[年报]金莱特:2015年年度报告
广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告 公告编号：2016-017 2015年 04月 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人蒋小荣、主管会计工作负责人李芳及会计机构负责人 (会计主管 人员)冷姝娜声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 可能对公司未来发展产生不利影响的风险因素主要为人民币升值风险、出 口退税政策波动风险、市场拓展风险、技术人才流失和技术外泄风险、知识产 权被侵害风险、原材料价格波动风险以及国际市场需求波动风险等风险，敬请 广大投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 186,700,000为基数，向 全体股东每 10股派发现金红利 0.5元（含税），送红股 0股（含税），以资本公 积金向全体股东每 10股转增 0股。 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 目录 \l-_Toc300000084第一节重要提示、目录和释义 ...............................................................................4 第二节公司简介和主要财务指标 ....................................................................................................5 第三节公司业务概要 ........................................................................................................................9 第四节管理层讨论与分析 ..............................................................................................................11 第五节重要事项 ..............................................................................................................................21 第六节股份变动及股东情况 ..........................................................................................................42 第七节优先股相关情况 ..................................................................................................................48 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..........................................................................49 第九节公司治理 ..............................................................................................................................56 第十节财务报告 ..............................................................................................................................62 第十一节备查文件目录 ................................................................................................................135 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 释义 释义项指释义内容 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所、交易所指深圳证券交易所 公司、本公司、金莱特、母公司指广东金莱特电器股份有限公司 深圳供应链指深圳市金莱特供应链有限公司 金信小额贷、小额贷款公司指江门市蓬江区金信科技小额贷有限公司 向日葵指江门市向日葵投资有限公司 浙江安备指浙江安备新能源科技有限公司 深圳安备、全资子公司指深圳安备无绳电器有限公司 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》指《广东金莱特电器股份有限公司章程》 会计师事务所指大信会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所指北京市天元（深圳）律师事务所 保荐人、主承销商指民生证券股份有限公司 元、万元指人民币元、人民币万元 报告期指 2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日 报告期末指 2015年 12月 31日 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称金莱特股票代码 002723 变更后的股票简称（如有）金莱特 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称广东金莱特电器股份有限公司 公司的中文简称金莱特 公司的外文名称（如有） Kennede Electronics MFG. CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） KENNEDE 公司的法定代表人蒋小荣 注册地址江门市蓬江区棠下镇金桐路 21号 注册地址的邮政编码 529085 办公地址江门市蓬江区棠下镇金桐路 21号 办公地址的邮政编码 529085 公司网址 http://www.kennede.com/ 电子信箱 kn_anyby@kennede.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名刘德祥梁惠玲 联系地址江门市蓬江区棠下镇金桐路 21号江门市蓬江区棠下镇金桐路 21号 电话 0750－3167074 0750－3167074 传真 0750－3167075 0750－3167075 电子信箱 kn_anyby@kennede.com kn_anyby@kennede.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮网咨询网 公司年度报告备置地点公司证劵部 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 91440700669806671P 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称大信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址北京市海淀区知春路 1号学院国际大厦 15层 签字会计师姓名陈鹏、夏本军 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用 □不适用 保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间 民生证券股份有限公司 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18 层 陆文昶、王刚 2014年 1月 29日至 2016年 12月 31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用 √不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 2015年 2014年本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 702,501,125.05 583,179,602.60 20.46% 563,313,612.19 归属于上市公司股东的净利润 （元） 42,694,855.63 40,874,966.22 4.45% 40,479,300.76 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 