[发行]信达澳银领先增长混合：更新招募说明书摘要（2016年第1期）
信达澳银领先增长 混合 型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要 20 1 6 年 第 1 期 基金管理人： 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份 有限公司 二〇 一 六 年 四 月 重要提示 信达澳银领先增长 混合 型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）于 200 7 年 2 月 5 日经中国证监会证监基金字【 200 7 】 43 号文核准募集 。根据相关法律法规， 本基金基金合同已于 2007 年 3 月 8 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基 金财产进行运作管理。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 基金管理人保证 本摘要 的内容真实、准确、完整。 本摘要 经 中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。 本招募 说明书 所载内容截止日为 201 6 年 3 月 7 日 ， 所载财务数据和净值表现截 至 201 6 年 12 月 3 1 日 （ 财务数据未经审计 ） 。 一、 基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所： 广东省 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 办公地址： 广东省 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 邮政编码： 518040 成立日期： 2006 年 6 月 5 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2006 】 071 号 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83199091 联系人： 郑妍 经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 股本结构： 信达证券股份有限公司 出资 5400 万元，占公司总股本的 54% ； 康联首域集团 有限公司 （ Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占 公司总股本的 46% 存续期间：持续经营 （二） 主要人员情况 1 、董事、监事、高级管理人员 董事： 于帆先生，董事长，毕业于厦门大学法律系。 1987 年 7 月至 1988 年 10 月任化工部管理干部学院经济系法学教师， 1988 年 10 月至 1999 年 6 月 任中国信达信托投资公司部门副总经理、部门总经理， 1999 年 6 月至 2000 年 9 月任中国信达资产管理公司债权管理部高级经理， 2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券股份有限公司董事会秘书、副总经理， 2007 年 9 月至 2011 年 10 月任信达证券股份有限公司党委委员、董事会秘书、副总经理、常务 副总经理， 2011 年 10 月至 2013 年 8 月任中国信达资产管理公司投融资业 务部总经理， 2013 年 8 月至今任信达证券股份有限公司董事、总经理。 2014 年 9 月 16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。 施普敦（ Michael Stapleton ）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash 大学经济学学士。 1996 年至 1998 年担任 JP 摩根投资管理有限公司（澳大 利亚）机构客户经理， 1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部 门，负责澳大利亚机构客户销售和关系管理， 2002 年加入首域投资国际（伦 敦），历任机构销售总监、机构业务开发主管， 2009 年 6 月起担任首域投资 有限公司（香港）亚洲及日本区域董事总经理。 于建伟先生，董事， 中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学 EMBA 。 2 8 年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任 职资格。 1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部 副总经理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人； 1996 年至 2000 年 任中国科技国际信托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理； 2000 年 至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路营业部总经理； 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销 经纪总部总经理； 2008 年至 2013 年 5 月任世纪 证券有限公司副总裁； 2013 年 7 月加入信达澳银基金管理有限公司， 2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财富资产管 理有限公司执行董事。 孙志新先生，独立董事，山西财经学院财政金融学学士，高级经济 师。历任中国建设银行总行人事教育部副处长，总行教育部副主任，总行监 察室主任，广东省分行党组副书记、副行长，广西区分行党委书记、行长， 总行人力资源部总经理（党委组织部部长），总行个人业务管理委员会副主 任，总行党校（高级研修院）常务副校长，总行人力资源部总经理（党委组 织部部长），总行工会常务副主席，总行监事会监事 ，于 2011 年 1 月退休。 刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远 东）有限公司投资分析师，霸菱国际资产管 理有限公司投资分析师、投资经 理，纽约摩根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董 事，汇丰资产管理（香港）有限公司（ 2005 年 5 月起改组为汇丰卓誉投资 管理公司）股票董事，中银保诚资产管理有限公司投资董事，新鸿基地产有 限公司企业策划总经理，中国平安资产管理（香港）有限公司高级副总裁兼 股票投资董事，中国国际金融（香港）有限公司资产管理部执行董事， Seekers Advisors （香港）有限公司执行董事兼投资总监。 2012 年 6 月 19 日起担任 广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。 刘治海先 生 ，独立董事 ，全国律师协会公司法专业委员会委员 ， 北京市 人大立法咨询专家 ， 中国政法大学法学硕士 ，历任江苏省盐城市政法干校干 部 ， 首都经贸大学经济系讲师 ， 自 1993 年 2 月起担任北京金诚同达律师事 务所高级合伙人。 2015 年 5 月 8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立 董事。 执行监事： 潘广建先生，英国伯明翰大学工商管理硕士，加拿大注册会计师协会会 计师。曾任职于德勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部， 1997 年起历任山一证券分析员、证券及期货事务监察委员会中介团体及投资产品 部助理经理、强制性公积金计划管理局强制性公积金计划及产品经理、景顺 亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、 AXA 国卫市场部总经 理、银联信托有限公司市场及产品部主管、荷兰银行投资管理有限公司大中 华区总经理助理， 2007 年 5 月起任首域投资（香港）有限公司中国业务开 发董事， 2007 年 8 月起兼任信达澳银基金管理公司监事。 郑妍女士，中国农业大学管理学硕士，现任监察稽核总监助理。 2007 年 5 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任客户服务部 副总经理、监察稽 核部副总经理、监察稽核总监助理。自 2015 年 1 月起兼任信达澳银基金管 理有限公司职工监事。 高级管理人员： 于建伟先生， 总经理 ， 中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学 EMBA 。 2 8 年证券从业经历，具有证券与基金从业资格、基金业高管人员任 职资格。 1989 年至 1996 年在中国建设银行信托投资公司工作，历任证券部 副总经理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人； 1996 年至 2000 年 任中国科技国际信托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理； 2000 年 至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路营业部总经理； 2004 年至 2008 年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经理； 2008 年至 2013 年 5 月任世纪 证券有限公司副总裁； 2013 年 7 月加入信达澳银基金管理有限公司， 2013 年 8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财富资产管 理有限公司执行董事。 黄晖女士，督察长， 中南财经大学经济学学士， 加拿大 Concordia University 经济学硕士。 1 9 年证券、基金从业经历，具有证券与基金从业资 格、基金业高管人员任职资格。 1999 年起历任大成基金管理有限公司研究 部分析师、市场部副总监、规划发展部副总监、机构理财部总监等职务，其 间两次 借调到中国证监会基金部工作，参与老基金重组、首批开放式基金评 审等工作 。 2000 - 2001 年参与英国政府“中国金融人才培训计划”（ FIST 项 目），任职于东方汇理证券公司（伦敦）。 2005 年 8 月加入信达澳银基金管 理有限公司，任督察长兼董事会秘书。 于鹏先生， 副总经理 ， 中国人民大学经济学学士。 2 2 年证券、基金从 业经历，具有证券与基金从业资格 、 基金业高管人员任职资格 。 历任中国建 设银行总行信托投资公司证券总 部驻武汉证券交易中心交易员、计划财务部 会计、深圳证券营业部计划财务部副经理、经理；中国信达信托投资公司北 京证券营业部总经理助理兼计财部经理；宏源证券股份有限公司北京营业部 副总经理、机构管理总部业务监控部经理兼清算中心经理、资金财务总部副 总经理、资金管理总部总经理兼客户资金存管中心总经理等职务。 2005 年 10 月加入信达澳银基金管理有限公司，历任财务总监、总经理助理兼财务 总监 、副总经理 。 程文卫先生，副总经理，南开大学管理学博士。18年证券从业经历， 具有基金从业资格、基金业高管人员任职资格。1991年至1998年在南开大 学军事教研室工作，任讲师；1998年至2007年任中国科技国际信托投资公 司证券投资经理、研究所所长；2007年至2010年任宏源证券股份有限公司 研究所所长；2010年至2011年任渤海证券股份有限公司研究所所长；2011 年至2013年任国开证券有限责任公司研究中心总经理；2013年至2015年任 亿利资源集团有限公司金融集团副总裁、上市公司常务副总兼董秘。2015 年11月加入信达澳银基金管理有限公司，2015年12月31日起任信达澳银 基金管理有限公司副总经理，兼任信达新兴财富资产管理有限公司总经理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 姓名 职务 任本基金的基金经理期 限 证券 从业 年限 说明 任职日 期 离任日期 冯士祯 本基金的基 金经理、 中 小盘混合基 金 的 基金经 理 、消费优 选混合基金 的基金经理 2015 - 5 - 9 - 5 年 北京大学金融学硕士 。 2011 年 7 月加入信达澳 银基金公司，历任研究咨询部研究员 、信达澳 银精华灵活配置混合基金基金经理助理、信达 澳银消费优选混合 基金基金经理助理、 现任 信 达澳银 领先增长混合基金基金经理（ 2015 年 5 月 9 日 起 至今）、 信达澳银 中小盘混合基金基金 经理（ 2015 年 7 月 1 日 起 至今） 、 信达澳银 消费 优选 混合 基金基金经理（ 2015 年 8 月 19 日 起 至 今）。 （ 2 ）历任基金经理 姓名 任本基金的基金经理期限 任职日期 离任日期 曾昭雄 2007 年 3 月 8 日 2009 年 1 月 17 日 王战强 2008年12月25日 2015年8月19日 3、公司公募基金投资审议委员会 公司公募基金投资审议委员会由6名成员组成，设主席1名，委员5名。名 单如下： 主席：于建伟，总经理 委员： 焦巍，总经理助理、投资总监 曾国富，公募投资总部副总监、基金经理 孔学峰，公募投资总部副总监、基金经理 张培培，投资会秘书、基金经理 刘涛，市场销售总部副总监 上述人员之间不存在亲属关系。 二、 基金托管人 1 、 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂 牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年 6 月末，本集团资产总额 182,192 亿元，较上年末增长 8 . 81 % ；客户 贷款和垫款总额 101 , 571 亿元，增长 7 . 20 % ；客户存款总额 1 36 , 97 0 亿元，增长 6 . 19 % 。净利润 1,322 亿元，同比增长 0.97% ；营业收入 3,110 亿元，同比增长 8.34% ，其中，利息净收入同比增长 6 . 31 % ，手续费及佣金净收入同比增长 5 . 76 % 。 成本收入比 2 3 . 23 % ，同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 1 4 . 70 % ，处于同业领 先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整 合；营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到 1.44 万个，综合营销 团队达到 19,934 个、综合柜员占比达到 84% ，客户可在转型网点享受便捷舒适的 “一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化 转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32% ，较上年末提高 6.29 个百 分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长 8.19% 、 10.78% 和 11.47% ；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户 端“建行善融 商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。 2015 年 6 月末，累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76 亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金 托管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理 人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大， 现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代 理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实 现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保 证金第三方存管客 户数 3,076 万户，管理资金总额 7,417.41 亿元，均为行业第一。 201 5 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣 获国内外知名机构授予的 4 0 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界 银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《福布斯》杂 志 201 5 年全球上市公司 2000 强排名中继续位列第 2 ；在美国《财富》杂志 2015 年 世界 500 强排名第 29 位，较上年上升 9 位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“ 2015 年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授 予的“年度最具社会责任金融机 构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算 处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有 员工 210 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行 内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2 、 主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行 信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总 行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长 期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3 、 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中 国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2015 年末，中国建设银行已托管 556 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中 国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国 最佳托管银行”。 