[年报]南大光电:2015年年度报告
江苏南大光电材料股份有限公司 2015年年度报告 2016年04月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人孙祥祯、主管会计工作负责人张建富及会计机构负责人(会计主 管人员)于峰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司在本报告第四节“管理层分析与讨论”之“九、公司未来发展的展望”部 分，详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请投资者关注相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以160,864,000为基数，向 全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），以资本公 积金向全体股东每10股转增0股。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5 第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 9 第四节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 11 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 26 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 37 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 44 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 45 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 53 第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 57 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 137 释义 释义项 指 释义内容 南大光电、公司、本公司 指 江苏南大光电材料股份有限公司 同华投资 指 上海同华创业投资股份有限公司，本公司法人股东之一 南大资产经营公司 指 南京大学资产经营有限公司，本公司法人股东之一 全椒南大光电 指 全椒南大光电材料有限公司，本公司控股子公司 苏州南大光电 指 苏州南大光电材料有限公司，本公司全资子公司 苏州丹百利 指 苏州丹百利电子材料有限公司 北京科华 指 北京科华微电子材料有限公司 《公司章程》 指 《江苏南大光电材料股份有限公司章程》 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元 指 人民币元 LED 指 发光二极管，用半导体材料制备的固体发光器件，其原理是利用半导 体材料的特性将电能转化为光能而发光 MO源 指 高纯金属有机源（亦称高纯金属有机化合物），通常纯度应达到 99.9999%（6N）以上，是制备LED、新一代太阳能电池、相变存储 器、半导体激光器、射频集成电路芯片等的核心原材料，在半导体照 明、信息通讯、航天等领域有极重要的作用 外延片 指 外延生长的产物，用于制造 LED 芯片等 MOCVD 指 金属有机化学气相沉积，目前应用范围最广的生长外延片的方法，有 时也指运用此方法进行生产的设备 芯片 指 LED 芯片，具有器件功能的最小单元，具备正负电极、通电后可发 光的半导体光电产品，由外延片经特定工艺加工而成 02专项 指 “极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 南大光电 股票代码 300346 公司的中文名称 江苏南大光电材料股份有限公司 公司的中文简称 南大光电 公司的外文名称（如有） JIANGSU NATA OPTO-ELECTRONIC MATERIAL CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） NATA OPTO-ELECT 公司的法定代表人 孙祥祯 注册地址 苏州工业园区翠薇街9号月亮湾国际商务中心701-702 注册地址的邮政编码 215123 办公地址 苏州工业园区翠薇街9号月亮湾国际商务中心701-702 办公地址的邮政编码 215123 公司国际互联网网址 http://www.natachem.com 电子信箱 natainfo@natachem.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张建富 司 岩 联系地址 苏州工业园区翠薇街9号月亮湾国际商 务中心701-702 苏州工业园区翠薇街9号月亮湾国际商 务中心701-702 电话 0512-62520998 0512-62520998 传真 0512-62527116 0512-62527116 电子信箱 natainfo@natachem.com natainfo@natachem.