[发行]国泰上证5年期联接：更新招募说明书摘要（2016年第1号）
国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券 投资基金联接基金 更新 招募说明书 摘要 ( 2016 年 第一 号 ) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国 证券监督管理委员会 证监许可 [ 2013 ] 11 号文核准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 在投资本基金前， 投资人 应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对认购 或申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金 投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 投资有风险， 投资人 认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒 投资人 基金投资的 “买者自负”原则，在 投资人 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风 险，由 投资人 自行负担。 本基金为上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金（目标 ETF ）的联接基金，二者 既有联系也有区别。 本基金与目标 ETF 的联系主要体现在以下几个方面： 1. 两只基金跟踪同一个标的指数即 上证 5 年期国债指数； 2. 两只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数即上 证 5 年期国债指数 的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化； 3. 两只基金具有相似的风险收益特征； 4. 目 标 ETF 是本基金的主要投资对象。 本基金与目标 ETF 的区别主要体现在以下几个方面： 1. 基金的投资管理方式不同：目标 ETF 通过直接买卖标的指数成份国债和备选成份国债等，直接跟踪复制标的指数的表现；而本 基金则是通过买卖目标 ETF （包括在一级市场以债券篮子组合进行目标 ETF 的申购与赎回，也 包括在二级市场直接以现金买卖目标 ETF 份额），间接跟踪标的指数的表现； 2. 基金的申购赎 回不同：目标 ETF 采用债券篮子组合的方式进 行基金份额的申购与赎回；而本基金的认购、 申购和赎回均采用现金方式； 3. 基金是否挂牌交易不同：目标 ETF 在上海证券交易所挂牌交 易；而本基金则不上市交易； 4. 价格揭示机制不同：目标 ETF 有实时市场交易价格和每日基 金份额净值；而本基金只揭示每日基金份额净值； 5. 投资人申购赎回基金的程序不同：目标 ETF 的投资人依据申购赎回清单，按以组合证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，申 购赎回均以份额申报；本基金的投资人依据基金份额净值，以现金方式进行申购赎回，金额 申购、份额赎回。 本基金的业绩表现与目标 ETF 的业绩表现可 能会出现差异，差异产生的主要原因有以下 几个方面： 1 . 投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的业绩有差异； 2 . 投资管理方式 的不同，如在指数化投资过程中，不同的管理方式会导致跟踪指数的水平、技术手段、买入 卖出的时机选择等的不同，会导致两只基金的业绩有差异； 3 . 基金规模、投资成本、各种费 用与税收的不同，会导致两只基金的业绩有差异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同， 投资管理方式不同，基金规模也可能不同，所以，本基金的投资成本、各种费用及税收可能 不同于目标 ETF ； 4 . 现金比例及现金管理方式的不同，会导致两只基金 的业绩有差异。本基金 须保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ，而目标 ETF 则没有这项规定。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所 载内容截止日为2016年3月7日，投资组合报告为2015年4季度报告，有关财务数据和净 值表现截止日为2015年12月31日。 一、基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 成立时间： 1998 年 3 月 5 日 法定代表人： 唐建光 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：何 晔 联系电话： 021 - 31089000 ， 4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至2016年3月7日，本基金管理人共管理 59 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长 混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业 精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货 币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券 投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金 牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混 合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金 、国泰区位优势混合型证券投资基金、 国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（ LOF ）、上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保 本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型 证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金 (LOF) 、 国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、 国泰金泰平衡混合型证券投资 基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（ LOF ）（由国泰估值 优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指 数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄 金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证 医药卫 生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵 活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）、国泰国策驱动 灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期 支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证 券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国 泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月 短期理财债券型证券投 资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国 泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国 泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰 兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网 + 股 票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（由中小板 300 成长交易型 开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保 本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益 型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证 券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会 保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理 人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经 中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ QDII ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照” 的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户 理财和 QDII 等管理业务资格 。 （三）主要人员情况 1.董事会成员 唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部基 建司任工程师； 1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长； 1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长； 1995 年 9 月至 1998 年 10 月 在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任； 1998 年 10 月至 2005 年 1 月 在中国建设银行资产保全部任副总经理； 2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司先后任 资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。 2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金 管理有限公司监事会主席， 2014 年 8 月起任公司党委书记 ， 2015 年 8 月起任公司董事长、法 定代表人。 张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任股 权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市 场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014 年 5 月起任公司董事。 陈川，董事，博士研究生， 经济师。 2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行工 作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。 