[年报]*ST金路:2015年年度报告
四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告 2016年 04月 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人刘江东先生、主管会计工作负责人魏仁才先生及会计机构负责人(会计主管人 员)张东先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注 意投资风险。 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网 (http//www.cninfo.com.cn)为本公司的指定信息披露媒体，本公司所发布信息均以上述媒体 刊登的信息为准，敬请投资者注意投资风险 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ................................................... 2 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................. 5 第三节公司业务概要 ........................................................... 9 第四节管理层讨论与分析 ...................................................... 10 第五节重要事项 .............................................................. 20 第六节股份变动及股东情况 .................................................... 30 第七节优先股相关情况 ........................................................ 35 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 36 第九节公司治理 .............................................................. 44 第十节财务报告 .............................................................. 50 第十一节备查文件目录 ....................................................... 128 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司指四川金路集团股份有限公司 集团、金路集团指四川金路集团股份有限公司 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 深交所、交易所指深圳证券交易所 元、万元指人民币元、万元 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 *ST金路股票代码 000510 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称四川金路集团股份有限公司 公司的中文简称金路集团 公司的法定代表人刘江东 注册地址四川省德阳市岷江西路二段 57号金路大厦 注册地址的邮政编码 618000 办公地址四川省德阳市岷江西路二段 57号金路大厦 办公地址的邮政编码 618000 公司网址 http://www.jinlugroup.cn 电子信箱 scjinlugroup@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名彭朗廖荣 联系地址四川省德阳市岷江西路二段 57号四川省德阳市岷江西路二段 57号 电话 0838-2301092 0838-2301092 传真 0838-2301092 0838-2301092 电子信箱 Pengl2239@163.com lrong1984@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点公司董事局办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 91510600205111863C 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无变更 历次控股股东的变更情况（如有）四川金路集团股份有限公司的前身为四川省树脂总厂，1989年 4月经批准进行 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 股份制试点，1993年 5月 7日，公司股票在深圳证券交易所上市交易，股票代 码：000510，德阳市国有资产管理局持股 1700万股，占总股本的 32.17%，为 公司第一大股东；经历次配送， 1997年末，德阳市国有资产经营有限公司持 股 3905.776万股，占总股本的 13.34%，为公司第一大股东；1998年，四川三 通企业（集团）有限责任公司协议受让德阳市金路持股联合会等 8家单位所持 本公司法人股共计 4288.716万股，占总股本的 14.64%，成为本公司第一大股 东；2001年，西藏珠峰摩托车工业公司以协议受让方式受让四川三通企业（集 团）有限责任公司持有的本公司法人股 4288.716万股，占公司总股本 14.64%， 成为本公司控股股东；2003年，根据四川省高级人民法院（2002）川执字第 58-2号民事裁定书裁定，西藏珠峰摩托车工业公司持有的本公司法人股强制过 户给汉龙实业发展有限公司，汉龙实业发展有限公司成为本公司第一大股东； 2009年 8月 27日至 12月 31日，公司原第一大股东汉龙实业发展有限公司因 减持，致使四川宏达（集团）有限公司成为本公司第一大股东。2015年 8月， 自然人股东刘江东先生通过深圳证券交易所集中竞价交易系统增持成为公司 第一大股东。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A座 9层 签字会计师姓名罗东先徐洪平 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用√不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2015年 2014年本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 1,620,089,248.09 2,052,186,512.31 -21.06% 2,005,537,957.85 归属于上市公司股东的净利润（元） 14,058,114.94 -147,274,367.67 — -173,717,239.93 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） -145,640,878.27 -183,610,514.95 — -190,789,096.26 经营活动产生的现金流量净额（元） 44,545,255.76 125,789,625.65 -64.59% 121,317,085.19 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 基本每股收益（元/股） 0.0231 -0.2418 — -0.2852 稀释每股收益（元/股） 0.0231 -0.2418 — -0.2852 加权平均净资产收益率 1.90% -18.22% 20.12% -17.90% 2015年末 2014年末本年末比上年末增减 2013年末 总资产（元） 1,542,527,331.97 1,803,774,371.55 -14.48% 1,842,146,786.02 归属于上市公司股东的净资产（元） 747,131,566.20 734,542,607.17 1.71% 881,988,544.60 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产 差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 350,629,541.71 448,237,521.85 428,159,676.88 393,062,507.65 归属于上市公司股东的净利润 -52,682,502.02 -19,703,161.28 -15,464,962.83 101,908,741.07 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 -69,843,203.71 -22,437,403.57 -15,087,686.89 -38,272,584.10 经营活动产生的现金流量净额 -185,358,779.03 85,619,632.64 101,888,611.62 42,395,790.53 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差 异 □是√否 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 九、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 78,048,003.45 -1,175,111.20 3,819,535.25 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 8,749,985.45 15,847,493.43 13,112,268.62 非货币性资产交换损益 20,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -590,292.52 2,873,769.13 575,066.04 其他符合非经常性损益定义的损益项目 81,480.83理财收益 处置控股公司产生的收益 88,575,525.64 减：所得税影响额 14,171,100.09 6,652.40 少数股东权益影响额（税后） 994,609.55 1,210,004.08 428,361.18 合计 159,698,993.21 36,336,147.28 17,071,856.33 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损 益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司为氯碱化工企业，主要产品为PCV树脂和烧碱。报告期，公司主要从事PCV树脂和烧 碱的生产与销售，近年来，受经济持续下行、行业产能过剩等影响，公司生产经营面临较大 的困难和压力。面对困难和压力，公司全体干部员工团结一心、迎难而上，努力抓好当期生 产经营，想方设法谋求公司稳定发展。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 股权资产 重大变化说明 报告期，公司出售了子公司四川美侬纺织科技有限责任公司 100%股权，四川金路 物业管理有限公司 100%的股权，四川金路房产开发有限责任公司 100%的股权，上 述子公司不再纳入公司的合并报表范围。 固定资产无重大变化 无形资产无重大变化 在建工程无重大变化 2、主要境外资产情况 □适用√不适用 三、核心竞争力分析 经过多年的积累和发展，目前，公司生产规模居于同行业中等水平，管理能力、技术水 平、能源消耗水平、品牌价值等处于行业中等以上水平。 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 第四节管理层讨论与分析 一、概述 本年度，受经济持续下行、行业产能过剩等影响，公司主导产品 pvc树脂和烧碱市场下游 需求疲软、市场竞争激烈，公司生产经营面临巨大困难和压力。面对困难和挑战，公司全体 干部员工团结一心，迎难而上，按照年度工作方针，积极主动开展各项工作，努力抓好当期 生产经营，想方设法谋求公司稳定发展。 因2013、2014年公司连续两年出现亏损，公司股票已被实行退市风险警示（*ST），若本 年公司继续亏损，公司股票将面临被暂停上市交易的风险。为维护公司股东利益，保持公司 稳定发展，在地方党政及公司大股东的关心支持下，公司董事局、经营班子认真分析、仔细 思索各种可行性“扭亏”方案，最终确定了出售子公司股权及部分存量资产方案，方案确定 后，在时间极为有限、程序及其繁琐复杂的情况下，公司统筹协调，相关部门，相关人员积 极配合、全力以赴，最终完成了扭亏工作。报告期，公司实现营业收入 162,008.92 万元，实 现净利润1405.81万元。 二、主营业务分析 1、概述 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 营业收入合计 2015年 2014年 同比增减 -21.06% 金额 1,620,089,248.09 占营业收入比重 100% 金额 2,052,186,512.31 占营业收入比重 100% 分行业 化工 1,618,378,257.16 99.89% 2,051,274,512.31 99.96% -0.07% 房地产 1,710,990.93 0.11% 912,000.00 0.04% 0.07% 分产品 树脂产品 1,070,467,957.24 66.07% 1,488,521,558.48 72.53% -6.46% 碱产品 438,092,229.65 27.04% 459,661,070.24 22.40% 4.64% 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 其他产品 111,529,061.20 6.88% 104,003,883.59 5.07% 1.82% 分地区 西南地区 1,447,724,287.52 89.36% 1,432,248,127.41 69.79% 19.57% 东南地区 161,481,726.44 9.97% 467,154,652.62 22.76% -12.80% 其他地区 10,883,234.13 0.67% 152,783,732.28 7.44% -6.77% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用□不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 化工 1,618,378,257.16 1,529,443,950.26 5.50% -21.10% -22.71% 1.96% 房地产 1,710,990.93 1,042,975.80 39.04% 87.61% 94.33% -2.11% 分产品 树脂产品 1,070,467,957.24 1,207,857,927.94 -12.83% -28.09% -25.46% -3.97% 碱产品 438,092,229.65 297,382,029.27 32.12% -4.69% -2.27% -1.68% 其他产品 111,529,061.20 25,246,968.85 77.36% 7.24% -53.67% 29.76% 分地区 西南地区 1,447,724,287.52 1,343,170,781.92 7.22% 1.08% -2.06% 2.97% 东南地区 161,481,726.44 178,028,551.64 -10.25% -65.43% -61.13% -12.19% 其他地区 10,883,234.13 9,287,592.50 14.66% -92.88% -93.80% 12.71% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整 后的主营业务数据 □适用√不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是□否 行业分类项目单位 2015年 2014年同比增减 销售量万吨 23.19 28.43 -18.43% 氯产品生产量万吨 23.06 28.27 -18.43% 库存量万吨 0.3 0.44 -31.82% 碱产品销售量万吨 16.88 20.64 -18.22% 生产量万吨 16.66 20.67 -19.40% 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 库存量万吨 0.4 0.62 -35.48% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用□不适用 氯产品及碱产品库存降低超过30%是因为本年销售量超过生产量所致。