[公告]新研股份:中信证券股份有限公司关于公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信证券股份有限公司 关于新疆机械研究院股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、 “独立财务顾问”）对新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“新研股份”、“公 司”）2015年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具体情况如下： 一、公司募集资金基本情况 公司截止2015年12月31日，共进行两次融资，情况分别如下： （一）IPO募集资金 1、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆机械研究院股份有限公司首次公 开发行股票的批复》(证监许可[2010] 1834号)核准，由主承销中国民族证券有限 责任公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币 普通股（A股）10,600,000股。发行价格为每股69.98元。截至2010年12月30 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）10,600,000股，募集资金 总额741,788,000.00元。扣除承销费和保荐费40,007,280.00元后的募集资金为人 民币701,780,720.00元，已由中国民族证券有限责任公司于2010年12月30日 存入公司开立在招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行账号为 991903000810102的人民币账户；减除已于2010年6月预付的保荐费2,000,000.00 元，减除其他发行费用人民币6,848,900.36元后，实际募集资金净额共计人民币 692,931,819.64元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证，并 由其出具信会师报字（2010）第25771号验资报告。公司对募集资金采取了专户 存储制度。 2、2015年度募集资金使用情况及结余情况 截止2015年12月31日，募集资金使用及结余情况如下： 单位：元 时 间 募集资金专户发生情况 募集资金净额 692,931,819.64 减：2011 年度募投项目支出 148,164,257.73 减：2011 年度超募资金支出 309,411.09 减：2011年度闲置募集资金暂时补充流动资金 24,000,000.00 减：2011 年银行手续费支出 1,005.07 加：2011 年度专户利息收入 9,314,792.57 截至2011年12月31日专户余额 529,771,938.32 减：2012 年度募投项目支出 7,090,772.28 减：2012 年度超募资金支出 118,523,572.32 减：2012 年度超募集资金补充流动资金 48,000,000.00 减：2012 年银行手续费支出 1,686.61 加：2012 年度专户利息收入 13,431,527.37 截至 2012年12月31日专户余额 369,587,434.48 减：2013 年度募投项目支出 6,463,752.56 减：2013 年度超募资金支出 41,786,830.91 减：2013 年度超募集资金补充流动资金 23,000,000.00 减：2013 年银行手续费支出 1,525.58 加：2013年度专户利息收入 9,197,506.35 截至 2013年12月31日专户余额 307,532,831.78 减：2014 年度募投项目支出 4,184,965.01 减：2014 年度超募资金支出 20,054,123.64 减：2014 年银行手续费支出 1,283.95 加：2014年度自有资金置换转入 25,000,000.00 加：2014年度专户利息收入 10,002,495.34 截至 2014年12月31日专户余额 318,294,954.52 减：2015 年度募投项目支出（注 1） 1,384,477.41 减：2015 年度超募资金支出（注 2） 276,830,724.36 减：2015 年银行手续费支出 7,021.62 加：2015 年度专户利息收入 1,676,730.61 截至 2015年12月31日专户余额 41,749,461.74 注1：2015年公司为《新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（一期）》使用募集资金 1,384,477.41元，截止2015年12月31日公司为新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地 （一期）累计使用募集资金167,288,224.99元。 注2：①2015年公司为《新疆机械研究院股份有限公司产业化基地二、三期项目》使用超募 集资金2,029,342.31元，截止2015年12月31日公司为该项目累计使用超募资金 152,353,997.27元；②2015年公司为子公司吉林新研牧神机械制造有限公司购买土地、厂房、 房屋建筑物、生产设备等实物资产项目使用超募资金144,776,987.66元，截止2015年12月 31日公司为该项目累计使用超募资金150,115,114.41元；③2015年公司为新设子公司山东 海山机械制造有限公司购买土地、厂房、房屋建筑物、生产设备等实物资产项目使用超募资 金130,024,394.39元，截止2015年12月31日公司为该项目累计使用超募资金130,024,394.39 元。 （二）2015年资产重组募集资金 1、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆机械研究院股份有限公司向韩华 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2015】2324号）的核 准，公司向周卫华、吴洋、新疆机械研究院股份有限公司——第1期员工持股计 划发行人民币普通股（A股）155,209,621股，发行价格每股人民币6.34元，发 行募集资金总额为人民币984,028,997.14元，扣除各项发行费用人民币 12,176,564.68元后，募集资金净额为人民币971,852,432.46元，上述募集资金到 位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了 XYZH/2015CDA10207号《验资报告》。现上述募集资金全部存放于募集资金专 户。