[年报]国瓷材料:2015年年度报告
山东国瓷功能材料股份有限公司 2015年年度报告 2016年04月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人张曦、主管会计工作负责人肖强及会计机构负责人(会计主管人 员)王连针声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及的未来计划，发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的 实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以299,150,571股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），以资本公 积金向全体股东每10股转增0股。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ...................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................... 5 第三节 公司业务概要 .............................................. 9 第四节 管理层讨论与分析 ......................................... 12 第五节 重要事项 ................................................. 29 第六节 股份变动及股东情况 ....................................... 40 第七节 优先股相关情况 ........................................... 47 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................ 48 第九节 公司治理 ................................................. 55 第十节 财务报告 ................................................. 61 第十一节 备查文件目录 .......................................... 167 释义 释义项 指 释义内容 公司/本公司 指 山东国瓷功能材料股份有限公司 股东、股东大会 指 山东国瓷功能材料股份有限公司股东、股东大会 董事、董事会 指 山东国瓷功能材料股份有限公司董事、董事会 监事、监事会 指 山东国瓷功能材料股份有限公司监事、监事会 盈泰石油 指 东营市盈泰石油科技有限公司 宝利佳 指 宝利佳有限公司，注册于香港 北京通达 指 北京市通达宝德科技发展有限公司 东营奥远 指 东营奥远工贸有限责任公司 东营智汇 指 东营智汇企业管理咨询有限公司 青岛朗固德 指 青岛朗固德技术贸易有限公司 中科宏易（香港） 指 中科宏易（香港）投资管理有限公司，注册于香港 国瓷康立泰 指 山东国瓷康立泰新材料科技有限公司 三水康立泰 指 佛山市三水区康立泰无机合成材料有限公司 国瓷鑫美宇 指 山东国瓷鑫美宇氧化铝有限公司 国瓷（美国） 指 Sinocera Technology USA Inc 深圳爱尔创 指 深圳爱尔创科技股份有限公司 上海涌瓷 指 上海涌瓷投资合伙企业（有限合伙） 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 国瓷材料 股票代码 300285 公司的中文名称 山东国瓷功能材料股份有限公司 公司的中文简称 国瓷材料 公司的外文名称（如有） Shandong Sinocera Functional Material Co., Ltd. 公司的法定代表人 张曦 注册地址 山东省东营市东营区辽河路24号 注册地址的邮政编码 257091 办公地址 山东省东营市东营区辽河路24号 办公地址的邮政编码 257091 公司国际互联网网址 www.sinocera.com.cn 电子信箱 sinocera@sinocera.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 许少梅 赵红艳 联系地址 山东省东营市东营区辽河路24号 山东省东营市东营区辽河路24号 电话 0546-8073768 0546-8073768 传真 0546-8073610 0546-8073610 电子信箱 xushaomei@sinocera.cn zhaohongyan@sinocera.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 中国上海 签字会计师姓名 吴震，张小惠 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 西南证券股份有限公司 重庆市江北区桥北苑8号西南 证券大厦 李高超，童星 2015-2016 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2015年 2014年 本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 532,683,886.78 374,884,396.83 42.09% 266,418,565.23 归属于上市公司股东的净利润 （元） 85,922,268.99 63,302,897.96 35.73% 78,590,327.61 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 65,696,941.38 56,983,997.75 15.29% 66,061,240.53 经营活动产生的现金流量净额 （元） 47,093,753.90 -9,202,682.40 611.74% 48,162,882.62 基本每股收益（元/股） 0.34 0.25 36.00% 0.31 稀释每股收益（元/股） 0.34 0.25 36.00% 0.31 加权平均净资产收益率 11.35% 9.39% 1.96% 13.24% 2015年末 2014年末 本年末比上年末增减 2013年末 资产总额（元） 1,186,747,164.24 918,108,409.60 29.26% 729,769,488.90 归属于上市公司股东的净资产 （元） 800,118,414.22 720,061,513.23 11.12% 648,441,358.17 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 85,482,619.11 156,676,523.03 166,606,549.68 123,918,194.96 归属于上市公司股东的净利润 8,926,272.13 30,929,548.39 29,908,707.79 16,157,740.68 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 7,624,524.70 26,629,278.17 25,608,859.32 5,834,279.19 经营活动产生的现金流量净额 -15,155,830.48 -198,887.36 18,212,779.64 44,235,692.10 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -75,264.24 -163,435.49 -765,512.54 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 20,873,537.96 9,071,535.33 15,072,890.