[公告]永和智控:首次公开发行股票发行公告
永和流体智控股份有限公司 首次公开发行股票发行公告 保荐 机构 （主承销商） : 中信建投证券股份有限公司 特别提示 永和流体智控股份有限公司（以下简称“永和智控”或“发行人”）根据 《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）、《首次公开发行股票并 上市管理办法》（证监会令[第122号]）、《首次公开发行股票承销业务规范》 （中证协发[2016]7号）、《首次公开发行股票配售细则》（中证协发[2016]7 号）和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发[2016]7号）等相 关规定组织实施首次公开发行。 本次发行初步询价和网下发行均通过深圳证券交易所（以下简称“深交 所”）网下发行电子平台及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下 简称“中国结算深圳分公司”）登记结算平台进行，请网下投资者认真阅读本 公告及深交所公布的《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2016年1 月修订）》（深证上[2016]3号）。 本次网上发行通过深交所交易系统进行，请网上投资者认真阅读本公告及 深交所公布的《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2016年1月修订）》 （深证上[2016]3号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）。 本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节有重大变化，敬请投资 者重点关注，主要变化如下： 1 、发行人和主承销商 中信建投证券股份有限公司 （以下简称“ 中信建投证 券 ”、“主 承销商”）根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情况、同 行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行 价格为 14.85 元 / 股。 投资者请按 14.85 元 / 股在 2016 年 4 月 19 日（ T 日）进行网上和网下申购， 申购时无需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为 2016 年 4 月 19 日（ T 日），其中，网下申购时间为 9:30 - 15:00 ，网上申购时间为 9:15 - 11:30 ， 13:00 - 15:00 。 2 、网下投资者报价后，发行人和主承销商将剔除拟申购总量中报价最高的 部分，剔除部分不低于网下投资者拟申购总量的 10% （最高申报价格与确定的发 行价格相同时，对该价格的申报不再剔除，剔除比例低于 10% ）。 3 、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申 购。 4 、网下投资者应根据《网下发行初步配售结果公告》，于 2016 年 4 月 2 1 日（ T+2 日） 16:00 前，按最终确定的发行价格与获配数量 , 及时足额缴纳新股 认购资金。 网上投资者申购新股中签后 , 应根据《网上中签结果公告》履行缴款义务， 确保其资金账户在 2016 年 4 月 2 1 日（ T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投 资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 5 、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的 70% 时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进 行信息披露。 6 、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报 中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未 足额缴 款的情形时， 6 个月内不得参与新股申购。 发行人与 主承销商郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，认真阅 读本公告及同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日 报》及巨潮资讯网（ www.cninfo.com.cn ）的《 永和流体智控股份有限公司 首次 公开发行股票投资风险特别公告》。 估值及投资风险提示 1、按照中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》，发行人所属行业为 通用设备制造业（C34），中证指数有限公司已经发布的行业最近一个月静态平 均市盈率为54.49倍（截至2016年4月14日），请投资者决策时参考。本次 发行价格14.85元/股对应的2015年扣除非常性损益前后孰低的净利润摊薄后 市盈率为22.99倍，低于中证指数公司2016年4月14日发布的行业最近一个 月静态平均市盈率。 新股投资具有较大的市场风险，投资者需要充分了解证券市场的风险，仔 细研读发行人招股说明书中披露的风险，并充分考虑风险因素，审慎参与本次 新股发行。 2、根据初步询价结果，经发行人和主承销商协商确定，本次公开发行新股 2,500万股，本次发行不设老股转让。发行人本次发行的募投项目计划所需资 金额为32,821.27万元。按本次发行价格14.85元/股，发行人预计募集资金 37,125万元，扣除发行费用4,303.73万元后，预计募集资金净额为32,821.27 万元。 3、发行人本次募集资金如果运用不当或短期内业务不能同步增长，将对发 行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降的 风险，由此造成发行人估值水平下调、股价下跌，从而给投资者带来投资损失 的风险。 重要提示 1、永和流体智控股份有限公司首次公开发行不超过2,500万股人民币普通 股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证 监许可[ 201 6 ] 540号文核准 。 2、本次发行采用网下向 符合条件的 投资者询价配售（以下简称“网下发行”） 和网上向持有深圳市场非限售A股股份市值的公众投资者定价发行（以下简称 “网上发行”） 相结合的方式，由中信建投证券分别通过深交所网下发行电子平 台和深交所交易系统实施，并拟在深交所中小板上市。本次发行股票申购简称 为“永和智控 ”，申购代码为“ 002795”， 该申购简称及申购代码同时用于本次 发行网下网上申购。 3、本次共公开发行2,500万股A股。回拨机制启动前，网下初始发行数量 1,500万股，占本次发行总股数的60%；网上初始发行数量1,000万股，占本次 发行总股数的40%。 4、本次发行的初步询价工作已于2016年4月14日完成，发行人和主承销商 根据网下投资者的报价情况，按照申购价格由高到低进行排序、计算出每个价 格上所对应的累计拟申购总量，剔除拟申购总量中报价最高的部分（剔除部分 为所有网下投资者拟申购总量的0.00%），并综合考虑发行人基本面、所处行业、 可比公司估值水平、市场情况、有效募集资金需求及承销风险等因素，协商确 定本次网下配售和网上发行的发行价格为14.85元/股，同时确定可参与网下申 购的网下投资者名单及有效申购数量。此价格对应的市盈率及有效报价情况为： （1）22.99倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣 除非经常性损益前后孰低的2015年净利润除以本次发行后总股本计算）； （2）17.24倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣 除非经常性损益前后孰低的2015年净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）全部有效报价对应的累计拟申购数量之和为2,627,310万股。 5、若本次发行成功，发行人募集资金总额为37,125万元，募集资金净额为 32,821.27万元，发行人募集资金的使用计划等相关情况已于2016年4月12日在 《永和流体智控股份有限公司首次公开发行股票招股意向书》中进行了披露。 招股意向书全文可在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询。 6、本次发行的网下、网上申购日为T日（2016年4 月 19 日 ），任一配售对象 只能选择网下或者网上一种方式进行申购。 （1）网下申购 ①本次网下申购时间为：2016年4月19日（T日）9:30-15:00。 ②在初步询价期间提交有效报价（指申购价格等于本次发行价格14.85元/ 股且未被剔除，同时符合主承销商和发行人事先确定且公告的其他条件的报价） 的网下投资者管理的配售对象，方可且必须参与网下申购。网下投资者应通过 网下发行电子平台为其参与申购的全部配售对象录入申购单信息，包括申购价 格、申购数量及主承销商在发行公告中规定的其他信息。其中申购价格为本次 发行价格14.85元/股。申购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的 “拟申购数量”。在参与网下申购时，投资者无需缴付申购资金。凡参与初步 询价报价的配售对象，无论是否为“有效报价”均不得再参与本次网上申购， 若同时参与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 ③配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及中国证监会的有关 规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包 括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）、托管席位 和银行收付款账户等）以在中国证券业协会登记备案的信息为准，因配售对象 信息填报与备案信息不一致所致后果由网下投资者自负。 主承销商将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁 止性情形进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限 于提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人 主要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料 不足以排除其存在上述禁止性情形的，主承销商将拒绝向其进行配售。 （2）网上申购 ①本次网上申购时间为：2016年4月19日（T日）09:15-11:30、13:00-15:00。 ②2016年4月19日（T日）前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在2016 年4月15日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深圳市场非限售A股 股票一定市值的投资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票（国 家法律、法规禁止者除外）。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委 托证券公司代其进行新股申购。 ③投资者按照其持有的市值确定其网上可申购额度。投资者相关证券账户 市值按2016年4月15日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均持有深 圳市场非限售A股股份市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易 日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证 券账户的市值合并计算。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市 值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。根据投资者持有的市值确定 其网上可申购额度，持有市值1万元以上（含1万元）的投资者才能参与新股 申购，每5,000元市值可申购一个申购单位，不足5,000元的部分不计入申购 额度。每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高 不得超过其按市值计算的可申购上限和当次网上发行股数的千分之一，不得超 过10 ,000 股 。 ④申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。 新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。 ⑤投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使 用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易 系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申 购作无效处理。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多 次参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该 投资者的第一笔申购为有效申购。投资者的同一证券账户多处托管的，其市值 合并计算。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认 多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人 名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终 为准。 ⑥融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中， 证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 （3）网上网下投资者认购缴款 ①2016年4月21日（T+2日）当日16:00前，网下投资者应根据《网下发 行初步配售结果公告》披露的初步获配数量乘以确定的发行价格，为其获配的 配售对象全额缴纳新股认购资金。 ②投资者申购新股摇号中签后，应依据2016年4月21日（T+2日）公告 的《网上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所 在证券公司相关规定。T+2日日终中签的投资者应确保其资金账户有足额的新 股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投 资者自行承担。 ③网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。当出现网下和 网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销 商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。 ④网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约 责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内 累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。 7、本次发行网下网上申购于2016年4月19日（T日）15:00截止。申购结束 后，发行人和主承销商将根据网上申购情况于 201 6 年 4月 19日（ T 日）决定是否 启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。有关回拨机制的具体安排 详见本公告 “二、（五）回拨机制”。 8 、本次发行股份锁定期安排：本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁 定安排。 9 、本次发行可能出现的中止情形详见“六、中止发行情况”。 10、本公告仅对股票发行事宜扼要说明，不构成投资建议。请投资者仔细 阅读2016年4月12日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的本次发行的 招股意向书全文及相关资料。 11、本次发行股票的上市事宜将另行公告。有关本次发行的其他事宜，将 在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公 告，敬请投资者留意。 