本次配套融资除421,600,000.00元用于支付现金对价，剩余资金 550,252,432.46将投资建设航空航天大型复杂结构件智能数字化车间建设。 2、2015年度募集资金使用情况及结余情况 截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下： 单位：元 时 间 募集资金专户发生情况 募集资金入账金额（注1） 974,028,997.14 减：2015 年度募投项目支出（注2） 421,600,000.00 减：2015 年银行手续费支出 701.04 加：2015 年度专户利息收入 194,805.78 加：2015 年度自有资金转入 200.00 截至 2015年12月31日专户余额 552,623,301.88 注1：募集资金入账金额与募集资金净额相差2,176,564.68元，系尚未支付的资产重组发行 费用。 注2：2015年度募投项目支出是用支付配套融资款。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《关于进一步规范上市公司募 集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文 件，结合公司实际情况，公司制订了《新疆机械研究院股份有限公司募集资金专 项存储与使用管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户 存储。 （二）募集资金专户存储及管理情况 1、IPO募集资金截止 2015 年 12 月 31 日具体存放情况如下： 单位：元 开户银行 账户使用人 银行账号 存放金额 备注 中国招商银行股 份有限公司乌鲁 木齐新华北路支 行 新疆机械研究 院股份有限公 司 991903000810102 11,607,862.45 活期 99190300088000449 30,138,750.00 三个月定期存单 新疆波曼机械 制造有限公司 991903210510702 2,848.63 活期 中国工商银行股 份有限公司松原 市经济技术开发 区支行 吉林新研牧神 机械制造有限 公司 0909121629001050355 0.01 活期 中国工商银行股 份有限公司威海 荣成支行 山东海山机械 制造有限公司 1614028529200089014 0.65 活期 总 计： 41,749,461.74 公司及中国民族证券有限责任公司与募集资金专户所在银行招商银行股份 有限公司乌鲁木齐新华北路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方 的权利和义务。本公司、新疆波曼机械制造有限责任公司与中国民族证券有限责 任公司及中国招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行签订了《募集资金四 方监管协议》，且在上述银行开设了募集资金专项账户。2014 年12 月11 日， 吉林新研牧神机械制造有限公司在中国工商银行股份有限公司松原市经济技术 开发区支行开设了证券交易结算资金专用账户来专门管理募集资金。2015 年3 月10日，山东海山机械制造有限公司在中国工商银行股份有限公司荣成市支行 开设了非预算单位专用存款账户来专门管理募集资金。 监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，履行不存在问 题。 2、2015年资产重组募集资金截止 2015 年 12 月 31 日具体存放情况如下： 单位：元 开户银行 账户使用人 银行账号 存放金额 备注 中国民生银行股份 有限公司乌鲁木齐 分行 新疆机械研究 院股份有限公 695728926 2,370,869.42 活期 开户银行 账户使用人 银行账号 存放金额 备注 司 中国银行什邡市支 行 四川明日宇航 工业有限责任 公司 121238746022 275,126,216.23 活期 中国民生银行股份 有限公司乌鲁木齐 分行 四川明日宇航 工业有限责任 公司 696316361 275,126,216.23 活期 总 计: 552,623,301.88 公司与中信证券股份有限公司以及中国民生银行股份有限公司乌鲁木齐分 行签署《新疆机械研究院股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》；公司、 四川明日宇航工业有限责任公司、中信证券股份有限公司分别与中国民生银行股 份有限公司乌鲁木齐分行、中国银行什邡市支行签署《募集资金专户存储四方监 管协议》。监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。 三、2015年度募集资金的实际使用情况 本年内，本公司募集资金实际使用情况如下： （一）募集资金投资项目的资金使用情况 本报告期内，本公司实际使用IPO募集资金人民币27,821.52万元，具体情 况详见附表1《IPO募集资金使用情况对照表》；本公司实际使用2015年资产重 组募集资金人民币42,160.00万元，具体情况详见附表3《2015年重组募集资金 使用情况对照表》。 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 公司2015年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式 变更的情况。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 2011年3月24日，第二届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金 置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》：截至2011年1月24日， 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为52,068,851.87元。 为提高公司募集资金的使用效率，补充公司流动资金，公司将以52,068,851.87 元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金52,068,851.87元。 立 信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2011）第10993号《关于 新疆机械研究院股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》；保荐 人中国民族证券有限责任公司及保荐代表人张昱、陈代千同意公司用募集资金置 换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。 