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -51,286.67 15,534.04 432,724.99 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,673,139.00 环保设备投资抵免 企业所得税 减：所得税影响额 3,086,025.83 1,655,092.23 2,211,015.37 少数股东权益影响额（税后） 108,772.61 949,641.44 0.00 合计 20,225,327.61 6,318,900.21 12,529,087.08 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 报告期内公司主要从事各类高端陶瓷材料的研发、生产和销售，主要产品包括多层陶瓷电容器（MLCC） 用电子陶瓷材料、纳米级复合氧化锆材料、高纯超细氧化铝材料、喷墨打印用陶瓷墨水材料等，产品应用 领域涵盖电子信息和通讯领域、生物医药领域、新能源汽车领域、建筑陶瓷领域等。 报告期内，公司实现营业收入53,268.39万元，比上年同期增长42.09%，实现营业利润8,940.33万元， 比上年同期增长14.00%；归属于上市公司股东的净利润8,592.23万元，比上年同期增长35.73 %。 2015年公司业绩增长主要来自于纳米级复合氧化锆和喷墨打印用陶瓷墨水业务量的增加。一方面，公 司率先突破国外技术垄断，掌握了先进的生产技术，实现了纳米级复合氧化锆的产业化生产，并积极的开 拓市场，产品逐步替代进口，为了应对不断提升的市场需求，公司迅速进行了产能扩充，并以此项目为募 投项目进行了非公开发行，以保证扩产资金的需求，纳米级复合的氧化锆产品产能的提高带动销量、收入 及利润提升；另一方面，公司凭借“技术+渠道”优势,优化陶瓷墨水的销售模式，实现片区销售和市场服务 一体化模式，同时增上新设备，提高了陶瓷墨水的产能和市场占有率；另外，公司得益于国家政策对新材 料产业的支持，获得了较多的政府扶持资金。 2015年7月，公司投资3,000万元与上海涌铧共同设立上海涌瓷投资合伙企业（有限合伙），充分利用 上海涌铧的投资管理经验和金融资本的专业优势，抓住国内新兴产业并购重组快速发展的机遇，为公司未 来发展储备更多并购标的，加快公司的产业布局，为公司可持续、快速、健康发展提供保障。截至目前， 此基金已对1个项目进行投资，总投资金额为人民币650万元。 2015年11月，公司投资8,250万元参股深圳爱尔创，向产业链下游布局。深圳爱尔创致力于发展医疗齿 科陶瓷、光通讯器件两大产业，是中国产销量最大的齿科用氧化锆技术陶瓷专业制造厂商，是国内最早推 行数字化口腔、3D打印义齿的领先企业，也是公司纳米级复合氧化锆产品的主要客户之一。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 参股深圳爱尔创，长期股权投资增加。 固定资产 固定资产较年初增加23.44%，主要原因为公司前期募投项目部分建设完工转固。 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 其他非流动资产 其他非流动资产较年初下降38.50%，主要为报告期公司预付设备款到货安装及工程 款结算所致。 应收账款 应收账款较年初增加63.67%，主要原因为报告期公司产品结构调整，客户群增加。 应收票据 应收票据较年初增加168.17%，主要原因为报告期公司采用票据结算额度的增加 预付账款 预付账款较年初下降44.15%，主要原因采购原材料、设备到货结算所致。 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 资产的具体 内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安 全性的控制 措施 收益状况 境外资产占 公司净资产 的比重 是否存在重 大减值风险 Sinocera Technology USA Inc 股权投资 342.62万元 波士顿 －262.53万 元 0.39% 否 其他情况说 明 其中货币资金325.28万元，占该境外资产的94.94%。 三、核心竞争力分析 报告期内公司的技术研发能力、品质管理能力以及产业化生产技术进一步提升，2015年，公司研发投 入3,503.00万元，在新产品开发方面取得了一定的成就，并申请发明专利8项。新产品纳米级复合氧化锆材 料、高纯超细氧化铝材料在相对较短的时间内顺利完成了产品小试、中试直到产业化生产，不仅丰富了公 司的产品种类，同时大大提高了公司的盈利能力和抗风险能力。 报告期内，公司进行了多项投资活动，2015年7月公司与上海涌铧投资管理有限公司、陈金霞、沈静 共同发起设立上海涌瓷投资合伙企业(有限合伙)，从事与新材料相关业务领域的投资、投资管理、投资咨 询。公司与上海涌铧等共同设立合伙企业，能充分利用对方投资管理经验和金融资本的专业优势，抓住国 内新兴产业并购重组快速发展的机遇，加快产业布局，为公司未来可持续、快速、健康发展提供保障。 公司拟与GREENPOWERINVESTMENTLTD.合作，在山东省东营市共同投资设立山东泓辰电池材料 有限公司，从事研发、生产、销售新型电池材料业务，电池材料行业是当前国家重点鼓励发展的产业，也 与公司现有产品的生产工艺相似度非常高，在品质管理、设备匹配、产品研发等方面具有很强的相通性， 通过建立合资公司，以此为契机切入新型电池材料行业，利用双方的优势，在合资公司的平台上整合资源， 产生协同效应，结合市场开发进度力争在较短的时间内能够抢占国内外市场，目前山东泓辰已设立完毕， 产品逐步通过客户验证。 2015年11月，公司向产业链下游布局，投资入股深圳爱尔创，深圳爱尔创致力于发展医疗齿科陶瓷、 光通讯器件两大产业，是中国产销量最大的齿科用氧化锆高技术陶瓷专业制造厂商之一，是国内最早推行 数字化口腔、3D打印义齿等的领先企业，也是公司纳米级复合氧化锆产品的主要客户之一。 