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用√不适用 （5）营业成本构成 产品分类 单位：元 产品分类项目 2015年 2014年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 树脂产品营业成本 1,207,857,927.94 78.92% 1,620,504,998.52 81.87% -25.46% 碱产品营业成本 297,382,029.27 19.43% 304,278,701.86 15.37% -2.27% 其他产品营业成本 25,246,968.85 1.65% 54,499,236.51 2.75% -39.61% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √是 □否 报告期，公司出售了子公司四川美侬纺织科技有限责任公司 100%股权，四川金路物业管 理有限公司 100%的股权，四川金路房产开发有限责任公司 100%的股权，上述子公司不再纳入 公司合并报表范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用√不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 299,801,571.81 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 18.51% 公司前 5大客户资料 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 客户一 96,053,743.59 5.93% 2 客户二 62,953,338.04 3.89% 3 客户三 48,059,055.56 2.97% 4 客户四 47,333,521.37 2.92% 5 客户五 45,401,913.25 2.80% 合计 --299,801,571.81 18.51% 主要客户其他情况说明 □适用√不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 797,072,759.01 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 64.01% 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1 客户一 272,898,267.95 21.92% 2 客户二 259,213,850.39 20.82% 3 客户三 107,467,429.57 8.63% 4 客户四 96,919,617.01 7.78% 5 客户五 60,573,594.09 4.86% 合计 --797,072,759.01 64.01% 主要供应商其他情况说明 □适用√不适用 3、费用 单位：元 2015年 2014年同比增减重大变动说明 销售费用 63,246,739.37 33,590,411.91 88.29% 下属子公司岷江电化公司与树脂公 司电石结算方式由两票结算变更为 一票结算方式,导致岷江电化公司运 输装卸费用同比上升 管理费用 127,941,984.12 132,832,068.62 -3.68% 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 财务费用38,415,146.21 43,655,232.88 -12.00% 4、研发投入 √适用□不适用 公司研发投入情况 2015年 2014年变动比例 研发人员数量（人） 67 72 -6.94% 研发人员数量占比 2.40% 2.30% 0.10% 研发投入金额（元） 51,150,000.00 75,500,000.00 -32.25% 研发投入占营业收入比例 3.16% 3.68% -0.52% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用√不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用√不适用 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年同比增减 经营活动现金流入小计 1,995,321,322.08 2,376,817,946.09 -16.05% 经营活动现金流出小计 1,950,776,066.32 2,251,028,320.44 -13.34% 经营活动产生的现金流量净额 44,545,255.76 125,789,625.65 -64.59% 投资活动现金流入小计 177,852,737.32 7,428,894.58 2,294.07% 投资活动现金流出小计 66,083,028.72 51,675,658.76 27.88% 投资活动产生的现金流量净额 111,769,708.60 -44,246,764.18 筹资活动现金流入小计 385,140,000.00 431,650,000.00 -10.77% 筹资活动现金流出小计 518,862,419.59 445,282,211.16 16.52% 筹资活动产生的现金流量净额 -133,722,419.59 -13,632,211.16 现金及现金等价物净增加额 22,592,544.77 67,910,650.31 -66.73% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 √适用□不适用 (1)．经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少 64.59%，主要是由于报告期支付了 到期的应付票据 14,500.00万元以及支付的税费较上年同期增加 2,129.22万元所致； (2). 投资活动产生的现金流量净额比上年同期多流入 156,016,472.78元，主要是由于 报告期公司转让下属子公司美侬公司、房地产公司及物业公司全部股权产生现金流入 122,237,143.49元以及收到非流动资产处置收入 54,034,113.00元所致； (3)．筹资活动产生的现金流量净额比上年同期多流出 120,090,208.43元，主要是由于 报告期归还的银行借款较上年增加所致； (4).现金及现金等价物净增加额较上年减少 45,318,105.54元，主要是经营活动产生的 现金净流量较上年多流出 81,244,369.89元、投资活动产生的现金净流量较上年多流入 156,016,472.78元以及筹资活动产生的现金流量较上年多流出 120,090,208.43元所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用√不适用 三、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 投资收益 资产减值 营业外收入 营业外支出 87,633,245.40 7,707,436.28 87,506,611.58 1,298,915.20 423.18% 37.22% 422.57% 6.27% 转让三家子公司股权实现 收益 按会计准则规定计提的存 货跌价准备 见合并报表附注 43 主要是固定资产损失及其 他支出 否 否 按资产使用年限摊销的政府 补助具有一定持续性。 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末2014年末 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 比重增减重大变动说明 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 货币资金 172,959,413.3 1 11.21% 220,366,868.54 12.22% -1.01% 应收账款 4,596,831.99 0.30% 22,626,937.76 1.25% -0.95%根据合同收回客户铺垫货款所致 存货 94,688,021.31 6.14% 136,158,559.44 7.55% -1.41%降低了原材料电石的库存资金占用 长期股权投资 20,209,837.97 1.31% 21,233,599.04 1.18% 0.13% 固定资产 在建工程 短期借款 1,013,159,592. 64 6,369,550.79 260,140,000.0 0 65.68% 0.41% 16.86% 1,130,269,280. 94 1,146,775.19 399,650,000.00 62.66% 0.06% 22.16% 3.02% 0.35% -5.30% 下属子公司实施部份零星技改项目 所致 报告期归还的借款较上年增加 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用√不适用 五、投资状况 1、总体情况 □适用√不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用√不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用√不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 5、募集资金使用情况 □适用√不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用√不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √适用 □不适用 交易对 方 被出售 股权 出售 日 交易价 格（万 元） 本期初起 至出售日 该股权为 上市公司 贡献的净 利润（万 元） 出售对公司 的影响 股权出售 为上市公 司贡献的 净利润占 净利润总 额的比例 股权 出售 定价 原则 是否 为关 联交 易 与交易 