41,881,715.23 37,465,836.81 11.79% 39,822,568.77 经营活动产生的现金流量净额 （元） -4,725,256.87 68,682,837.28 -106.88% 49,668,395.88 基本每股收益（元/股） 0.2287 0.4472 -48.86% 0.5783 稀释每股收益（元/股） 0.2287 0.4472 -48.86% 0.5783 加权平均净资产收益率 6.77% 6.93% -0.16% 12.26% 2015年末 2014年末本年末比上年末增减 2013年末 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 总资产（元） 982,052,217.28 806,288,122.39 21.80% 606,499,690.76 归属于上市公司股东的净资产 （元） 644,241,200.02 620,216,344.39 3.87% 350,318,208.25 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度第二季度第三季度第四季度 营业收入 168,323,334.94 220,965,550.17 167,402,018.47 145,810,221.47 归属于上市公司股东的净利润 12,046,401.80 17,753,607.83 10,096,788.99 2,798,057.01 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 11,806,219.92 17,460,252.85 9,856,961.49 2,758,280.98 经营活动产生的现金流量净额 21,324,990.49 -15,027,578.22 -49,511,369.70 38,488,700.56 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 √是 □否 1）营业收入与公司已披露的第二季度报告、第三季度报告存在差异，主要原因系经大信会计师事务所审计，深圳供应链 业务开展所代收代付的货款不能确认为收入，合并营业收入调整所致； 2）净利润与公司已披露的第一季度报告、第二季度报告、第三季度报告存在差异，主要原因系公司通过高新技术企业认 定，享受高新技术企业所得税优惠政策，2015年度企业所得税税率由25%调整到15%所致。 九、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -126,654.57 1,785,642.58 -139,599.05 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 1,370,500.00 2,074,300.00 967,225.00 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 178,449.31 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -287,209.67 -27,651.41 -5,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -50,000.08 减：所得税影响额 143,495.36 601,611.07 115,893.88 合计 813,140.40 3,409,129.41 656,731.99 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 报告期内，公司仍以可充电备用照明灯具及可充电式交直流两用风扇的研发、生产和销售为主营业务，产品主要应用于 商业公众场所备用照明、家庭备用照明、军工照明、户外休闲活动、工矿照明及户外作业。随着亚非地区电力基础设施建设 相对滞后而导致电力供需缺口较大及政局不稳定所导致的战争、欧洲及北美洲等经济相对发达的国家对户外休闲活动的需求 等因素，公司主营产品可充电备用照明灯具及可充电式交直流两用风扇的销售收入逐年上升。 报告期内，公司投资设立了深圳市金莱特供应链有限公司、浙江安备新能源科技有限公司、深圳安备无绳电器有限公司 3家控股子公司。其中深圳市金莱特供应链有限公司以供应链金融为主营业务，注册地址设于深圳市前海区，享受当地金融、 财税及人才政策优惠；浙江安备新能源科技有限公司以锂电池的研发、生产及销售为主营业务，属国家重点发展的高新科技 新能源产业，注册地址设于浙江省绍兴市；全资子公司深圳安备无绳电器有限公司的成立是公司进军国内市场，涉足电子商 务、“互联网+”领域的开始，以“无绳家电”为主营产品，已在天猫、京东等知名电商平台设有销售网点。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产无重大变化 固定资产无重大变化 无形资产无重大变化 在建工程无重大变化 其他应收款 其他应收款余额较去年增长 496.09%，主要原因系深圳供应链控股子公司代垫货款 所致 存货 存货余额较去年增长 46.29%，主要原因系产品销售量增加，适当增加库存量及深圳 供应链业务库存并入所致 递延所得税资产 递延所得税资产余额较去年增加了 60.34%，主要原因系应收账款增加，计提的坏账 准备相应增加 2、主要境外资产情况 □适用√不适用 三、核心竞争力分析 1、清晰的战略布局 公司通过专注主业和“技术领先”要求，以科技创新推动企业发展，以技术领先创造客户价值。从产品开发走向技术产业 化，产品系列不断增加。 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 2、技术引领，市场引导 公司一直秉承“以自主知识产权产品追求市场的全球化”的产品开发理念，注重提升研发能力，开发拥有自主知识产权、 高技术含量的节能环保产品，以技术创新引领行业发展。公司产品拥有自主知识产权和核心技术，同时利用公司的省级企业 技术中心、省工程技术研究开发中心等平台，加强对外产学研合作，为产品研发提供深层次学科知识支持。截至报告期末， 公司拥有21项发明专利，136项实用新型专利，249项外观专利，是业界拥有专利最多的企业之一。 3、质量品质保证 公司构建了科学严谨的质量控制体系，“KENNEDE”牌LED充电手电筒及“ANYBY”品牌电风扇荣获广东省“名牌产品” 称号，“KENNEDE”品牌被评为广东省“著名商标”，产品“遥控壁扇KN-1116R”、“可移动可充电灯具KN-8830L系列”、“携带 式交直流应急风扇KN-2390”、“多功能户外应急手提灯具(KN-2360L型)”、“多功能长寿命180度手提LED灯（KN-2960L型）”、 “高亮度360度和720度照明的马灯(KN-1936LS型”及“环保健康低重心充电式换气降温风扇（KN-1181型）”被评为广东省“高 新技术产品”。 4、企业文化建设 公司长期以来非常重视企业文化建设，确立了“共创金品，共赢未来”的公司使命和“诚信、责任、激情、创新”的核心价 值观。以此为前提，公司按照现代企业制度建立起了一套文化管理理念和流程 ——《金莱特企业文化手册》，归纳总结了公 司在成长过程中形成的优秀企业文化精神，对企业的文化品牌、企业使命、核心价值观、人才理念、工作理念及质量理念进 行了全面阐述，系统化及规范化地形成了“金”体系阳光文化，象征着金色品质、金色品牌、金色未来。 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 第四节管理层讨论与分析 一、概述 2015年公司确定了一个中心、两个基本点的管理方案。即以客户为中心，扩大销售，实现规模效率；并以降低材料成本 及降低人工成本为基本点。在全球市疲软，大环境持续低迷的情况下，充分围绕一个中心、两个基本开展工作，努力寻求新 的突破口，抢占市场，确保销售收入与净利润双增长。其中，以客户为中心：市场部依托现有客户资源，通过走访、调研， 与客户信息共享，充分结合市场，寻找市场新卖点，突破市场空白区域，在稳定老客户的同时，积极发展新客户，确保了公 司订单稳中有增。降低材料成本方面：结合大环境、大市场不景气，原材料持续走低的情况，充分与供应商进行沟通，与核 心供应商达成战略合作协议，较大幅度降低了原材料采购成本。降低人工成本方面：围绕提高生产效率，少用人、用好人为 基础，狠抓产品品质与工艺改进，实现产能最大化，满足客户交期。报告期内通过一个中心、两个基本点的实施，在全球经 济持续疲软的大环境下，稳固主营业务，使公司客户、供应商以及广大投资者充满信心，为后续主营业务的发展打好了坚实 基础。 报告期内，公司共实现营业收入70,250.11万元，比2014年同年增长20.46%，归属上市公司股东净利润4,269.49万元， 比2014年同期增长4.45%，截止报告期末，公司总资产98,205.22万元，比年初增长21.80%；归属于上市公司股东的所有者权 益64,424.12万元，比年初增长3.87%。 