[发行]国泰央企改革股票：更新招募说明书（2016年第1号）
国泰央企改革股票型证券投资基金 更新招募说明书 （2016年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日：二零一六年三月一日 目录 第一部分绪言 .................................................................................................................................. 2 第二部分释义 .................................................................................................................................. 2 第三部分基金管理人 ....................................................................................................................... 6 第四部分基金托管人 ..................................................................................................................... 20 第五部分相关服务机构 ................................................................................................................. 22 第六部分基金的募集 ..................................................................................................................... 35 第七部分基金合同的生效 ............................................................................................................. 36 第八部分基金份额的申购与赎回 ................................................................................................. 36 第九部分基金的投资 ..................................................................................................................... 45 第十部分基金的业绩 ..................................................................................................................... 54 第十一部分基金的财产 ................................................................................................................. 54 第十二部分基金资产估值 ............................................................................................................. 55 第十三部分基金的收益与分配 ..................................................................................................... 59 第十四部分基金费用与税收 ......................................................................................................... 60 第十五部分基金的会计与审计 ..................................................................................................... 62 第十六部分基金的信息披露 ......................................................................................................... 63 第十七部分风险揭示 ..................................................................................................................... 68 第十八部分基金的终止与清算 ..................................................................................................... 70 第十九部分基金合同内容摘要 ..................................................................................................... 72 第二十部分托管协议内容摘要 ..................................................................................................... 87 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ..................................................................................... 98 第二十二部分其他应披露事项 ..................................................................................................... 99 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 ............................................................................... 102 第二十四部分备查文件 ............................................................................................................... 102 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2015年6月26日证监许可【2015】1398 号文注册募集。本基金基金合同生效日为2015年9月1日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等 环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。 本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小微型企业采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易，一般情况 下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流 动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值 带来更大的负面影响和损失。 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种， 其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募 说明书等信息披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在 投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资 人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招 募说明书所载内容截止日为2016年3月1日，投资组合报告为2015年4季度报 告，有关财务数据和净值表现截止日为2015年12月31日。 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披 露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他相关法律法规的规定以及 《国泰央企改革股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，如本招募说明书内容 与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务，应详细查阅基金合同。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指国泰央企改革股票型证券投资基金 2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4、基金合同：指《国泰央企改革股票型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰央企改革 股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰央企改革股票型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《国泰央企改革股票型证券投资基金基金份额发 售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员 会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定运用 来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 23、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理 基金销售业务的机构 24、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体 内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确 认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等 25、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国 泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务 的机构 26、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余 情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买 卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成 本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 成立时间：1998年3月5日 法定代表人：唐建光 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：何晔 联系电话：021-31089000，400-888-8688 股权结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至2016年3月1日，本基金管理人共管理59只开放式证券投资基金：国 泰金鹰增长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金， 分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金 马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合 证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合 型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证 券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投 资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资 基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型 而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基 金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰 事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国 泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰 信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证 券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券 投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证 券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届 满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年 期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指 数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易 型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医 药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰 聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资 基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置 混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转 型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投 资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮 料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰6个月短 期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资 基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿 吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰 生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国 证新能源汽车指数分级证券投资基金（由中小板300成长交易型开放式指数证券 投资基金转型而来）、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本 混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本 混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理 全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金 投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户 资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准 获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金 公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 1、董事会成员 唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982年1月至1988年10月在 煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公 司基建局任副处长；1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办 公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任 综合处处长、中心副主任；1998年10月至2005年1月在中国建设银行资产保 全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理 处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010年11月至2014年10月任国泰 基金管理有限公司监事会主席，2014年8月起任公司党委书记，2015年8月起 任公司董事长、法定代表人。 张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投有限责任公司工 作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资 部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责 人，现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生，经济师。2001年7月至2005年8月，在中国建 设银行总行工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务 经理。2005年8月至2007年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投 资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月， 在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008年5月至2012年6月，在中国建 银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高级经理、企业管 理部高级经理。2012年6月至2012年9月，任建投科信科技股份有限公司副总 经理。2012年9月至2013年4月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总 经理。2013年4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资 部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月 起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负 责经济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997 年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融 分析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研 究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基 金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013 年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公 司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许 保险师（Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经 理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险 有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、 总经理。 