三、 相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1 、直销机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所： 广东省 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 办公地址： 广东省 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83077068 传真： 0755 - 83077038 联系人： 王 丽燕 公司网址： www.fscinda.com 邮政编码： 518040 2 、代销机构 序 号 名 称 注册地址 法 定 代 表 人 办公地址 客服电话 联系人 网站 1 中国 建设 银行 股份 有限 公司 北京市西城 区金融大街 25号 王 洪 章 北京市西 城区闹市 口大街1 号院1号 楼 95533 王琳 www.ccb.com 2 招商 银行 股份 有限 公司 深圳市深南 大道7088号 招商银行大 厦 李 建 红 同“注册地 址” 95555 邓炯鹏 www.cmbchina.com 3 交通 银行 股份 有限 公司 上海市浦东 新区银城中 路188号 牛 锡 明 同“注册地 址” 95559 胡迪锋 www.bankcomm.com 4 中信 银行 股份 有限 公司 北京东城区 朝阳门北大 街9号东方 文化大厦中 信银行总行 12层 常 振 明 同“注册地 址” 95558 迟卓 bank.ecitic.com 5 北京 银行 股份 北京市西城 区金融大街 甲17号首层 闫 冰 竹 北京市西 城区金融 大街丙17 95526 谢小华 www.bankofbeijing.com.cn 有限 公司 号 6 华夏 银行 股份 有限 公司 北京市东城 区建国门内 大街22号 吴 建 同“注册地 址” 95577 郑鹏 www.hxb.com.cn 7 平安 银行 股份 有限 公司 深圳市深南 中路1099号 平安大厦 孙 建 一 同“注册地 址” 95511-3 张莉 www.bank.pingan. com 8 杭州 银行 股份 有限 公司 浙江省杭州 市凤起路 432号 马 时 雍 同“注册地 址” 0571-96523/4008888508 严峻 www.hccb.com.cn 9 渤海 银行 股份 有限 公司 天津市河西 区马场道 201-205号 刘 宝 凤 天津市河 东区海河 东路218 号渤海银 行大厦 95541 王宏 www.cbhb.com.cn 10 西安 银行 股份 有限 公司 陕西省西安 市新城区东 四路35号 王 西 省 同“注册地 址” 029-96779/4008696779 白智 www.xacbank.com 11 南洋 商业 银行 （中 国） 有限 公司 上海市浦东 新区世纪大 道800号三 层、六层至九 层 岳 毅 上海市浦 东新区世 纪大道 800号南 洋商业银 行大厦 8008302066/ 王晓明 www.ncbchina.cn/ cn/index.html 4008302066 12 信达 证券 股份 有限 公司 北京市西城 区闹市口大 街9号院1 号楼 张 志 刚 同“注册地 址” 4008008899 唐静 www.cindasc.com 13 中国 银河 证券 股份 有限 公司 北京市西城 区金融大街 35号国际企 业大厦C座 陈 有 安 同“注册地 址” 4008888888 宋明 www.chinastock.com.cn 14 中信 建投 证券 股份 有限 公司 北京市朝阳 区安立路66 号4号楼 王 常 青 北京市朝 阳门内大 街188号 4008888108 权唐 www.csc108.com 15 申万 宏源 证券 有限 公司 上海市徐汇 区长乐路 989号45层 李 梅 上海市徐 汇区长乐 路989号 45层 95523/4008895523 曹晔 www.swhysc.com 16 申万 宏源 西部 证券 有限 公司 新疆乌鲁木 齐市高新区 （新市区）北 京南路358 号大成国际 大厦20楼 2005室 许 建 平 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新市 区）北京南 路358号 大成国际 大厦20楼 2005室 4008000562 王君 www.hysec.com 17 华龙 证券 股份 有限 公司 甘肃省兰州 市静宁路 308号 李 晓 安 同“注册地 址” 4006898888/0931-96668 李昕田 www.hlzqgs.com 18 中信 证券 股份 有限 公司 广东省深圳 市福田区中 心3路8号 王 东 明 北京市朝 阳区亮马 桥路48号 中信证券 大厦18层 95558 侯艳红、刘 玉静 www.cs.ecitic.com 19 中信 证券 （山 东） 有限 责任 公司 青岛市崂山 区深圳路 222号青岛 国际金融广 场1号楼20 层 杨 宝 林 同“注册地 址” 95548 吴忠超 www.citicssd.com 20 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 中国（上海） 自由贸易试 验区商城路 618号 杨 德 红 上海市浦 东新区银 城中路 168号上 海银行大 厦29层 4008888666/ 95521 芮敏祺、朱 雅崴 www.gtja.com 21 湘财 证券 有限 责任 公司 湖南省长沙 市黄兴中路 63号中山国 际大厦12楼 林 俊 波 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 958号华 能联合大 厦5楼 4008881551 赵小明 www.xcsc.com 22 光大 证券 股份 有限 公司 上海市静安 区新闸路 1508号 薛 峰 同“注册地 址” 4008888788/95525 刘晨 www.ebscn.com 23 兴业 证券 股份 有限 公司 福建省福州 市湖东路99 号 兰 荣 同“注册地 址” 95562 雷宇钦、黄 英 www.xyzq.com.cn 24 海通 证券 股份 有限 公司 上海市淮海 中路98号 王 开 国 上海市广 东路689 号海通证 券大厦 4008888001/021-95553 李笑鸣 www.htsec.com 25 招商 证券 股份 有限 公司 深圳市福田 区益田路江 