二、主营业务分析 1、概述 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 702,501,125.05 100% 583,179,602.60 100% 20.46% 分行业 可充电备用照明灯 具 411,236,522.98 58.54% 397,829,369.26 68.22% 3.37% 可充电交直流两用 风扇 279,184,028.37 39.74% 179,615,567.24 30.80% 55.43% 材料销售 7,703,796.64 1.10% 5,734,666.10 0.98% 34.34% 其他 4,376,777.06 0.62% 分产品 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 可充电备用照明灯 具 411,236,522.98 58.54% 397,829,369.26 68.22% 3.37% 可充电交直流两用 风扇 279,184,028.37 39.74% 179,615,567.24 30.80% 55.43% 材料销售 7,703,796.64 1.10% 5,734,666.10 0.98% 34.34% 其他 4,376,777.06 0.62% 分地区 外销—出口销售 525,719,051.88 74.84% 449,752,618.36 77.12% 16.89% 内销—国内销售 164,701,499.47 23.45% 127,692,318.14 21.90% 28.98% 其他 12,080,573.70 1.72% 5,734,666.10 0.98% 110.66% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 可充电备用照明 灯具 411,236,522.98 354,619,045.67 13.77% 3.37% 7.72% -3.48% 可充电交直流两 用风扇 279,184,028.37 237,004,667.91 15.11% 55.43% 58.63% -1.71% 分产品 可充电备用照明 灯具 411,236,522.98 354,619,045.67 13.77% 3.37% 7.72% -3.48% 可充电交直流两 用风扇 279,184,028.37 237,004,667.91 15.11% 55.43% 58.63% -1.71% 分地区 外销-出口销售 525,719,051.88 447,673,889.91 14.85% 16.89% 21.09% -2.95% 内销-国内销售 164,701,499.47 143,949,823.67 12.60% 28.98% 32.20% -2.13% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 行业分类项目单位 2015年 2014年同比增减 可充电备用照明灯销售量元 411,236,522.98 397,829,369.26 3.37% 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 具生产量台 31,491,927 20,555,958 53.42% 可充电交直流两用销售量元 279,184,028.37 179,615,567.24 55.43% 风扇生产量台 2,631,708 1,634,861 60.97% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 （1）可充电备用照明灯具生产量较去年增加 53.42%，主要原因系公司通过调整产品单价来争取更大市场份额，产品销售数 量增加所致； （2）可充电交直流两用风扇销售量及生产量较去年分别增加 55.43%、60.97%，主要原因系公司加大风扇类产品的宣传推销， 获得更多订单量所致。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □适用 √不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类项目 2015年 2014年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 制造业 可充电备用照明 灯具 354,619,045.67 59.39% 329,200,084.84 68.24% 7.72% 制造业 可充电交直流两 用风扇 237,004,667.91 39.69% 149,406,987.14 30.97% 58.63% 其他材料销售 5,480,029.02 0.92% 3,773,028.30 0.78% 45.24% 单位：元 产品分类项目 2015年 2014年 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 可充电备用照明 灯具 营业成本 354,619,045.67 59.39% 329,200,084.84 68.24% 7.72% 可充电交直流两 用风扇 营业成本 237,004,667.91 39.69% 149,406,987.14 30.97% 58.63% 材料销售营业成本 5,480,029.02 0.92% 3,773,028.30 0.78% 45.24% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √是 □否 报告期内公司通过新设的方式新增 3家子公司，即：深圳市金莱特供应链有限公司、深圳安备电器有限公司、浙江安备 新能源科技有限公司。本期合并范围包括母公司广东金莱特电器股份有限公司和子公司深圳金莱特供应链有限公司、深圳安 备电器有限公司、浙江安备新能源科技有限公司。 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 240,520,939.62 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 34.24% 公司前 5大客户资料 序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例 1 SOGO GROUPOF COMPANIES 69,834,851.51 9.94% 2湖北金山轻工家电有限公司 67,198,692.82 9.57% 3江门市伟胜电业有限公司 42,552,001.56 6.06% 4广州倬亿贸易有限公司 30,454,112.06 4.34% 5 FIREFLYELECTRIC & LIGHTING COMPANY 30,481,281.67 4.34% 合计 -240,520,939.62 34.24% 主要客户其他情况说明 □适用 √不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 179,596,065.25 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 31.74% 公司前 5名供应商资料 序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例 1志源塑胶制品(惠州)有限公司 69,196,630.49 12.23% 2河南豫光金铅集团铅盐有限责任公司 37,712,524.44 6.67% 3佛山市顺德区浩星贸易有限公司 24,551,092.72 4.34% 4江门市江海区金田塑料有限公司 24,142,322.73 4.27% 5福建省闽华电源股份有限公司 23,993,494.87 4.24% 合计 -179,596,065.25 31.74% 主要供应商其他情况说明 □适用 √不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 3、费用 单位：元 2015年 2014年同比增减重大变动说明 销售费用 14,228,271.36 9,346,471.84 52.23% 本报告期较去年同期增加 52.23%，主 要原因系开拓新客户、新产品宣传等 致销售成本增加及出货量增加，运输 费用相应增加所致； 管理费用 51,332,102.72 41,768,287.71 22.90% 财务费用 -7,475,976.99 2,283,923.72 -427.33% 本报告期较去年同期减少 427.33%， 主要原因系人民币贬值，汇率变动所 致； 4、研发投入 √适用 □不适用 一直以来，公司高度重视技术研发，把研发放在战略高度，坚持研发高投入，以市场为导向，不断开发新产品，完善核 心技术，升级产品结构，全面提升公司综合竞力。报告期内，公司从事的研发项目有“新型LED组合式灯板的研发”、“高风 量超静音集成化备用风扇的研发”、“环保健康低重心充电式换气降温风扇的研发”、“KN系列便携式手电筒产品的研发”、“新 型阻容式供电高低电压转换电路和双组LED光源电路的研发”、“一种低成本易拆装的电暖气的研发”、“一种新型结构的KN 系列鸿运扇的研发”、“一种具有电量显示功能的充电风扇研发”、“一体化PCB板安装结构的照明电筒的研发”及“一种照明角 度可调的应急照明灯的研发”。