2010年6月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中 国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证 券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财 务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分 公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012 年4月起任公司董事。 张峰，董事，硕士研究生，16年证券从业经历。1987年7月至1999年3 月就职于国家计划委员会，历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、 财金司综合处处长。1999年3月至2001年7月在嘉实基金管理有限公司工作， 任研究部副总监、市场部总监。2001年7月至2002年4月在中保集团资产管理 公司，任总经理助理。2002年4月至2015年4月在嘉实基金管理有限公司工作， 历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015年5月加入国泰基金管理有限公司， 2015年8月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律 系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、 院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律 研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会 常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁 委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁 委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市） 独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任 公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马 鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长； 1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉 林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、 党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海 南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河 南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总 会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起 任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行河北省 工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处 长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行 长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任 工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。 2014年10月起任公司独立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6 月，先后建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、 葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部 工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国 建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资 咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司 财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任 副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月 任JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014 年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。 2014年3月17日起任Generall Investments Asia Limited首席执行官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中 国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1 月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任， 营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、 纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投 资管理部主任。2012年4月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公 司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至 2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于 AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基 金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司总 经理助理、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人。2013年11月起任公 司职工监事。 束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安 康地区分行和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省 住房资金管理中心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管 理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值 混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年4月起任国泰金鼎价值精选证券 投资基金的基金经理，2009年5月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原 国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月兼 任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月起兼任 国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015年8月起任公司职工监事。 3、高级管理人员 唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 张峰，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，硕士研究生，19年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在 中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务 运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年11月起任公司副总经理。 陈星德，博士，13年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中 国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有 限公司。2009年1月至2015年11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任 督察长、副总经理。2015年12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经 理。 李永梅，女，博士研究生学历，硕士学位，16年证券从业经历。1999年7 月至2014年2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任 科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就 职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海 申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉 合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金 管理有限公司， 2016年3月25日起任公司督察长。 4、本基金的基金经理 （1）现任基金经理 邓时锋，硕士研究生。16年证券、基金从业经历。曾任职于天同证券。2001 年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助 理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年4月起任国泰 金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月起兼任国泰区位优 势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经 理，2015年9月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 饶玉涵，硕士研究生。6年证券、基金从业经历。2010年7月加入国泰基金 管理有限公司，历任研究员和基金经理助理。2015年9月起任国泰区位优势混 合型证券投资基金的基金经理，2016年1月起任国泰央企改革股票型证券投资 基金更新招募说明书。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至2016年1月7日由邓时锋担任基金经理，自2016 年1月8日起至今由邓时锋和饶玉涵共同担任本基金基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研 部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的 投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 主任委员： 张峰：总经理、董事 委员： 周向勇：副总经理 黄焱：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监 张则斌：权益投资总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制 度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 六、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规 和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了 公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制 和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格 实施。 （1）内部风险控制遵循的原则 1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节； 2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立 性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； 3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制 约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系； 4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度 完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； 5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具 客观性和操作性。 （2）内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计 控制制度，实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整， 并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 （3）风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度， 其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管 理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独 立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和 流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。 （4）监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国 家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独 立监察稽核，确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 2、基金管理人内部控制制度要素 （1）控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和 管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授 权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名。董事会下设 提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经 营决策和发展规划进行决策及监督； 2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理 委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。 同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合 作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系； 3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员 工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并 对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 （2）控制的性质和范围 1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、 全面性、真实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公 司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的 核算工作，真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格 分开，保证两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算，保证基金资产 和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独 立稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关 功能的相互分离和各岗位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审 批制度，加强成本控制和监督。 2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的 岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保 密； 投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业 务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能， 实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险 管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风 险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进 的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、 流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和 业绩进行及时评估和反馈； 信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、 软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善 的制度和控制流程； 营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以 保证在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证 信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备 份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案； 独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查， 并保证稽核的独立性和客观性。 3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的 主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指 导下，各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理， 有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制。 （3）内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措 施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较 高的环节，以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场 变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。 