对方的 关联关 系 所涉及 的股权 是否已 全部过 户 是否按计 划如期实 施，如未按 计划实施， 应当说明 原因及公 司已采取 的措施 披露 日期 披露索引 成都市 华庭广 厦房地 产开发 有限责 任公司 四川美 侬纺织 科技有 限责任 公司 100%股 权 2015 年 11 月 27 日 3,800 989.92 有利于公司 进一步调整 产业结构，优 化整合内部 产业，收缩投 资战线，改善 公司财务状 况，缓解公司 资金压力，集 中有限资源， 促进公司平 稳发展 根据 资产 评估 报告 书确 定 否无关联是是 2015 年 11 月 28 日 《中国证 券报》、 《证券时 报》、《上 海证券 报》、《证 券日报》 及巨潮资 讯网 成都市 华庭广 厦房地 产开发 有限责 任公司 四川金 路物业 管理有 限公司 100%的 股权 2015 年 11 月 27 日 6,200 -19.16 有利于公司 进一步优化 整合内部产 业,改善公司 财务状况 根据 资产 评估 报告 书确 定 否无关联是是 2015 年 11 月 28 日 《中国证 券报》、 《证券时 报》、《上 海证券 报》、《证 券日报》 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 及巨潮资 讯网 成都市 华庭广 厦房地 产开发 有限责 任公司 四川金 路房产 开发有 限责任 公司 100%的 股权 2015 年 11 月 27 日 2,300 9.7 有利于盘活 公司存量资 产，进一步调 整公司产业 结构，优化整 合内部产业， 改善公司财 务状况 根据 资产 评估 报告 书确 定 否无关联是是 2015 年 11 月 28 日 中国证券 报》、《证 券时报》、 《上海证 券报》、 《证券日 报》及巨 潮资讯网 七、主要控股参股公司分析 √适用□不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 四川省金路树 脂有限公司 子公司 PVC树脂、 烧碱 380,000,000. 00 869,651,536. 46 189,900,909. 18 1,520,466,44 1.05 -123,141,885 .98 -117,776,843 .84 四川岷江电化 有限公司 子公司 电石生产、 销售 150,000,000. 00 422,800,067. 34 62,504,647.0 8 615,805,929. 16 -16,564,486. 90 -14,712,224. 65 四川金路高新 材料有限公司 子公司 人造革、膜、 墙革 77,075,000.0 0 79,643,122.6 8 4,882,932.70 89,450,152.5 3 10,004,937.1 2 17,402,812.6 7 中江县金仓化 工原料有限公 司 子公司盐卤输送 52,000,000.0 0 57,760,088.5 8 51,263,026.3 5 15,596,751.0 0 -4,334,472.0 6 -3,825,278.2 6 广州市川金路 物流有限公司 子公司仓储 20,000,000.0 0 1,506,348.85 16,978,758.1 8 1,160,993.80 89,088.42 89,061.41 四川金路仓储 有限公司 子公司 仓储、化工 产品 4,000,.000.0 0 8,612,351.72 5,220,630.16 86,451,475.2 7 -291,046.49 -271,446.49 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用 □不适用 公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响 四川美侬纺织科技有限责任公司出售其 100%股权实现股权转让收益 四川金路房产开发有限责任公司出售其 100%股权实现股权转让收益 四川金路物业管理有限公司出售其 100%股权实现股权转让收益 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 八、公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 九、公司未来发展的展望 近年来，氯碱行业产能过剩不断加剧，下游需求增长缓慢，导致市场竞争进一步加剧、 PVC价格持续低位运行，无资源优势的氯碱企业将面临较大的经营困难和生存压力，行业系统 风险不断上升。 面对严峻的形势，公司将不断强化内部控制，从管理制度、管理模式上规范公司运营流 程，提高精细化管理水平；继续实行大宗物资集中采购、资金统筹管理，降低物资采购成本， 提高资金使用效率；进一步强化量本利分析，科学组织生产，尽可能实现装置经济运行；加 强生产过程控制，加大节能降耗管理力度，降低生产成本；通过技术创新、优化工艺以及对 现有产品进行升级等方式优化产品、产业结构，力争形成比较优势；想方设法谋求公司稳定 和持续发展。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2015年 06月 30日实地调研个人参加公司股东大会，提供股东大会资料 2015年 07月 30日实地调研个人参加公司股东大会，提供股东大会资料 2015年 10月 13日实地调研个人参加公司股东大会，提供股东大会资料 2015年 12月 15日实地调研个人参加公司股东大会，提供股东大会资料 2015年 12月 22日实地调研个人参加公司股东大会，提供股东大会资料 接待次数 5 接待机构数量 0 接待个人数量 20 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息否 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用√不适用 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案 （预案）情况 1.公司近三年未进行利润分配或资本公积金转增股本。 2.经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司2015年度实现归属于母公司股东 的净利润为14,058,114.94元，加上年初未分配利润-28,438,889.50元,本年提取法定盈余公 积7,131,759.14元，2015年末可供股东分配的利润为-21,512,533.70元。由于氯碱行业产能 过剩、市场需求疲软、市场竞争激烈，且公司正常生产经营及持续发展所需资金量较大，故 本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。本次利润分配预案需提交年度股东 大会审议批准。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 2015年 现金分红金额（含 税） 0.00 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 14,058,114.94 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 0.00% 以其他方式现金分 红的金额 0.00 以其他方式现金分 红的比例 0.00% 2014年 0.00 -147,274,367.67 0.00% 0.00 0.00% 2013年 0.00 -173,717,239.93 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 √适用□不适用 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提 出普通股现金红利分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 由于氯碱行业产能过剩、市场需求疲软、市场竞争激烈，且 公司正常生产经营及持续发展所需资金量较大，故本年度不 进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 公司未分配利润主要用于生产经营所需流动资金及持续发展 所需资金。 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用√不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关 联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √适用□不适用 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 报告期，公司出售了子公司四川美侬纺织科技有限责任公司、四川金路房产开发有限责 任公司 100%股权，上述子公司不再纳入公司合并报表范围。