释义 在本公告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 发行人/永和智控 指永和流体智控股份有限公司 证监会 指中国证券监督管理委员会 深交所 指深圳证券交易所 中国结算深圳分公 司 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 保荐机构/主承销 商/中信建投证券 指中信建投证券股份有限公司 本次发行 指永和流体智控股份有限公司 首次公开发行2,500万股 人民币普通股（A股）之行为 网下发行 指本次发行中通过深交所网下发行电子平台向配售对象 根据确定价格发行1,500万股人民币普通股（A股）之 行为（若启动回拨机制，网下发行数量为回拨后的网下 实际发行数量） 网上发行 指本次通过深交所交易系统按市值申购向公众投资者定 价发行 1, 0 00 万股 人民币普通股（A股）之行为（若启 动回拨机制，网上发行数量为回拨后的网上实际发行数 量） 投资者 指持有中国结算深圳分公司证券账户的自然人、法人及 其管理的自营业务或证券投资产品、符合法律规定的其 他投资者等（国家法律、法规禁止者除外） 网下投资者 指符合《永和流体智控股份有限公司首次公开发行股票 初步询价及推介公告》要求的可以参与本次网下询价的 投资者 有效报价 指初步询价中网下投资者申购价格不低于最终确定的发 行价格且未被剔除的报价部分，同时符合主承销商和发 行人事先确定且公告的其他条件的报价 有效申购 指符合本公告中有关申购规定的申购，包括按照规定的 程序、申购价格与发行价格一致、申购数量符合有关规 定等 网下发行资金专户 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在结算银 行开立的网下发行银行资金账户 T日 指参与本次网下申购的网下投资者按照其有效申购数量 进行申购和本次网上定价发行申购股票的日期，即2016 年4月19日(周二) 《发行公告》 指《永和流体智控股份有限公司 首次公开发行股票发行 公告》，即本公告 元 指人民币元 一、初步询价结果及定价依据 （一） 初步询价申报情况 2016年4月13日（T-4日）至2016年4月14日（T-3日）为本次发行初步询价 期间。截至2016年4月14日（T-3日）15:00，主承销商通过深交所电子平台系统 收到442家网下投资者管理的1,903个配售对象的初步询价报价信息，报价区间 为9.45元/股-14.85元/股，申报总量为2,672,360万股。经核查，其中14家网下 投资者管理的16个配售对象未按《初步询价及推介公告》的要求提交承诺函、 关联关系核查表及其他核查资料，1家网下投资者管理的1个配售对象属于禁止 配售范围，上述15家网下投资者管理的17个配售对象的报价为无效报价，申报 总量为23,900万股；427家网下投资者管理的1,886个配售对象符合《初步询价 及推介公告》规定的条件，不存在禁止配售的情形，申报总量为2,648,460万股。 427家网下投资者管理的1,886个配售对象中，参与询价的私募基金投资者已按 照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基 金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定完成了在中国基金业协会的管 理人登记和基金备案。全部报价明细表请见本公告附表。 符合初步询价公告规定的1,886个配售对象报价信息统计如下: 网下投资者全部报价加权 平均值（元/股） 14.84 网下投资者全部报 价中位数（元/股） 14.85 公募基金报价加权平均值 （元/股） 14.85 公募基金报价中位 数（元/股） 14.85 （二）剔除最高报价有关情况 主承销商对所有参与初步询价的配售对象的报价按照申购价格由高到低、 同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同一申购价格同一申购数量 上按申购时间由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除 的申购量不低于申购总量的10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同时，对 该价格上的申报不再剔除，剔除比例将不足10%。由于本次最高申报价格与确定 的发行价格相同，对该价格上的申报不做剔除,对应最高报价的剔除比例为0%。 剔除最高报价部分后，网下投资者报价信息统计如下: 剔除最高报价部分后网下 投资者报价加权平均值（元 /股） 14.84 剔除最高报价部分后 网下投资者报价中位 数（元/股） 14.85 剔除最高报价部分后公募 基金报价加权平均值（元/ 股） 14.85 剔除最高报价部分后 公募基金报价中位数 （元/股） 14.85 （三）与行业市盈率和可比上市公司估值水平比较 发行人所属行业为通用设备制造业（C34），截至2016年4月14日，中证指 数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为54.49倍。 主营业务与发行人相近的上市公司市盈率水平情况如下： 股票代码 证券简称 201 6 年 4 月 14 日前 20 个交易日均价（含 4 月 14 日） 2015年静态 市盈率（倍） 2015年 每股收益 （元/股） 002468 .S Z 艾迪西 32.04元/股 2670 0.012 002 050 .SZ 三花股份 7.59 元 / 股 22.32 0.34 0 002 048 .SZ 海鸥卫浴 11.51 元 / 股 104.64 0.110 算术平均 63.48 数据来源： WIND ，发行人招股书（ 艾迪西 因市盈率偏高， 不纳入平均市盈率计算 ) 本次发行价格14.85元/股对应发行人2015年扣非前后孰低净利润摊薄后市 盈率为22.99倍，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率 和可比公司平均市盈率。 （四）有效报价投资者和发行价格确定过程 1、发行价格的确定过程 在剔除最高报价部分后，发行人与主承销商综合考虑剩余报价及拟申购数 量、所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风 险等因素，协商确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者数量及有效申 购数量，协商确定本次发行价格为14.85元/股。 2、有效报价投资者确定过程 在剔除最高报价部分后，申报价格为14.85元/股的投资者为有效报价投资者。 本次网下发行有效报价投资者数量为425家，管理的配售对象家数为1,871个， 有效报价数量总和为2,627,310万股，可申购数量总和为2,627,310万股。 主承销商将在配售前对有效报价投资者及管理的配售对象是否存在禁止 性情形进行核查，投资者应按主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限于 提供公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主 要社会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合或其提供的材料不 足以排除其存在上述禁止性情形的，主承销商将拒绝向其进行配售。 二、本次发行的基本情况 （一）股票种类 本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股），每股面值1.00元。 （二）发行数量和发行结构 本次公开发行股票总数量为2,500万股。回拨机制启动前，网下初始发行 数量为1,500万股，占本次发行总股数的60%；网上初始发行数量为1,000万 股，占本次发行总股数的40%。 （三）发行价格及对应的市盈率 通过初步询价确定本次发行价格为14.85 元 / 股 ，此价格对应的市盈率为： （1）22.99 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣 除非经常性损益前后孰低的2015年净利润除以本次发行后总股本计算）； （2）17.24 倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣 除非经常性损益前后孰低的2015年净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）初步询价中报价等于本次发行价格且未被剔除的所有有效报价对应的 累计拟申购数量之和为2 , 627 , 3 10 万股。 （四）募集资金 发行人本次发行的募投项目计划所需资金额为32,821.27万元。按本次发 行价格14.85元/股，发行人预计募集资金37,125万元，扣除发行费用4,303.73 万元后，预计募集资金净额为32,821.27万元。 （五）回拨机制 本次发行网上网下申购于2016 年 4 月 19 日 （T日）15:00同时截止。申购结束 后，发行人和主承销商将根据网上申购情况于2016 年 4 月 19 日 （T日）决定是否启 动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。回拨机制的启动将根据网上投 资者初步有效认购倍数确定： 网上投资者初步有效认购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： （1）网下发行获得足额认购的情况下，若网上投资者初步有效认购倍数在 50倍以上但低于100倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发 行股票数量的20%；网上投资者初步有效认购倍数在100倍以上但低于150倍（含） 的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者初步有效认购倍数超 过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。 （2）若网上申购不足，可以回拨给网下投资者,向网下回拨后，有效报价投 资者仍未能足额认购的情况下，则中止发行； （3）在网下发行未获得足额认购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止 发行。 在发生回拨的情形下，发行人和主承销商将及时启动回拨机制，并于2016 年 4 月 20 日 （T+1日）在《永和流体智控股份有限公司首次公开发行股票网上定价发 行申购情况及中签率公告》中披露。 （六）本次发行的重要日期安排 日期 发行安排 T - 5 日 2016 年 4 月 1 2 日 （周二） 刊登《初步询价 及 推介 公告》、《招股意向书摘要》等相关公告与文件 网下投资者提交核查文件 网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日（当日 12:00 前） T - 4 日 2016 年 4 月 13 日 （周三） 网下投资者提交核查文件截止日（当日 12:00 前） 初步询价（通过申购平台） 初步询价期间为 9:30 - 15:00 T - 3 日 2016 年 4 月 1 4 日 （周四） 初步询价（通过申购平台） 初步询价期间为 9:30 - 15:00 初步询价截止日 T - 2 日 2016 年 4 月 1 5 日 （周五） 确定发行价格 确定有效报价投资者及其可申购股数 刊登《网上路演公告》 T - 1 日 2016 年 4 月 1 8 日 （周一） 刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》 网上路演 T 日 2016 年 4 月 19 日 （周二） 网下发行申购日（ 9:30 - 15:00 ，当日 15:00 截止） 网上发行申购日（ 9: 15 - 11:30 ， 13:00 - 15:00 ） 确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 T+1 日 2016 年 4 月 2 0 日 （周三） 刊登《网上中签率公告》 网上发行摇号抽签 确定网下初步配售结果 T+2 日 2016 年 4 月 2 1 日 （周四） 刊登《网下初步配售结果公告》及《网上中签结果公告》 网下发行获配投资者缴款，认购资金到账截止 16:00 网上中签投资者缴纳认购资金 T+3 日 2016 年 4 月 2 2 日 （周五） 主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和包销金额 T+4 日 2016 年 4 月 2 5 日 （周一） 刊登《发行结果公告》 注：（1）T日为发行日； （2）如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下发行电子 平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与主承销商联系； （3）上述日期为工作日，如遇重大突发事件影响发行，主承销商及发行人将及时公告，修改发行日程。 （七）锁定期安排 本次网上、网下发行的股票无流通限制及锁定安排。 （八）拟上市地点 深圳证券交易所中小板。 三、网下发行 （一）参与对象 经发行人与主承销商确认，本次网下询价有效报价的投资者管理的配售对 象为1,871个，其对应的有效报价总量为2,627,310万股。参与初步询价的配售 对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效申购数 量。 （二）网下申购 1、参与网下申购的有效报价投资者应于2016年4月19日（T日）9:30-15:00 通过网下发行电子平台录入申购单信息，包括申购价格、申购数量及主承销商 在发行公告中规定的其他信息，其中申购价格为本次发行价格14.85元/股，申 购数量应等于初步询价中其提供的有效报价所对应的“拟申购数量”。有效报 价网下投资者在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向保荐机构 （主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。 2、配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行 收付款账户必须与其在中国证券业协会登记备案的信息一致，否则视为无效申 购。因配售对象信息填报与备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。 3、网下投资者在2016年4月19日（T日）申购时，无需缴纳申购资金。 4、有效报价网下投资者未参与申购，将被视为违约并应承担违约责任。主 承销商将公告披露违约情况，并将违约情况报中国证监会、中国证券业协会备 案。 （三）网下初步配售 发行人和主承销商将根据刊登的《初步询价及推介公告》中确定的初步配 售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与网下申购的配售对象， 并将在2016年4月21日（T+2日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》中披露 初步配售情况。 （四）公布初步配售结果 2016年4月21日（T+2日），发行人和主承销商将在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果公 告》，内容包括本次发行获得配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者的 报价、每个配售对象申购数量、每个配售对象初步获配数量、初步询价期间提 供有效报价但未参与申购或实际申购数量明显少于报价时拟申购量的投资者信 息。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配通知。 （五）认购资金的缴付 1、2016年4月21日（T+2日）8:30-16:00，获得初步配售资格的网下投资者 应根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在中国证券业 协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金， 认购资金应当于2016年4月21日（T+2日）16:00前到账。 认购资金不足或未能及时到账的认购均视为无效认购。请投资者注意资金 在途时间。 2、认购款项的计算 每一配售对象应缴认购款项=发行价格×初步获配数量。 3、认购款项的缴付及账户要求 网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售 对象获配新股无效。 （1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在中国证券业协会 登记备案的银行账户一致。 （2）认购资金应该在规定时间内足额到账，否则该配售对象获配新股全部 无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。 （3）网下投资者在办理认购资金划入时，应在付款凭证备注栏中注明认购 所对应的股票代码，备注格式为：“B001999906WXFX002795”，若没有注明或 备注信息错误将导致划款失败。 （4）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了 网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一 银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的， 认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。 