苏大厦A座 38-45层 宫 少 林 同“注册地 址” 95565/4008888111 黄婵君 www.newone.com.cn 26 国信 证券 股份 有限 公司 深圳市罗湖 区红岭中路 1012号国信 证券大厦16 楼 何 如 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大厦16 层至26层 95536 周杨 www.guosen.com.cn 27 广发 证券 股份 有限 公司 广州天河区 天河北路 183-187号 大都会广场 43楼 （4301-4316 孙 树 明 广东省广 州天河北 路大都会 广场5、 18、19、36、 38、41和 95575 黄岚 www.gf.com.cn 房） 42楼 28 安信 证券 股份 有限 公司 深圳市福田 区金田路 4018号安联 大厦 牛 冠 兴 同“注册地 址” 4008001001 郑向溢 www.essence.com. cn 29 平安 证券 有限 责任 公司 深圳市福田 区金田路大 中华国际交 易广场8楼 杨 宇 翔 同“注册地 址” 95511-8 石静武 stock.pingan.com 30 东兴 证券 股份 有限 公司 北京市西城 区金融大街 5号新盛大 厦B座12、 15层 魏 庆 华 同“注册地 址” 4008888993 汤漫川 www.dxzq.net 31 世纪 证券 有限 责任 公司 深圳市福田 区深南大道 7088号招商 银行大厦41 层 卢 长 才 同“注册地 址” 0755-83199509 雷新东、袁 媛 www.csco.com.cn 32 华福 证券 有限 责任 公司 福州市五四 路157号新 天地大厦7、 8层 黄 金 琳 福州市五 四路157 号新天地 大厦7至 10层 0591-96326 郭相兴 www.gfhfzq.com.cn 33 华泰 证券 股份 有限 公司 江苏省南京 市中山东路 90号 吴 万 善 同“注册地 址” 95597 庞晓芸 www.htsc.com.cn 34 广州 证券 股份 有限 公司 广州市天河 区珠江西路 5号广州国 际金融中心 主塔19层、 20层 邱 三 发 同“注册地 址” 020-961303 林洁茹 www.gzs.com.cn 35 新时 代证 券股 份有 限公 司 北京市海淀 区北三环西 路99号院1 号楼15层 1501 刘 汝 军 同“注册地 址” 4006989898 卢珊 www.xsdzq.cn 36 长江 证券 股份 有限 公司 武汉市新华 路特8号长 江证券大厦 胡 运 钊 同“注册地 址” 95579/4008888999 奚博宇 www.95579.com 37 银泰 证券 经纪 有限 责任 公司 广东省深圳 市福田区竹 子林四路紫 竹七道18号 光大银行18 楼 黄 冰 同“注册地 址” 4008505505 刘翠玲 www.ytzq.net 38 浙商 证券 股份 有限 公司 浙江省杭州 市杭大路1 号黄龙世纪 广场A座 吴 承 根 上海市长 乐路1219 号长鑫大 厦18楼 95345 陈韵 www.stocke.com.cn 39 中泰 证券 股份 有限 公司 济南市经七 路86号 李 玮 同“注册地 址” 95538 马晓男 www.qlzq.com.cn 40 联讯 证券 股份 有限 公司 惠州市江北 东江三路55 号广播电视 新闻中心西 面一层大堂 和三、四层 徐 刚 同“注册地 址” 95564 彭莲 www.lxzq.com.cn 41 长城 证券 有限 责任 公司 深圳市福田 区深南大道 6008号特区 报业大厦 16-17层 黄 耀 华 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大厦14 层 4006666888/0755-33680000 刘阳 www.cgws.com 42 恒泰 证券 股份 有限 内蒙古呼和 浩特新城区 新华东街 111号 庞 介 民 内蒙古呼 和浩特市 赛罕区敕 勒川大街 4001966188 魏巍 www.cnht.com.cn 公司 东方君座 D座14层 43 太平 洋证 券股 份有 限公 司 云南省昆明 市青年路 389号志远 大厦18层 李 长 伟 北京市西 城区北展 北街9号 华远企业 号D座3 单元 400-665-0999 唐昌田 www.tpyzq.com 44 国金 证券 股份 有限 公司 四川省成都 市东城根上 街95号 冉 云 同“注册地 址” 4006600109 刘婧漪 www.gjzq.com.cn 45 天相 投资 顾问 有限 公司 北京市西城 区金融街19 号富凯大厦 B座701 林 义 相 北京市西 城区新街 口外大街 28号C座5 层 010-66045678 尹伶 www.txsec.com/ www.jjm.com.cn 46 诺亚 正行 （上 海） 基金 销售 投资 顾问 有限 公司 上海市浦东 新区银城中 路68号8楼 汪 静 波 同“注册地 址” 4008215399 徐成 www.noah-fund.com 47 深圳 众禄 金融 控股 股份 有限 公司 深圳市罗湖 区梨园路物 资控股置地 大厦8楼 薛 峰 同“注册地 址” 4006788887 童彩平 www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 48 上海 天天 基金 销售 有限 公司 上海市徐汇 区龙田路 190号2号楼 2层 其 实 上海市徐 汇区龙田 路195号 3C座7楼 4001818188 刘之菁 www.1234567.com.cn 49 上海 好买 基金 销售 有限 公司 上海市浦东 南路1118号 鄂尔多斯国 际大厦 903~906室 杨 文 斌 同“注册地 址” 4007009665 胡锴隽 www.ehowbuy.com 50 杭州 数米 基金 销售 有限 公司 杭州市余杭 区仓前街道 文一西路 1218号1幢 202室 陈 柏 青 杭州市滨 江区江南 大道3588 号恒生大 厦12楼 4000766123 冷烽 www.fund123.cn 51 和讯 信息 科技 有限 公司 北京市朝阳 区朝外大街 22号泛利大 厦1002室 王 莉 同“注册地 址” 4009200022 刘英、魏亚 斐 licaike.hexun.com 52 浙江 同花 顺基 金销 售有 限公 司 杭州市文二 西路一号 903室 凌 顺 平 同“注册地 址” 4008773772 汪林林 www.5ifund.com 53 上海 