报告期内，公司按照既定规划有序开展各项工作，优化内部管理，推行事业部制，成立了电子陶瓷材 料事业部、锆材事业部、铝材事业部，事业部各司其职，分工协作；为了更加充分的调动大家的积极性， 公司结合非公开发行实施了员工持股计划，使大家能够做到“利出一孔、力出一孔”。 从整体发展战略到具体经营管理均较好的完成了前期规划，实现了公司稳健、快速发展的目标。 第四节 管理层讨论与分析 一、概述 2015年公司管理层紧密围绕着年初既定的发展战略目标，贯彻董事会的战略部署，较好地完成了各 项工作，为公司下一步的快速发展打下基础。报告期内，公司实现营业收入53,268.39万元，比上年同期 增长42.09%，实现营业利润8,940.33万元，比上年同期增长14.00%；归属于上市公司股东的净利润8,592.23 万元，比上年同期增长35.73 %。 报告期内，根据年度经营计划，公司重点工作开展情况如下： 1、集团组织架构改革 公司根据年初定的发展目标，公司对现有组织架构进行了梳理，实行集团化的管理模式，成立电陶 事业部、锆材事业部、铝材事业部等，将各事业部、子公司、办事处作为下属单位统筹管理。制定了各分 子公司及事业部管理办法，规范集团各职能部门管理原则和职责划分。进一步深入推进全员绩效考核和目 标责任管理工作，强化工作效率，提升总体执行能力；全面推行生产、销售、财务一体化的ERP管理系统， 强化控股子公司风险管控和应收账款管控，将财务管理重心从核算型向管理型转型。 2、对外投资设立上海涌瓷投资合伙企业 2015年7月公司与上海涌铧投资管理有限公司、陈金霞、沈静共同发起设立上海涌瓷投资合伙企业(有 限合伙)，从事与新材料相关业务领域的投资、投资管理、投资咨询。公司与上海涌铧等共同设立合伙企业， 能充分利用对方投资管理经验和金融资本的专业优势，抓住国内新兴产业并购重组快速发展的机遇，加快 产业布局，为公司未来可持续、快速、健康发展提供保障。截至目前，该基金已投资一个无机非金属材料 项目，投资金额650万元。 3、参股深圳爱尔创科技股份有限公司 2015年11月，公司投资8,250万元参股深圳爱尔创向产业链下游布局。深圳爱尔创致力于发展医疗齿 科陶瓷、光通讯器件两大产业，是中国产销量最大的齿科用氧化锆技术陶瓷专业制造厂商之一，是国内最 早推行数字化口腔、3D打印义齿等的领先企业，也是国瓷材料纳米级复合氧化锆产品的主要客户之一。 4、新产品研发取得一定的进展 报告期内，公司继续加大研发投入，充实技术力量，推动技术和产品不断升级，并优化研发管理体 系。2015年，公司研发投入3,503.00万元，占年度营业总收入的6.58%，在新产品开发方面取得了一定的成 就。结合市场需求和客户需求，公司新产品氧化锆磨介完成了开发和试验生产，已经投入大批量生产；纳 米级复合氧化锆产品完成了在手机背板、陶瓷刀等应用领域的性能改进工作；高纯超细氧化铝材料已经通 过了在电池隔膜领域应用的验证，已经大规模批量供货，催化剂方面的应用正在配合关键客户进行试验； 陶瓷墨水产品完成了渗花墨水的开发，现正在进行上机试验。公司在催化材料、先进结构材料等其他特种 陶瓷领域的研究开发也在稳步推进，预计未来将成为新的利润增长点。 5、加强内部控制管理 报告期内，公司继续推进信息化系统建设和使用，根据管理需求搭建、优化信息化平台，实现企业 内部信息的安全、有效沟通，提高企业的规范性运作，实现高效管理。利用SAP系统将客户管理、采购管 理、资产管理、营销管理、制造管理、财务管控等纳入信息化系统实行管控。并重点从预算管理、绩效考 核、信息系统控制、募集资金管理等方面加强内部控制活动。报告期内严格按照《公司法》、《证券法》、 《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的要求，不 断完善内控制度，全面开展内部审计工作，加强风险监控，建立适应资本市场要求和公司业务发展需求的 风险防范机制。 6、非公开发行股票 2015年4月29日，公司启动了非公开发行股票事宜，向张曦、庄丽、上海证券国瓷一号员工持股计划 3个认购对象实际发行4381万股，实际募集资金净额7.87亿元，锁定期36个月，该非公开发行方案于2016 年1月19日通过证监会审核，截至2016年4月1日，募集资金已全部到账，发行股份完成登记。 7、投资者关系管理 报告期内，公司建立了多渠道、多元化的投资者沟通模式，通过投资者热线、互动易平台、网上业 绩说明会、现场面对面的交流等与投资者保持良好互动。对于投资者的现场调研，公司根据《投资者关系 管理制度》的要求，建立了完备的投资者关系管理档案，详细地做好接待资料存档工作，并按要求合理、 妥善地安排机构投资者、分析师等特定对象到公司现场调研活动，及时将调研记录披露在深交所“互动易” 平台上，确保所有投资者均可以及时、公平获悉公司有关信息。 二、主营业务分析 1、概述 2015年度公司实现营业总收入53,268.39万元，同比增长42.09%。公司业绩增长主要来自于纳米级复 合氧化锆和喷墨打印用陶瓷墨水业务量的增加。一方面，公司率先突破国外技术垄断，掌握了先进的生产 技术，实现了纳米级复合氧化锆的产业化生产，并积极的开拓市场，产品逐步替代进口，为了应对不断提 升的市场需求，公司加紧进行了产能扩充，并以此项目为募投项目进行了非公开发行，以保证扩产资金的 需求，纳米级复合的氧化锆产品产能的提高带动销量、收入及利润提升；另一方面，公司凭借“技术+渠道” 优势,优化陶瓷墨水的销售模式，实现片区销售和市场服务一体化模式，同时增上新设备，提高了陶瓷墨水 的产能和市场占有率。 2015年，公司经营活动产生的现金流量净额为4,709.38万元，同比增加6.12倍；主要是本年度加强销 售环节和运营管理，加强了资金的管控，提高了资金利用效率，使得销售商品、提供劳务收到的现金大幅 增加；投资活动产生的现金流量净额为-19,863.82万元，同比减少83.85%，主要原因是本年度参股深圳爱 尔创及上海涌瓷，投资所支付的现金增加；筹资活动产生的现金流量净额14,308.32万元，同比增加12.09 倍，主要是公司业务规模扩大，流动资金需求增加，银行借款相应增加。