中国证券登记结算公司深圳分公司网下发行专户信息表如下： 序 号 开户行 开户名称 银行账号 1 中国工商银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 4000023029200403170 2 中国建设银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 44201501100059868686 3 中国农业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 41000500040018839 4 中国银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 777057923359 5 招商银行深纺大厦支行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 755914224110802 6 交通银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 443066285018150041840 7 中信银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 7441010191900000157 8 兴业银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 337010100100219872 9 中国光大银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 38910188000097242 10 中国民生银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 1801014040001546 11 华夏银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 4530200001843300000255 12 上海浦东发展银行深圳分 行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 79170153700000013 13 广发银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 102082594010000028 14 平安银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 0012400011735 15 渣打银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 000000501510209064 16 上海银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 0039290303001057738 17 汇丰银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 622296531012 18 花旗银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 1751696821 19 北京银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司网下发行专户 00392518000123500002910 注：可登录“http://www.chinaclear.cn - 法律规则 - 业务规则-清算与交收-深圳市场 -中国结算深圳分公司网下发行专户信息表”查询。 （5）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，则共用银行账户的 配售对象的获配新股全部无效。 对未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的配售对象，中国结算深 圳分公司将对其全部的初步获配新股进行无效处理，相应的无效认购股份由主 承销商包销，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，将中止发行。 4、主承销商按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名 单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内及时足额缴纳认购 款的，发行人与主承销商将视其为违约，将在《发行结果公告》中予以披露， 并将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。 5、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于获得初步配售数量对应的 认购款金额，2016年4月25日（T+4日），中国结算深圳分公司根据主承销商 于2016年4月22日（T+3日）通过网下电子平台提供的网下配售结果数据向 配售对象退还应退认购款，应退认购款金额=配售对象有效缴付的认购款金额— 配售对象应缴纳认购款金额。 （六）其他重要事项 1、律师见证：北京德恒律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出 具专项法律意见书。 2、保荐机构（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达 到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。 3、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国 结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对 配售对象参与网上申购的行为进行监控。 4、违约处理：有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投 资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将 违约情况报中国证券业协会备案。 四、网上发行 （一）网上申购时间 本次发行网上申购时间为2016年4月19日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股 申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办 理。 （二）网上发行数量和价格 本次网上发行通过深交所交易系统进行，回拨机制启动前,网上发行数量为 1,000万股。主承销商在指定时间内（2016年4月19日9:15至11:30，13:00至15:00） 将1,000万股“永和智控”股票输入在深交所指定的专用证券账户，作为该股票 唯一“卖方”。 本次发行的发行价格为14.85元/股。网上申购投资者须按照本次发行价格 进行申购。 （三）申购简称和代码 申购简称为“永和智控”；申购代码为“002795”。 （四）网上投资者申购资格 网上申购时间前在中国结算深圳分公司开立证券账户、且在2016年4月15 日（含，T-2日）前20个交易日日均持有深圳市场非限售A股股票一定市值的投 资者均可通过深交所交易系统申购本次网上发行的股票（国家法律、法规禁止 者除外）。 投资者相关证券账户市值按2016年4月15日（T-2日）前20个交易日（含 T-2日）的日均持有深圳市场非限售A股股份市值计算。投资者相关证券账户 开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有 多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投 资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证 明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。投资者相关证券 账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘 积计算。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值1万元以上 （含1万元）的投资者才能参与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单 位，不足5,000元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为500股，申购数 量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过其按市值计算的可申购上限和当 次网上发行股数的千分之一，即不得超过10,000股。 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证 券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中 “账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单 独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售A 股 股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股 限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。 （五）申购规则 1、投资者只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。所有参与 本次网下报价、申购、配售的投资者均不得再参与网上申购。若投资者同时参 与网下和网上申购，网上申购部分为无效申购。 2、每一个申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得 超过回拨前网上初始发行股数的千分之一，即不得超过10,000股。 对于申购量超过保荐机构（主承销商）确定的申购上限10,000股的新股申 购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按 市值计算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将对 超过部分作无效处理。 3、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户。 同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将 以该投资者第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处 理； 每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一 只新股申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购， 其余均为无效申购。 4、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与本次网上发行申购，上 述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。 （六）申购程序 1、办理开户登记 参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡。 2、持有深圳市场非限售A股股份市值 投资者相关证券账户持有市值按其2016年4月15日（T-2日）前20个交易日 的日均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20 个交易日计算日均持有市值。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳 入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。市值计算标准具体请参 见《网上发行实施细则》的规定。 3、开立资金账户 参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日2016年4月19日（T日）前在 与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。 4、申购手续 申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，即：投资者当面 委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账 户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办 人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话 委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者 的申购委托一经接受，不得撤单。 各地投资者可在指定的时间内通过与深交所联网的各证券交易网点，以发 行价格和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托。 （七）投资者认购股票数量的确定方法 1、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签， 所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票； 2、如网上有效申购的总量大于本次网上发行量，则由中国结算深圳分公司 结算系统主机按每500股确定为一个申报号，顺序排号，然后通过摇号抽签，确 定有效申购中签申报号，每一中签申报号认购500股。 中签率＝（网上最终发行数量∕网上有效申购总量）×100% （八）配号与抽签 若网上有效申购的总量大于本次网上实际发行量，则采取摇号抽签确定中 签号码的方式进行配售。 1、申购配号确认 2016年4月19日（T日）中国结算深圳分公司根据有效申购数据，按每500 股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最 后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。 2016年4月20日（T+1日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申 购的交易网点处确认申购配号。 2、公布中签率 发行人和主承销商于2016年4月20日（T+1日）在《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上中签率公告》。 3、摇号抽签、公布中签结果 2016年4月20日（T+1日）上午在公证部门的监督下，由发行人和主承销商 主持摇号抽签，确认摇号中签结果，中国结算深圳分公司于当日将抽签结果传 给各证券交易网点。发行人和主承销商于2016年4月21日（T+2日）在《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》上公布《网上中签结 果公告》。 4、确认认购股数 申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购500股。 （九）中签投资者缴款 投资者申购新股摇号中签后，应依据2016年4月21日（T+2日）公告的《网 上中签结果公告》履行缴款义务，网上投资者缴款时，应遵守投资者所在证券 公司相关规定。T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购 资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自 行承担。 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，6个月 内不得参与新股申购。 （十）放弃认购股票的处理方式 T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足 部分视为放弃认购。结算参与人（包括证券公司及托管人等）应于T+3日 8:30-15:00，将其放弃认购的部分向中国结算深圳分公司申报。截至T+3日16:00 结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分 公司进行无效认购处理。投资者放弃认购的股票由主承销商包销。 五、投资者放弃认购股份处理 在2016年4月21日（T+2日），网下和网上投资者缴款认购结束后，主承销 商将根据实际缴款情况确认网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者 放弃认购部分的股份由主承销商包销。网下和网上投资者缴款认购的股份数量 合计不足本次公开发行数量的70%时，将中止发行。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及主承销商的包销比例等具体情况详 见2016年4月25日（T+4日）刊登的《永和流体智控股份有限公司首次公开发行 股票发行结果公告》。 六、中止发行情况 本次发行可能因下列情形中止： 1、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足10家的； 2、初步询价结束后，剔除最高报价部分后，有效报价投资者数量不足10 家的； 3、初步询价结束后，拟申购总量不足网下初始发行数量的或剔除最高报价 部分后，剩余申购总量不足网下初始发行数量的； 4、发行价格未达发行人预期或发行人和主承销商就确定发行价格未能达成 一致意见； 5、网下申购总量小于网下初始发行数量的； 6、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额认 购的； 7、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%； 8、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； 9、中国证监会责令中止的。 如发生以上情形，发行人和主承销商将及时公告中止发行原因、恢复发行 安排等事宜。