2012年12月4日第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审 议通过了《关于使用超募资金置换预先已投入产业化基地二期项目自筹资金》。 公司分别于2011年8月8日和2011年10月26日分两次使用自有资金共计 10,758,420.00元,购买二期项目建设用地。公司2012年6月11日自行置换前期 以自筹资金投入募投项目的10,758,420.00元，于2012年11月15日将该资金由 自有资金账户转回募集资金专户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信 会师报字（2012）第114187号《关于新疆机械研究院股份有限公司以自筹资金 预先投入募投项目的鉴证报告》；保荐人中国民族证券有限责任公司同意公司用 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项。2012年12月5日 公司发布《关于使用超募资金置换预先投入产业化基地二期项目自筹资金公告》 后于2012年12月12日将置换金额10,758,420.00元由募集资金专户转到自有资 金账户。 2014年2月13日第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用自筹资金 置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议。2014年2月 13日公司发布《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投 入超募资金的公告》。公司于2014年3月7日至2014年3月13日将置换金额 25,000,000.00元转到募集资金专户。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司第一届董事会2012年第一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金 永久性补充流动资金的议案》，公司拟使用部分超募资金人民币4,600.00万元以 及将前次于第一届董事会2011年第六次会议审议通过的使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的4,900.00万元，共计9,500.00万元转为永久性补充流动资金， 以满足公司日常经营的需要。 （五）节余募集资金使用情况 本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或 非募集资金投资项目。 （六）超募资金使用情况 公司于2012年6月6日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过了关于 《使用部分超募资金投资建设产业化基地二、三期项目可行性》的决议，公司拟 使用部分超募集资金10,000.00万元及银行贷款19,871.00万元，共计29,871.00 万元进行产业化基地二、三项目的建设，其中二期中的土地、房产使用超募资金 5,000.00万元，实施主体为新疆机械研究院股份有限公司，二期其它项目及三期 项目共计5,000.00万元，实施主体为公司的全资子公司新疆波曼机械制造有限责 任公司（以下简称波曼公司），由公司投资给波曼公司。公司2012年第四次临时 股东大会决议公司使用部分超募资金6,392.68万元追加投资产业化基地二、三期 项目，其中二期新增投入2,612.78万元，三期新增投入3,779.90万元。截至2014 年12月31 日止，该项目累计使用超募资金15,235.40万元。 公司于2012年6月6日召开的2012年第一次临时股东大会审议通过了《使 用部分超募集资金投资建设霍尔果斯“中高端农机展示与交易中心”项目可行性》 的决议和《使用部分超募资金设立全资子公司“霍尔果斯新研贸易有限责任公司” 投资建设霍尔果斯“中高端农机展示与交易中心”项目》的决议，该项目总投资 为20,000.00万元人民币，其中15,000.00万元为超募资金，5,000.00万元为银行 贷款；该公司注册资本分三期注资，第一期为2,500.00万元，第二期为4,000.00 万元，第三期为3,500.00万元，共10,000.00万元。截止2014年2月13日，中 高端农机展示与交易中心项目已累计投入2,500.00万元。2014年2月13日第二 届董事会第九次会议审议通过了《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易 中心项目中已投入超募资金》的决议。2014年2月13日公司发布《关于使用自 筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金的公告》。公司于 2014年3月7日至2014年3月13日将置换金额25,000,000.00元转到募集资金 专户。 2014年10月31日公司第二届董事会第十五次会议和2014年11月18日公 司第二次临时股东大会分别审议通过了《关于变更募集资金投资项目可行性》的 决议和《关于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，公司将农牧机械制 造基地和东北仓储中心项目中的部分超募资金 15,000.00 万元变更投入到与赤 山集团有限公司在吉林松原市成立合资公司并购买相关资产。合资公司吉林新研 牧神机械制造有限公司已于2014年11月21日成立，注册资本25,000.00万元， 分三期缴足，首次出资15,000.00万元，公司出资12,750.00万元，占85.00%的 股权，赤山集团有限公司出资2,250.00 万元，占15%股权。截至2015年12月 31 日止，该项目累计使用超募资金15,011.51万元。 2014年12月18日公司第二届董事会第十六次会议、2015年1月9日第一 次临时股东大会分别审议通过了《关于变更募集资金投资项目可行性》的决议和 《关于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，公司将农牧机械制造基地 和东北仓储中心项目中的剩余超募资金 13,000.00 万元变更投入到与赤山集团 有限公司在山东荣成市成立合资公司并购买相关资产。合资公司山东海山机械制 造有限公司已于2015年1月29日成立，注册资本25,000.00万元，其中新研股 份拟分三次出资21,250.00万元，占合资公司85%股权，赤山集团拟分三次出资 3,750.00万元，占合资公司15%股权。截至2015年12月31 日止，该项目累计 使用超募资金13,002.44万元。 （七）尚未使用的募集资金用途及去向 公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金 专户。 （八）募集资金使用的其他情况 2015年吉林新研牧神机械制造有限公司由募集资金专户共计转入该公司基 本户6,852,672.96元；2015年山东海山机械制造有限公司由募集资金专户共计转 入该公司基本户共计4,502,279.18元。系因为上述资金是用来缴纳募投项目买卖 房屋而产生契税、印花税和交易费。由于税务局的纳税系统存的是公司基本户， 缴税款只能由公司基本户扣减，所以这部分税金就先由公司基本户缴纳后，再由 募集资金账户转入基本户。异致出现募集资金专户的资金直接转入基本户的情 况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 （一）变更募集资金投资项目情况表 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。 （二）变更募集资金投资项目的具体原因 中高端农机展示与交易中心项目总投资为20,000.00万元人民币，其中 15,000.00万元为超募资金。截止2014年2月13日，中高端农机展示与交易中 心项目已累计投入2,500.00万元。因整体建设情况不如预期，在2014年2月13 日公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用自筹资金置换中高端农机 展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议，公司将累计投入的2,500.00万 元用自筹资金进行置换。 2014年3月3日公司第一次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金投 资建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目可行性》的决议，审议通过《关于 使用超募资金设立全资子公司“通辽新研农机制造有限责任公司”投资建设农牧 机械制造基地和东北仓储中心项目》的决议，该项目总投资41,000.00万元，使 用超募资金 28,000.00万元，该项目投入的超募资金中15,000.00万元为变更使 用霍尔果斯“中高端农机展示与交易中心” 项目中的超募资金。公司拟在通辽 经济技术开发区投资设立全资子公司“通辽新研农机制造有限责任公司”，作为农 牧机械制造基地和东北仓储中心项目的投资实施主体，项目实施地点在通辽经济 技术开发区，截至2014年10月31日止该项目未进行具体建设。 2014年10月31日公司第二届董事会第十五次会议、2014年11月18日公 司第二次临时股东大会分别审议通过了《关于变更募集资金投资项目可行性》的 决议和《关于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，公司将农牧机械制 造基地和东北仓储中心项目中的部分超募资金 15,000.00 万元变更投入到与赤 山集团有限公司在吉林松原成立合资公司并购买相关资产。该项目已具体实施。 实施地点：吉林省松原市经济技术开发区兴原工业园；项目投资实施主体：吉林 新研牧神机械制造有限公司。 2014年12月18日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于变 更募集资金投资项目可行性》的决议和《关于使用超募资金设立合资公司购买资 产》的决议，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的剩余超募资金 13,000.00 万元变更投入到与赤山集团有限公司在山东荣成市成立合资公司（山 东海山机械制造有限公司）并购买相关资产。 截至 2015 年12 月31 日止，公司2015年资产重组募集资金项目不存在变 更情况。 （三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 无变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 （四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况 无募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 根据目前公司经营发展需要，提高募集资金使用效率，原定的公司研发楼至 今尚未按募投项目计划实施。 六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金年度存放与使用情况出 具的鉴证报告，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：上市公司2015年度 《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上 市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公 告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修 订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映 了募集资金2015年度实际存放与使用情况。 七、中信证券的核查工作 中信证券工作人员通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对上市 公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括： 查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募 集资金使用情况的相关公告、项目可行性文件等资料，了解其募集资金项目实施 情况，并与公司相关人员沟通交流等。 八、中信证券的核查意见 经核查，中信证券认为：上市公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执 行募集资金监管协议。