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 532,683,886.78 100% 374,884,396.83 100% 42.09% 分行业 工业 532,683,886.78 100.00% 374,884,396.83 100.00% 42.09% 分产品 电子陶瓷系列 214,097,031.51 40.19% 216,811,964.68 57.83% -1.25% 氧化锆系列 54,627,402.62 10.26% 18,887,679.45 5.04% 189.22% 陶瓷墨水系列 256,275,422.69 48.11% 135,428,342.53 36.13% 89.23% 氧化铝系列 7,297,534.24 1.37% 3,756,410.17 1.00% 94.27% 其他 386,495.72 0.07% 分地区 境内 423,511,380.88 79.51% 237,813,677.14 63.44% 78.09% 境外 109,172,505.90 20.49% 137,070,719.69 36.56% -20.35% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 工业 532,683,886.78 329,266,880.15 38.19% 42.09% 43.24% -0.50% 分产品 电子陶瓷系列 214,097,031.51 134,668,407.94 37.10% -1.25% 1.77% -1.87% 氧化锆系列 54,627,402.62 27,224,310.66 50.16% 189.22% 165.53% 4.45% 陶瓷墨水系列 256,275,422.69 162,558,088.48 36.57% 89.23% 91.79% -0.85% 分地区 境内 423,511,380.88 266,688,093.79 37.03% 78.09% 81.61% -1.22% 境外 109,172,505.90 62,578,786.36 42.68% -20.35% -24.62% 3.24% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2015年 2014年 同比增减 电子陶瓷系列 销售量 吨 2,921.6 3,175.5 -8.00% 生产量 吨 2,780.45 3,841.52 -27.62% 库存量 吨 575.81 716.96 -19.69% 氧化锆系列 销售量 吨 271.61 88.5 229.98% 生产量 吨 281.82 147.48 91.09% 库存量 吨 37.25 27.04 37.76% 陶瓷墨水系列 销售量 吨 4,025.56 906.46 344.10% 生产量 吨 4,034.21 1,091.73 269.52% 库存量 吨 193.92 185.27 4.67% 氧化铝系列 销售量 吨 109.72 39.68 176.51% 生产量 吨 146.37 60.32 142.66% 库存量 吨 57.29 20.64 177.57% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1）氧化锆的销售量、生产量和库存量分别比上年同期增加206.90%、91.09%和 37.76%，主要原因是 公司率先突破国外技术垄断，实现纳米级复合氧化锆的产业化生产，短期内迅速扩充产能，11月份参股氧 化锆下游公司延伸产业链，借助资源优势，整体拉动氧化锆产业的增长，受此推动，公司的产销量大幅增 加，为满足供货要求，公司也相应增加了库存量。 2）陶瓷墨水系列的销售量、生产量和库存量分别比上年同期增加344.10%、269.52%和 4.67%，主要原 因是本年度项目进行了扩产，提高了陶瓷模式的产能，同时优化了销售模式，实现片区销售和市场服务一 体化模式，市占率大大提高，产销状况良好，公司也适当增加了库存量以满足供货要求。 3）氧化铝的销售量、生产量和库存量分别比上年同期增加176.51%、142.66%和177.57%，主要原因是 该业务上年度刚刚起步基数较低，本年度突破了技术难题、完成了项目扩产，产销量均大幅增加。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 工业 材料成本 195,462,431.71 59.36% 153,461,771.43 66.76% -7.40% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 185,558,870.36 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 34.83% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 61,563,921.11 11.56% 2 第二名 59,078,248.48 11.09% 3 第三名 32,629,327.34 6.13% 4 第四名 21,032,488.79 3.95% 5 第五名 11,254,884.64 2.11% 合计 -- 185,558,870.36 34.83% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 69,885,983.80 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 29.55% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 18,965,438.05 8.02% 2 第二名 13,113,533.68 5.55% 3 第三名 13,036,203.42 5.51% 4 第四名 12,385,962.53 5.24% 5 第五名 12,384,846.12 5.24% 合计 -- 69,885,983.80 29.55% 3、费用 单位：元 2015年 2014年 同比增减 重大变动说明 销售费用 30,648,337.46 8,429,300.46 263.59% 销售规模增长加速、销售人员薪酬激 励体系完善，工资薪金以及市场开拓 费用增加。 管理费用 72,485,579.89 57,028,120.18 27.10% 研发费用增加 财务费用 268,999.87 -4,339,218.03 106.20% 公司业务规模扩大，流动资金需求增 加 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司持续加大研发投入，充实技术力量，以提高公司产品的核心竞争力。2015年，公司研 发投入3503.00万元，占年度营业总收入的6.58%，同期增长46.75%。