目 超募 资金 北京 银行 稳健系列人民币3个月期限 银行间保证收益理财产品 1,000.00 2014/1/16 3.20% 0 8.07 0 2014/4/18 已转回 北京银行- 票据自 助受理系统项目 超募 资金 北京 银行 稳健系列人民币“机构天天 金1000”保本浮动收益理财 产品 900.00 2014/1/9 2.00% 0 23.86 10.75 2014-3-28赎回100万，2014-6-10 赎回100万，2014-7-24赎回100 万，2014-8-7赎回100万， 2014-9-11赎回100万，2014-9-26 赎回100万，2014-10-20赎回100 万，2014-11-5赎回100万， 2014-12-4赎回100万。 已转回 北京银行- 票据自 助受理系统项目 超募 资金 北京 银行 稳健系列人民币“机构天天 金1000”保本浮动收益理财 1,000.00 2014/4/29 2.00% 0 2014-12-29赎回100万，2015-3-18 赎回100万，2015-6-25赎回200万， 已转回 产品 2015-8-17赎回600万 华夏银行-智能银行 渠道整合平台V1.0 募集 资金 宁波 银行 智能活期理财2号 2,500.00 2014/5/15 2.5%-5.1%阶梯收 益 0 9.38 73.00 2014-6-30赎回100万，2014-9-5 赎回100万，2014-9-26赎回100 万，2014-11-7赎回100万， 2014-12-29赎回100万，2015-2-6 赎回100万，2015-3-11赎回100万， 2015-3-30赎回100万，2015-5-11赎 回50万,2015-6-29赎回850万， 2015-8-27赎回130万，2015-8-31赎 回120万，其余可随时解付。 未转回 合计 20,860.00 39.68 112.40 83.75 截至2015年12月31日，募集资金和超募资金合计余额12,046,248.83元，除上述尚未赎回的理财产品5,500,000.00元外，以活期存款方式存放于各监管 银行金额55,588.83元，以定期存款方式存放于各监管银行金额6,490,660.00元。 2015年度公司募集资金实际使用情况见附表1。 二、变更募集资金投资项目情况 2015年度公司募集资金项目的资金使用未发生变更。 三、募集资金使用信息披露 2015年度，公司按照相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的相 关规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况。 四、保荐机构意见 东北证券经核查后认为，公司2015年度募集资金使用和管理规范，及时履 行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。中科金 财董事会披露的2015年度募集资金存放与使用情况真实、合规。 （此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于北京中科金财科技股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况的核查意见》的签章页） 保荐代表人： 周炜 田树春 东北证券股份有限公司 年 月 日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：元 募集资金总额 333,733,517.24 本年度投入募集资金总额 19,089,747.85 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 330,105,047.28 累计变更用途的募集资金总额 30,436,600.00 累计变更用途的募集资金总额比例 9.12% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 （1） 本年度投入募 集资金金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 首次公开发行募集资金承诺投资项目 1.基础组件支撑平台V2.0 否 26,506,000.00 26,506,000.00 - 20,179,354.18 76.13 2012年12月25日 - 不适用 否 2.营销与服务网络建设 是 32,282,000.00 1,845,400.00 - 1,845,365.91 100.00 2013年5月14日 - 不适用 是 3.影像集中作业平台V2.0 否 65,260,000.00 65,260,000.00 - 50,373,178.03 77.19 2013年12月25日 15,917,318.61 是 否 4.IT服务综合业务管理系统 否 45,229,600.00 45,229,600.00 - 36,920,831.96 81.63 2013年12月25日 16,396,846.74 是 否 5.智能银行渠道整合平台V1.0 否 - 30,436,600.00 15,437,984.87 25,981,657.53 85.36 2015年7月底 1,090,320.46 是 否 6.结余募集资金永久补充流动资金 — — — — 34,410,704.23 — — - — — 募集资金承诺投资项目小计 169,277,600.00 169,277,600.00 15,437,984.87 169,711,091.84 33,404,485.81 超募资金投向 1. 票据自助受理系统 否 40,829,900.00 40,829,900.00 3,651,762.98 35,210,236.58 86.24 2015年6月30日 5,318,410.44 是 否 2.归还银行贷款（如有） — 52,350,780.00 52,350,780.00 - 52,350,780.00 100.00 — — — 3.永久性补充流动资金（如有） — 71,275,237.24 71,275,237.24 - 72,832,938.86 102.19 — — — 超募资金投向小计 — 164,455,917.24 164,455,917.24 3,651,762.98 160,393,955.44 — — 5,318,410.44 — — 合计 333,733,517.24 333,733,517.24 19,089,747.85 330,105,047.28 38,722,896.25 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体 项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为3,228.20万元，项目达到预定可使用状态日期为2013年5月14日。近年来国内房地产价格不断上涨，原 计划购置的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开 展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现有资源，节省了大量资金。