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦22、23楼 签字会计师姓名 刘凤美、隋国君 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 太平洋证券股份有限公司 上海市浦东南路500号国家开 发银行大厦17楼 程正茂、欧阳凌 2012年8月7日-2015年12月 31日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2015年 2014年 本年比上年增减 2013年 营业收入（元） 120,372,270.01 149,877,964.43 -19.69% 135,084,353.15 归属于上市公司股东的净利润 （元） 44,470,006.68 50,941,298.92 -12.70% 60,586,060.22 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 24,947,866.75 45,796,665.51 -45.52% 58,320,125.77 经营活动产生的现金流量净额 （元） 27,488,312.13 44,720,333.89 -38.53% 14,715,850.72 基本每股收益（元/股） 0.2764 0.3167 -12.72% 0.3766 稀释每股收益（元/股） 0.2764 0.3167 -12.72% 0.3766 加权平均净资产收益率 3.76% 4.41% -0.65% 5.41% 2015年末 2014年末 本年末比上年末增减 2013年末 资产总额（元） 1,299,434,975.94 1,265,254,090.39 2.70% 1,205,758,622.98 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,197,241,384.93 1,172,477,902.08 2.11% 1,141,644,603.16 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 29,226,795.15 31,773,880.90 31,225,280.68 28,146,313.28 归属于上市公司股东的净利润 9,034,076.47 12,346,219.62 11,961,789.49 11,127,921.10 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 7,611,169.39 12,000,277.69 7,367,760.71 -2,031,341.04 经营活动产生的现金流量净额 12,219,056.73 -4,917,669.53 21,229,012.42 -1,042,087.49 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2015年金额 2014年金额 2013年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -348,912.99 -816,877.15 -35,217.82 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 26,052,621.93 7,026,008.06 3,234,706.05 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 725,965.89 债务重组损益 -16,626.60 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 21,854.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -259,578.57 -112,080.78 -472,075.60 减：所得税影响额 4,969,237.63 935,790.12 461,478.18 少数股东权益影响额（税后） 1,700,573.66 合计 19,522,139.93 5,144,633.41 2,265,934.45 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 报告期内，公司主营业务未发生重大变化。 公司主要从事光电新材料MO源的研发、生产和销售，是全球主要的MO源生产商。MO 源即高纯金属 有机源，是制备LED、新一代太阳能电池、相变存储器、半导体激光器、射频集成电路芯片等的核心原材 料，在半导体照明、信息通讯、航天等领域有极重要的作用。目前，产品主要应用于下游制备LED外延片。 公司产品不仅实现了国内进口替代，还远销欧美及亚太地区，积累了如Osram、飞利浦、丰田合成、晶元 光电、三安光电、士兰明芯、华灿光电、乾照光电等一大批稳定优质的客户资源。 公司在MO源的合成制备、纯化技术、分析检测、封装容器等方面已全面达到国际先进水平，主要产 品有三甲基镓、三甲基铟、三乙基镓、三甲基铝等，可以实现MO源产品的全系列供应，在激烈的市场竞 争中，具有一定优势。 依托在高纯电子材料领域的多年研发和产业化优势，公司通过控股子公司全椒南大光电材料有限公 司，实施国家“02专项”中《高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试》项目，目前该项目产线已建设完 成，正申请领取生产许可证。高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和产业化，将会带领公司产品应用向半导 体行业扩展。 报告期内，公司通过参股北京科华微电子材料有限公司，使公司迅速进入又一关键的集成电路材料领 域，有利于提升优化公司在光刻胶行业及集成电路相关材料领域的战略布局。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 固定资产 固定资产比年初增加了46.25%，主要原因一是设备投资增加；二是“02专项”部 分建设和年产1.5吨高纯三甲基铟产线完工转入固定资产科目。 无形资产 主要是控股子公司全椒南大光电增加了2,500万元的专利权和非专利技术。 在建工程 在建工程减少了89.22%，主要是“02专项”部分建设和年产1.5吨高纯三甲基铟产 线完工转入固定资产。