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2015年 2014年 2013年 研发人员数量（人） 184 104 86 研发人员数量占比 23.99% 13.35% 23.37% 研发投入金额（元） 35,030,041.23 23,870,275.94 10,640,606.60 研发投入占营业收入比例 6.58% 6.37% 3.99% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入的 比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利润 的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年 同比增减 经营活动现金流入小计 381,390,314.98 307,313,793.48 24.10% 经营活动现金流出小计 334,296,561.08 316,516,475.88 5.62% 经营活动产生的现金流量净额 47,093,753.90 -9,202,682.40 611.74% 投资活动现金流入小计 20,970,000.00 3,822,229.26 448.63% 投资活动现金流出小计 219,608,188.33 111,865,376.76 96.31% 投资活动产生的现金流量净额 -198,638,188.33 -108,043,147.50 -83.85% 筹资活动现金流入小计 238,758,432.00 42,149,848.00 466.45% 筹资活动现金流出小计 95,675,276.06 55,051,723.53 73.79% 筹资活动产生的现金流量净额 143,083,155.94 -12,901,875.53 1,209.01% 现金及现金等价物净增加额 -8,304,261.42 -129,708,045.21 93.60% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 2015年，公司经营活动产生的现金流量净额为4,709.38万元，同比增加6.12倍；主要是本年度加强销售 环节和运营管理，加强了资金的管控，提高了资金利用效率，使得销售商品、提供劳务收到的现金大幅增 加；投资活动产生的现金流量净额为-19,863.82万元，同比减少83.85%，主要原因是本年度参股深圳爱尔 创及上海涌瓷，投资所支付的现金增加；筹资活动产生的现金流量净额14,308.32万元，同比增加12.09倍， 主要是公司业务规模扩大流动资金需求增加，银行借款增加。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，净利润与经营活动现金流差额为5,120.04万元，一方面是公司各业务板块国内销售部分以 票据结算为主，该部分不计入经营活动现金流，另一方面是公司业务规模扩大，应收账款增加导致。 三、非主营业务情况 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末 2014年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 99,052,696.42 8.35% 94,910,560.84 10.34% -1.99% 应收账款 257,441,379.10 21.69% 157,289,676.19 17.13% 4.56% 存货 121,940,766.24 10.28% 141,225,086.40 15.38% -5.10% 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% 长期股权投资 84,165,914.94 7.09% 0.00% 7.09% 固定资产 406,237,923.12 34.23% 329,105,604.25 35.85% -1.62% 在建工程 67,528,577.88 5.69% 65,876,239.38 7.18% -1.49% 短期借款 170,900,000.00 14.40% 17,000,000.00 1.85% 12.55% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 112,500,000.00 92,165,010.00 22.06% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业务 投资 方式 投资金 额 持股 比例 资金 来源 合作方 投资 期限 产品 类型 预计 收益 本期投 资盈亏 是否 涉诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 上海涌 瓷投资 合伙企 业（有 限合 伙） 对新材料相关业 务领域进行投资 新设 30,000,000.00 49.99% 自有 资金 上海涌 铧管理 有限公 司、陈金 霞、沈静 5年 无 0.00 0.00 否 2015年 07月02 日 2015-066 深圳爱 尔创科 技股份 有限公 司 纳米材料产品的 技术开发、销售， 数字信息技术与 通信产品、设备的 技术开发、销售 （不含专营、专 控、专卖商品）， 计算机软、硬件的 技术开发、销售， 增资 82,500,000.00 25.00% 自有 资金 深圳爱 尔创科 技股份 有限公 司 长期 无 0.00 1,665,914.94 否 2015年 11月03 日 2015-097 数控加工设备的 技术开发、生产 （凭深南环批 [2009]51709号经 营）、销售与技术 咨询；陶瓷产品的 技术开发、销售； 口腔材料的技术 开发；三类：口腔 科材料；二类：口 腔科材料的销售； 货物及技术进出 口（不含法律、行 政法规、国务院规 定禁止及决定需 前置审批的项目） 合计 -- -- 112,500,000.00 -- -- -- -- -- 0.00 1,665,914.94 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2012年 发行股票 36,611.08 3,675.25 38,126.78 0 0 0.00% 0 0 0 合计 -- 36,611.08 3,675.25 38,126.78 0 0 0.00% 0 -- 0 募集资金总体使用情况说明 报告期内公司严格按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、公司《募集资金管理办法》及与券商、银行 签属的《募集资金三方监管协议》及相关规定使用、存放和管理募集资金。并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证， 出具信会师报字[2016]第410370 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》 。 一、 募集资金到位情况 公司实际收到的募集资金净额为人民币36,611.08万元，其中计划用于募集资金投资项目的资金为17,001.00万元， 超募资金为19,610.08万元。 二、 公司募集资金使用情况 截止2015年12月31日，公司实际累计已使用募集资金38,126.78万元，其中本年使用募集资金709.25万元：年产 1,500 吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目0元，山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心项目使用709.25万元；使用超募资 金补充募投项目资金2,966.00万元：其中补充年产1,500 吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目1,500.00万元；补充山东省电 子陶瓷材料工程技术研究中心项目1,466.00万元； 三、 募集资金余额及存放情况 本报告期募集资金利息收入扣除手续费后累计净额为2.87万元，截止2015年12月31日募集资金已全使用完毕，专 用账户已全部销户清零。 