2005 年 8 月至 2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、 高级副经理。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高 级经理、企业管理部高级经理。 2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份有限公司副 总经理。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银 投资有限责任公司战略发展部业务总监。 2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino ，董事，硕士研究生。 1994 - 1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， 1995 - 1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOF IPA SpA 任金融分析师； 1999 - 2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004 - 2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005 - 2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006 - 2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员 / 基金经理。 2009 - 2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 201 3 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII ）及英国特许保险师（ Chartered Insurer ）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年起任中国保险（欧洲 ) 控股有限公司总裁助理； 1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起 任忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产 保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。 1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托投 资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证 券营业部副经理、经理。 2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、 信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公 司党组成员、副总经理。 2012 年 4 月起任公司董事。 张峰，董事，硕士研究生， 17 年证券从业经历。 1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职于国家 计划委员会，历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、财金司综合处处长。 1999 年 3 月至 200 1 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作，任研究部副总监、市场部总监。 2001 年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理公司，任总经理助理。 2002 年 4 月至 2015 年 4 月在 嘉实基金管理有限公司工作，历任督察长、副总经理兼首席市场官。 2015 年 5 月加入国泰基 金管理有限公司， 2015 年 8 月起任公司总经理及公司董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执 教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业 学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法 律研究所所长、中国法学会国际经济法 学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常 务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员 会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前 已上市）独立董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公司 独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书 记； 1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务 副县长； 1985 年起任吉林省抚松县 县委常委、常务副县长； 1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记； 1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、 党委书记。 2007 年任海南省银行业协会会长。 2010 年 11 月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。 1964 年起在中国建设银行河南省工作，历 任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。 2003 年至 2008 年 任河南省豫财会计师事务所副所长。 2010 年 11 月起任公司 独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行河北省工作，历任河 北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市 分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商银行 山西省分行行长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事 。 2.监事会成员 梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后建设 银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫 芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经 理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投 资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司 任副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phir oze Chinoy ，监事，大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主 管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规 部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。 1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放军 军事经济学院工作，历任教员、副主任。 2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任公司 工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。 2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤 证券有限责任公司北京部高级经理。 2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金 融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司 副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务 有限公司投资管理部主任。 2012 年 4 月起任公司监事。 李辉，监事，大学本科。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿 保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 20 07 年 7 月至 2010 年 3 月任职 于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办 公室负责人。现任公司 总经理助理、 人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人 。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 束琴，监事，大专学历。 1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行和 工商银行安康地区分行， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。 2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部 副总监。 2013 年 11 月起任公司职工监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公 司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金 经理助理， 2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任 国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理， 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（ LOF ）的基金经理 ， 2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理 。 2015 年 8 月起任公司职工监事 。 3.高级管理人员 唐建光，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 张峰，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 周向勇，硕士研究生， 19 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行 总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中 国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基 金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月起任公司副总经理。 