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 报告期内，公司的核心竞争力未发生重大变化，也未发生因核心管理团队或关键技术人员离职、设备 或技术升级换代等导致公司核心竞争力受到严重影响的情形。公司在生产创新、研发及管理团队等方面的 核心竞争力得到进一步增强，主要体现在： 1、自主创新的生产技术、生产工艺及生产设备 公司经过多年的产业化研发和工艺改进，形成了独有的技术创新，公司目前所采用的生产技术、生产 工艺和生产设备完全是公司自主研发的成果，并已全面达到国际先进水平。公司自主设计生产线，摆脱了 对国外先进制造设备的依赖；公司采用独特的合金法生产MO源，该方法简单、安全、环保，生产成本低 于传统工艺；公司在纯化、分析、封装等生产技术和工艺方面也形成了系统优势，将MO源的纯度稳定在 6.5N（99.99995%）以上；在MO源分析技术上，公司具有自主创新的样品分解技术，确保MO源质量的稳 定性，公司还开创式的采用二次检测的方法，彻底消除分装过程中二次污染的可能；产品封装技术方面， 公司自主设计了使用率高、蒸气压稳定的固体MO源封装钢瓶，使封装技术达国际先进水平。 公司的一系列创新特色及重视自主研发与创新的理念，保证了公司在市场竞争中的领先优势。 2、持续的研发和创新能力 公司始终将技术创新视为企业的生命力，坚持产能扩张和技术创新两头并举、同步提升的战略方针。 在长期的发展过程中，形成了较为完备的研发设计体系，积累了一定的研究成果，通过逐年加大科研力度， 技术实力得到逐步增强。截止报告期末，公司及子公司共获得专利21项，其中：发明专利9项，实用新 型专利12项。公司将积极推进募投项目“研发中心技术改造项目”的建设，依托研发中心的平台，将公 司的创新持续保持下去。 3、拥有经验丰富的研发和管理团队 南大光电成立至今，一直在高素质团队的领导下规范运作，公司高层由教授、技术专家、高级工程师 组成，公司部分核心技术人员具有十年以上的MO源研究、产业化实践和企业管理经验，技术团队成员拥 有博士及硕士学位，具有多年的高纯电子材料研发和产业化经验；随着公司的不断发展，公司引进了集成 电路电子材料高级研发人才，提高了公司研发及管理的整体水平；同时，通过在职进修和委托培训，提高 在职技术人才的专业知识水平和能力。 第四节 管理层讨论与分析 一、 概述 2015年，公司进入发展战略调整的重要阶段，面对LED产业增速放缓、MO源细分行业竞争激烈的局 面，在继续发展MO源主业、稳定MO源产品市场份额的同时，加大高纯特气等用于集成电路产业的电子材 料的研发投入，为提高公司核心竞争力、增添发展后劲做出了积极的努力。2015年，公司实现营业收入 12,037.23万元，同比下降19.69%；营业利润2,447.34万元，同比下降53.69%；实现归属于上市公司普 通股股东的净利润为4,447.00万元，同比下降12.70%。业绩下降的主要原因是，LED行业及MO源细分行 业市场竞争激烈，受此影响，产品销售单价同比下降，销售量与去年基本持平。公司具体经营情况如下： （一）产品市场 MO源产品的营销，继续发挥公司MO源产品全系列供应和公司技术服务优势，在国内市场，密切与大 客户的合作关系，稳定市场份额；密切关注下游客户的发展动态，尤其是下游小企业关停倒闭的情况，积 极防范应收帐款回收风险；在海外市场，进一步稳定和扩大日本、德国和台湾地区的市场，积极开拓美国 市场并取得较好成效。 高纯磷烷、砷烷等，已成功地通过了国内3家主要集成电路芯片制造企业生产线上的测试，4家LED 客户正在进行产品验证或前期准备工作。 （二）产品研发 《高纯三乙基镓的研发及产业化》项目已顺利完成，产品的质量达到了项目的要求，专业化生产线达 到了项目要求的产业化规模。目前三乙基镓已成为公司主要的MO源产品之一，提供给下游客户。 “极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项《高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发与中试》项目， 目前已成功地完成了项目中要求的各项研发和中试任务。公司控股子公司全椒南大光电完成了7条生产线 的建设，具备了生产35吨高纯磷烷、15吨高纯砷烷等产品的生产能力，各项技术指标达到了项目要求， 建成的生产线和相应的生产设施通过了安徽省的专家安全生产验收和认证。这些工作为全椒南大光电2016 年进入规模销售奠定了良好的基础。 公司继续积极引进集成电路产业电子材料方面的高级研发人才，与国内主要的集成电路芯片制造企 业密切配合，研发所需电子材料，其中已有产品进入上述企业产品线测试，其它产品正在组织研发中。 公司“研发中心技术改造项目”正在建设中，建成后的公司技术研发平台将促进公司可持续发展。 （三）公司管理 报告期内，公司加强对战略规划、制度建设、运营管理、资金管理和内部控制等方面的管理，进一步 规范和优化管理体制，持续完善制度建设和管理，保证了公司发展战略的推进和生产经营管理的有序开展。 安全生产是公司的生命线，公司以安全生产二级标准化制度建设为抓手,时刻强化员工安全生产意识。 强调预防安全生产事故为先，重点开展安全生产隐患的排查和整改，将安全生产事故消灭在萌芽状态；认 真做好安全生产事故分析，严禁同样的安全生产事故重复发生；定期进行员工安全生产培训，严格执行安 全生产操作规程，保证公司的生产正常运转。 积极应对MO源竞争激烈的局面，通过优化产品营销结构，努力克服产品价格下降对综合毛利率水平 的不利影响；通过不断改进生产工艺，完成了部分原材料的在线回收循环利用，有效的降低了产品的生产 材料成本；通过加强细节管理，较好的控制了各种维修成本；加强资金管理，提高了资金收益率。 