四、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集 资金违规使用的情形。 注1：已累计使用募集资金总额38,126.78万元较募集资金总额36,611.08万元超出1,515.70万元，为募集资金利息收 入扣除收续费差额。截至报告期末，年产1,500 吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目累计投入金额20,839.93万元，其中募 集资金投入13,444.20万元，超募资金实际补充投入1,500.00万元，自有资金投入5,895.73万元；山东省电子陶瓷材料工 程技术研究中心项目累计投入金额5,632.58万元，其中募集资金投入4,166.58万元，超募资金补充投入1,466.00万元； （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 年产1500吨多层陶 瓷电容器用粉体材 料项目 否 13,101 13,101 13,444.2 100.00% 2016年 06月30 日 2,182.53 5,341.45 否 否 山东省电子陶瓷材 料工程研究中心项 目 否 3,900 3,900 709.25 4,166.58 100.00% 2016年 12月31 日 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 17,001 17,001 709.25 17,610.78 -- -- 2,182.53 5,341.45 -- -- 超募资金投向 归还银行贷款 3,900 ERP信息化管理项 目 450 对子公司增资 5,400 补充流动资金 7,800 补充募投项目资金 2,966 2,966 超募资金投向小计 -- 2,966 20,516 -- -- -- -- 合计 -- 17,001 17,001 3,675.25 38,126.78 -- -- 2,182.53 5,341.45 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 年产 1500 吨多层陶瓷电容器用粉体材料项目实际达到产出较晚，原计划的投资总额及材料、设备、 人工均上涨及产品售价降价因素影响，项目未能达到预计效益。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 公司实际超募资金为19,610.08万元。报告期内，超募资金使用情况如下： 2015年4月9日经公司第二届董事会第二十二次会议及2015年第二次临时股东大会审议通过， 公司使用超募资金2,966万元用于补充募投项目资金缺口，其中年产1,500 吨多层陶瓷电容器用粉体 材料项目1,500万元；山东省电子陶瓷材料工程技术研究中心项目1,466万元。截止报告期末，公司 首次发行超募资金已经全部使用完毕。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金1,570.00万元。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 为减少公司财务费用，提高募集资金使用的效率，公司运用部分闲置募集资金补充流动资金。 本 报告期内补充流动资金情况如下： 1、2014年8月17日,经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，公司继续使用超募资金2,500.00 万元用于暂时补充流动资金,该项资金于2015年1月14日归还至募集资金专用账户。 2、2015年1月27日,经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，公司继续使用超募资金2,500.00 万元用于暂时补充流动资金,该项资金于2015年4月8日归还至募集资金专用账户。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 募集资金已全部使用完毕，专用账户已销户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情 形。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司 名称 公司类 型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 国瓷 康立 泰 子公司 陶瓷色料、陶瓷釉料、陶 瓷墨水、3D 打印材料的 生产、研发、销售、进出 口 100,000,000 299,972,022.44 153,797,753.33 256,661,918.41 35,429,693.87 31,250,952.89 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 本报告期，国瓷康立泰继续加大陶瓷墨水的研发投入，积极开拓市场，并取得较好的成效，客户数 量及产品销售量大幅度提升，并且被认定为山东高新技术企业。本年实现销售收入25,666.19万元，同比 增长 89.52%,实现净利润3,125.10万元，同比增长38.61%。 2015年7月，公司投资3,000万元与上海涌铧共同设立上海涌瓷投资合伙企业（有限合伙），充分利 用上海涌铧的投资管理经验和金融资本的专业优势，抓住国内新兴产业并购重组快速发展的机遇，为公司 未来发展储备更多并购标的，加快公司的产业布局，为公司持续、快速、健康发展提供保障。本报告期内 未产生投资收益。 2015年11月，公司投资8,250万元参股深圳爱尔创向产业链下游布局。深圳爱尔创致力于发展医疗齿 科陶瓷、光通讯器件两大产业，是中国产销量最大的齿科用氧化锆技术陶瓷专业制造厂商之一，是国内最 早推行数字化口腔、3D打印义齿等的领先企业，也是国瓷材料纳米级复合氧化锆产品的主要客户之一。本 报告期贡献净利润166.59万元。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、未来发展战略 公司围绕高端陶瓷材料及相关领域，经过十一年的努力经营，发展至今已形成四大业务单元及多个投 资业务，包括:电子陶瓷材料、纳米级复合氧化锆材料、喷墨打印用陶瓷墨水、高纯超细氧化铝材料，共同 投资设立上海涌瓷投资合伙企业，并向产业链下游布局，投资入股深圳爱尔创，产品及业务规模不断扩大， 产品体系持续完备，优势产品厚积薄发。一方面公司依托多年研发及规模化生产经验，持续利用自主研发 的技术优势推陈出新，产品配置结构日趋完备和优化。另一方面公司从技术创新到管理创新与资本运营模 式创新，从而实现产业整合，打造新材料的人才聚集平台、技术创新平台、产业整合平台。第三方面借力 合伙企业来服务公司产业布局，推动公司健康、快速成长。 