因营销与服务网络 建设项目的预计目标及效益已经基本达成，为了提高募集资金的使用效益，推进公司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金 3043.66万元（未包括利息收入）用于投资新的项目。 超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见专项报告三、（七）所述内容 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 详见专项报告三、（三）所述内容 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见专项报告三、（四）所述内容 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 1.募投项目中基础组件支撑平台V2.0项目于2013年1月25日获得计算机软件著作权：基础组件支撑平台V2.0，登记号为2012SR008324，项目完成后， 公司对项目进行决算，确认项目结余资金632.67万元（不含利息收入），原因为市场价格浮动及社会环境的变化节约了设备投入资金、在研发过程中工 作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本等。 2. IT 服务综合业务管理系统项目于2014年3月25日获得计算机软件著作权：IT 服务综合业务管理系统V1.0，登记号为2014SR033606，项目完成后， 公司对项目进行决算，确认项目结余资金830.88万元（不含利息收入），原因为公司在项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募 集资金，按照投资预算严格控制募集资金投入，精打细算，力求节约。项目在研发过程中利用了公司现有设备，使研发软件投入方面有较大结余，同时通 过对项目投入的人员的合理分工，优化了人员结构，节约了人工成本。 3.影像集中作业平台V2.0项目于2014年3月25日获得计算机软件著作权：影像集中作业平台V2.0，登记号为2014SR033607，项目完成后，公司对项目 进行决算，确认项目结余资金1,488.68万元（不含利息收入），原因为项目实施过程中，公司一直着力于项目的技术革新，通过不断研发新工艺，极大程 度提高了单位生产效率，加快了影像集中作业平台V2.0项目的产能释放和整体经济效益的提升。此外，得益于研发技术及设备的升级换代，公司在研发 进度及品质保证的情况下相应减少了部分设备的采购数量，节约了一定的项目投入。 4. 智能银行渠道整合平台V1.0于2015年10月10日获得计算机软件著作权：智能银行渠道整合平台V1.0，登记号为2015SR193992，项目完成后，公司 对项目进行决算，确认项目结余资金445.49万元（不含利息收入），原因为公司利用了现有设备，外购设备时争取适当合理的价格，结余了设备投入资 金；开发初期节约了机房和演示场地的投入费用；在研发过程中工作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本等。 5. 票据自助受理系统于2015年5月27日获得计算机软件著作权：票据自助受理系统V1.0，登记号为2015SR091693，项目完成后，公司对项目进行决算， 确认项目结余资金561.97万元（不含利息收入），原因为在研发过程中工作切分合理，优化了人员结构，节约了人工成本；银行采购分期上线，备机生 产需分期完成等。 尚未使用的募集资金用途及去向 详见专项报告三、（八）所述内容 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见专项报告六所述内容 注：超募资金永久性补充流动资金截止本期末的投资进度为102.19%，系超募资金利息收入及理财收益，均用于永久性补充流动资金。 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 单位：元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额（1） 本年度实际投 入金额 截至期末实际 累计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现 的效益 是否达到预 计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 智能银行渠道整合平台V1.0 营销与服务网络建设 30,436,600.00 15,438,001.47 25,981,657.53 85.36 2015年7月底 1,090,320.46 是 否 合计 - 30,436,600.00 15,438,001.47 25,981,657.53 85.36 - 1,090,320.46 变更原因、决策程序及信息披 露情况说明（分具体项目） 原募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为3,228.20万元，计划两年内在西安、武汉、广州、成都、南京、天津、沈阳七个城市建立营销与 服务网络，资金主要用于购置营销与服务网络商业用房、办公用各类必要的设备、设施、营业用车辆等。项目达到预定可使用状态日期为2013年5 月14日。近年来国内房地产价格不断上涨，原计划购置的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持 了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则， 充分调配现有资源，节省了大量资金。至2013年6月，该项目累计实际投入金额 184.54 万元，占投资总额的 5.72％。公司已经建立起了以北京为 中心、遍布全国的营销与服务网络体系，营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成。为了提高募集资金的使用效益，推进公司发展 战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金3,043.66万元（未包括利息收入）用于投资新的项目。 2013年9月10日第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于审议募集资金投资项目变更的议案》，会议同意公司将募集资金投资项目“营销与服务 网络建设项目”剩余资金3,043.66万元（未包括利息收入）用于实施“智能银行渠道整合平台V1.0项目”。监事会、独立董事及保荐机构均出具了同意 的意见。2013年9月27日2013年第二次临时股东大会审议并通过了该议案，公司已进行了公告披露。 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） 无 变更后的项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 中财网
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