公司始终重视技术人才的引进和培养，报告期内，引进了集成电路电子材料高级研发人才，通过在职 进修和委托培训，提高在职技术人才的专业知识水平和能力，完成了控股子公司全椒南大光电技术入股的 激励措施，促进了公司研发工作的良性发展。 在公司战略发展方面，继续强化MO源主业的发展，加大力度布局高纯特气和集成电路电子材料的规 划和实施，报告期内，完成了使用部分超募资金投资北京科华微电子材料有限公司的相关决策程序和资金 注入，促进集成电路重要材料光刻胶研发及产业化和市场的开发。公司全资子公司苏州南大光电材料有限 公司被江苏省武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会批准为“三级保密资格单位”，为公司向国 防航天领域推广现有产品和参与新产品研发及产业化打下了基础。 二、主营业务分析 1、概述 参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 120,372,270.01 100% 149,877,964.43 100% -19.69% 分行业 光电子元器件 120,372,270.01 100.00% 149,877,964.43 100.00% -19.69% 分产品 三甲基镓 48,735,647.46 40.49% 63,798,757.11 42.57% -23.61% 三甲基铟 43,334,166.16 36.00% 54,905,548.43 36.63% -21.08% 三乙基镓 10,743,101.68 8.92% 16,839,913.02 11.24% -36.20% 三甲基铝 5,983,689.25 4.97% 5,256,593.58 3.51% 13.83% 其它 11,575,665.46 9.62% 9,077,152.29 6.05% 27.53% 分地区 内销 87,654,207.15 72.82% 115,008,197.29 76.73% -23.78% 外销 32,718,062.86 27.18% 34,869,767.14 23.27% -6.17% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 光电子元器件 120,013,194.81 63,582,390.19 47.02% -19.82% -19.76% -0.04% 分产品 三甲基镓 48,735,647.46 43,633,058.87 10.47% -23.61% -19.36% -4.71% 三甲基铟 43,334,166.16 12,358,889.00 71.48% -21.08% -16.61% -1.53% 三乙基镓 10,743,101.68 4,140,510.58 61.46% -36.20% -45.67% 6.72% 其他 17,200,279.51 3,449,931.74 79.94% 21.63% 28.30% -1.04% 分地区 内销 87,295,131.95 49,625,866.08 43.15% -23.97% -21.34% -1.90% 外销 32,718,062.86 13,956,524.11 57.34% -6.17% -13.62% 3.68% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2015年 2014年 同比增减 电子元器件 销售量 KG 13,149.77 13,369.91 -1.65% 生产量 KG 14,519.38 13,413.41 8.25% 库存量 KG 5,079.32 3,710.22 36.90% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 库存量比年初增加较多，是因为发出商品较年初多。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 单位：元 行业分类 项目 2015年 2014年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 电子元器件 材料费 31,187,162.39 49.05% 39,336,233.15 49.64% -0.59% 电子元器件 人工费 9,454,701.42 14.87% 10,079,711.64 12.72% 2.15% 电子元器件 制造费用 21,077,562.35 33.15% 27,085,262.87 34.18% -1.03% 电子元器件 其他 1,862,964.03 2.93% 2,741,808.35 3.46% -0.53% 电子元器件 合计 63,582,390.19 100.00% 79,243,016.01 100.00% 0.00% （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 70,498,652.02 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 58.56% 公司前5大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 26,668,457.56 22.15% 2 第二名 17,553,410.25 14.58% 3 第三名 15,355,545.46 12.76% 4 第四名 5,464,132.35 4.54% 5 第五名 5,457,106.40 4.53% 合计 -- 70,498,652.02 58.56% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 31,589,750.76 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 72.62% 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 16,245,492.42 37.35% 2 第二名 5,763,162.38 13.25% 3 第三名 4,529,128.23 10.41% 4 第四名 2,716,358.99 6.24% 5 第五名 2,335,608.74 5.37% 合计 -- 31,589,750.76 72.62% 3、费用 单位：元 2015年 2014年 同比增减 重大变动说明 销售费用 5,258,696.55 5,971,702.60 -11.94% 管理费用 55,951,945.37 38,168,346.11 46.59% 2015年研发支出较2014年增加了 1,018.66万元。 