[公告]安硕信息:中德证券有限责任公司关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中德证券 有限责任公司 关于 上海安硕信息技术股份有限公司 2015 年度募集资金存放与 使用 情况 的 专项核查 意见 根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 、 《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定，中德证券有限责 任公司（以下简称 “ 中德证券 ” 或 “ 保荐机构 ” ）作为 上海安硕信息技术股份有 限公司 （以下简称 “ 安硕信息 ” 或 “ 公司 ” ） 首次公开发行股票并在创业板上市 的保荐机构 ，对 安硕信息 2015 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海安硕信息技术股份有限公 司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可 [2014]65 号）核准， 并 经深圳证券交易所同意 ， 公司向社会公众公开发行普通股（ A 股） 872 万股，每 股发行价格为 23.40 元，募集资金总额为人民币 204,048,000.00 元，扣除各项发 行费 用人民币 34,574,400.00 元，实际募集资金净额人民币 169,473,600.00 元。该 项募集资金于 2014 年 1 月 22 日全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合 伙）大信验字 [2014] 第 4 - 00001 号《验资报告》验证，确认募集资金到账 。 二、募集资金存放和管理情况 公司对募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已分别存放于经公司一 届十三次董事会批准的专户中，公司募集资金专户的开立和存储情况为： 序 号 项目名称 募集资金 额 （万元） 开户银行 账号 1 新一代信贷管理系统 建设项目 6,124.60 上海浦东发展银行 长宁支行 98490158000000115 2 风险管理系统建设项目 5,258.51 招商银行股份有限 121906016610605 序 号 项目名称 募集资金 额 （万元） 开户银行 账号 公司上海四平支行 3 研发中心建设项目 3,281.91 招商银行股份有限 公司上海四平支行 121906016610207 4 信息化服务与支持平台 建设项目 2,282.34 上海浦东发展银行 虹口支行 98670154740001650 公司与保荐机构及商业银行 于 2014 年 2 月 20 号签订了募集资金三方监管协 议，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。 三、 2015 年度募集资金的实际使用情况 募集资金使用情况对照表 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目 ( 含部 分变更 ) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额 (1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额 (2) 截至期 末投资 进度 (3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 新一代信贷管理系 统建设项目 否 6,124.6 6,124.6 1,910.43 4,795.19 78.29% 2015 年 08 月 31 日 956.63 1,664.21 是 否 风险管理系统建设 项目 否 5,279.62 5,279.62 1,657.48 4,412.14 83. 57 % 2015 年 08 月 31 日 407 718.12 是 否 研发中心建设项目 否 3,281.91 3,281.91 926.94 3,024.76 92.16% 2015 年 08 月 31 日 0 0 是 否 信息化服务与支持 平台建设项目 否 2,282.34 2,282.34 1,455.5 1,827.72 80.08% 2015 年 08 月 31 日 0 0 是 否 承诺投资项目小计 -- 16,968.4 7 16,968.4 7 5,950.36 14,059.8 1 -- -- 1,363.63 2,382.33 -- -- 超募资金投向 归还银行贷款（如 有） -- -- -- -- -- -- 补充流动资金（如 有） -- -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- 合计 -- 16,968.4 7 16,968.4 7 5,950.36 14,059. 81 -- -- 1,363.63 2,382.33 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 公司承诺投资项目资金投入未达到计划进度的主要原因系公司加强对研发项目的管理，提高研发效 率，在保证研发成果的基础上，节约成本支出；募投项目建设时间进度晚于计划是因为募投场地变更 对投资进度影响，另外 募投项目建设主要为研发工作，研发进度具有一定的不确定性。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 报告期内发生 根据 2015 年 3 月 3 日董事会决议，公司募投项目实施地点由 “ 上海市杨浦区国泰路 11 号复旦科技园 大厦裙楼第三层部分、第四、第五整层 ” 变更为 “ 苏州科技城科灵路 78 号 9 号楼 6 - 8 层、上海市杨浦 区国泰路 11 号 23 层和 24 层 ” 。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 为使公司的募投项目顺利进行，公司以自筹资金实施了部分募投项目，截止2014 年3 月31 日，本 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为48,132,428.40元。经公司第二届董事会第 二次会议审议批准，公司于2014年5月7日使用募集资金置换预先投入自筹资金总额为48,132,428.40 元。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 公司加强了对研发项目的管理，提高研发效率，在保证研发成果的基础上，节约成本支出，公司募集 资金余额为 2,887.55 万元，募集资金专户利息收入扣除银行手续费等的净额 608.14 万元。 尚未使用的募集资 金用途及去向 2015 年 12 月底募投项目建设完成， 2016 年 2 月 16 日第二届董事会第十五次会议同意将募集资金剩 余部分及利息永久补充流动性资金 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2015 年度， 公司募集资金使用不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2015 年度， 公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 六、保荐机构主要核查工作 保荐机构 通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对 安硕信息 募集 资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，具体包括：定期查 阅公司募集资金存放银行对账单、 抽查 募集资金使用原始凭证、 查阅 中介机构相 关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层 管理人员等相关人员沟通交流等。 七、保荐机构核查意见 经核查， 中德证券认为：公司 2015 年度募集资金存放与使用情况符合 《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》 、《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等有关法规和文件的规定；公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集 资金监管协议，募集资金具体使用情况与已披露情况一致。保荐机构对 安硕信息 2015 年度募集资金存放与使用情况无异议。 中财网
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