陈星德，博士， 14 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管 理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。 2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015 年 12 月加入国泰 基金管理有限公司，担任公司副总经理 。 李永梅，女，博士研究生学历，硕士学位， 16 年证券从业经历。 1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查二处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专 员办，任副处长； 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月 加入国泰基金管理有限公司， 2016 年 3 月 25 日起任公司督察长 。 4.本基金的基金经理 （1）现任基金经理 韩哲昊，学士 ，6年证券从业经历。2010 年 9 月至 2011 年 9 月在旻盛投资有限公司工作， 任交易员。 2011 年 9 月加入国泰基金管理有限公司，历任债券交易员、基金经理助理。 2015 年 6 月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰民安增利债券型 发起式证券投资基金、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金和国泰 信用债券型证券投资基金的基金经理， 2015 年 7 月起兼任国泰淘金互联网债券型证券投资基 金和国泰创利债券型证券投资基金（原国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金）的基金经 理 。 （2）历任基金经理 本基金自成立之日起至 2015 年 6 月 24 日 由张一格担任基金经理，自 2015 年 6 月 25 日 至今由韩哲昊担任基金经理。 5.投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人 及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任 成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基 金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成 员组成如下： 主任委员： 张峰：总经理、董事 委员： 周向勇：副总经理 黄焱：总经理助理兼投资总监兼 权益投资 （ 事业 ） 部总经理 吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监 张则斌：权益投资总监 6. 上述成员之间均不存在近亲属或家属关系 。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。 中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2015 年 6 月末，本集团资产总额 182,192 亿元，较上年末增长 8 . 81 % ；客户贷款和垫款 总额 101 , 571 亿元，增长 7 . 20 % ；客户存款总额 1 36 , 970 亿元，增长 6 . 19 % 。净利润 1,322 亿 元，同比增长 0.97% ；营业收入 3,110 亿元，同比增长 8.34% ，其中，利息净收入同比增长 6 . 31 % ， 手续费及佣金净收入同比增长 5 . 76 % 。成本收入比 2 3 . 23 % ，同比下降 0.94 个百分点。资本充 足率 1 4 . 70 % ，处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合；营业网 点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到 1.44 万个，综合营销团队达到 19, 934 个、综 合柜员占比达到 84% ，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子银行 的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32% ，较上年末提高 6.29 个百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客 户分别增长 8.19% 、 10.78% 和 11.47% ；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建 行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。 2015 年 6 月末，累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76 亿元， 承销金额继续保持同业第一；证券投 资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第一，成 为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人；多模式现金池、票据池、银联单位 结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代 理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家 按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存 管客户数 3,076 万户，管理资金总额 7,417.41 亿元，均为行业第一。 201 5 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后 荣获国内外知 名机构授予的 4 0 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行 1000 强排名”中， 以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《福布斯》杂志 201 5 年全球上市公司 2000 强排名中 继续位列第 2 ；在美国《财富》杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位，较上年上升 9 位；荣获美国 《环球金融》杂志颁发的“ 2015 年中国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度 最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市 场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能 处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 210 余人。自 2007 年起，托管部连续 聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银 行总行建筑经济部、信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实 维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年末，中国建设银行已托管 556 只证券 投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中 国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中国最佳托管银行”。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限 公司上海直销柜台 地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层 - 19 层 客户服务专线： 400 - 888 - 8688 ， 021 - 3108 9000 传真： 021 - 3108 1861 网址： www.gtfund.com 2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、 Android 交易客户端 “国泰基金”微信交易平台 电话： 021 - 31081738 联系人：李静姝 2. 销售 机构 （ 1 ） 销售 银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国农业银行股 份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 联系人： 客户服务中心 传真： 010 - 85109219 网址： www.95599.cn 2 中国银行股份 有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心 客服电话： 95566 网址： www.boc.cn 3 中国建设银行股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 客服电话： 95533 网址： www.ccb.com 4 交通银行股份有 限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559 联系人：曹榕 电话： 021 - 58781234 网址： www.bankcomm.com 5 招商银行股份有 限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： 0755 - 83198888 传真： 0755 - 83195109 客户服务热线： 95555 网址： www.cmbchina.com 6 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 - 61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 95528 7 上海农村商业银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话： 021 - 38576977 传真： 021 - 50105124 客服电话： 021 - 962999 网址： www.srcb.com 8 广州农村商业银 行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表：黄子励 联系人：戴一挥 电话： 020 - 22389298 电话： 020 - 22389188 客服电话： 020 - 961111 网址： www.grcbank.com 9 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话： 0411 - 82308602 传真： 0411 - 82311420 客服电话： 400 - 664 - 0099 网址： www.bankofdl.com 10 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 客服电话： 400 - 888 - 8666 网址： www.gtja.com 11 中信建投证券股 份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话： 010 - 85130588 传真： 010 - 65182261 客服电话： 400 - 888 - 8108 网址： www.csc108.com 12 国信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 客服电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 13 招商证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943636 网址： www.newone.