联泰 资产 管理 有限 公司 中国（上海） 自由贸易试 验区富特北 路277号3 层310室 燕 斌 上海市长 宁区金钟 路658弄2 号楼B座6 楼 4000466788 陈东 www.66money.com 54 北京 展恒 基金 销售 股份 有限 公司 北京市顺义 区后沙峪镇 安富街6号 闫 振 杰 北京市朝 阳区安苑 路15-1号 邮电新闻 大厦2层 4008188000 马林、翟文 www.myfund.com 55 万银 财富 (北 京) 基金 销售 有限 中国北京朝 阳区北四环 中路27号盘 古大观3201 王 斐 中国北京 朝阳区北 四环中路 27号盘古 大观3201 4000598888 付少帅 www.wy-fund.com 公司 56 北京 增财 基金 销售 有限 公司 北京市西城 区南礼士路 66号1号楼 12层1208号 罗 细 安 北京市西 城区南礼 士路66号 1号楼12 层1208号 4000018811 李皓 www.zcvc.com.cn 57 中信 期货 有限 公司 深圳市福田 区中心三路 8号卓越时 代广场（二 期）北座13 层 1301-1305 室、14层 张 皓 深圳市福 田区中心 三路8号 卓越时代 广场（二 期）北座 13层 1301-1305 室、14层 4009908826 洪诚 www.citicsf.com 58 上海 长量 基金 销售 投资 顾问 有限 公司 上海市浦东 新区高翔路 526号2幢 220室 张 跃 伟 上海浦东 新区浦东 大道555 号裕景国 际B座16 层 4008202899 毛林 www.erichfund.com 59 嘉实 财富 管理 有限 公司 上海市浦东 新区世纪大 道8号上海 国金中心办 公楼二期46 层4609-10 单元 赵 学 军 北京市朝 阳区建国 路91号金 地中心A 座6层 4000218850 余永键 www.harvestwm.cn 60 北京 乐融 多源 投资 咨询 有限 公司 北京市朝阳 区西大望路 1号1号楼 1603 董 浩 北京市朝 阳区西大 望路1号 温特莱中 心A座16 层 4000681176 牛亚楠 www.jimufund.com 61 上海 陆金 所资 上海市浦东 新区陆家嘴 环路1333号 郭 坚 同“注册地 址” 4008219031 宁博宇 www.lufunds.com 产管 理有 限公 司 14楼09单元 62 上海 利得 基金 销售 有限 公司 上海市宝山 区蕴川路 5475号1033 室 沈 继 伟 上海浦东 新区峨山 路91弄61 号10号楼 12楼 4000676266 曹怡晨 a.leadfund.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：信达澳银基金管理有限公司 住所： 广东省 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 办公地址： 广东省 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 24 层 法定代表人： 于建伟 电话： 0755 - 83172666 传真： 0755 - 83196151 联系人： 刘玉兰 （三）律师事务所和经办律师 名称： 上海源泰律师事务所 办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 联系人： 刘佳 经办律师： 廖海 、 刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01 - 12 室 法定代表人（执行事务合伙人）： 吴港平 联系电话： 010 - 58153000 传真： 010 - 85188298 联系人： 汤骏 经办注册会计师：汤骏、 郭淑仪 四、 基金的名称 信达澳银领先增长 混合 型证券投资基金 五、 基金的运作方式和类型 运作方式：契约型、开放式 类型： 混合 型证券投资基金 六、 基金的投资目标 本基金依据严谨的投资管理程序，挖掘并长期投资于盈利能力持续增长的优 势公司，通过分享公司价值持续增长实现基金资产的长期增值。 七、 基金的投资范围 本基金投资于监管机构允许投资的具有良好流动性的金融工具，包括国内依 法发行上市的股票（ 含 新股发行、增发与配售等）、国债、可转换债券、政策性 金融债、企业债、次级债、短期融资券、中央银行票据、债券回购、银行存款、 权证、资产支持证券等等。 本基金投资组合的资产配置 为 ：股票资产为基金资产的 60 ％ - 95% ，债券资 产为基金资产的 0 ％ - 35 ％，现金及其他短期金融工具为基金资产的 5 ％ - 40 ％， 其中基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5 ％。 根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动，本基金管理人在履行适当程 序后，可以相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其 他金融产品 。 八、 基金的投资策略 本基金将秉承澳洲联邦银行首域投资集团在全球新兴市场股票投资的成功 经验及首域中国增长基金的投资理念，用全球化视野评估和研究中国市场。同时， 充分结合国内资本市场的运行特征，以自下而上的精选证券策略为核心，适度运 用资产配置与行业配置策略调整投资方向，系统有效控制风险，挖掘并长期投资 于能抗击多重经济波动，盈利能力持续增长的优势公司，通过分享公司价值持续 增长实现基金资产的长期增值。 1、 股票投资策略 本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承自下而上的投资分 析方法，对企业及其发展环境的深入分析，寻求具有长期竞争力的成长型企业和 他们被市场低估时产生的投资机会，通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资 价值的优质企业为投资人实现股票资产的持续增值。 一般情况下，本基金通过投资每股盈利持续增长能力被市场低估的优质公司 来把握市场无效性发生时产生的投资机会。本基金的股票投资策略有以下三个主 要的立足点：投资在管理层素质高，核心业务价值突出的公司；坚信每股盈利的 增长推动股票价格的长期增长；力争对公司长期每股盈利增 长潜力予以合理的定 价，当认为市场低估了这一合理定价时坚决买入并持有该公司股票，当认为市场 对公司的合理定价给与了太高预期则果断出售该公司股票。 