截至2015年12月31日，上市公司募集资金具体使用情 况与已披露情况一致，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于新疆机械研究院股份有限公司 2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页） 财务顾问主办人 赵亮 孙鹏飞 中信证券股份有限公司 年 月 日 附表1： IPO募集资金使用情况对照表 编制单位：新疆机械研究院股份有限公司 2015年度 单位：人民币万元 募集资金总额 69,293.18 本年度投入募集资金总额 27,821.52 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 59,978.17 累计变更用途的募集资金总额 28,000.00 累计变更用途的募集资金总额比例 40.41% 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变更项目 （含部分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 新疆农牧机械产品制造 及科技成果转化基地（一 期） 否 20,160.00 20,160.00 138.45 16,728.82 82.98 注2 是 否 超募资金投向 新疆农牧机械产品制造 及科技成果转化基地（二 期、三期） 否 10,000.00 16,392.68 202.93 15,235.40 92.94 2014年4月 注3 否 中高端农机展示与交易 是 15,000.00 是 中心项目 农牧机械制造基地和东 北仓储中心项目 是 28,000.00 是 成立吉林新研牧神机械 制造有限公司及购买相 关资产项目 否 15,000.00 15,000.00 14,477.70 15,011.51 100.00 2017年 否 成立山东海山机械制造 有限公司及购买相关资 产项目 否 13,000.00 13,000.00 13,002.44 13,002.44 100.00 2017年 否 补充流动资金 否 9,500.00 9,500.00 否 超募资金投向小计 47,500.00 53,892.68 27,683.07 43,249.35 合计 67,660.00 74,052.68 27,821.52 59,978.17 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目） 1、“中高端农机展示与交易中心“项目已累计投入2,500.00万元，投资进度为16.67%，因整体建设情况不如预期，在2014年2月13日公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关 于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议，公司将累计投入的2,500.00万元用自筹资金进行置换，并将置换出的2,500.00万元和该项目中的尚 未投入超募资金12,500.00万元变更投入在通辽经济技术开发区的农牧机械制造基地和东北仓储中心项目。 2、2014年3月3日公司第一次临时股东大会审议通过《关于使用超募资金投资建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目可行性》和《关于使用超募资金设立全资子公司“通辽新研 农机制造有限责任公司”投资建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目》的决议，该项目总投资41,000.00万元，使用超募资金 28,000.00万元，截止2014年10月31日该项目未 进行具体建设。因公司与其他同行业公司洽谈合作取得成功，2014年10月31日公司第二届董事会第十五次会议和2014年11月18日公司第二次临时股东大会审议通过了《关于变更 募集资金投资项目可行性》和《关于使用超募资金设立合资公司购买资产》的决议，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的超募资金28,000.00万元变更投入到与赤山集 团有限公司成立合资公司并购买相关资产。 项目可行性发生重大变 化的情况说明 同上 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 公司募集资金净额69,293.18万元，较20,160.00万元的募集资金投资项目资金需求超募资金49,133.18万元。公司使用部分超募资金进行1、基地二期、三期建设：截止2015年12月 31日已使用超募资金15,235.40万元；2、与赤山集团有限公司成立合资公司吉林新研牧神机械制造有限公司并购买相关资产项目：截止2015年12月31日已累计使用超募资金15,011.51 万元。3、与赤山集团有限公司成立合资公司山东海山机械制造有限公司并购买相关资产项目：截止2015年12月31日已累计使用超募资金13,002.44万元。 募集资金投资项目实施 地点变更情况 “中高端农机展示与交易中心“项目实施地点为新疆霍尔果斯，因整体建设情况不如预期，该项目募集资金变更为在通辽经济技术开发区建设农牧机械制造基地和东北仓储中心项目， 因公司与其他同行业公司洽谈合作取得成功，该项目未进行具体建设，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的超募资金变更投入到与赤山集团有限公司成立合资公司并购 买相关资产，该项目实施地点在吉林松原和山东荣成。 募集资金投资项目实施 方式调整情况 “中高端农机展示与交易中心“项目实施主体为霍尔果斯新研贸易有限责任公司，因整体建设情况不如预期，该项目募集资金变更为在通辽经济技术开发区建设农牧机械制造基地和 东北仓储中心项目，实施主体为通辽新研农机制造有限责任公司（以工商注册核准名称为准），建设装配车间、涂装车间、综合机械加工车间等。因公司与其他同行业公司洽谈合作 取得成功，该项目未进行具体建设，公司将农牧机械制造基地和东北仓储中心项目中的超募资金变更投入到与赤山集团有限公司成立合资公司并购买相关资产，该项目实施主体为吉 林新研牧神机械制造有限公司，实施方式为购买松原奥瑞海山的土地、厂房、房屋建筑物、生产设备等实物资产以及品牌、 专利及生产销售所需要的各种资质等，该项目另一实施主 体为山东新研海山农机制造有限公司，实施方式为购买山东荣成海山机械制造有限公司的土地、厂房、房屋建筑物、生产设备等实物资产以及品牌、 专利及生产销售所需要的各种资 质等。 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 公司第一届董事会2011年第一次会议决议用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金5,206.89万元；公司2012年12月5日发布《关于使用超募资金置换预先投入产业化基地 二期项目自筹资金公告》，置换公司分别于2011年8月8日和2011年10月26日分两次使用自有资金共计1,075.84万元；2014年2月13日第二届董事会第九次会议决议使用自 筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金2,500.00万元。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 公司第一届董事会2012年第一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金4,600.00万元以及将前次于第一届董事会2011 年第六次会议审议通过的使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的4,900.00万元，共计9,500.00万元转为永久性补充流动资金，以满足公司日常经营的需要。