2、2016年工作计划 2016年，随着电子消费产品的更新换代加速，公司产品的用量将逐步增加。公司一方面将逐步扩展 新的市场领域，另一方面，将加强现有市场的扩发，保持公司持续健康快速发展。结合未来发展目标、发 展现状和当前形势，公司制定了2016年经营计划，主要工作重点如下： （1）电子陶瓷材料主要稳定韩国市场，积极开拓台湾、欧美和日本市场，研发不同客户需求的差异 化产品；氧化锆系列产品在积极开拓齿科市场的同时，进一步扩展锆球、结构件用粉、陶瓷背板用粉等领 域；陶瓷墨水积极推广渗花墨水，并重点强化广东市场的应用，并积极开拓国外市场；氧化铝系列产品加 快占领产品锂电池隔膜市场，并积极开拓催化剂、结构件产品的市场。 （2）积极推进氧化铝、氧化锆、工程技术中心升级等定增募集资金项目建设，保证项目建设进度、 提升项目建设质量，力争尽快完成项目，使项目尽快产生收益。 （3）加快公司研发创新工作，开拓新市场进入新领域，加大新产业的培育力度。公司力争在多个新 产品领域取得重大突破，扩展公司业务领域，实现公司跨越性增长。 （4）加快外延式增长，促进公司快速发展。积极推进美国公司业务扩展，加快欧美地区的市场开拓和 调研；对于公司现有产品积极整合行业和产业资源，积累竞争优势；利用公司新产品技术优势，推进新产 业的兼并收购工作。 （ 5）结合公司未来发展目标，构建可持续发展需要的研发团队和管理团队，注重内部培养和外部引 进相结合的人才政策，不断完善薪酬和激励机制，为实现公司未来发展提供人力资源保障。 （ 6）进一步提高公司治理水平，不断完善公司法人治理结构和内控机制，建立与投资者互动机制， 严格按照法律法规和规范性文件的规定，做好信息披露工作，认真履行信息披露义务，保证信息披露的及 时性、真实性、准确性和完整性，有效保障投资者特别是中小投资者的利益。 3、公司未来发展存在的风险 （1）客户较为集中的风险 公司产品除 MLCC配方粉外，增加了氧化锆、氧化铝、陶瓷墨水等产品，提升了企业整体抵御风险的 能力，虽然客户的集中度呈现出不断下降的趋势，但是若出现一个或多个大客户突然与公司解约，或发生 不可预见情况导致其对本公司产品的需求量大幅降低，则可能给公司销售带来不利影响。 采取的措施：公司多年来同新老客户建立了良好的、稳固的合作关系，自成立至今没有一家客户流失。 公司在持续稳固原有客户关系的同时加强新市场、新渠道的开拓，持续完善销售渠道管理和客户服务体系， 在维护重点客户的同时，加大开发其他潜在的优质客户，提升市场占有率，扩大客户群。 另外2016年公 司继续以无机非金属材料的研发、生产及销售为主线，利用募集资金的资本优势，进一步扩大产能，充实 产业链，目前公司生产和销售能力不断提高， 抵御风险的能力有效增强。 （2）产品质量风险 本公司生产的特种陶瓷产品配合许多国际知名厂商，有着众多高性能、高可靠性的应用要求。下游厂 商对于本公司产品的质量要求极为严格。未来公司生产规模还将持续扩大，产品种类也将不断增加，公司 的产品质量控制水平及管理措施若无法随之提高，则可能出现产品质量事故， 造成客户退货乃至客户流 失、公司市场声誉受损等不利情况。 采取的措施：公司自成立以来一直将产品的质量管理作为重中之重。始终坚持“以人为本、质量第一、 持续创新、客户满意”的质量方针，成立了完善的品质管理部门，建设一流的分析测试中心，拥有国内外 先进的分析测试设备百余台，引入国际先进质量管理方法和理念，坚持全面质量管理，对生产全过程进行 标准化管理，对每个工序的产品进行质量检验，提高全员质量意识。本报告期内公司又加强了生产自动化 水平的提升，降低了人为误操作的风险，进一步提升产品质量管理。 （3）原材料价格波动风险 主要原材料的价格波动会对本公司的毛利率及盈利水平带来较大影响，未来若出现公司主要原材料 价格上涨而公司产品价格无法同比上涨的情况，则可能导致公司的利润水平受到挤压，存在毛利率下降的 风险。 采取的措施：一方面通过管理水平的提升、工艺技术的创新来提高原材料利用率，控制生产成本；另 一方面公司采购部门积极拓展业务渠道，加强了公司对供应链管理的能力，增强了同供应商的议价能力， 进一步控制采购成本，提升了公司的盈利能力。 （4） 产品价格下降的风险 随着公司产能逐步扩大、市场开拓力度加大，产品的市场占有率将逐步提高，在这一过程中不排除 公司会主动让利于客户，以进一步提升竞争力增加市场份额，同时在产品更新换代的过程中，为了推出新 产品而趋于逐渐被替代的老产品，也可能会面临降价的风险。 采取的措施：一方面公司将持续加大产品研发力度，不断推出更多的适应不同客户需求新产品，新产 品的不断推出既迎合了市场需求又保持了较高的毛利率，在一定程度上可以冲减老产品价格下降对公司整 体盈利能力的影响；另一方面，公司将继续推进精细化管理，加强生产成本管控，维持产品毛利率水平。 （5）募投项目实施的风险 公司募集资金投资项目投产后，有利于公司进一步扩充产能、提高技术水平、完善产品结构、提升 产品质量。另一方面，新项目的投产也会对公司组织管理水平和市场营销水平提出新的要求，若公司组织 管理水平和市场营销水平不能跟上，将可能导致公司产品销售达不到预期目标，对本次募集资金投资项目 的收益产生不利影响。 本次募集资金投资项目建成后，按公司现行的会计政策测算，将每年新增大量的 固定资产折旧及无形资产摊销，这些费用可通过提升经营业绩和项目利润予以消化。但若因国家产业政策 调整、市场需求变化等各种因素导致市场发生重大变化，则公司存在因折旧和摊销费用增加而导致的经营 业绩不能持续增长甚至无法增长的风险。此外，募投项目在实施过程中也将存在一定的不确定性，可能导 致无法按时、按质达 到计划进度的风险。 采取的措施：公司一方面加强内部控制，进一步健全管理制度，提升公司的管理水平。另一方面加大 市场开拓力度，在巩固既有市场的基础上深度挖掘有发展潜力的市场资源，争取在较短的时间内有较大的 突破，以保证有足够的市场订单来消化募投项目释放的产能,目前公司的市场占有率逐步提高。 （6）汇率波动的风险 公司产品在占据国内市场的同时，也在不断开拓国际市场，随着中国经济的持续发展以及汇率市场 化进程的不断进行，未来人民币兑美元、日元有可能继续升值。 若人民币兑美元、日元的汇率仍持续上 升，在此种情况下，则公司因价格优势带来的市场竞争力将有所削弱，产品销售量及利润率将受到一定的 影响。 采取的措施：针对汇率波动的风险，公司采取了多种结汇方式，尽可能的降低汇兑损失，同时公司同 客户约定如果汇率变化达到一定的水平，则双方需重新协商产品价格，在一定程度上规避汇率风险 （7）对外投资的风险 公司在内部加快新产品研发、扩张生产能力、加大市场开拓力度的同时，也在积极布局收购兼并的产 业整合，如果在整合的收购兼并以及整合的过程中不能有效评估和控制投资风险，不能有效的整合投资标 的资源，会阻碍公司的发展，并影响公司整体战略的实现。 采取的措施：加强企业内部管控，建立完善的投资评估管理制度规范，优化人才队伍，引进专业的投 资管理、海外并购等相关领域的人才。