财务费用 -23,432,171.49 -29,180,322.76 -19.70% 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司《高纯三乙基镓的研发及产业化》项目已顺利完成，产品的质量达到了项目的要求， 专业化生产线达到了项目要求的产业化规模。目前三乙基镓已成为公司主要的MO源产品之一，提供给下 游客户。 “极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项《高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发与中试》项目， 目前已成功地完成了项目中要求的各项研发和中试任务。公司控股子公司全椒南大光电完成了7条生产线 的建设，具备了生产35吨高纯磷烷、15吨高纯砷烷等产品的生产能力，各项技术指标达到了项目要求， 建成的生产线和相应的生产设施通过了安徽省的专家安全生产验收和认证。这些工作为全椒南大光电2016 年进入规模销售奠定了良好的基础。 公司继续积极引进集成电路产业电子材料方面的高级研发人才，与国内主要的集成电路芯片制造企 业密切配合，研发所需电子材料，其中已有产品进入上述企业产品线测试，其它产品正在组织研发中。 公司“研发中心技术改造项目”正在建设中，建成后的公司技术研发平台将促进公司可持续发展。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2015年 2014年 2013年 研发人员数量（人） 53 38 39 研发人员数量占比 25.98% 20.65% 20.74% 研发投入金额（元） 29,447,004.03 19,260,432.14 14,630,135.58 研发投入占营业收入比例 24.46% 12.85% 10.83% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 √ 适用 □ 不适用 报告期内，“02专项”根据项目要求加大研发投入，同比去年增加较多。 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2015年 2014年 同比增减 经营活动现金流入小计 126,716,535.41 138,463,170.61 -8.48% 经营活动现金流出小计 99,228,223.28 93,742,836.72 5.85% 经营活动产生的现金流量净 额 27,488,312.13 44,720,333.89 -38.53% 投资活动现金流入小计 565,340,577.00 765,098,727.57 -26.11% 投资活动现金流出小计 807,774,965.87 586,498,466.43 37.73% 投资活动产生的现金流量净 额 -242,434,388.87 178,600,261.14 -235.74% 筹资活动现金流入小计 3,700,000.00 20,567,200.00 -82.01% 筹资活动现金流出小计 29,319,725.76 24,669,157.15 18.85% 筹资活动产生的现金流量净 额 -25,619,725.76 -4,101,957.15 524.57% 现金及现金等价物净增加额 -240,202,288.03 219,183,269.89 -209.59% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 本报告期，经营活动产生的现金流量净额比上年减少38.53%，一是因为本报告期收到的政府补助较上 年同期减少909万元，二是因为销售额减少引起货款回流比上年同期减少600万元，三是由于新增员工及 普调工资所产生的费用比上年同期增加了383万元，以上原因导致经营活动产生的现金流量净额减少。 投资活动现金流入减少26.11%，主要是因为上年同期收到了超募资金2年期存款本金和利息，本报告 期未有相同的业务情况。 投资活动现金流出增加37.73%，一是因为投资北京科华支付了1.2亿元左右的资金，二是因为本期购 买的保本理财产品较多。 投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少的主要原因是以上原因共同导致。 筹资活动现金流入小计比上年减少82.01%，主要原因是本期收到的用于设备投资的政府补助较上年减 少1,687万元。 筹资活动现金流出比上年增加465万元，主要原因是本期归还江苏省科技成果转化项目的无息贷款700 万元。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 7,102,021.11 14.02% 主要是理财利息收入 由于公司流动资金较多，公 司董事会授权管理层购买短 期保本理财产品，预计2016 年该投资收益将持续存在。 