公司稽核监察部在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点 对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进建议。 （4）内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实 施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高 级管理层和稽核监察部及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高 级管理层报告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董 事长和中国证监会报告。同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报 公司董事长和中国证监会。 3、基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理 人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人 的合法权益。 第四部分基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 2、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 3、证券投资基金托管情况 截至2015年12月31日，中国银行已托管418只证券投资基金，其中境内 基金390只，QDII基金28只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位 居同业前列。 二、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014年，中国银行同时获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基 金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 序号 机构名称 机构信息 1 国泰基金 管理有限公司 直销柜台 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环 球金融中心39楼 办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大 厦16层-19层 客户服务专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、其他销售机构 （1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 2 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 3 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 客服电话：95559 联系人：张宏革 电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com 4 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com 5 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528 6 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 法定代表人：李国华 客服电话：95580 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 7 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com 8 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 9 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 10 哈尔滨银行股份 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 有限公司 法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤 电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 客服电话：95537、400-60-95537 网址：http://www.hrbcb.com.cn 11 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表：黄子励 联系人：戴一挥 电话：020-22389298 电话：020-22389188 客服电话： 020-961111 网址： www.grcbank.com 12 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-22866255 电话：0769-22866255 客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com 13 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 14 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 15 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 16-26楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 16 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 客服电话：400-888-8111/95565 17 中国银河证券股 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 份有限公司 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 18 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 网址：www.htsec.com 19 申万宏源证券有 限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：021-33388211 客服电话： 4008895523 网址：www.swhysc.com 20 兴业证券股份有 限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 21 东吴证券股份有 限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 22 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 23 国盛证券有限责 任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4 楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsstock.com 24 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525、10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 25 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43 楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、 38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 26 中信证券股份有 限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com 27 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室 办公地址：天津市河西区宾水道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 28 中信万通证券有 限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层 1507-1510室 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1 号楼第20层（266061） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 29 华泰证券有限责 任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597 30 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 31 中泰证券股份有 限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 32 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn 33 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532 34 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 35 中国国际金融有 限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及 28层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn 36 天相投资顾问有 限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 37 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 38 华龙证券有限责 任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com 39 平安证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 客服电话：95511-8 网址：www.pingan.com 40 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大 厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 41 东海证券股份有 限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：刘化军 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 42 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 43 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主 塔19楼、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn 44 浙商证券股份有 限公司 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 电话：021-64318893 传真：021-64713795 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn 45 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 网址：http://www.swsc.com.cn 46 国都证券有限责 任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com 47 华安证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智 中心B1座 法定代表人：李工 联系人：汪燕 电话：0551-65161675 传真：0551-65161600 客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com 48 国金证券股份有限 公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn 49 中信期货股份有限 公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 网址： www.citicsf.com 50 晋商银行股份有 限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A 座 法定代表：上官永清 客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com 51 张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路66号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 电话：0512-96065 客服电话：0512-96065 传真：051256968259 网址：http://www.zrcbank.com 52 江苏江南农村商业 银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路413号 法定代表：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-89995170 传真：0519-89995170 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn. （2）第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问 有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com 2 上海好买基金销售 有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 3 深圳众禄基金销售 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25 楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 4 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 5 北京展恒基金销售 有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 客服电话：4008886661 网址：www.myfund.com 6 浙江同花顺基金销 售公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-776 0571-88920897 网址：www.5ifund.com 7 江苏金百临投资咨 询有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍 电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 8 上海天天基金销售 有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn 9 万银财富（北京） 基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表：李招弟 联系人：刘媛 电话：010-59393923 传真：010-59393074 客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com 10 上海利得基金销售 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 有限公司 法定代表：盛大 联系人：叶志杰 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn 11 鼎信汇金（北京） 投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701 室 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌 电话：010-82151989 传真：010-82158830 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 12 浙江金观诚财富管 理有限公司 注册地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801 法定代表：陆彬彬 联系人：鲁盛 电话：0571-56028617 传真：0571-56899710 客服电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 13 嘉实财富管理有限 公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10 单元 法定代表：赵学军 联系人：张倩 电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850 传真： 021-20280110、010-85097308 网址：www.harvestwm.cn 14 宜信普泽投资顾问 （北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明 电话：010- 52858244 传真： 010-85894285 客服电话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com 15 一路财富（北京） 信息科技有限公司 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座 22层2208 客户服务热线：400-001-1566 公司网站：http://www.yilucaifu.com 16 北京增财基金销售 有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 客户服务热线：400-001-8811 公司网站：http://www.zcvc.com.cn 17 上海联泰资产管理 有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3 层310室 客户服务热线：4000-466-788 公司网站：http://www.91fund.com.cn 18 上海汇付金融服务 有限公司 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 客服电话：400-820-2819 公司网站：http://a0918660.atobo.com.cn 19 上海陆金所资产管 理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 客户服务电话：400-821-9031 网站：www.lufunds.com 20 泰诚财富基金销售 （大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.con 21 北京钱景财富投 资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：http://www.qianjing.com 22 北京乐融多源投 资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16 层 法定代表人：董浩 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 23 北京微动利投资 管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金 融商业楼341室 法定代表人：梁洪军 客户服务电话：400-819-6665 网址：http://www.buyforyou.com.cn 24 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层 1006# 公司地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 客户服务电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 25 上海凯石财富基金 销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 法定代表：陈继武 （未完）  |