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2015年08月12日 电话沟通 机构 1、公司主要产品如MLCC配方粉、陶瓷墨水、氧化锆的 情况；2、2015年半年报的相关情况的沟通；3、政府补助 情况的介绍；4、公司未来在新材料方面的发展计划。 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2015年4月19日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司2014年度利润分配 预案的议案》：公司拟以2014年12月31日的的总股本12,723.80万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10股转增10股，同时向全体股东按每 10 股派收现金股利人民币 1.00元（含税）。2015年5月5日，公司 召开了2014年年度股东大会，审议通过了《关于公司2014年度利润分配预案的议案》，并于2015年6月5日 在中国证监会信息披露指定网站刊登了《 2014年年度权益分派实施公告》，并于2015年6月12日本次权益 分派实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 1 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 299,150,571 现金分红总额（元）（含税） 29,915,057.10 可分配利润（元） 243,704,756.18 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 本公司第二届董事会第三十六次会议决议，2015年度利润分配预案为：公司拟以当前的的总股本299,150,571股为基数， 向全体股东以每 10 股派发现金股利人民币 1.00元（含税）的股利分红，合计派发人民币现金红利29,915,057.10元。 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2015年度利润分配预案为：公司拟以当前的的总股本299,150,571股为基数，向全体股东以每 10 股 派发现金股利人民币 1.00元（含税）的股利分红，合计派发人民币现金红利29,915,057.10元. 2014年度利润分配预案为：公司拟以2014年12月31日的的总股本12,723.80万股为基数，以资本公积 金向全体股东每10股转增10股，同时向全体股东按每 10 股派收现金股利人民币 1.00元（含税）。 2013年度利润分配预案:公司以2013年12月31日的总股本12,586.40万股为基数，向全体股东以每10 股派发人民币现金1.50元（含税）的股利分红，合计派发人民币现金红利18,879,600.00元。 2013年半年度利润分配方案：公司2013年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本62,400,000股 为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股.分红前本公司总股本62,400,000股，分红后总股本增 至124,800,000股。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2015年 29,915,057.10 85,922,268.99 34.82% 2014年 12,723,800.00 63,302,897.96 20.10% 2013年 18,879,600.00 78,590,327.61 24.02% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 上市前，公 司或持有公 司股份 5% 以上(含 5%)的股东 及作为股东 的董事、监 事、高级管 理人员 首发 承诺 一、公司股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿 锁定股份的承诺 1、本公司上市前的全体股东分别承诺：自本公司股票 上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持 有的本公司股份，也不由本公司回购其持有的股份。 2、担任本公司董事、监事、高级管理人员并间接持有 公司股份的张曦、刘美娜、张兵、张帆、孙来贵、周焕涛、 宋锡滨、司留启承诺，其间接持有的公司股份，自首次公 开发行股票上市之日起，每年转让的股份不超过本人间接 持有的发行人股份总数的25%；首次公开发行股票上市之 日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内 不转让本人间接持有的本公司股份；在首次公开发行股票 上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申 报离职之日起十二个月内不转让本人间接持有的本公司 股份。 二、避免同业竞争的承诺为了避免未来可能发生的同 业竞争, 公司 7个上市前法人股东承诺:本公司及本公司 的附属公司或附属企业将不在中国境内外以任何方式直 接或间接从事或参与任何与山东国瓷功能材料股份有限 公司相同、相似或在商业上构成任何竞争关系的业务及活 动，或拥有与山东国瓷功能材料股份有限公司存在竞争关 系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任 何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。本公 司及本公司的附属公司或附属企业如违反上述承诺，愿向 山东国瓷功能材料股份有限公司承担相应的经济赔偿责 任。 三、关于关联交易的承诺本公司 7个上市前法人股东 就与本公司的关联交易作出如下承诺："（1）本公司及其 控制的企业将尽量避免与发行人之间发生关联交易；（2） 如果关联交易难以避免，交易双方将严格按照正常商业行 为准则进行，并按照《公司章程》和《关联交易管理制度》 及有关规定履行法定的批准程序。关联交易的定价政策遵 循市场公平、公正、公开的原则，交易价格依据与市场独 立第三方交易价格确定。无市场价格可资比较或定价受到 2011年07 月20日 1、自愿锁 定股份的 承诺为上 市后3年， 即2015年 1月13日 到期；2、 其余承诺 长期有 效。 严格按照 相关规定 履行。 限制的重大关联交易，按照交易商品或劳务的成本加上合 理利润的标准予以确定交易价格，以保证交易价格公允。 "东营市盈泰石油科技有限公司实际控制人、本公司董事 长张曦就与本公司的关联交易作出如下承诺："（1）本人 及其控制的企业将尽量避免与发行人之间发生关联交易； （2）如果关联交易难以避免，交易双方将严格按照正常 商业行为准则进行，并按照《公司章程》和《关联交易管（未完）  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