[公告]四维图新:中信建投证券股份有限公司关于公司2015年度募集资金使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司 关于北京四维图新科技股份有限公司 2015年度募集资金使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为 北京四维图新科技股份有限公司（以下简称“四维图新”或“公司”）首次公开 发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对四维图新 2015年度募集资金使用情况进行了认真、审慎的核查，具体情况如下： 一、公司募集资金基本情况 （一）募集资金的到位情况 经中国证监会证监许可[2010]438号文核准，并经深圳证券交易所同意，四 维图新向社会公开发行人民币普通股（A股）5,600万股，每股面值人民币1.00 元，发行价格为每股25.60元，募集资金总额143,360.00万元，扣除发行费用 6,582.70万元，实际募集资金净额为136,777.30万元，已于2010年5月7日汇 入公司在相关银行开设的募集资金专户中，上述募集资金到位情况已经信永中和 会计师事务所验证，并出具XYZH/2009A7057号《验资报告》。 本次募集资金到位后，公司在招商银行股份有限公司北京分行营业部、华夏 银行股份有限公司北京东单支行、中国民生银行股份有限公司北京金融街支行三 家银行对募集资金实行了专户存储，具体情况如下： 专户银行 专户账号 截至2010年5 月7日余额（元） 用途 招商银行北京分行 营业部 110902432610603 152,800,000.00 仅用于行人导航数据产品开 发项目 华夏银行股份有限 公司北京东单支行 4060200001801900004338 317,600,000.00 仅用于高现势性、高精度、 精细化车载导航电子地图开 发项目 中国民生银行股份 有限公司北京金融 街支行 0114014170015930 897,372,984.59 114,500,000元仅用于第二代 导航电子地图生产平台开发 项目；其余782,872,984.59 元用于超募资金存储和使用 合计 1,367,772,984.59 根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年 年报工作的通知》（财会[2010]25号）的规定，公司于2010年末对发行费用进行 了重新确认，将广告费、路演费、上市酒会等费用1,090.58万元从发行费用中调 出，计入当期损益，该调整对发行费用、募集资金净额影响如下： 1、发行费用原为6,582.70万元，现调整为5,492.12万元。 2、募集资金净额原为136,777.30万元，现调整为137,867.88万元，增加 1,090.58万元，该笔资金公司已于2011年2月24日由自有资金账户转入中国民 生银行股份有限公司北京金融街支行募集资金专户。 （二）本年度募集资金存放情况 截至2015年12月31日，公司在募集资金专户的资金余额为492,646,546.63 元，募集资金具体存放情况如下： 单位：人民币元 专户银行 专户账号 账户类别 存储余额 备注 华夏银行北京东单支行 4060200001801900004338 募集资金专户 537,613.97 活期存款 华夏银行北京东单支行 10257000000445118 募集资金专户 2,219,727.54 定期存款 华夏银行北京东单支行 10257000000529042 募集资金专户 12,781,430.70 定期存款 华夏银行北京东单支行 10257000000656093 募集资金专户 59,000,000.00 通知存款 招商银行北京分行营业部 110902432610603 募集资金专户 983,382.38 活期存款 招商银行北京分行营业部 11090243268000102 募集资金专户 9,432,864.03 定期存款 招商银行北京分行营业部 11090243268000150 募集资金专户 5,156,266.32 定期存款 招商银行北京分行营业部 11090243268000178 募集资金专户 33,000,000.00 通知存款 民生银行北京金融街支行 114014170015930 募集资金专户 47,729.89 活期存款 民生银行北京金融街支行 0114014270001286 募集资金专户 50,764,175.2 定期存款 民生银行北京金融街支行 0114014270001593 募集资金专户 40,856,925.51 定期存款 民生银行北京金融街支行 700682817 募集资金专户 8,866,431.09 定期存款 民生银行北京金融街支行 701924519 募集资金专户 75,400,000.00 通知存款 民生银行北京金融街支行 703489272 募集资金专户 193,600,000.00 通知存款 合计 492,646,546.63 二、公司募集资金管理情况 公司已按照《公司法》、《证券法》以及中国证监会、深圳证券交易所的有关 规定制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储。 公司已于2010年6月4日与保荐机构、华夏银行股份有限公司北京东单支 行、中国民生银行股份有限公司北京金融街支行、招商银行股份有限公司北京分 行营业部分别签订了《募集资金三方监管协议》。上市以来，公司严格按照《募 集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金，协议履行情况良好。 三、2015年度募集资金实际使用情况 1、2015年度公司以募集资金直接投入募集项目0.00万元，以募集资金置换 预先已投入募集资金投资项目的自筹资金0.00万元，以超募资金投资10,020.97 万元，共计投入10,020.97万元，募集资金累计投入100,722.11万元。 2、2015年度公司募集资金专用账户累计利息收入1,616.87万元，手续费支 出0.15万元。 