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8111 / 95565 14 中国银河证券股 份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 客服电话： 400 - 8888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 15 海通证券股份有 限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 客服电话： 400 - 888 - 8001 （全国）， 021 - 95553 网址： www.htsec.com 16 申万宏源证券有 限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹 电话： 021 - 33388211 客服电话： 4008895523 网址： www.swhysc.com 17 万联证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话： 020 - 38286651 传真： 020 - 22373718 - 1013 客服电话： 400 - 888 - 8133 网址： www.wlzq.com.cn 18 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 客服电话： 021 - 962518 网址： www.962518.com 19 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 客服电话： 95525 、 10108998 、 400 - 888 - 8788 网址： www.ebscn.com 20 广发证券股份有 限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87555305 客服电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 21 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客服电话： 400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com 22 中信万通证券有 限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 1507 - 1510 室 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层（ 266061 ） 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客服电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn 23 长江证券股份有 限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 客服电话： 95579 网址： www.95579.com 24 中国中投证券有 限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中 心 A 栋第 18 层 - 21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 网址： www.china - invs.cn 客服电话： 400 - 600 - 8008 、 95532 25 华宝证券有限责 任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778081 传真 021 - 68778117 客服电话： 400 - 820 - 9898 网址： www.cnhbstock.com 26 中国国际金融有 限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65051156 网址： www.cicc.com.cn 27 信达证券股份有 限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010 - 88656100 传真： 010 - 88656290 客服电话： 400 - 800 - 8899 网址： www.cindasc.com 28 国元证券股份有 限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话： 0551 - 2257012 传真： 0551 - 2272100 客服电话： 95578 网址： www.gyzq.com.cn 29 平安证券有限责 任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755 - 22626391 传真： 0755 - 82400862 客服电话： 95511 - 8 网址： www.pingan.com 30 德邦证券有限责 任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767981 客服电话： 4008888128 网址： www.tebon.com.cn 31 中航证券有限公 司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大 厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话： 0791 - 86768681 传真： 0791 - 86770178 客服电话： 400 - 8866 - 567 网址： www.avicsec.com 32 江海证券有限公 司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话： 0451 - 82336863 传真： 0451 - 82287211 客服电话： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn 33 西南证券股份有 限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786212 网址： http://www.swsc.com.cn 34 国都证券有限责 任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 客服电话： 4008188118 网址： www.guodu.com 35 华安证券股份有限 公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表人：李工 联系人：汪燕 电话： 0551 - 65161675 传真： 0551 - 65161600 客服电话： 4008096518 网址： www.huaan.com 36 华鑫证券有限责任 公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 （ b ）单元 法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话： 021 - 64339000 传真： 021 - 54668802 客服电话： 021 - 32109999 ； 029 - 68918888 ； 4001099918 网址： www.cfsc.com.cn 37 杭州联合农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：杭州市建国中路 99 号 法定代表：张晨 联系人：仇侃宁 电话： 0571 - 87923225 传真： 0571 - 87923214 客服电话： 96592 网址： www.urcb.com 38 包商银行股份有 限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表：李镇西 法定代表：刘芳 电话： 0472 - 5189051 电话： 0472 - 5189057 客服电话： 96016 （北京、内蒙古地区） 网址： www.bsb.com.cn 39 山东寿光农村商 业银行股份有限 公司 注册地址：山东寿光市银海路 19 号 法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞 电话： 0536 － 5293756 传真： 0536 － 5293756 客服电话： 0536 － 96633 40 晋商银行股份有 限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表：上官永清 客服电话： 95105588 网址： www.jshbank.com 41 宁波银行股份有 限公司 注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人： 陆华裕 客服电话： 96528 （上海地区 962528 ） 网址： www.nbcb.com.cn 42 张家港农村商业 银行股份有限公 司 注册地址：张家港市人民中路 66 号 法定代表：王自忠 联系人：朱芳 电话： 0512 - 96065 客服电话： 0512 - 96065 传真： 051256968259 网址： http://www.zrcbank.com 43 恒丰银行股份有 限公司 地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号 法定代表： 蔡国华 客服电话： 400 - 813 - 8888 网址： www.egbank.com 44 广发银行股份有 限公司 注册地址：广州市东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 电话： 020 - 38322256 传真： 020 - 87310955 客服电话： 400 - 830 - 8003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ 45 苏州银行股份有 限公司 注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表人： 王兰凤 电话： 0512 - 69868390 传真： 0512 - 69868370 客服电话： 0512 - 96067 网址： www.suzhoubank.com 2 、第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问 有限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客服电话： 4008215399 网址： www.noah - fund.com 2 上海好买基金销售 有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 68596916 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 3 杭州数米基金销售 有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 4 深圳众禄基金销售 有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 5 上海长量基金销售 投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com 6 （未完）  |