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名罗东先徐洪平 当期是否改聘会计师事务所 □是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用□不适用 公司聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2015年内部控制审计机构， 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 √适用□不适用 公司尚处于退市风险警示期间，根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公 司 2015年度“标准无保留意见”审计报告，公司 2015年实现营业收入 162,008.92 万元， 截止 2015年 12月 31日，公司总资产 154,252.73万元，归属于上市公司股东的净资产 74,713.16 万元，归属于上市公司股东的净利润 1405.81万元。根据《深圳证券交易所股票 上市规则》有关规定，公司股票被实施退市风险警示特别处理的情形已消除，并且不存在其 他被实施退市风险警示的情形。公司已向深交所提出关于撤销退市风险警示的申请，尚需交 易所审批，其结果存在一定的不确定性，公司仍有暂停上市的风险。 十一、破产重整相关事项 □适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □适用√不适用 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用√不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用√不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用□不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索引 北川卓兴 矿业有限 公司 联营企 业 购买原 材料 购买石 灰石 协议价 118.43 3,027.6 9 75.89% 3,332.0 0 否银承 107.55 2015年 04月 10 日 中国证券 报》、《证 券时报》、 《上海证 券报》、 《证券日 报》及巨 潮资讯网 北川卓兴 矿业有限 公司 联营企 业 购买原 材料 购买石 灰 协议价 512.76 1,474.0 2 68.46% 1,500.4 8 否银承 506.8 2015年 04月 10 日 中国证券 报》、《证 券时报》、 《上海证 券报》、 《证券日 报》及巨 潮资讯网 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 合计 ---- 4,501.7 1 -- 4,832.4 8 ---------- 大额销货退回的详细情况无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的不适用 实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大 不适用 的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √适用□不适用 为支持公司发展，提高融资效率，降低公司财务费用，公司与公司大股东刘江东先生签 署了《借款协议》，刘江东先生向公司及公司子公司提供无息借款人民币 1亿元，2015年 10 月 13日，公司 2015年第二次临时股东大会审议通过了上述事项。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称临时公告披露日期临时公告披露网站名称 关于股东拟向公司提供借款暨关联交易的 公告 2015年 09月 26日 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券 报》、《证券日报》及巨潮资讯网 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用√不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用√不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √适用□不适用 租赁情况说明： （1）2009年 5月 25日，公司与广东联塑科技实业有限公司（以下简称“广东联塑”） 签订协议，决定将位于德阳市经济开发区的土地及控股子公司四川金路塑胶有限公司（以下 简称“金路塑胶”）的厂房、设备、设施等出租给广东联塑使用，租期 3年，租金 240万元/ 年，2012年 5月租赁期满。 2011年 12月 26日，经公司与广东联塑协商，金路塑胶、四川联塑科技实业有限公司（以 下简称“四川联塑”）分别代表公司和广东联塑，签署《租赁合同》，将位于德阳市经济技术 开发区的土地及金路塑胶厂房、设备、设施等继续租赁给四川联塑使用，租期 3年，自 2012 年 6月 1日起至 2015年 5月 31日止，租金 240万元/年。（详情见 2011年 12月 30日《中国 证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网所载公司公告） 因公司与四川联塑科技实业有限公司《租赁合同》所涉及的土地被德阳经济技术开发区 管理委员会收回，租赁事项发生变更，经双方友好协商，重新签订《租赁合同》，公司继续将 金路塑胶的厂房、设备及其他设施等出租给四川联塑使用，租赁期限为 2年，自 2013年 1月 1日至 2014年 12月 31日止，租金 6.8万元/月。（详情见 2013年 2月 28日《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网所载公司公告） 2013年 2月 27日，公司第八届第十七次董事局会议审议通过了《关于全资子公司吸收 合并的议案》，德阳金路高新材料有限公司吸收合并金路塑胶全部资产、债权、债务和业务， 合并完成后，德阳金路高新材料有限公司存续并更名为四川金路高新材料有限公司（以下简 称“金路高新”），金路塑胶依法注销（详见 2013年 2月 28日《中国证券报》、《证券时报》、 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网所载公司公告） 2014年 12月，公司下属子公司四川金路高新材料有限公司与四川联塑续签了《租赁合 同》，决定将上述厂房、设备及其他设施等继续出租给四川联塑使用，租赁期为 1年，自 2015 年 1月 1日起至 2015年 12月 31日止，租金 6.8万元/月（详见 2014年 12月 23日《中国证 券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网所载公司公告） ,目前，该租 赁事项已因租赁期满而结束。 （2）公司控股子公司四川岷江电化有限责任公司于 2012年 6月将主要生产设备电石炉 以 100,000,000.00元，出售给山东省国际信托有限公司（以下简称“山东信托”），山东信托 受让上述设备后，返租给岷江电化公司，融资租赁期为 60个月，按季度支付租金，租赁期满 后岷江电化可以向山东信托支付名义价款 1元将上述设备购回（详情见 2012年 8月 23日《中 国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网所载公司公告）。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用√不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √适用□不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 四川省金路树脂有限 公司 2015年 07 月 01日 3,300 2015年 10月 10 日 3,300 连带责任保 证 2015.10.10-2 016.10.08 否是 四川省金路树脂有限 公司 2015年 07 月 01日 2,150 2015年 10月 14 日 2,150 连带责任保 证 2015.10.14-2 016.10.10 否是 四川省金路树脂有限 公司 2015年 07 月 01日 2,000 2015年 10月 14 日 2,000 连带责任保 证 2015.10.14-2 016.10.13 否是 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 中江金仓化工原料有 限公司 2015年 07 月 01日 3,000 2015年 07月 01 日 连带责任保 证 否是 四川省金路树脂有限 公司 2015年 07 月 01日 30,000 2015年 07月 01 日 连带责任保 证 否是 四川岷江电化有限公 司 2015年 07 月 01日 10,000 2012年 06月 04 日 3,000 连带责任保 证 2012.06.