中止发行后，在本次发行核准文件有效期内，在向中国证监会备 案后，发行人和主承销商择机重启发行。 七、余股包销 网下、网上投资者认购数量不足本次公开发行数量的部分由主承销商负责 包销。 网下、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的70%时，发 行人及主承销商将中止发行。网下、网上投资者缴款认购的股份数量超过本次 公开发行数量的70%（含70%），但未达到本次公开发行数量时，缴款不足部分 由主承销商负责包销。 发生余股包销情况时，2016年4月25日（T+4日），主承销商将余股包销资 金与网下、网上发行募集资金一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司 提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。 八、发行费用 本次网下发行不向网下投资者收取佣金、过户费和印花税等费用。向投资 者网上定价发行不收取佣金和印花税等费用。 九、发行人和保荐机构（主承销商） 发行人：永和流体智控股份有限公司 联系地址：浙江省玉环县清港镇工业产业集聚区 法定代表人：应雪青 电话：0576-87121675 传真：0576-87121768 联系人：陈尔罕 保荐 机构 （主承销商）： 中信建投证券股份有限公司 联系地址 ： 北京市东城区 朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 12 层 电 话： 0 10 － 65608421 、 85130381 传 真： 010 - 85130542 联系人：资本市场部 发行人： 永和流体智控股份有限公司 保荐 机构 （主承销商）： 中信建投证券股份有限公司 201 6 年 4 月 1 8 日 附表1：全部报价信息统计表 序号 投资者名称 配售对象名称 申报价格 （元/股） 拟申购数 量（万股） 状态 1 开源证券股份有限公司 开源证券有限责任公司 14.85 1500 有效 2 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 14.85 1500 有效 3 渤海证券股份有限公司 渤海证券汇富量化宝集合 资产管理计划 14.85 880 有效 4 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 5 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 6 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 14.85 1500 有效 7 天风证券股份有限公司 天风证券天勤1号集合资 产管理计划 14.85 960 有效 8 天风证券股份有限公司 天风证券天勤2号集合资 产管理计划 14.85 920 有效 9 天风证券股份有限公司 天风证券天勤5号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 10 天风证券股份有限公司 天风证券天象量化套利1 号集合资产管理计划 14.85 1500 有效 11 天风证券股份有限公司 天风证券天勤6号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 12 天风证券股份有限公司 天风证券点金1期集合资 产管理计划 14.85 670 有效 13 天风证券股份有限公司 天风证券天勤7号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 14 天风证券股份有限公司 天风证券天勤8号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 15 天风证券股份有限公司 天风证券天星1号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 16 天风证券股份有限公司 天风证券天勤9号集合资 产管理计划 14.85 900 有效 17 天风证券股份有限公司 天风证券天星2号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 18 天风证券股份有限公司 天风证券天星3号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 19 天风证券股份有限公司 天风证券天星4号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 20 天风证券股份有限公司 天风证券天星5号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 21 天风证券股份有限公司 天风证券点金2期集合资 产管理计划 14.85 520 有效 22 天风证券股份有限公司 天风证券天星宽客1号集 合资产管理计划 14.85 1500 有效 23 天风证券股份有限公司 天风增利1号集合资产管 理计划 14.85 1500 有效 24 天风证券股份有限公司 天风证券领军趋势1号集 合资产管理计划 14.85 1500 有效 25 天风证券股份有限公司 天风证券领军趋势2号集 合资产管理计划 14.85 1500 有效 26 天风证券股份有限公司 天风证券领军趋势3号集 合资产管理计划 14.85 1500 有效 27 天风证券股份有限公司 天风证券稳胜1号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 28 天风证券股份有限公司 天风证券稳胜2号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 29 天风证券股份有限公司 天风证券稳胜3号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 30 天风证券股份有限公司 天风证券稳胜4号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 31 天风证券股份有限公司 天风证券稳胜5号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 32 天风证券股份有限公司 天风证券源泽添1号集合 资产管理计划 14.85 1500 有效 33 天风证券股份有限公司 天风证券源泽添2号集合 资产管理计划 14.85 1500 有效 34 天风证券股份有限公司 天风证券源泽添3号集合 资产管理计划 14.85 1500 有效 35 天风证券股份有限公司 天风证券源泽添4号集合 资产管理计划 14.85 1500 有效 36 天风证券股份有限公司 天风证券源泽添5号集合 资产管理计划 14.85 1500 有效 37 天风证券股份有限公司 天风证券证赢1号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 38 天风证券股份有限公司 天风证券天象量化套利2 号集合资产管理计划 14.85 1500 有效 39 天风证券股份有限公司 天风证券证赢2号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 40 天风证券股份有限公司 天风证券领军趋势4号集 合资产管理计划 14.85 1500 有效 41 天风证券股份有限公司 天风证券鑫利天1号集合 资产管理计划 14.85 1500 有效 42 天风证券股份有限公司 天风证券鑫利天2号集合 资产管理计划 14.85 1500 有效 43 天风证券股份有限公司 天风证券鑫利天3号集合 资产管理计划 14.85 1500 有效 44 天风证券股份有限公司 天风证券优选1号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 45 天风证券股份有限公司 天风证券汇富精选1号集 合资产管理计划 14.85 1500 有效 46 天风证券股份有限公司 天风证券优选2号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 47 德邦证券有限责任公司 德邦证券有限责任公司自 营账户 14.85 1500 有效 48 第一创业证券股份有限 公司 第一创业证券股份有限公 司自营账户 14.85 1500 有效 49 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 50 东方证券股份有限公司 东方证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 51 东吴证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 52 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 14.85 1500 有效 53 