资产减值 321,932.28 0.64% 主要是发出商品的可变现金 额低于账面金额所计提的存 货跌价准备 如市场价格上升，资产减值 将会逐步减少，如市场价格 下降，且销售方式不变，资 产减值将持续存在 营业外收入 26,825,048.27 52.97% 主要是政府补助收入 用政府补助资金购买的固定 资产，在资产使用年限内将 持续产生营业外收入 营业外支出 654,952.01 1.29% 主要是报废不能使用的固定 资产 不具有可持续性 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2015年末 2014年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 91,121,798.66 7.01% 331,324,086.69 26.19% -19.18% 一是购买了银行理财产品，减少了 货币资金，增加了其他流动资产； 二是投资北京科华支付约1.2亿 元资金。 应收账款 59,767,065.57 4.60% 59,973,315.89 4.74% -0.14% 存货 97,184,987.84 7.48% 93,061,441.81 7.36% 0.12% 长期股权投资 1,979,809.34 0.15% 1,522,187.11 0.12% 0.03% 固定资产 200,173,631.29 15.40% 136,867,938.48 10.82% 4.58% 在建工程 4,225,930.62 0.33% 39,209,597.91 3.10% -2.77% 应付账款 21,639,166.45 1.67% 12,635,415.60 1.00% 0.67% 应交税费 658,673.17 0.05% 6,453,448.42 0.51% -0.46% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 92,120,009.34 91,662,387.11 0.50% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2012年 首发上市 募集 78,166.9 12,357.09 33,043.95 0 0 0.00% 45,122.95 募集资金 账户专项 管理 2,205.05 合计 -- 78,166.9 12,357.09 33,043.95 0 0 0.00% 45,122.95 -- 2,205.05 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]945号文《关于核准江苏南大光电材料股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市的批复》的核准，公司采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开 发行1,257万股人民币普通股股票，每股面值1.00元，实际发行价格每股66.00元。截至2012年8月2日止，公司已收到 社会公众股东缴入的出资款人民币82,962.00万元，扣除承销费用、保荐费用合计为4,181.24万元、其他上市费用人民币 613.86万元后，募集资金净额为人民币78,166.90万元。公司计划募集资金19,282.56万元，超募58,884.34万元。在募集 资金到位前，公司已使用自筹资金预先投入和实施了部分募集资金项目，在2012年8月29日，公司第五届董事会第十次 会议审议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司用募集资金10,082.00万元置换预先已 投入募集资金投资项目的自筹资金，2012年9月，公司从募投专户转出10,082.00万元。公司募投项目“高纯金属有机化合 物产业化项目”已于2013年8月完成建设，募集资金承诺投资总额16,988.32万元，实际投入14,147.69万元，结余2,840.63 万元。2014年5月，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募投项目节余资金新建1.5吨/年高纯三甲基铟生 产线的议案》，同意公司使用募投项目节余资金人民币2,840.63万元新建1.5吨/年高纯三甲基铟生产线，截止2015年12 月31日，新建1.5吨/年高纯三甲基铟生产线已投入1,865.4,1万元。公司超募资金总金额58,884.34万元，2014年4月， 公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金对全资子公司全椒南大光电材料有限公司增资的议 案》，公司使用超募资金6,534.02万元对全资子公司全椒南大光电进行增资，实施“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中 试”项目，截止2015年12月31日，“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目投入5,308.62万元。2015年4月21 日第六届董事会第十一次会议审议通过的《关于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资的议案》， 并经2015年5月13日的2014年度股东大会审议通过，该项目原总投资2,294.24万元，拟使用超募资金3,675.76万元对 募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资，增加投资后将推迟至2016年12月底完成建设，截止2015年12月31日， 研发中心技术改造项目已累计投入100.33万元。2015年11月13日2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于投资北 京科华微电子材料有限公司的议案》，公司用超募资金出资4,272万元受让北京科华微电子材料有限公司原股东持有的北京 科华14.24%的股份，之后向北京科华增资人民币8,000万元，截止报告期末，该项目已完成资金划转手续。