具体使用情况如下表所示： 单位：人民币万元 募集资金总额 137,867.88 本年度投入募集资金总额 10,020.97 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 100,722.11 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资总 额(1) 本年度投入金 额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度(%)(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使用 状态日期 本年度实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 第二代导航电子地图生产平 台开发项目 否 11,450.00 11,450.00 - 8,670.75 75.73 2012年12月1日 65,837.32 是 否 高现势性、高精度、精细化 车载导航电子地图开发项目 否 31,760.00 31,760.00 - 25,995.30 81.85 2013年6月1日 11,597.90 是 否 行人导航数据产品开发项目 否 15,280.00 15,280.00 - 11,294.79 73.92 2013年6月1日 - 是 否 承诺投资项目小计 - 58,490.00 58,490.00 - 45,960.84 - - 77,435.22 - - 超募资金投向 收购Mapscape B.V. - 6,164.00 6,164.00 1,210.06 6,069.55 98.47 2011年4月7日 15,908.68 是 否 收购中交宇科（北京） 空间信息技术有限公司 - 13,800.00 13,800.00 - 12,800.00 92.75 2012年3月28日 5,312.81 是 否 收购中寰卫星导航通信有限 公司 - 6,224.08 6,224.08 - 6,224.08 100.00 2013年3月11日 18,543.38 是 否 北京中关村永丰高新技术产 业基地建设 - 41,476.00 41,476.00 10,020.97 29,667.64 71.53% 2015年12月31日 - 是 否 归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - - 补充流动资金（如有） - - - - - - - - - - 超募资金投向小计 - 67,664.08 67,664.08 10,020.97 54,761.27 - - 39,764.87 - - 合计 - 126,154.08 126,154.08 10,020.97 100,722.11 - - 117,200.09 - - 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 无此情况 项目可行性发生重大变化的 情况说明 无重大变化 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 适用 超募资金的金额为79,377.88万元。 （1）2011年1月，公司董事会审议决定用超募资金6,164.00万元收购荷兰Mapscape B.V.公司全部股权。截至2014年12月31日，公司累 计使用超募资金支付荷兰Mapscape B.V.公司投资款6,069.55万元，占投资总额的98.47%。投资款已全部支付完毕，差额是由汇率差异产生。 （2）2011年11月，公司董事会审议决定，用超募资金13,800.00万元收购中交宇科（北京）空间信息技术有限公司51.98%股权。截至2014 年12月31日，公司累计使用超募资金支付中交宇科（北京）空间信息技术有限公司投资款12,800.00万元，占投资总额的92.75%。 （3）2013年2月，公司董事会审议决定，用超募资金6,224.08万元以增资的形式投资中寰卫星导航通信有限公司，增资完成后公司获得中 寰卫星导航通信有限公司51%股权。截至2014年12月31日，公司累计使用超募资金支付中寰卫星导航通信有限公司投资款6,224.08万元， 占投资总额的100%。 （4）2013年7月，公司董事会审议决定，用超募资金不超过41,476.00万元在北京中关村永丰高新技术产业基地购买建设用地，并建设公 司研发、生产及办公综合大楼。截至2014年12月31日，公司累计使用超募资金支付中关村永丰高新技术产业基地建设款19,646.67万元， 占投资总额的47.37%。 截至2015年12月31日，超募资金结余为24,616.61万元。其余超募资金暂未指定用途。 募集资金投资项目实施地点 变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式 调整情况 适用 2013年7月9日公司第二届董事会第二十一次会议以及2013年7月31日公司2013年度第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募投项 目部分内容实施方式和实施进度的议案》，同意公司变更募投项目部分内容的实施方式和实施进度，将原拟用于购买办公楼的11,680万元募 集资金的使用方式变更为自主建设，即用于在北京中关村永丰高新技术产业基地购买建设用地建设研发、生产及办公综合大楼，该部分募集 资金使用进度亦根据大楼建设进度作相应调整。该事项不涉及募集资金使用方向的实质性变更，也不影响募投项目的具体实施。对于该事项， 公司独立董事、监事会以及保荐机构均发表了明确同意意见。 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 适用 2009年1月1日至2010年5月31日以公司自有资金垫资8,176.38万元，2010年6月份已置换。 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及 去向 2014年7月22日公司第三届董事会第四次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金和自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公 司使用不超过人民币3亿元额度的短期闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民币2亿元额度的短期闲置自有资金购买商业银行发行的安 全性高、流动性好、保本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以在2015年7月31日前进行滚动使用，相关决议自董事会审议通过之日 起至2015年7月31日前有效。