-201 7.06 否是 四川岷江电化有限公 司 2015年 07 月 01日 10,000 2015年 07月 01 日 连带责任保 证 否是 四川金路仓储有限责 任公司 2015年 07 月 01日 7,000 2015年 07月 01 日 连带责任保 证 否是 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 61,150 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 10,450 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 61,150 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 10,450 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 61,150 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 10,450 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 61,150 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 10,450 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 13.99% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用 （2）违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托理财。 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 （2）委托贷款情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、其他重大事项的说明 √适用□不适用 1.2015年2月2日，公司发布了《关于重大资产重组停牌的公告》，决定实施重大资产重 组。公司严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律、法规及监管机构要求开 展相关工作及时履行信息披露义务，按规定组织召开相关董事会、监事会和股东大会审议公 司重大资产重组事项（详见公司相关公告） 在公司重大资产重组事项推进过程中因出现实质性障碍，重组方提出了终止重大资产重 组，经重组各方充分协商、审慎考虑，决定终止本次重大资产重组。 2015年12月4日，公司 2015 年第二次临时董事会审议通过了《关于终止公司重大资产重组事项的议案》。 2015年12月22 日，公司2015年第四次临时股东大会审议通过了上述终止重大资产重组事项（详见公司相关 公告） 2.报告期，公司股东四川宏达(集团)有限公司与德阳市振兴国有资本投资运营有限公司 签署了授权委托书，宏达集团将所持本公司全部股份的相关股东权利，授予德阳国投代为行 使。授权委托书有效期自 2015年4月23日起至2015年12月31日止（详见公司公告），目前，该 授权委托已因有效期届满而终止。 3. 2015年4月25日、5月6日公司披露了《关于诉讼事项的公告》，针对公司转让与中国 科学院金属研究所前期合作所享有的权益和《技术开发合同》中公司项下的权利义务一事， 秦某等五十人诉请法院确认公司与德阳旌华资产投资经营有限公司签署的《转让协议书》无 效，确认公司与德阳旌华资产投资经营有限公司、中国科学院金属研究所签署的《合同权利 义务转让协议》无效，确认公司第九届第六次董事局会议《关于转让权益及合同权利义务的 议案》的决议无效。2015年10月24日，公司披露了《关于诉讼事项的进展公告》，德阳市旌 阳区人民法院一审判决驳回原告秦某等五十人的诉讼请求，2015年12月16日，公司披露了《关 于诉讼事项的进展公告》原告秦某等四十五人就上述诉讼事项向德阳市中级人民法院提起了 上诉，请求撤销原审判决并发回重审（详见公司相关公告）。 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 十九、公司子公司重大事项 √适用□不适用 1.2015年7月10日，公司披露了《关于子公司收到工业节能节水和淘汰落后产能专项资金 的公告》，根据四川省《关于组织申报2014年省工业节能节水和淘汰落后产能专项资金项目 的通知》（川经信环资〔 2014〕181号），公司下属控股子公司四川岷江电化有限公司“立式 干燥二期技术改造工程项目”申报获得2014年度四川省工业节能节水和淘汰落后产能专项资 金160万元（详见公司公告） 2. 2015年11月28日，公司披露了《关于全资子公司四川金路高新材料有限公司转让部分 资产的公告》，公司下属全资子公司四川金路高新材料有限公司为进一步盘活公司存量资产 , 改善公司财务状况，将其位于德阳市经济技术开发区的原公司下属子公司四川金路塑胶有限 公司（四川金路塑胶有限公司已被四川金路高新材料有限公司吸收合并）房屋、建筑物及设 备等资产转让给成都威龙鑫商贸有限责任公司（详见公司公告） 3. 根据国家《产业结构调整指导目录（2011年本）》中“隔膜法烧碱（2015年）生产 装置”淘汰类产品的规定，2015年底，公司下属全资子公司四川省金路树脂有限公司停运了 隔膜法烧碱生产装置，目前全部采用离子膜工艺生产烧碱。 二十、社会责任情况 √适用□不适用 报告期内，公司根据自身实际情况，积极履行企业社会责任，认真履行对股东、员工以 及周边社区等应尽的责任和义务，努力为社会公益事业做出力所能及的贡献，主动接受监管 部门、社会各界的监督，不断完善公司治理体系，提升社会责任管理体系的建设，支持社会 公益事业，扶助弱势群体，促进公司与社会、社区、自然的和谐发展。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □是√否□不适用 二十一、公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全 额兑付的公司债券 □是√否 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 一、有限售条件股份 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量 59,948 比例 0.01% 发行新股送股 公积金 转股 其他小计 45,687,948 数量 45,747,896 比例 7.51%45,687,948 3、其他内资持股 59,948 0.01% 45,687,948 45,687,948 45,747,896 7.51% 其中：境内法人持股 56,784 0.01% 56,784 0.01% 境内自然人持股 3,164 0.00% 45,687,948 45,687,948 45,691,112 7.50% 二、无限售条件股份 609,122,306 99.99% -45,687,948 -45,687,948 563,434,358 92.49% 1、人民币普通股 609,122,306 99.99% -45,687,948 -45,687,948 563,434,358 92.49% 三、股份总数 609,182,254 100.00% 609,182,254 100.00% 股份变动的原因 √适用□不适用 报告期，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司根据《公司法》、《证劵法》、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等规定，对公司董事 长、总裁刘江东先生所持本公司股份的 75%，即45,688,739股进行了锁定，公司原董事刘枫女 士所持本公司股份的25%，即791股解除了锁定。 