上述项目的研发和投入生产，将增加公司产品的多样化和核心技术竞争力，有利于公司争取 更大的市场份额。 2015年度，公司研发人员共计 186人，占公司总人数 11.48%，全年度投入研发项目的费用共 24,075,929.18元，占营业收 入3.43%，共获得专利授权115项，其中发明专利6项，实用新型专利57项，外观专利52项。 公司研发投入情况 2015年 2014年变动比例 研发人员数量（人） 186 204 -8.82% 研发人员数量占比 11.48% 11.96% -0.48% 研发投入金额（元） 24,075,929.18 20,880,699.23 15.30% 研发投入占营业收入比例 3.43% 3.58% -0.15% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □适用 √不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □适用 √不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年同比增减 经营活动现金流入小计 909,114,501.87 604,574,532.80 50.37% 经营活动现金流出小计 913,839,758.74 535,891,695.52 70.53% 经营活动产生的现金流量净 额 -4,725,256.87 68,682,837.28 -106.88% 投资活动现金流入小计 78,564,976.71 47,609,863.31 65.02% 投资活动现金流出小计 158,831,663.66 212,659,570.95 -25.31% 投资活动产生的现金流量净 额 -80,266,686.95 -165,049,707.64 -51.37% 筹资活动现金流入小计 136,448,466.23 352,833,624.19 -61.33% 筹资活动现金流出小计 64,093,168.06 236,174,952.83 -72.86% 筹资活动产生的现金流量净 额 72,355,298.17 116,658,671.36 -37.98% 现金及现金等价物净增加额 -10,878,909.45 19,769,249.95 -155.03% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用 □不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额：本报告期较去年同期减少106.88%，主要原因系深圳供应链子公司业务经营，代垫货 款所致； （2）投资活动产生的现金流量：本报告期较去年同期减少 51.37%，主要原因系 2014年募集资金到位，公司支付募投项目工 程设备，而本报告期内并无重大投资活动所致； （3）筹资活动产生的现金流量：本报告期较去年同期减少37.98%，主要原因系公司于2014年1月发行股票，募集资金到位 使得去年同期筹资活动产生的现金流量净额数值较大，而本报告期并无重大筹资活动所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □适用√不适用 三、非主营业务分析 □适用√不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末 2014年末 比重增减重大变动说明 金额占总资产比金额占总资产比 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 例例 货币资金 66,838,011.56 6.81% 65,086,021.01 8.07% -1.26% 应收账款 137,372,672.5 9 13.99% 106,974,665.73 13.27% 0.72% 存货 146,616,481.6 7 14.93% 100,222,343.76 12.43% 2.50% 长期股权投资 64,478,804.13 6.57% 59,347,681.67 7.36% -0.79% 固定资产 357,572,417.9 6 36.41% 324,789,130.38 40.28% -3.87% 在建工程 85,369,051.23 8.69% 71,713,460.23 8.89% -0.20% 短期借款 112,178,466.2 3 11.42% 29,801,551.26 3.70% 7.72% 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用√不适用 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用□不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 13,730,000.00 60,000,000.00 -77.12% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用□不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 截至 资产 负债 表日 的进 展情 况 预 计 收 益 本期投资盈 亏 是 否 涉 诉 披露日期 （如有） 披露索 引（如 有） 深圳供 应链 供应链 金融 新设 10,000, 000.00 51.00% 自有资 金 深圳市 富林供 应链管 理有限 公司 长期类金融 正常 营业 -150,342.37否 2015年 04 月 24日 http://w ww.cnin fo.com. cn 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 http://w 浙江安 备 锂电池新设 30,000, 000.00 51.00% 自有资 金 甘峰长期电池 正常 营业 -286,478.84否 2015年 09 月 25日 ww.cnin fo.com. cn“无绳http://w 深圳安 备 家电” 电商销 新设 30,000, 000.00 100.00 % 自有资 金 无长期 家用电 器 正常 营业 -421,896.43否 2015年 11 月 10日 ww.cnin fo.com. 售cn 合计 -- 70,000, 000.00 -- - - - - 0. 00 -858,717.64 -- - 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用√不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 5、募集资金使用情况 √适用□不适用 报告期内，公司未发生募集资金项目投入金额。截至 2015年 9月 17日，公司募集资金账户余额为 39,975.67元(含银行 利息)，其中中国建设银行股份有限公司江门分行账户余额为 34,413.39元、兴业银行股份有限公司江门分行账户余额为 1,038.90元、中国银行股份有限公司江门分行账户余额为 4,523.38元。专项账户于 2015年期间产生的支出均为募集资金余 额的利息收入及手续费扣除。2015年 9月 17日，公司鉴于全部募集资金投资项目已经完成，根据经营需要，募集资金专户 将不再使用。为了方便账户管理，公司的募集资金专户已全部注销，专户余额 39,975.67元全部转入公司自有资金账户。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用√不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用√不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用□不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 江门市蓬江 区金信科技 小额贷款有 限公司 参股公司小额贷款 200,000,000 287,624,654. 66 214,929,347. 09 28,171,538.5 7 22,394,441.8 5 17,103,741.5 2 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用□不适用 公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响 深圳供应链投资设立暂无重大影响 浙江安备投资设立暂无重大影响 深圳安备投资设立暂无重大影响 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 九、公司未来发展的展望 ㈠公司未来的发展规划实施情况 公司继续依托上市平台，坚持 “诚信、责任、激情、创新 ”的企业文化，以打造全球专业化程度最高、竞争力最强的专业 应急照明及电器企业为愿景；以共创金品、共赢未来的使命；打造一支梦想、感恩、悟性、团队的专业化队伍。