2015年8月26日公司第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金和自有资 金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币3亿元额度的短期闲置募集资金(含超募资金)和不超过人民币2亿元额度的短期闲置自 有资金购买商业银行发行的安全性高、流动性好、保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可以在 2016年8月31日前进行滚动使用， 相关决议自董事会审议通过之日起至2016年8月31日前有效。2015年公司根据前述决议使用募集资金购买银行理财产品的收益为1,160.38 万元。截至2015年12月31日，公司使用募集资金购买银行理财产品的份额余额为0元，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户中。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 原计划在首次公开发行股票募集资金到位后第一年使用11,680万元购买办公楼。由于公司一直在寻找合适的购买标的，因此截至目前尚未 使用。本次将该11,680万元募集资金使用方式由购置办公楼变更为自主建设后，其实施进度将根据永丰基地综合大楼的建设进度作相应调 整。 注：本年度实现的效益金额为项目本年度实现的营业收入。 四、募集资金投资项目的实施地点、实施方式的变更情况 2015年度，公司不存在募投项目实施地点、实施方式的变更情况。 五、募集资金投资项目进度计划调整情况 公司于2013年7月9日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于公司在北京中关村永丰高新技术产业基地购买建设用地建设公司研发、生产及 办公综合大楼的议案》、《关于变更募投项目部分内容实施方式和实施进度的议 案》和《关于公司使用部分超募资金用于在北京中关村永丰高新技术产业基地购 买建设用地建设公司研发、生产及办公综合大楼的议案》，公司计划使用11,680 万元募集资金和不超过41,476万元的超募资金在北京中关村永丰高新技术产业 基地购买建设用地，建设研发、生产及办公综合大楼。根据该项目可行性研究报 告，本项目计划总投资不超过53,156万元，公司计划在2015年底前完成该项目 建设。 1、该项目目前的实际进展情况 截至2015年底，该项目已累计投入29,667.64万元，主要包括预付土地款 11,166.25万元、在建工程17,373.62万元等。前述投入均为使用超募资金投入。 该项目已累计投入金额占计划总投资的比例为55.81%。 目前，该项目的建设进展情况如下： （1）主体结构已封顶并通过验收。 （2）二次结构砌筑目前处于收尾阶段。 （3）外幕墙玻璃、石材安装完成，目前进行图纸变更补片工作。 （4）电梯工程已通过验收，现已投入精装使用。 2、该项目建设进度调整的原因 该项目原计划在2015年底前完成建设、2016年投入使用，但该项目在建设 过程中，遇到北京申办重大活动，以及出现严重雾霾天气较多，故此造成该项目 在施工期间多次、长时间停工，影响了该项目正常的建设。 3、项目调整计划 鉴于以上原因，公司2016年4月11日第三届董事会第十九次会议审议通过 《关于调整公司在北京中关村永丰高新技术产业基地建设研发、生产及办公综合 大楼项目进度计划的议案》，决定变更该项目建设的进度计划，由原计划在2015 年底前完成项目建设变更为2016年内完成项目建设。对于前述事项，公司独立 董事和监事会发表了同意意见。 六、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况和节余募集资金使用情况 公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况，公司募集资金投资项 目如期进行，不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或 非募集资金投资项目的情况。 七、保荐机构对募集资金使用情况的核查工作 保荐机构对公司2015年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，主要核 查手段包括：获取四维图新关于募集资金使用情况的说明，以及使用的具体明细 表；检查募集资金专户对账单；检查募集资金使用的相关合同、发票、付款凭证 等资料；与公司财务负责人、项目负责人等谈话，询问募集资金使用和项目进展 情况等。 八、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：四维图新2015年度募集资金存放与使用符合《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相 改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 （以下无正文） （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京四维图新科技股份有限 公司2015年度募集资金使用情况的专项核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： ________________________ ________________________ 刘乃生 翟 程 中信建投证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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