股份变动的批准情况 □适用√不适用 股份变动的过户情况 □适用√不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每 股净资产等财务指标的影响 □适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 2、限售股份变动情况 □适用√不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □适用√不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用√不适用 3、现存的内部职工股情况 □适用√不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 48,347 年度报告披露日前 上一月末普通股股 东总数 46,790 报告期末表决权恢复 的优先股股东总数（如 有）（参见注 8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 刘江东境内自然人 10.00% 60,918,318 60,918,318 45,688,739 15,229,579 周鹏境内自然人 4.19% 25,517,997 25,517,997 25,517,997 四川宏达（集团） 有限公司 境内非国有法人 4.16% 25,336,614 25,336,614 质押 25,000,000 德阳市国有资产 经营有限公司 国家 3.54% 21,556,124 21,556,124 张贵林境内自然人 3.28% 19,988,492 19,988,492 19,988,492 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 邓雄境内自然人3.24% 19,756,254 19,756,254 19,756,254 金洪泉境内自然人2.42% 14,768,674 14,768,674 14,768,674 汉龙实业发展有 限公司 境内非国有法人2.06% 12,560,365 12,560,365 冻结12,560,365 杨巍境内自然人1.81% 11,000,509 11,000,509 11,000,509 叶明明境内自然人1.68% 10,220,926 10,220,926 10,220,926 战略投资者或一般法人因配售新股成为 前10名股东的情况（如有）（参见注3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的说明 报告期，四川宏达(集团)有限公司将其所持本公司股份的相关股东权利授予德阳市振兴 国有资本投资运营有限公司代为行使（目前，该授权委托已因有效期届满而终止）；公 司未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类数量 周鹏25,517,997 人民币普通股25,517,997 四川宏达（集团）有限公司25,336,614 人民币普通股25,336,614 德阳市国有资产经营有限公司21,556,124 人民币普通股21,556,124 张贵林19,988,492 人民币普通股19,988,492 邓雄19,756,254 人民币普通股19,756,254 刘江东15,229,579 人民币普通股15,229,579 金洪泉14,768,674 人民币普通股14,768,674 汉龙实业发展有限公司12,560,365 人民币普通股12,560,365 杨巍11,000,509 人民币普通股11,000,509 叶明明10,220,926 人民币普通股10,220,926 前10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无限售流通股股东和前10名股东之 间关联关系或一致行动的说明 报告期，四川宏达(集团)有限公司将其所持本公司股份的相关股东权利授予德阳市振兴 国有资本投资运营有限公司代为行使（目前，该授权委托已因有效期届满而终止）；公 司未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情 况说明（如有）（参见注4） 不适用 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权 刘江东中国否 主要职业及职务 达州市胜利煤业有限公司总经理、四川东芮实业有限公司董事长，四川金路集 团股份有限公司董事长、总裁 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 √适用□不适用 新控股股东名称刘江东 变更日期 2016年 01月 19日 指定网站查询索引 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网 指定网站披露日期 2016年 01月 20日 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权 刘江东中国否 主要职业及职务 达州市胜利煤业有限公司总经理、四川东芮实业有限公司董事长，四川金路集 团股份有限公司董事长、总裁 过去 10年曾控股的境内外上市公司情况无 实际控制人报告期内变更 √适用□不适用 新实际控制人名称刘江东 变更日期 2016年 01月 19日 指定网站查询索引 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 及巨潮资讯网 指定网站披露日期 2016年 01月 20日 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □适用√不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □适用√不适用 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 第七节优先股相关情况 □适用√不适用 报告期公司不存在优先股。 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名职务任职状态性别年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持股 份数量（股） 本期减 持股份 数量 （股） 其他增 减变动 （股） 期末持股 数（股） 刘江东 董事长、 总裁 现任男 41 60,918,318 60,918,318 彭朗 董事、常 务副总 裁、董秘 现任男 47 董剑锋董事现任男 50 刘祥彬 董事、副 总裁 现任男 41 吴让飞董事现任男 50 刘坤董事现任男 32 张奉军独立董事现任男 52 张宗俊独立董事现任男 46 范自力独立董事现任男 52 赵明发 党委书 记、监事 局主席 现任男 62 廖昌斌监事现任男 43 陈琪监事现任男 45 杨海洋监事现任男 43 曹鑫明监事现任男 46 肖英副总裁现任男 54 魏仁才财务总监现任男 51 刘汉东总裁助理现任男 51 张振亚总裁助理现任男 27 张昌德董事长任免男 60 杨寿军 董事、总 裁 离任男 53 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 刘德山董事离任男 52 谭微董事离任男 52 刘枫董事离任女 58 3,164 3,164 牟文独立董事离任女 51 李余利独立董事离任女 49 伍小泉独立董事离任男 52 刘邦洪 董秘、总 裁助理 离任男 45 合计 ------------3,164 60,918,318 0 60,921,482 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名担任的职务类型日期原因 杨寿军董事、总裁离任个人原因 谭微董事离任个人原因 刘德山董事离任个人原因 刘枫董事离任个人原因 李余利独立董事离任个人原因 牟文独立董事离任个人原因 伍小泉独立董事离任个人原因 刘邦洪总裁助理、董秘离任个人原因 张昌德董事长解聘不能履职 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 刘江东，男，1975年生，中共党员，大专学历。1993年至1996年，服役于中国人民解放 军54军127师380团，并在服役期间参加函授法律专科学习；2005年至2009年，在达州市从事 煤炭贸易工作；自 2015年起至今，在四川大学商学院 EDP培训中心企业家高级研修班学习。现 任达州市胜利煤业有限公司总经理、四川东芮实业有限公司董事长，四川金路集团股份有限 公司第九届董事局董事长、总裁。 彭朗，男，汉族， 1969年2月出生，经济学博士，高级经济师，中共党员， 1990年参加工 作，历任德阳市农药厂劳资教育科副科长、科长；金路集团公司宣传科干事、团委委员、总 经理办公室秘书、董事会办公室秘书、董事会秘书处副主任、公司授权代表、董事局办公室 主任等，公司第四届、第五届、第六届董事局秘书兼董事局办公室主任；公司第七届董事局 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 董事、总裁助理兼公司第七届董事局秘书；公司第八届董事局董事、副总裁、常务副总裁； 现任四川金路集团股份有限公司第九届董事局董事、常务副总裁、董事局秘书。 董剑锋，男，汉族，1966年6月出生，中共党员，研究生学历，1986年7月参加工作，历 任金路人造革公司销售科长，销售部经理、副总经理，四川东马塑胶有限公司副总经理，德 阳市旌阳区工业集中发展区副主任，招商局副局长，中江县仓山镇挂职任党委委员、党委副 书记，德阳市招商引资局外来投资企业协会秘书长，德阳市国有资产经营有限公司副总经理， 现任德阳市振兴国有资本投资运营有限公司董事长、总经理，四川金路集团股份有限公司第 九届董事局董事 刘祥彬，男，1975年生，中共党员，大学本科学历。