通过精益生 产、企业文化等项目的导入，正逐步完善内部管理与运作。 ㈡公司具体发展规划的实施情况 ⑴产能扩张计划 在产能提升方面，一是完成了募投项目的建设，释放了一定产能；二是通过工艺改造与自动化改造，提升现有生产效率， 确保产能最大化。 ⑵产品研发与技术研发计划 报告期内公司根据市场与未来发展需求，将产品研发与技术研发的职能进行明确。即产品研发以市场为导向，充分结合 市场，满足客户需求，体现短周期、低成本的宗旨，实现客户产品定制化、差异化，寻找新的卖点与新客户。技术研发以行 业为背景，寻求行业技术突破，打破传统的以产品为研发方向的思路，不断追求技术创新，增加产品卖点，在增加卖点的同 时，在行业内保持技术领先优势，增强客户信息。 ⑶创新计划 公司继续坚持不惩罚创新失败的原则，鼓励、奖励创新人员，报告期内，获得发明专利 6项，实用新型专利 57项，外观 专利43项。截止报告期末，公司共获得发明专利 21项，实用新型专利 136项，外观专利 249项，其中尚有 100余项专利正在申 请中。 ⑷市场拓展计划 公司针对市场环境持续低迷的情况，制定了一个中心、两个基本点的管理方案，在以一个中心为核心的指引下，通过走 访、与客户沟通、邀请客户回厂等措施，充分满足客户需求，建立客户信息。通过一系列措施的实施，实现了老客户的稳定 及新客户的突破。 ⑸品质保障计划 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 在品质保障方面，继续以原材料的保障、品质管理体系为基础。在一个中心的指引下，将客户反馈问题作为品质考核的 核心条件，充分围绕客户反馈的问题，积极发现自身存在不足。通过内部质量管理周、 QCC擂台赛、工艺质量比拼等，逐 步完善内部品质管理。 ⑹人才储备计划 根据公司发展需要，报告期内完善了各部门、各岗位的任职要求与考核目标，通过考核目标的实施，充分体现了各岗位 的不足。为满足岗位任职要求，实现各部门、各岗位考核目标，公司制定了内部员工学历、技能提升奖励计划，调动广大员 工的学习热情与积极性，有效提升了各部门工作效率与工作质量。同时，针对各部门存在的不足，对外适当引进人才，提升 部门业务开展能力，满足公司需要。 ⑺融资计划 报告期内，公司暂未开展融资计划。但公司亦会根据未来的发展情况，适时推出再融资计划，加快公司的发展，更好的 回报广大股东。 ⑻收购兼并计划 报告期内，公司暂未开展收购兼并计划。但公司亦会根据未来的发展需要，适归推出收购兼并及对外扩充计划，增强公 司的业务扩展能力及产能整合能力，为公司的业务持续增长提供有效保障。、 ⑼组织结构调整计划 公司结合新的发展形势，适时对管理架构进行了调整，目的是发挥团队作用，取长补短。在董事会的决策及总经理的领 导下，紧密团结，相互协作，使公司、投资者、社会效益最大化。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况。 ⑴销售方面。报告期内，在总经理的领导下，顺利完成了年初制定的销售计划，并为后续销售计划的完成打好了基础。 在稳固外销市场的同时启动了内销市场，并针对内销市场的特点，于深圳成立销售公司，目前已正常运作。 ⑵人才队伍方面。报告期内，以内部培训为主，根据实际情况补充各岗位人员，使结构更为合理。同时重点打造成阳 光文化，使公司更加紧密团结，气氛更加活跃。 ⑶研发方面。通过产品研发与技术研发的职能分工，使产品研发更接近市场、满足市场，为取得市场突破起到关键作 用。技术研发以行业为背景，不断创新，为寻打市场新卖点起到关键作用。 ⑷投资方面。在董事会的决策下，公司先后控股成立深圳市金莱特供应链有限公司、浙江安备新能源有限公司，成立 全资子公司深圳安备无绳电器有限公司。截止报告末，各控股公司及全资子公司运行良好。 ⑸募投项目建设方面。截止报告末，募投建设项目已完成，相关设备调试已完成，产能逐步释放中。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2015年 02月 10日实地调研机构 http://www.cninfo.com.cn 2015年 04月 13日实地调研机构 http://www.cninfo.com.cn 2015年 06月 04日实地调研机构 http://www.cninfo.com.cn 2015年 06月 17日实地调研机构 http://www.cninfo.com.cn 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 报告期内，公司利润分配政策未有调整，按《公司章程》规定，公司2014年度权益分派方案为：2014年公司实现净利 润4087.50万元。提取法定盈余公积金408.75万元后，公司可供股东分配利润为22,709.18万元（含以前年度未分配利润 19,030.44 万元）。以截至2014年12月31日公司股份总数93,350,000股为基数，以公司未分配利润向全体股东每 10股送5股；按每 10股 派发现金股利人民币 2.00元（含税），合计派发现金股利18,670万元（含税)；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5 股，合计送转10股，本次送转完成后公司总股本将变更186,700,000股，剩余未分配利润结转以后年度分配。 2015年5月15日，公司召开 2014年年度股东大会审议通过了上述权益分派方案；2015年6月19日，公司 2014年度权益分派 方案实施完成。 2016年4月19日，公司召开第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于 2015年度利润分配预案的议案》，以2015年公 司实现净利润4,269.49万元，提取10%盈余公积后，截止至2015年12月31日，公司可分配利润为20,010.77万元。以2015年12 月31日的公司总股本为基数（186,700,000股），向全体股东按每10股派0.50元（含税）的比例实施利润分配，本次拟分配现 金红利总额933.50万元，不送红股，不转增。现金分红后结余未分配利润19,077.27万元，剩余未分配利润结转至以后使用。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司近 3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 （1）2014年3月25日，公司召开第三届董事会第五次会议审议通过《2013年度利润分配预案的议案》，同意公司2013 年度利润分配预案为：以 2014年1月29日的公司总股本为基数（ 93,350,000股），向全体股东按每 10股派4.00元（含税）的比 例实施利润分配，本次拟分配现金红利总额 3734万元，不送红股，不转增。现金分红后结余未分配利润 19030.44万元，剩余 未分配利润结转至以后使用； 2014年4月22日，公司召开2013年年度股东大会审议通过了上述权益分派方案； 2014年5月23日，公司2013年度权益分派方案实施完成。 （2）2015年4月22日，公司召开第三届董事会第十六次会议审议通过《 2014年度利润分配预案的议案》，同意公司 2014 年度利润分配预案为：以截至 2014年12月31日公司股份总数93,350,000股为基数，以公司未分配利润向全体股东每 10股送 5股；按每 10股派发现金股利人民币 2.00元（含税），合计派发现金股利18,670,000.00元（含税）；同时，以资本公积金 向全体股东每10股转增5股，合计送转10股，本次送转完成后公司总股本将变更为186,700,000股，剩余未分配利润结转以后 年度分配。 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 2015年5月15日，公司召开2014年年度股东大会审议通过了上述权益分派方案； 2015年6月26日，公司2014年度权益分派方案实施完成。 （3）2016年4月19日，公司召开第三届董事会第二十四次会议审议通过了《 2015年度利润分配预案的议案》，同意公司 2015年度利润分配预案为：2015年公司实现净利润4,269.49万元，提取10%盈余公积后，截止至2015年12月31日，公司可分 配利润为20,010.77万元。以2015年12月31日的公司总股本为基数（186,700,000股），向全体股东按每10股派0.50元（含税） 的比例实施利润分配，本次拟分配现金红利总额 933.50万元，不送红股，不转增。现金分红后结余未分配利润 19,077.27万元， 剩余未分配利润结转至以后使用。上述预案尚需提交股东大会审议。