运用 “ 信达澳银公司价值分析体系（ QGV ， Quality, Growth & Valuation ） ” ， 从公司素质、盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估，以深度挖掘 能够持续保持盈利增长的成长型公司 。 运用 “ 信达澳银行业优势分析体系 （ ITC ， Industrial Trends & Competitiveness ） ” ， 从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司，从行业 层 面对公司做 出 筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。 运用 “ 信达澳银宏观景气分析体系 （ MDE, Macro Drivers & Environment ） ” ， 考察不同宏观景气状态下的行业景气变化、宏观景气变动对不同行业及相关公司 的潜在影响，以及宏观经济政策对相关行业的影响，进而判断行业景气周期、盈 利能力、成长性、相对投资价值的变化， 选择未来一段时间内持续增长能力突出 的行业并 调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调控。 相关公司根据满足 “ 信达澳银公司价值分析体系（ QGV ） ” 和 “ 信达澳银行业 优势分析体系 （ ITC ） ” 的不同程度，以及投资团队对该公司的研究深度，分别被 确定为 “ 核心品种 ” 、 “ 重点品种 ” 和 “ 观察性品种 ”3 个层级并不断循环论证，在此 基础之上基金经理根据自身判断，结合 “ 信达澳银宏观景气分析体系 （ MDE ） ” 提出的行业投资建议， 构建基金的股票投资组合。 2、 债券投资策略 本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益 率的策略性手段，坚持价值投资理念，在深入研究的基础上实施积极主动的组合 投资，并通过类属配置与个券选择进行分层次投资管理。 （1） 在类属配置层面，本基金对宏观经济 、市场利率、债券供求等各种 影响债券投资的因素作出细致深入的分析，从而预测各类属资产预期风险及收益 情况，同时考虑债券品种期限和两个债券市场流动性及收益性现状，从而确定债 券组合资产在国债、可转债、金融债、货币类资产之间的类属分配比例，并定期 对投资组合类属资产进行优化配置和调整。 （2） 在个券选择层面，本基金综合分析长期利率趋势与短期利率变化， 同时结合不同债券品种的收益率水平、流动性与信用风险等因素，综合运用久期 管理策略、凸度策略、收益率利差策略、回购套利策略等多种交易策略，实施积 极主动的债券投资管理，不断经过债券投资 组合优化和调整过程，最终完成债券 投资管理目标。 未来随着国内债券市场的不断发展，本基金将根据实际情况不断研究使用更 多的债券投资盈利模式，在控制风险的前提下谋求高于市场平均水平的投资回报。 3、 金融衍生产品投资策略 本基金将金融衍生产品的投资作为控制投资风险和在有效控制风险前期下 提高基金投资组合收益的辅助手段。本基金的金融衍生产品投资策略包括： （1） 利用金融衍生产品市场价格的非理性波动和对应公司的基本面研究 把握金融衍生产品定价严重偏离合理定价带来的投资机会； （2） 根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场 对股票权证的非理性定价； （3） 在产品定价时主要采用市场公认的多种期权定价模型以及研究人员 对包括对应公司基本面等不同变量的预测对金融衍生产品确定合理定价； （4） 利用权证衍生工具的特性，本基金通过期货与现货、权证与证券的 组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的； （5） 本基金投资金融衍生产品策略包括但不限于杠杆交易策略、看跌保 护组合策略、保护组合成本策略、获利保护策略、买入跨式投资策略等等。 4、 资产配置策略 运用 “ 信达澳银资产相对价值评估模型（ ARV, Asset Relative Valuation ） ” 来确 定本基金的战略资产配置。 本基金运用 “ 信达澳银资产相对价值评估模型（ ARV, Asset Relative Valuation ） ” 进行 战略资产配置（ SAA ），该模型以联邦模型 （ FED Model ） 为基 础，通过分析一系列市场变量（ PE 、 PB 、成交额、乖离率水平等）与市场环境 变量（包括利率、 CPI 、 M2 增长、 GDP 增速 政策 对证券市场的影响等），分别建 立股票市场相对价值 ERV 及债券市场相对价值 BRV 与这些变量的多因素模型， 评估股票市场、债券市场及权证等衍生品市场的相对投资价值，进而确定不同市 场的投资比例，最终完成战略资产配置的适度调整。 5、 投资组合构建策略 本基金的投资组合构建策略如下： （1） 本基金将按照严格的 “ 自下而上 ” 的原则进行投资组合的构建； （2） 本基金在删除一部分流动性差、基本面不符合基本选股标准的上市 公司后，形成 “ 备选股票库 ” ； （3） 本基金投资团队对 “ 备选股票库 ” 中的公司，运用 “ 公司价值分析体系 （ QGV ） ” 和 “ 行业优势分析体系（ ITC ） ” 对公司进行严格的分析和筛选。通过 案头分析、实地调研、草根研究和团队讨 论，力求对公司的投资价值进行全面和 严格的评估。然后，根据被评估公司的素质、估值和我们对公司的认识过程，相 应将该公司评定为 “ 观察性品种 ” 、 “ 重点品种 ” 和 “ 核心品种 ” ，并不断地循环论证、 调整评级 ； （4） 本基金经理根据公司的投资流程，在团队研究的基础上结合自身判 断最终确定 “ 观察性买入 ” 、 “ 重点投资 ” 和 “ 集中投资 ” 的股票，以及具体投资比例 和买卖时机，构建和动态调整本基金的股票投资组合； （5） 本基金投资团队运用 “ 信达澳银宏观景气分析体系 （ MDE ） ” 对比分 析各行业发展趋势和景气趋势，提出行业配置建议，必要时由基金经理对基金投 资 组合进行适度调整，以规避预期存在严重投资风险的行业，并加大对经团队评 估为增长潜力突出行业中优质公司的投资比重； （6） 本基金投资团队运用 “ 信达澳银资产相对价值评估模型（ ARV, Asset Relative Valuation ） ” 从战略资产配置（ SAA ）角度研究各资产类别的相对长期投 资价值，提出大类资产（股票、债券、现金等）的投资建议，在投资过程中协助 基金经理在认为必要时按照公司的投资流程适度调整投资组合，力求在控制风险 的情况下最大限度的实现投资目标。 