1993年至1996年，服役于中国人民 解放军54军127师380团，并在服役期间参加函授法律专科学习；1998年至2001年，就读于西 南师范大学经济管理系；1997年至2001年，任重庆市璧山县工商行政管理局主办科员；现任 重庆市璧山县市场开发有限公司董事长、党支部书记；贵州博瑞永固混凝土有限公司董事， 重庆慧江壁山混凝土有限公司监事、重庆洛克斯实业有限公司董事长、四川金路集团股份有 限公司第九届董事局董事、副总裁 吴让飞，男， 1966年生，大学学历， 1988年7月年至1992年2月，在达县财政局工作， 1992 年2月至2000年1月负责多家私企的财务工作；现任四川浩均实业有限公司财务总监，四川东 芮实业有限公司监事，四川金路集团股份有限公司第九届董事局董事。 刘坤，男， 1984年生，中共党员，大学本科学历，二级建造师。 2006年7月，毕业于中国 防卫科技学院；自2014年起至今，就读于西南财经大学EMBA专业，2008年6月至2010年11月， 任四川巴山煤矿工程技术有限公司副总经理，2010年11月至2013年8月，任四川巴山煤矿工程 技术有限公司总经理，2013年8月至2015年1月，任四川巴山煤矿工程技术有限公司董事长， 现任都江堰奇祺实业有限公司董事长，四川金路集团股份有限公司第九届董事局董事。 张奉军、男、汉族、1964年11月出生、本科学历、中国注册会计师执业会员、中国注册 税务师执业会员，2004年12月，取得独立董事任职资格证书。历任广西北海市奔海房地产有 限公司财务部经理；柳州中阳联合会计师事务所总审计师、中众益（广西）会计师事务所高 级项目经理、督导主任。现任中众益（广西）会计师事务所有限公司督导主任，四川金路集 团股份有限公司第九届董事局独立董事。 张宗俊、男、 45岁、MBA研究生、2014年取得独立董事任职资格证书，历任四川省商业厅 经研所副主任、四川全兴集团投资发展部副部长、四川水井坊股份公司董秘、四川上市公司 协会董秘专委会主任。现任四川广通金融仓储股份公司董事，四川金路集团股份有限公司第 九届董事局独立董事。 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 范自力，男， 1964年1月出生，中共党员，民商法研究生学历，1985年毕业于西南政法 大学，四川明炬律师事务所高级合伙人。曾任四川省公安厅军事工业保卫处和经济犯罪侦查 处科长，成都市武侯区司法局办公室主任。1994年开始从事律师工作，曾多次荣获“成都市 优秀律师”、“成都市优秀律师事务所主任”、“成都市十佳律师提名”等称号，现为四川 川大智胜软件股份有限公司、四川西部资源控股股份有限公司独立董事，成都天翔环境股份 有限公司独立董事，四川金路集团股份有限公司第九届董事局独立董事。 赵明发，男，1954年出生，大专文化，中共党员，高级经济师。从事企业管理19年，曾 任四川省树脂厂副厂长、党委副书记，常务副总，四川省金路树脂有限公司总经理，四川金 路集团股份有限公司第四届董事局董事，第五届监事局监事，第六届、第七届、第八届监事 局监事、监事局主席。现任四川金路集团股份有限公司第九届监事局监事、监事局主席。 廖昌斌，男，汉族， 1973年8月出生，大专学历，高级工程师，四川电石行业协会副秘书 长。1992年参加工作，历任什邡发电厂技术员；德阳电化有限公司厂长，总经理助理。副总 经理；原四川岷江电化有限公司副总经理，总经理；四川岷江钙业有限公司总经理；包头蒙 汉电化有限公司总经理；现任四川省金路树脂有限公司总经理，四川金路集团股份有限公司 第九届监事局监事。 曹鑫明，男，汉族， 1970年12月出生，中共党员，工商管理硕士，审计师、高级会计师、 注册理财规划师、高级注册咨询师、国际注册高级会计师。 1993年7月参加工作，曾任南非厚 生化学有限公司财务负责人，四川金路集团股份有限公司内部审计员、财务部核算处处长、 财务部副部长、预算委员会办公室主任，四川省金路树脂有限公司董事、财务总监，现任四 川金路集团股份有限公司审计部部长、四川金路集团股份有限公司第九届监事局监事。 陈琪，男，汉族， 1971年11月出生，研究生学历，工程师，高级经济师，中共党员。 1992 年参加工作，历任四川省什邡发电厂钢厂副厂长、厂长；德阳市电化有限责任公司电石厂副 厂长、厂长；四川省金路树脂有限公司能调处副处长；四川金路集团股份有限公司经营管理 部副部长、部长；四川省金路树脂有限公司总经理助理；四川金路集团股份有限公司第六届、 第七届、第八届监事局监事。现任四川省金路树脂有限公司副总经理，四川金路集团股份有 限公司第九届监事局监事。 杨海洋，男，汉族， 1973年9月出生，本科学历，高级经济师，注册企业法律顾问，中共 党员。1995年7月参加工作，历任四川省金路树脂有限公司劳动人事处主办科员；四川德阳金 路高新材料有限公司总经理助理，四川金路塑胶有限公司总经理助理，四川岷江电化有限公 司总经理助理，四川金路集团股份有限公司经营管理部副部长、部长，现任四川金路集团股 份有限公司采购部部长，四川金路集团股份有限公司第九届监事局监事。 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 肖英，男，汉族，1962年4月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。1983年7月毕 业于四川大学高分子材料系，历任四川省树脂厂车间副主任、四川金路股份有限公司发展部 科长、德阳市东方装饰材料厂副厂长、德阳市化工设计院院长、四川省树脂厂副厂长、罗江 县副县长、四川省金路树脂有限公司副总经理、四川金路集团股份有限公司总裁助理、副总 裁。现任四川金路集团股份有限公司副总裁。 魏仁才，男，汉族，1965年10月出生，本科学历，高级会计师，高级注册咨询师，中共 党员。1987年参加工作，历任四川省树脂分厂副厂长、厂长、德阳金路财务顾问公司副经理、 四川金路集团股份有限公司计划财务部副部长、部长。现任四川金路集团股份有限公司财务 总监。 刘汉东，男，汉族， 1965年4月出生，本科学历，高级工程师，高级经济师，项目管理师， 高级咨询师，中共党员，1988年参加工作，历任中科院上海原子核研究所助理研究员，四川 省树脂厂质检科科长、电石厂厂长，德阳市经编厂厂长，德阳市电化有限公司副总经理，德 阳市有机化学厂厂长，德阳东马塑胶有限公司董事长、总经理，四川金路集团股份有限公司 企业发展部部长，现任四川金路集团股份有限公司总裁助理。 张振亚，男，1989年生，中共党员，大学本科学历。 2011年6月至2011年9月，任四川德 胜房地产开发公司财务部长助理，2011年9月至2013年6月，任贵州德佳投资有限公司财务部 长，2013年6月至2015年3月，任四川德胜集团攀枝花煤化工有限公司财务总监， 2014年1月至 2015年3月，兼任攀枝花德瑞欣矿业有限公司财务总监， 2015年3月至2015年7月，任四川德胜 集团钒钛有限公司财务经理。现任四川金路集团股份有限公司总裁助理。 在股东单位任职情况 √适用□不适用 任职人员姓名股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 是刘祥彬四川东芮实业有限公司总经理 2016年 01月 15 日 董剑锋德阳市振兴国有资本投资运营有限公司 董事长、总经 理 是 吴让飞四川东芮实业有限公司监事是 在股东单位任 职情况的说明 公司董事刘祥彬、董剑锋、吴让飞在股东单位任职情况见上表所示。 在其他单位任职情况 √适用□不适用 四川金路集团股份有限公司 2015年年度报告全文 任职人员姓名其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 是张奉军中众益（广西）会计师事务所有限公司督导主任 张宗俊四川广通金融仓储股份公司董事是 范自力四川明炬律师事务所高级合伙人是 范自力四川川大智胜软件股份有限公司独立董事是 范自力四川西部资源控股股份有限公司独立董事是 范自力成都天翔环境股份有限公司独立董事是 在其他单位任 职情况的说明 公司独立董事在其他单位任职情况见上表所示。 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □适用√不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司董事、监事实行津贴制，其标准由公司股东大会确定。高级管理人员薪酬实行年薪 制，年初由公司确定年度目标责任制并与薪酬挂钩，高管人员薪酬标准由公司董事局审定。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名职务性别年龄任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 刘江东董事长、总裁男 41现任 8.98 是 彭朗 董事、常务副总 裁、董秘 男 47现任 46.97 否 董剑锋董事男 50现任 0 是 刘祥彬董事、副总裁男 41现任 0 是 吴让飞董事男 50现任 0 是 刘坤董事男 （未完）  |