截止本报告期 末，本公司结余的募集资金45,122.95万元未改变用途，均存放于募集资金专户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 1、高纯金属有机 化合物产业化项 目 否 16,988.32 14,147.69 69.68 14,137.6 99.93% 2013年 08月31 日 -489.55 3,052.07 否 否 2、研发中心技术 改造项目 否 2,294.24 2,294.24 15.41 100.33 4.37% 2016年 12月31 日 0 0 否 否 承诺投资项目小 计 -- 19,282.56 16,441.93 85.09 14,237.93 -- -- -489.55 3,052.07 -- -- 超募资金投向 1、增资全资子公 司全椒南大光电 材料有限公司 6,534.02 6,534.02 0 6,534.02 100.00% 0 0 2、研发中心技术 改造项目 3,675.76 3,675.76 0 0 2016年 12月31 日 0 0 3、关于投资北京 12,272 12,272 12,272 12,272 100.00% 0 0 科华电子微材料 有限公司 超募资金投向小 计 -- 22,481.78 22,481.78 12,272 18,806.02 -- -- 0 0 -- -- 合计 -- 41,764.34 38,923.71 12,357.09 33,043.95 -- -- -489.55 3,052.07 -- -- 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目） “高纯金属有机化合物产业化项目”计划在2012年底前建设完毕，“研发中心技术改造项目”计划在募集 资金到位后1年内实施完毕，未达到招股说明书进度的主要原因：一是募集资金到位推迟；二是公司 出于安全考虑、产能扩张和技术创新两头并举、同步提升的战略方针，在逐步扩大产业化规模的基础 上持续进行技术创新。“高纯金属有机化合物产业化项目”因进行生产工艺革新、增加安装自动化生产 装置、采用更加精密的安全报警系统等，该项目已经在2013年8月底完成建设；“研发中心技术改造 项目”因部分实施地点变更及增加投资，延期至2016年12月底完成建设。“高纯金属有机化合物产业 化项目”未达到预计收益原因主要系进度延后及产品价格与预计相比有较大幅度下跌所致。 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、 用途及使用进展 情况 适用 1、2012年8月，公司首次公开发行股票，计划募集资金 192,825,600.00 元，超募 588,843,385.98 元。 公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金对全资子公司全椒南大光电材 料有限公司增资的议案》，同意使用超募资金6,534.02 万元对全资子公司全椒南大光电材料有限公司 进行增资，实施“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目。股东大会已于 2014年5月批准了 上述议案。截止报告期末，该项目已完成资金划转和增资手续；2、2015年4月公司第六届董事会第 十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资的议 案》，同意使用超募资金 3,675.76 万元对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资。2015年5月召 开的2014年度股东大会批准了上述议案；3、2015年9月公司第六届董事会第十三次会议审议通过了 《关于投资北京科华微电子材料有限公司的议案》、《关于使用部分超募资金投资北京科华微电子材料 有限公司的议案》，拟出资人民币4,272万元受让北京科华微电子材料有限公司原股东持有的北京科华 14.24%的股份，之后向北京科华增资人民币8,000万元，增资后合计持有北京科华31.39%的股份。2015 年11月召开的2015年第二次临时股东大会批准了上述议案。截止报告期末，该项目已完成资金划转 手续。 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 适用 以前年度发生 2013年8月8日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于募投项目―研发中心技术改造项 目”部分实施地点变更及延期完成的议案》，内容为：项目实施地点由苏州工业园区平胜路 40号变更 到苏州工业园区强胜路北、平胜路西，延期至 2015 年 12 月建设完成。2015年4月21日，公司第 六届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增 加投资的议案》，项目延期至2016年12月底完成建设。 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 不适用 募集资金投资项 适用 目先期投入及置 换情况 在募集资金到位前，公司使用自筹资金预先投入和实施了部分募集资金项目。截至2012年8月17日， 公司已使用自筹资金10,082.00万元人民币预先投入公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》中已安排的募投项目。利安达会计师事务所有限责任公司对上述募集资金投资项目的预先投入 情况进行了核验，并出具“利安达专字[2012]第1523号”《关于江苏南大光电材料股份有限公司募集资 金置换情况的专项鉴证报告》。