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2015年 9,335,000.00 42,694,855.63 21.86% 0.00 0.00% 2014年 18,670,000.00 40,874,966.22 45.68% 0.00 0.00% 2013年 37,340,000.00 40,479,300.76 92.24% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □适用√不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用□不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.5 每 10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 186,700,000 现金分红总额（元）（含税） 9,335,000.00 可分配利润（元） 200,107,741.18 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以截止至 2015年 12月 31日公司股份总数 186,700,000股为基数，以公司未分配利润向全体股东每 10股派发现金股利人 民币 0.50元（含税），合计派发现金股利 9,335,000元（含税）。现金分红后结余未分配利润 19,077.273万元，剩余未分配 利润结转至以后使用。 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 三、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及 截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 资产重组时所作承 诺 田畴 股份增持 承诺 针对近期股票市场的非理性波动，为 促进公司持续、稳定、健康发展和维 护公司股东利益，田畴先生计划自 2015年 7月 10日起六个月内，通过 深圳证券交易所允许的交易方式（包 括但不限于集中竞价和大宗交易）对 公司股份进行增持，拟增持股份数量 不少于公司股份的 1%，即不少于 2,000,000股；同时，在增持期间及 法定期限内不减持所持有公司的股 份。 2014年 01月 29日 1年 正在履行 （田畴已 于 2015年 11月 10日 逝世，此承 诺由相关 股份继承 人按继承 比例继续 履行） 首次公开发行或再 融资时所作承诺 广东金莱特 电器股份有 限公司 其他承诺 "《招股说明书及摘要无虚假陈述承 诺》本公司承诺：如因本公司招股 说明书及其摘要有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，对判断公司是否 符合法律规定的发行条件构成重大、 实质影响的，并已由有权部门作出行 政处罚或人民法院作出相关判决的， 将依法回购首次公开发行的全部新 股。对因虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏致使投资者在证券交易中遭 受损失，并已由有权部门做出行政处 罚或人民法院做出相关判决的，本公 司将依法赔偿投资者损失。其中具体 的回购方案如下：1、在相关行政处 罚或判决作出之日起 5个交易日内， 本公司将召开董事会并作出决议，通 过股份回购的具体方案，同时发出召 开相关股东大会的会议通知，并进行 公告；2、公司董事会对回购股份做 2014年 01月 29日 长期正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 出决议，须经全体董事二分之一以上 表决通过，公司董事承诺就该等回购 股份的相关决议投赞成票；3、公司 股东大会对回购股份做出决议，须经 出席会议的股东所持表决权的三分 之二以上通过，公司控股股东承诺就 该等回购事宜在股东大会中投赞成 票；4、回购数量：首次公开发行的 全部新股；5、回购价格：不低于相 关董事会决议公告日前 10个交易日 公司股票交易均价及首次公开发行 股票时的发行价格（上市公司发生派 发股利、转增股本等除息、除权行为 的，上述发行价格亦将作相应调整）。 其中：前 10个交易日公司股票交易 均价计算公式为：相关董事会决议公 告日前 10个交易日公司股票交易均 价＝相关董事会决议公告日前 10个 交易日公司股票交易总额/相关董事 会决议公告日前 10个交易日公司股 票交易总量。" 江门市向日 葵投资有限 公司 股份限售 承诺 江门市向日葵投资有限公司承诺： “在上述三十六个月锁定期满之后， 每年转让的股份不超过所持有公司 股份总数的百分之二十五。” 2014年 01月 29日 长期正在履行 田畴;蒋小荣; 蒋光勇;江门 市向日葵投 资有限公司 股份限售 承诺 自公司股票上市之日起三十六个月 内，不转让或者委托他人管理本人持 有的公司股份，也不由公司回购该部 分股份。 2014年 01月 29日 3年 正在履行 （田畴已 于 2015年 11月 10日 逝世，此承 诺由相关 股份继承 人按继承 比例继续 履行） 上海星杉梧 桐投资发展 中心（有限合 伙）;刘健;蔡 婉婷 股份限售 承诺 自公司股票上市之日起十二个月内， 不转让或者委托他人管理本人持有 的公司股份，也不由公司回购该部分 股份。 2015年 01月 29日 1年履行完毕 田畴;蒋小荣; 蒋光勇;江门 市向日葵投 股份减持 承诺 本人所持股票在锁定期满后两年内 减持的，其减持价格不低于发行价； 公司上市后 6个月内如公司股票连 2014年 01月 29日 5年 尚未出现 承诺触发 条件（田畴 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 资有限公司续 20个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后 6个月期末收盘价低 于发行价，持有公司股票的锁定期限 自动延长 6个月。本人不会因为职务 变更、离职等原因而放弃履行此项承 诺。（上市公司发生派发股利、转增 股本等除息、除权行为的，上述发行 价格亦将作相应调整。） 已于 2015 年 11月 10 日逝世，此 承诺由相 关股份继 承人按继 承比例继 续履行） 田畴 股份减持 承诺 "本人作为持有广东金莱特电器股份 有限公司（以下简称 “金莱特”、“公 司”）72.86%股份的控股股东，并通 过江门市向日葵投资有限公司（以下 简称“向日葵投资”，本人持有其 94.12%出资额）间接持有金莱特 3.86%股份，对锁定期满后两年内的 持股意向及减持意向做出如下承诺： 一、持有股份的意向作为金莱特控股 股东，本人未来持续看好公司以及所 处行业的发展前景，愿意长期持有公 司股票。作为公司的创始人，本人认 为上市即公开发行股份的行为是公 司融资的一种重要手段，而非短期套 利的投机行为。因此，本人将较稳定 且长期持有金莱特的股份。二、减持 股份的计划本人计划在锁定期满后 两年内减持本人直接或间接持有的 部分金莱特股份，本人承诺所持股份 的减持计划如下：（一）减持满足的 条件自金莱特首次公开发行股票并 上市之日起，至本人就减持股份发布 提示性公告之日，本人能够及时有效 地履行首次公开发行股票时公开承 诺的各项义务；且在发布减持股份提 示性公告前连续 20个交易日的公司 股票交易均价高于发行价，其中，前 20个交易日公司股票交易均价计算 公式为：减持提示性公告日前 20个 交易日公司股票交易均价＝减持提 示性公告日前 20个交易日公司股票 交易总额/减持提示性公告日前 20个 交易日公司股票交易总量。（二）减 持数量锁定期满的两年内，在满足本 人在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股 2014年 01月 29日 5年 正在履行 （田畴已 于 2015年 11月 10日 逝世，此承 诺由相关 股份继承 人按继承 比例继续 履行） 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 份不得超过本人所持公司股份总数 的 25%的规定情形下，本人每年减持 金莱特股份的总数（包括直接持股及 间接持股）为金莱特上一年度末总股 本的 1%－3%。若减持当年金莱特出 现公积金或未分配利润转增股本的 情形，则上一年度末总股本计算基数 要相应进行调整。可供减持数量不可 累积计算，当年度未减持的数量不可 累积至下一年。（三）减持方式本人 所持金莱特股份将通过大宗交易和 二级市场集中竞价相结合的方式进 行减持。若单次减持数量大于 100万 股（包括 100万股），本人将通过大 宗交易方式进行减持；若单次减持数 量小于 100万股，本人将通过二级市 场集中竞价的方式进行减持。本人承 诺不会刻意规避以大宗交易方式减 持股份，连续 30日内减持数量总和 不得大于 100万股。（四）减持价格 本人在锁定期满后两年内减持的，减 持价格不低于金莱特首次公开发行 股票的股票发行价。金莱特发生派发 股利、转增股本等除息、除权行为的， 上述发行价格亦将作相应调整。在满 足前述减持价格限制的前提下，若本 人通过大宗交易方式减持股份，则减 持价格按照大宗交易制度相关规定 执行；若本人通过二级市场集中竞价 的方式减持股份，则减持价格不低于 发布减持提示性公告前 20个交易日 公司股票交易均价，前 20个交易日 公司股票交易均价计算公式为：减持 提示性公告日前 20个交易日公司股 票交易均价＝减持提示性公告日前 20个交易日公司股票交易总额/减持 提示性公告日前 20个交易日公司股 票交易总量。