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 54 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 55 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 56 国联证券股份有限公司 国联证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 57 国泰君安证券股份有限 公司 国泰君安证券股份有限公 司自营账户 14.85 1500 有效 58 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 59 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 60 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 61 红塔证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 62 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 63 金元证券股份有限公司 金元证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 64 南京证券股份有限公司 南京证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 65 平安证券有限责任公司 平安证券有限责任公司自 营账户 14.85 1500 有效 66 上海证券有限责任公司 上海证券有限责任公司自 营账户 14.85 1500 有效 67 兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 68 国元证券股份有限公司 国元证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 69 首创证券有限责任公司 首创证券有限责任公司自 营账户 14.85 1500 有效 70 国都证券股份有限公司 国都证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 71 国都证券股份有限公司 国都创新驱动灵活配置混 合型证券投资基金 14.85 1500 有效 72 西部证券股份有限公司 西部证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 73 中国中投证券有限责任 公司 中国中投证券有限责任公 司自营账户 14.85 1500 有效 74 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 75 国金证券股份有限公司 国金慧泉量化对冲1号限 额特定集合资产管理计划 14.85 1500 有效 76 国金证券股份有限公司 国金慧泉量化对冲2号限 额特定集合资产管理计划 14.85 230 有效 77 国金证券股份有限公司 国金慧泉精选对冲3号集 合资产管理计划 14.85 1500 有效 78 国金证券股份有限公司 国金慧泉精选对冲16号集 合资产管理计划 14.85 780 有效 79 国金证券股份有限公司 国金慧泉多策略5号集合 资产管理计划 14.85 1290 有效 80 中天证券有限责任公司 中天证券有限责任公司自 营账户 14.85 1500 有效 81 华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司自 营账户 14.85 1500 有效 82 新时代证券股份有限公 司 新时代新价值88号定向资 产管理计划 14.85 1500 有效 83 新时代证券股份有限公 司 新时代新财富22号集合资 产管理计划 14.85 1500 有效 84 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 14.85 1500 有效 85 太平洋证券股份有限公 司 太平洋证券股份有限公司 自营账户 14.85 1500 有效 86 湘财证券股份有限公司 湘财证券股份有限公司自 营账户 14.85 1500 有效 87 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司自 营投资账户 14.85 1500 有效 88 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司自 营投资账户 14.85 1500 有效 89 信达证券股份有限公司 幸福人寿保险股份有限公 司—万能险 14.85 1500 有效 90 信达证券股份有限公司 信达信享利达1号集合资 产管理计划 14.85 750 有效 91 信达证券股份有限公司 信达证券多策略优选涌利 1号集合资产管理计划 14.85 1500 有效 92 信达证券股份有限公司 信达证券多策略优选涌利 2号集合资产管理计划 14.85 1500 有效 93 信达证券股份有限公司 幸福人寿保险股份有限公 司-组合01 14.85 1500 有效 94 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司自 营投资账户 14.85 1500 有效 95 华融证券股份有限公司 华融新锐灵活配置混合型 证券投资基金 14.85 1500 有效 96 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司自 营投资账户 14.85 1500 有效 97 江海证券有限公司 江海证券自营投资账户 14.85 1500 有效 98 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司自 营投资账户 14.85 1500 有效 99 银泰证券有限责任公司 银泰证券有限责任公司自 营投资账户 14.85 1500 有效 100 财达证券有限责任公司 财达证券有限责任公司自 营投资账户 14.85 1500 有效 101 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红新动力灵活配置混 合型证券投资基金 14.85 1500 有效 102 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红产业升级灵活配置 混合型证券投资基金 14.85 1500 有效 103 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红睿丰灵活配置混合 型证券投资基金 14.85 1500 有效 104 上海东方证券资产管理 有限公司 东证资管-齐鲁制药定向资 产管理计划 14.85 1500 有效 105 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红睿阳灵活配置混合 型证券投资基金 14.85 1500 有效 106 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红睿元三年定期开放 灵活配置混合型发起式证 券投资基金 14.85 1500 有效 107 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红中国优势灵活配置 混合型证券投资基金 14.85 1500 有效 108 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红稳健精选混合型证 券投资基金 14.85 1500 有效 109 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红领先精选灵活配置 混合型证券投资基金 14.85 1500 有效 110 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红睿逸定期开放混合 型发起式证券投资基金 14.85 1500 有效 111 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红策略精选灵活配置 混合型发起式证券投资基 金 14.85 1500 有效 112 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红优势精选灵活配置 混合型发起式证券投资基 金 14.85 1500 有效 113 上海东方证券资产管理 有限公司 东方红睿轩沪港深灵活配 置混合型证券投资基金 14.85 1500 有效 114 上海东方证券资产管理 有限公司 天弘创新东证资管债券多 策略定向资产管理计划 14.85 1500 有效 115 上海东方证券资产管理 有限公司 东证资管-西藏弘吉定向资 产管理计划 （未完）  |