[董事会]海洋王:独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见
海洋王照明科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 我们作为海洋王照明科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、公司《独立董事制度》等 有关规定，对提交第三届董事会第四次会议审议的《关于2015年度利润分配的 议案》、《关于2015年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于2015 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于2016年度续聘会计师事务所的议案》、 《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》、《关于使用暂时闲置的募集资金 购买理财产品的议案》、《关于制定<员工购房借款规定>的议案》等议案进行了审 议，现就以上议案所涉及的事项及其他事项发表独立意见如下： 一、关于2015年度利润分配的独立意见 经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2015年度实现归属 于母公司普通股股东的净利润67,225,886.21元，其中2015年度母公司实现净 利润40,954,773.98元，根据《公司章程》的规定，按母公司净利润10%提取法 定盈余公积金4,095,477.40元，提取法定盈余公积金后剩余利润36,859,296.58 元，加上2014年末未分配利润311,076,216.42元，扣除2014年度现金分红 68,400,000.00元，2015年末结余未分配利润为279,535,513.00元。 现拟对股东进行现金分红，提议以2015年12月31日的公司总股本 400,000,000.00股为基数，每10股现金分红0.35元（含税），分配现金股利 14,000,000.00元，分配实施后未分配利润余额为265,535,513.00元，结转下 一年度。不送红股，不以公积金转增股本。利润分配方案符合公司章程等相关规 定。 我们对上述议案进行了审核，对公司的相关情况进行了检查，我们认为上述 分配议案符合公司的实际经营情况，有利于公司正常经营，有利于维护股东的长 远利益。也完全符合《公司章程》、《企业会计制度》的有关规定。我们同意该议 案，并同意将本议案提交股东大会。 二、关于2015年度募集资金存放与使用情况的独立意见 截止2015年12月31日，本公司对募集资金项目累计投入266,515,593.79 元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 233,659,886.21元,2015年度使用募集资金30,952,290.51元。 2015年度募集 资金利息收入减手续费支出后金额2,577,952.83元。2015年利用闲置募集资金 购买银行结构性存款98,000,000.00元。截止2015年12月31日，募集资金余 额为人民币36,242,505.47元。 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》等法律法规，结合本公司实际情况，制定了《海洋王照明科 技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》 经本公司第三届董事会2014年第二次临时会议审议通过，并业经本公司2014 年第三次临时股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合本公司经营 需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手 续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询 募集资金专户资料。 在对公司2015年度募集资金存放和使用情况进行充分调查的基础上，基于 独立判断，我们作为公司独立董事一致认为：2015年度公司募集资金存放和使 用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规 定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。 三、关于2015年度内部控制自我评价报告的独立意见 公司现有内部控制体系基本上符合我国有关法规和证券监管部门的要求，也 适合当前公司生产经营实际情况的需要。公司重要业务环节及高风险领域均能得 到有效控制，保证了公司经营管理的正常运行和信息披露的真实、准确和完整， 为管理层科学决策奠定了良好的基础。公司关于205年度内部控制的自我评价报 告真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。 四、关于2016年度续聘会计师事务所的独立意见 中审亚太具有财政部、中国证监会颁发的“证券、期货相关业务许可证”， 在审计过程中，坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的协议所规定的责任 与义务，我们同意续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年 度财务审计机构，并提交股东大会审议。 五、关于使用自有闲置资金购买理财产品的独立意见 公司本次运用自有闲置资金购买投资短期理财产品是在确保公司日常运营、 资金安全和不影响募投项目的资金投放前提下实施的，不影响公司日常资金正常 周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展；通过进行适度的低风险、流动性 高的保本型理财产品投资，可以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一 步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。 我们同意公司使用自有闲置资金购买理财产品,同意将该议案提交2015年 股东大会审议。 六、关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的独立意见 公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超 过10,000.00万元暂时闲置募集资金用于购买保本型的理财产品进行理财投资， 有利于提高募集资金使用效率，增加公司收益。本次使用暂时闲置的募集资金购 买理财产品事项的审议、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。 我们同意公司使用暂时闲置的募集资金购买理财产品,同意将该议案提交2015 年股东大会审议。 七、关于制定《员工购房借款规定》的独立意见 公司在不影响自身正常生产经营的情况下，为了解决员工的实际困难，通过 向员工提供免息借款提高其购房能力，使员工在深圳、东莞早日拥有自己的家， 提高生活品质，并实现对员工的有效激励。我们同意公司对符合条件的员工提供 购房借款，同意通过《员工购房借款规定》指导日常操作。 八、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明和独立意见 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保 若干问题的通知》（证监发[2003]56号）和《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120号）的规定，作为海洋王照明科技股份有限公司的独 立董事，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对公司进行仔细核查 和问询后，基于客观独立判断的立场，现就2015年度公司控股股东及其他关联 方占用公司资金情况和对外担保情况发表专项说明及独立意见如下: 1、关于控股股东及其他关联方资金占用的专项说明和独立意见 经核实，报告期内，公司未发生控股股东及其他关联方非经营性占用公司资 金的情况。公司及董事会能够认真贯彻执行中国证监会、深圳证券交易所的有关 规定，建立了较为完整、规范的内部决策程序和工作流程，有效控制了关联方资 金占用风险。 2、关于公司对外担保的专项说明和独立意见 经核实，报告期内，公司能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风 险，公司重大对外担保事项都有相应的审批程序。报告期内，公司对外担保情况 如下： 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 深圳市海洋王照明 工程有限公司 10,000 2015年12月 24日 10,000 连带责任 保证 2015年12 月30日至 201612月 29日 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 10,000 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（B2） 10,000 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 10,000 报告期末对子公司实际 担保余额合计（B4） 10,000 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 10,000 报告期内担保实际发生 额合计（A2+B2+C2） 10,000 报告期末已审批的担保额度合 10,000 报告期末实际担保余额 10,000 计（A3+B3+C3） 合计（A4+B4+C4） 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 6.52% 其中： （1）报告期内，公司未发生对外担保事项（不包含对子公司的担保）。 （2）2015年12月24日，照明工程公司与招商银行股份有限公司深圳南油 支行（以下简称“招行南油支行”）签订授信协议，招行南油支行向照明工程公 司提供人民币壹亿元整（含等值其他币种，汇率按各具体业务实际发生时甲方公 布的外汇牌价折算）的授信额度，照明科技公司为该授信协议提供担保。报告期 内，照明工程公司未使用该授信额度，公司无银行贷款需要偿还。 （本页无正文，为海洋王照明科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第四 次会议相关事项的独立意见之签字页） 独立董事： 窦林平： 王 卓： 李 萍： 邹 玲： 程 源： 年 月 日 中财网
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