（五）其他事项 1、本 人所做该等减持计划不对抗现行证 监会、交易所等监管部门对控股股东 股份减持所做的相关规定。若未来监 管部门对控股股东股份减持所出台 的相关规定比本减持计划更为严格， 本人将按照监管部门相关规定修改 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 减持计划。2、本人应在符合《上市 公司收购管理办法》、《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》及《深圳证 券交易所上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动 管理业务指引》等法律法规的条件和 要求的前提下，对公司股票进行减 持。3、本人将及时、充分履行股份 减持的信息披露义务，减持前 3个工 作日将通过金莱特发布减持提示性 公告。4、本人承诺未来将严格按照 本减持计划进行股份减持，若本人违 反本减持计划进行股份减持，减持收 益将归金莱特所有，并承担相应法律 后果且赔偿因未履行承诺而给金莱 特或投资者带来的损失。5、本人不 会因为职务变更、离职等原因而放弃 履行此承诺。" 蒋光勇 股份减持 承诺 "本人作为持有广东金莱特电器股份 有限公司（以下简称 “金莱特”、“公 司”）8.57%股份的股东，对锁定期满 后两年内的持股意向及减持意向做 出如下承诺：一、持有股份的意向未 来在不违反《证券法》、交易所等相 关法律法规以及不违背个人就股份 锁定所作出的有关承诺的前提下，本 人将根据自身经济的实际状况和金 莱特二级市场的交易表现，有计划地 就所持股份进行减持。二、减持股份 的计划本人计划在锁定期满后两年 内减持本人持有的部分金莱特股份， 本人承诺所持股份的减持计划如下： （一）减持满足的条件自金莱特首次 公开发行股票并上市之日起，至本人 就减持股份发布提示性公告之日，本 人能够及时有效地履行首次公开发 行股票时公开承诺的各项义务；且在 发布减持股份提示性公告前连续 20 个交易日的公司股票交易均价高于 发行价，其中，前 20个交易日公司 股票交易均价计算公式为：减持提示 性公告日前 20个交易日公司股票交 易均价＝减持提示性公告日前 20个 2014年 01月 29日 5年正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 交易日公司股票交易总额/减持提示 性公告日前 20个交易日公司股票交 易总量。（二）减持数量锁定期满的 两年内，本人将根据实际情况每年减 持 50万股-100万股金莱特股份。 （三）减持方式本人所持金莱特股份 将主要通过二级市场集中竞价的方 式进行减持。（四）减持价格本人在 锁定期满后两年内减持的，减持价格 不低于金莱特首次公开发行股票的 股票发行价。金莱特发生派发股利、 转增股本等除息、除权行为的，上述 发行价格亦将作相应调整。（五）其 他事项 1、本人所做该等减持计划不 对抗现行证监会、交易所等监管部门 对控股股东股份减持所做的相关规 定。若未来监管部门对控股股东股份 减持所出台的相关规定比本减持计 划更为严格，本人将按照监管部门相 关规定修改减持计划。2、本人应在 符合《上市公司收购管理办法》、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》及 《深圳证券交易所上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理业务指引》等法律法规 的条件和要求的前提下，对公司股票 进行减持。3、本人将及时、充分履 行股份减持的信息披露义务，减持前 3个工作日将通过金莱特发布减持提 示性公告。4、本人承诺未来将严格 按照本减持计划进行股份减持，若本 人违反本减持计划进行股份减持，减 持收益将归金莱特所有，并承担相应 法律后果且赔偿因未履行承诺而给 金莱特或投资者带来的损失。5、本 人承诺未来将严格按照本减持计划 进行股份减持，若本人违反本减持计 划进行股份减持，本人将自愿承担相 应法律后果，并赔偿因未履行承诺而 给金莱特或投资者带来的损失。5、 本人不会因为职务变更、离职等原因 而放弃履行此承诺。" 田畴;蒋小荣关于同业 "《避免同业竞争承诺》：1、除金莱 2014年 01月长期正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 竞争、关联 交易、资金 占用方面 的承诺 特、向日葵投资之外，不存在本人控 制的其他企业，本人在今后亦不会通 过本人或本人可控制的其他企业在 中国境内任何地方和以任何方式（包 括但不限于投资、收购、合营、联营、 承包、租赁经营或其他拥有股份、权 益方式）从事对金莱特主营业务构成 或可能构成直接或间接竞争关系的 业务。2、如有此类业务，其所产生 的收益归金莱特所有；如果本人将来 出现所投资的全资、控股、参股企业 从事的业务与金莱特构成竞争的情 况，金莱特有权随时要求本人出让在 该等企业中的全部股份，在同等条件 下本人给予金莱特对该等股份的优 先购买权，并将尽最大努力促使有关 交易的价格在公平及正常交易原则 的基础上确定；若违反上述承诺，本 人将赔偿金莱特因此而产生的任何 损失。" 29日（田畴已 于 2015年 11月 10日 逝世，此承 诺由现任 控股股东、 实际控制 人蒋小荣 继续履行） 田畴;蒋小荣; 蒋光勇 关于同业 竞争、关联 交易、资金 占用方面 的承诺 "《减少和避免关联交易的承诺》：本 人将严格依照《公司章程》、《关联交 易管理办法》等相关制度及公司可能 于未来依照法律法规及证券交易所 的规定不时予以修订或颁布之其他 有关制度，以公司的利益为第一考 量，尽量减少及避免与公司发生关联 交易；当关联交易无法避免时，本人 将通过自身合法权利促使公司严格 履行关联交易决策程序，确保不可避 免之关联交易价格的公允。若因本人 违反上述承诺而致使公司遭受损失， 则由本人向公司承担赔偿责任。如上 述承诺被证明为不真实或未被遵守， 本人将向公司赔偿一切直接和间接 损失并将关联交易所获利益无条件 支付给公司。" 2014年 01月 29日 长期 正在履行 （田畴已 于 2015年 11月 10日 逝世，此承 诺由现任 控股股东、 实际控制 人蒋小荣 继续履行） 田畴;蒋小荣; 广东金莱特 电器股份有 限公司;蒋光 勇;刘德祥;沈 健;陈咏梅;曾 IPO稳定 股价承诺 "为保护投资者利益，进一步明确稳 定公司上市后三年内公司股价低于 每股净资产时稳定公司股价的措施， 按照中国证券监督管理委员会《关于 进一步推进新股发行体制改革的意 见》的相关要求，本公司特制订预案 如下：一、启动稳定股价措施的条件 2014年 01月 29日 3年 正在履行 （田畴已 于 2015年 11月 10日 逝世，此承 诺由现任 控股股东、 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 宪纲公司上市后三年内，如公司股票连续 20个交易日除权后的收盘价低于公 司上一财务年度经审计的除权后每 股净资产值（以下简称“启动条件”）， 则公司应按下述规则启动稳定股价 措施。二、稳定股价的具体措施（一） 公司回购 1、公司为稳定股价之目的 回购股份，应符合《上市公司回购社 会公众股份管理办法（试行）》及《关 于上市公司以集中竞价交易方式回 购股份的补充规定》等相关法律、法 规的规定，且不应导致公司股权分布 不符合上市条件。2、公司董事会对 回购股份做出决议，须经全体董事二 分之一以上表决通过，公司董事承诺 就该等回购股份的相关决议投赞成 票。3、公司股东大会对回购股份做 出决议，须经出席会议的股东所持表 决权的三分之二以上通过，公司控股 股东承诺就该等回购事宜在股东大 会中投赞成票。4、公司为稳定股价 之目的进行股份回购的，除应符合相 关法律法规之要求之外，还应符合下 列各项：（1）公司用于回购股份的资 金总额累计不超过公司首次公开发 行股票所募集资金的总额；（2）公司 单次用于回购股份的资金不得低于 人民币 1000万元；（3）公司单次回 购股份不超过公司总股本的 2%。5、 公司董事会公告回购股份预案后，公 司股票若连续 5个交易日收盘价超 过公司上一财务年度经审计的除权 后每股净资产值，公司董事会应做出 决议终止回购股份事宜，且在未来 3 个月内不再启动股份回购事宜。（二） 控股股东增持 1、本节所述控股股东， 是指田畴、蒋小荣夫妇；2、下列任 一条件发生时，公司控股股东应在符 合《上市公司收购管理办法》及《中 小企业板信息披露业务备忘录第 23 号：股东及其一致行动人增持股份》 等法律法规的条件和要求的前提下， 对公司股票进行增持：（1）公司回购 股份方案实施期限届满之日后的连 实际控制 人蒋小荣 继续履行） 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 续 10个交易日除权后的公司股份收 盘价低于公司上一财务年度经审计 的除权后每股净资产值；（2）公司回 购股份方案实施完毕之日起的 3个 月内启动条件再次被触发。