6、 投资决策流程 本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资 目标、投资理念以及范 围等要素，制定基金投资策略。本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式 , 本基金经理是本基金投资团队的重要成员，一方面积极参与投资团队的投资研究 工作，另一方面在投资授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。 本基金力求通过包括本基金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争 取良好的投资业绩。在投资过程中，采取分级授权的投资决策机制，对于不同的 投资规模，决策程序有所不同。通过这样的决策流程既充分调动投资团队的集体 智慧，也使得基金经理的主观能动性得到充分的发挥。在合理控制投资风险的前 提 下，追求本基金持有人最优化的投资收益。 公司设立投资审议委员会，作为公司投资管理的最高决策和监督机构。投资 审议委员会由总经理担任主席，投资总监任执行委员。为提高投资决策效率和专 业性水平，公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。 投资审议委员会定期或在认为必要时，评估基金投资业绩，监控基金投资组合风 险，并对基金重大投资计划做出决策。 （1） 投资团队运用 QGV 分析体系，对符合基本流通性条件和素质要求的上 市公司展开广泛研究，确定本基金的备选股票库； （2） 行业分析师对在备选股票库内的股票通过公司调研和 QG V 分析选定推 荐进入基金投资组合的股票，并提交公司研究报告。本基金经理根据分 析师推荐及自身研究自行确定观察性买入的股票，以及买入数量和价格； （3） 对观察性投资组合，基金经理和行业分析师运用 QGV 和 ICT 分析体系， 并通过深入的公司调研发掘具有长期持续增长前景，并且内在价值被市 场低估的股票，提出公司价值分析报告和重点买入建议； （4） 投资总监每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会，对基金经 理或行业分析师建议重点买入的股票进行深入讨论，对认为达到 QGV 和 ICT 分析体系重点投资要求的股票，由基金经理根据市场和基金的 实际情况确定具体买入数量和价格； （5） 对进入基金重点投资范围的股票，基金经理和行业分析师密切跟踪上市 公司的发展动态，运用 QGV 和 ICT 分析体系不断动态评估公司的长期 投资价值，并对业务价值、发展前景出众且具有长期投资价值的公司提 出集中投资建议； （6） 投资总监组织股票分析会对集中投资建议进行论证，当建议同时获得投 资总监、本基金经理以及相关行业研究员同意，有关建议获得论证通过， 对通过论证的公司，由基金经理根据市场和基金的实际情况确定具体买 入数量和价格。当股票分析会未能 对某集中投资建议达成一致意见时， 本基金经理可以单独提出公司的研究报告和投资建议，在获得投资总监 批准后对该公司进行集中投资； （7） 基金经理在认为必要时，可就经投资团队讨论通过的集中投资品种提请 投资审议委员会批准投资超过基金净值的 5% ； （8） 投资总监组织基金经理和投资团队相关人员运用 MDE 和 ICT 分析体系， 判断中长期行业投资方向，并对基金经理提出基金重点投资行业和规避 行业的建议，基金经理根据有关建议结合基金的实际情况调整投资组合。 为把握重点行业投资机会和规避重大行业投资风险，有关建议区分为建 议性提议和强制性提议，对强制 性建议基金经理必须在特定时间内完成 组合调整； （9） 公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投 资组合风险，并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组 合风险和改善投资业绩的方案，方案经会议审议后，基金经理根据方案 和投资流程调整投资组合； （10）基金经理和投资团队紧密跟踪投资组合和上市公司的动态，根据上市公 司投资价值的变化和投资组合的风险特征，依据以上投资流程对基金投 资组合进行动态调整； （11）公司风险 管理 委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程，并及 时制止违反本基金合规控制要求的投资行为，对基于有 关法规和本基金 合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无 条件执行。 九、 基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 80% ＋中国债券总指数收益率× 20% 沪深 300 指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，为中 国 A 股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映 A 股市场总体发 展趋势。沪深 300 指数中的指数股的发布和调整均由交易所完成，具有较强的公 正性与权威性。 中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场国 债指数，拥有独立的数据源和自主的编制方法。该指数同时覆盖了 国内交易所和 银行间两个债券市场的全部国债，能够反映债券市场总体走势，具有较强的市场 代表性。 十、 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属 于较高风险、较高收益的基金品种。 十一、 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司 复核了本次更新招募说明书中的 投 资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本 投资组合报告期为 20 1 5 年 10 月 1 日至 20 1 5 年 12 月 31 日 。 本报告中财 务资料未经审计。 （一）报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 1,826,086,525.13 （未完）  |