截止2014年12 月31日已累计使用募集资金9,500.00万元。 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 项目实施尚未完成，尚不知具体结余金额。 尚未使用的募集资金用 公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入，目前均存放在募集资金专户。 途及去向 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 根据目前公司经营发展需要，提高募集资金使用效率，原定的公司研发楼至今尚未按募投项目计划实施。 注1：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 注2：公司的新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地（一期）项目在2009年8月开始开工建设，厂房及设备已于2010年6月陆续开始投入使用，截止2015年12月31日基 地的厂房及主要设备均已达到预定可使用状态。研发楼还未开工。 注3：公司农牧机械产品制造及科技成果转化基地募投项目，由一期、二期、三期共同组成，一期为装配、机械加工、原材料库，二期为机械加工、电泳涂装、污水处理，三期为 试制、售后服务、成品库，三期工程完工后，公司形成了从试制、机械加工、涂装、整机装配、售后服务成一体的完整的生产加工体系，各部分的效益无法具体划分，通过二期、 三期的投产，公司产品品质效益都有大幅提高，本期整个基地实现的效益在一期工程中进行了披露。 附表2： 变更IPO募集资金投资项目情况表 编制单位：新疆机械研究院股份有限公司 2015年度 单位： 人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟投入 募集资金总额(1) 本年度实际投 入金额 截至实际累计投 入金额(2) 截至期末投资进度 （%）(3)=(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现的 效益 是否达到预计 效益 变更后的项目可行性 是否发生重大变化 农牧机械制造基地和 东北仓储中心项目 中高端农机 展示与交易中心项目 28,000.00 — — — — — — 是 成立吉林新研牧神机 械制造有限公司及购 买相关资产项目 农牧机械制造基地和东 北仓储中心项目 15,000.00 14,477.70 15,011.51 100.00 2017年 — 不适用 否 成立山东海山机械 制造有限公司及购买 相关资产项目 13,000.00 13,002.44 13,002.44 100.00 2017年 — 不适用 否 合计 28,000.00 534.93 534.93 3.57 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 详见附表1 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见附表1 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 附表3： 2015年资产重组募集资金使用情况对照表 编制单位：新疆机械研究院股份有限公司 2015年度 单位：人民币万元 募集资金总额 97,185.24 本年度投入募集资金总额 42,160.00 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 42,160.00 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变更项目 （含部分变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投 资总额(1) 本年度投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是否 发生重大变化 承诺投资项目 配套融资支付购买四川 明日宇航工业有限责任 公司股权支付现金对价 否 42,160.00 42,160.00 42,160.00 42,160.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用 航空航天大型复杂结构 件智能数字化车间建设 否 55,025.24 55,025.24 2018年11月 未达产 不适用 否 承诺投资项目小计 97,185.24 97,185.24 42,160.00 42,160.00 43.38 超募资金投向 归还银行贷款（如有） 补充流动资金（如有） 合计 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目） 不适用 项目可行性发生重大变 化的情况说明 报告期内不存在项目可行性发生重大变化的情况。 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施 地点变更情况 报告期内不存在募集资金投资项目实施地点变更情况。 募集资金投资项目实施 方式调整情况 报告期内不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 不适用 闲置募集资金暂时补充 流动资金情况 无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 尚未使用的募集资金均存放于公司募集资金专户中。 途及去向 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。 附表4： 变更2015年资产重组募集资金投资项目情况表 编制单位：新疆机械研究院股份有限公司 2015年度 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承 诺项目 变更后项目拟投入募集资金总额 (1) 本年度实际投 入金额 截至实际累计投 入金额(2) 截至期末投资进度 （%）(3)=(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现的 效益 是否达到预计 效益 变更后的项目可行性是 否发生重大变化 不适用 合计 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 中财网
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