3、控股 股东单次增持总金额不应少于人民 币 1000万元，但单次增持公司股份 数量不超过公司总股本的 2%。（三） 田畴;蒋小荣其他承诺 "《实际控制人关于社保、公积金缴 纳的承诺》：1、如应有权部门要求或 决定，金莱特需要为员工补缴社会保 险，以及金莱特因未足额缴纳员工社 会保险而需承担任何罚款或损失，本 人将足额补偿金莱特因此发生的支 出或所受损失，且毋需金莱特支付任 何对价；2、如应有权部门要求或决 定，金莱特需要为员工补缴住房公积 金，以及金莱特因未足额缴纳住房公 积金而需承担任何罚款或损失，本人 将足额补偿金莱特因此发生的支出 或所受损失，且毋需金莱特支付任何 对价；" 2014年 01月 29日 长期 正在履行 （田畴已 于 2015年 11月 10日 逝世，此承 诺由现任 控股股东、 实际控制 人蒋小荣 继续履行） 田畴;蒋小荣; 蒋光勇;刘德 祥;曾宪纲;沈 健;陈咏梅; 其他承诺 "《关于重大诉讼、仲裁及行政处 罚承诺》：本人从未受到过影响广 东金莱特电器股份有限公司(以下简 称“公司”)本次发行上市的行政处 罚、刑事处罚，不存在重大民事诉讼 或者仲裁之情形。本人目前不存 在尚未了结的或可预见的、可能对公 司的财务状况、经营成果产生重大影 响的重大诉讼、仲裁及行政处罚案 件。如上述承诺被证明为不真实或未 被遵守，本人将向公司赔偿一切直接 和间接损失。" 2014年 01月 29日 长期 正在履行 （田畴已 于 2015年 11月 10日 逝世，此承 诺由现任 控股股东、 实际控制 人蒋小荣 继续履行） 田畴;蒋光勇; 刘德祥;沈健; 陈咏梅;曾宪 纲 其他承诺 "《招股说明书及其摘要无虚假陈述 承诺》本人承诺：如因招股说明 书及其摘要有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，致使投资者在证券交 易中遭受损失，并已由有权部门做出 行政处罚或人民法院做出相关判决 的，将依法赔偿投资者损失。（董 事适用）如因金莱特招股说明书及其 摘要有虚假记载、误导性陈述或者重 2014年 01月 29日 长期 正在履行 （田畴已 于 2015年 11月 10日 逝世，此承 诺由现任 控股股东、 实际控制 人蒋小荣 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 大遗漏，对判断公司是否符合法律规 定的发行条件构成重大、实质影响 的，并已由有权部门作出行政处罚或 人民法院作出相关判决的，金莱特在 召开相关董事会对回购股份做出决 议时，本人承诺就该等回购股份的相 关决议投赞成票。（控股股东/ 实际控制人适用）如因金莱特招股说 明书及其摘要有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，对判断公司是否符 合法律规定的发行条件构成重大、实 质影响的，并已由有权部门作出行政 处罚或人民法院作出相关判决的，本 人承诺将督促金莱特履行股份回购 事宜的决策程序，并在金莱特召开股 东大会对回购股份做出决议时，本人 承诺就该等回购事宜在股东大会中 投赞成票。本人的具体购回方案如 下：1、购回数量：本人已转让的原 限售股份（即本人在金莱特首次公开 发行新股时所公开发售的股份）；2、 购回价格：不低于公司相关董事会决 议公告日前 10个交易日公司股票交 易均价及首次公开发行股票时的发 行价格（上市公司发生派发股利、转 增股本等除息、除权行为的，上述发 行价格亦将作相应调整）。其中：前 10个交易日公司股票交易均价计算 公式为：相关董事会决议公告日前 10个交易日公司股票交易均价＝相 关董事会决议公告日前 10个交易日 公司股票交易总额/相关董事会决议 公告日前 10个交易日公司股票交易 总量。" 继续履行） 广东金莱特 电器股份有 限公司 其他承诺 "《关于未履行承诺相关事宜的承诺》 为明确广东金莱特电器股份有限公 司（以下简称“本公司”）未能履行 首次公开发行股票并上市中相关承 诺的约束措施，保护投资者的权益， 现根据相关监管要求，就本公司在招 股说明书及相关上市文件中所披露 的承诺（以下简称“本公司承诺”） 的履行事宜，特承诺如下：1、如本 公司承诺未能履行、确已无法履行或 2014年 01月 29日 长期正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 无法按期履行的（因相关法律法规、 政策变化、自然灾害及其他不可抗力 等本公司无法控制的客观原因导致 的除外），本公司将采取以下措施： （1）及时、充分披露本公司承诺未 能履行、无法履行或无法按期履行的 具体原因；（2）向本公司投资者提出 补充承诺或替代承诺，以尽可能保护 投资者的权益；（3）将上述补充承诺 或替代承诺提交股东大会审议。2、 如因相关法律法规、政策变化、自然 灾害及其他不可抗力等本公司无法 控制的客观原因导致本公司承诺未 能履行、确已无法履行或无法按期履 行的，本公司将采取以下措施：（1） 及时、充分披露本公司承诺未能履 行、无法履行或无法按期履行的具体 原因；（2）向本公司的投资者提出补 充承诺或替代承诺，以尽可能保护本 公司投资者的权益。" 田畴;蒋小荣其他承诺 "《关于未履行承诺相关事宜的承诺》 本人系广东金莱特电器股份有限公 司（以下简称 “金莱特”）控股股东、 实际控制人、董事、高级管理人员， 为明确本人未能履行金莱特首次公 开发行股票并上市中做出的相关承 诺的约束措施，保护金莱特及其投资 者的权益，现根据相关监管要求，就 本人在金莱特招股说明书及相关上 市文件中所披露的承诺（以下简称 “本人承诺”）的履行事宜，特承诺 如下：一、如本人承诺未能履行、确 已无法履行或无法按期履行的（因相 关法律法规、政策变化、自然灾害及 其他不可抗力等本人无法控制的客 观原因导致的除外），本人将采取以 下措施：（一）通过金莱特及时、充 分披露本人承诺未能履行、无法履行 或无法按期履行的具体原因；（二） 向金莱特及其投资者提出补充承诺 或替代承诺，以尽可能保护金莱特及 其投资者的权益；（三）将上述补充 承诺或替代承诺提交金莱特股东大 会审议；（四）本人违反本人承诺所 2014年 01月 29日 长期 正在履行 （田畴已 于 2015年 11月 10日 逝世，此承 诺由现任 控股股东、 实际控制 人蒋小荣 继续履行） 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 得收益将归属于金莱特，因此给金莱 特或投资者造成损失的，将依法对金 莱特或投资者进行赔偿，并按照下述 程序进行赔偿：1、将本人应得的现 金分红由金莱特直接用于执行未履 行的承诺或用于赔偿因未履行承诺 而给上市公司或投资者带来的损失； 2、若本人在赔偿完毕前进行股份减 持，则减持所获资金交由上市公司董 事会监管并专项用于履行承诺或用 于赔偿，直至本人承诺履行完毕或弥 补完上市公司、投资者的损失为止。 二、如因相关法律法规、政策变化、 自然灾害及其他不可抗力等本人无 法控制的客观原因导致本人承诺未 能履行、确已无法履行或无法按期履 行的，本人将采取以下措施：（一） 通过金莱特及时、充分披露本人承诺 未能履行、无法履行或无法按期履行 的具体原因；（二）向金莱特及其投 资者提出补充承诺或替代承诺，以尽 可能保护金莱特及其投资者的权益。 " 蒋光勇;刘德 祥;曾宪纲;沈 健;陈咏梅 其他承诺 "《关于未履行承诺相关事宜的承诺》 本人作为广东金莱特电器股份有限 公司（以下简称“金莱特”）董事、 高级管理人员，为明确未能履行金莱 特首次公开发行股票并上市中相关 承诺的约束措施，保护金莱特及其投 资者的权益，现根据相关监管要求， 就本人在金莱特招股说明书中及相 关上市文件中所披露的承诺（以下简 称“本人承诺”）的履行事宜，特承 诺如下：一、如本人承诺未能履行、 确已无法履行或无法按期履行的（因 相关法律法规、政策变化、自然灾害 及其他不可抗力等本人无法控制的 客观原因导致的除外），本人将采取 以下措施：（一）通过金莱特及时、 充分披露本人承诺未能履行、无法履 行或无法按期履行的具体原因；（二） 向金莱特及其投资者提出补充承诺 或替代承诺，以尽可能保护金莱特及 其投资者的权益；（三）将上述补充 2014年 01月 29日 长期正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2015年年度报告全文 承诺或替代承诺提交金莱特股东大 会审议；（四）本人违反本人承诺所 得收益将归属于金莱特，因此给金莱 特或投资者造成损失的，将依法对金 莱特或投资者进行赔偿，并按照下述 程序进行赔偿：1、本人同意金莱特 停止向本人发放工资、奖金和津贴 等，并将此直接用于执行未履行的承 诺或用于赔偿因未履行承诺而给上 市公司或投资者带来的损失； 2、 若本人在赔偿完毕前进行股份减持 （包括上市前和上市后所获的金莱 特股份），则减持所获资金交由上市 公司董事会监管并专项用于履行承 诺或用于赔偿，直至本人承诺履行完 毕或弥补完上市公司、投资者的损失 为止。二、如因相关法律法规、政策 变化、自然灾害及其他不可抗力等本 人无法控制的客观原因导致本人承（未完）  |