[公告]康缘药业:中国国际金融股份有限公司关于江苏股份有限公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中国际金融股份有限公司 关于 江苏康缘药业股份有限公司 2015 年度 募集资金 存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为江苏康缘药业股份 有限公司（以下简称“康缘药业”或“公司”）2014年非公开发行A股股票（“非公开 发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监 管指引第2号---上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所 上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规的要求，就公司募 集资金2015年度存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会以《关于核准江苏康缘药业股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2014]1240号）核准，康缘药业向江苏康缘集团有 限责任公司发行4,977,242股人民币普通股，向汇添富-康缘资产管理计划发行 9,954,330股人民币普通股，上述投资者全部以现金方式认购。上述投资者已支付 认购资金合计人民币360,000,200.92元，扣除各项发行费用后，募集资金净额为 人民币350,400,200.92元。上述募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙） 验证并于2014年12月15日出具信会师报字[2014]第510469号《验资报告》。本次 非公开发行募集资金总额扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目，剩 余募集资金将用于补充流动资金： 单位：万元 序号 项目名称 投资总额 募集资金使用金额 1 1,50 吨植物提取物系列产品生产项目 35,013.43 32,40.0 2015年2月9日，公司第五届董事会第十一次会议通过《关于以募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司将自2013年1月18日至2015年1月28 日之间以自有资金先期投入的金额与所募集的资金进行置换，置换金额为 27,836.59万元。 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2016]第510187 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，公司于2015年度实际使用募集资 金人民币8,010.18万元。其中1500吨植物提取物系列产品生产项目使用募集资金 5,370.16万元，补充流动资金使用募集资金2,640.02万元。 截止2015年12月31日，1500吨植物提取物系列产品生产项目累计已投入募集 资金32,400.00万元，剩余募集资金2,640.02万元已补充流动资金。 二、募集资金管理情况 1 、募集资金管理制度的制定和执行情况 为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司制定了《江苏康 缘药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）， 对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均作出了具体明确的规定。自 本次非公开发行募集资金到位以来，公司严格按照《募集资金管理办法》的规定 存放、使用、管理募集资金。 2 、募集资金的存储情况 公司已在商业银行设立专项账户存储募集资金。根据立信会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的信会师报字[2016]第510187号《募集资金年度存放与使用情 况鉴证报告》，截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下： 单位：万元 银行名称 账号 初始存放日 初始存放金 额 截至2015 年12月31 日 余额 存储方式 招商银行连云 港分行营业部 125902053810908 2014 年 12 月 10 日 13,200.00 18.26 活期 南京银行南京 龙蟠路支行 01570120450000031 2014 年 12 月 10 日 22,000.02 19.07 活期 合计 35,200.02 37.33 注 1：初始存放金额合计人民币 35,200.02 万元，其中包括发行费用（不含承销机构）人民币金额 160 万元、 募集资金净额 35,040.02 万元； 注 2：本期募集资金账户中余额 37.33 万元为本公司募集资金产生的相关利息收入留存在募集资金账户中的 款项；截至本报告出具日，募集资金账户中的剩余金额已全部补充公司流动资金。 3 、募集资金专户存储监管情况 公司于2015年1月与招商银行连云港分行营业部、南京银行龙蟠路支行和中 金公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。 公司严格按照《募集资金管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、 使用、管理均不存在违反《募集资金管理办法》及《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法（2013年修订）》规定的情形。 三、募集资金投资项目的资金使用情况 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2016]第510187 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，2015年度公司实际使用募集资金 人民币8,010.18万元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。 四、募投项目先期投入及置换情况 2015年2月9日，公司第五届董事会第十一次会议通过《关于以募集资金置换 预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司将自2013年1月18日至2015年1月28 日之间以自有资金先期投入的金额与所募集的资金进行置换，置换金额为 27,836.59万元。 以募集资金置换预先投入自筹资金已经立信会计师事务所(特殊普通合伙） 出具《募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2015]第510018号）验证。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2015年度，公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在 募集资金管理违规情形。 六、结论意见 经核查，中金公司认为：江苏康缘药业股份有限公司2015年度募集资金存放 和使用符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规的 规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。 附表： 募集资金使用情况对照表 编制单位：江苏康缘药业股份有限公司 2015 年度 单位： 万元 募集资金净额 35,040.02 本年度投入募集资金总额 8,010.18 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 35,040.02 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资 项目 已变更项 目，含部分 变更（如 有） 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额 截至期末承 诺投入金额 (1) 本年度 投入金 额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末累计投入金 额与承诺投入金额的 差额(3)＝(2)-(1) 截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 1500 吨植 物提取物 系列产品 生产项目 32,400.00 32,400.00 5,370.16 32,400.00 0.00 100.00 2015 年 9 月 1,739.53 是 否 补充流动 资金 2,640.02 2,640.02 2,640.02 2,640.02 0.00 100.00 - - - - 合计 35,040.02 35,040.02 8,010.18 35,040.02 0.00 100.00 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2015 年 2 月 9 日，公司第五届董事会第十一次会议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议 案》，公司将自 2013 年 1 月 18 日至 2015 年 1 月 28 日之间以自有资金先期投入的金额与所募集的资金进行置 换，置换金额为 27,836.59 万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无 注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 中财网
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