2012年8月29日，公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于以 募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司用募集资金10,082.00万元置换预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金，公司独立董事对该事项发表了独立意见。2012年8月29日，公司第 五届监事会第六次会议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》，2012年9月， 公司从中国交通银行股份有限公司苏州工业园区支行募投专户转出10,082.00万元。 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 不适用 项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因 适用 “高纯金属有机化合物产业化”项目已于2013年8月完工，募集资金承诺投资总额16,988.32万元、实 际投入14,147.69万元（其中已支付14,137.59万元、未支付10.10万元），结余2,840.63万元，主要是 设备购置价格降低、考虑生产优化减少个别资产购置及流动资金未用足所致。 尚未使用的募集 资金用途及去向 截止期末，尚未使用的募集资金未改变用途，均存放于募集资金专户。 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 2015年4月21日，公司第六届董事会第十一次会议决议审议通过了《关于利用闲置自有资金购买保 本理财产品、利用闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高资金使用效率，公司拟使用不超过壹 亿伍仟万元的闲置自有资金适时购买保本理财产品，使用不超过陆亿伍仟万元的闲置募集资金适时进 行现金管理。在上述额度内，资金可以滚动使用。2015年5月13日，公司2014年度股东大会审议通 过了该议案。投资期限自股东大会审议通过之日起两年内有效，并拟授权公司管理层在上述投资额度 内负责组织实施。2015年度，公司通过中国民生银行苏州工业园区支行购买理财产品32,523.00万元、 通过浙商银行股份有限公司苏州分行购买理财产品15,710.00万元，合计48,233.00万元。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 (一) 行业格局和发展趋势 1、LED照明产业及MO源行业方面 2015年，在全球应对能源危机、环境恶化挑战的同时，我国步入经济增速换档、产业结构调整、发展 方式转变的新常态。半导体照明产业经过几年来的高速增长已经确立了在照明产业中的主导地位，随着全 球“禁白令”的大力推进，2015年我国半导体照明行业总体呈现持续上升态势，但受经济大环境的影响增 速有所放缓，开始由“高速”增长转入“中高速”增长。 根据CSA Research发布的《2015年中国半导体照明产业数据及发展概况》显示，2015年，我国半导 体照明产业整体规模达到4245亿元人民币，较2014年增长21%，与过去10年年均超过30%的增长率相比， 增速明显下降。其中：我国LED外延芯片环节产值约151亿元，较2014年增长约10%，由于MOCVD设备数 量的增加和产能利用率有所提高，外延片产量较2014年增加31%，芯片产量增加40%，但由于芯片价格下 降近30%，致使产值增幅不及产量；LED封装环节总体发展平稳，产值达到615亿元，随着部分企业大幅 扩产，产能较2014年增加30%以上，加上前期产能的释放，LED封装器件产量整体增长达50%，平均价格 下降超过30%，拖累产值增长仅为19%；LED应用领域的产业规模达到3479亿元，虽然受到价格不断降低 的影响，但仍然是产业链中增长最快的环节，应用整体增长率接近22%。其中LED通用照明仍然是市场发 展的最主要推动力，产值达1552亿元，增长率为32.5%，渗透率超过30%，占应用市场的比重也由2014 年的41%，增加到2015年的45%。虽然三大产业环节产值都实现增长，但是各环节增幅均明显下降，显示 我国半导体照明产业开始整体转入中高速增长的新常态。 在半导体照明产业的发展中，产业发展环境不容乐观，自2015年以来，大陆及飞利浦等大企业启动 价格战，致使LED市场成为“红海战场”，导致LED企业整并、扩产、倒闭频频发生，LED行业进入前所 未有的大规模洗牌时期。我国半导体照明产业联盟吴玲秘书长就表示，尽管半导体照明已经确立了在照明 产业中的主导地位，但产业还没有进入成熟期，光源本身还在不断进步，潜在或附加功能还没有挖掘出来， LED行业目前仍面临的三大挑战：一是产业创新能力不强，二是结构性的产能过剩，三是产业发展环境有 待完善。整个行业表现出了利润低下，产品同质化、市场缺乏秩序等问题。 虽然LED产业发展出现了一些困难，但在“十三五”规划、“一带一路”、《中国制造2025》和“互 联网+”等政策引导下，随着技术的进步推动和市场需求的拉动，2016年LED产业发展将继续延续2015年 的增长态势，LED照明将由替代向按需照明和超越照明迈进。 MO源是LED外延片生长的主要材料之一，2016年市场需求量将维持一个低速增长的状况，这与我国 半导体照明上游外延芯片环节MOCVD设备的状况基本相符。2015年，我国半导体照明上游外延芯片环节 MOCVD设备保有数量近1400台，在上新机台，淘汰落后的情况下，较2014年的1290台增加110台左右， 所增加的新机台设备基本是由资金实力较为雄厚的龙头企业保有。从设备数量来看，我国保有的MOCVD数 量已经占到全球总量的70%，而且设备进一步向大企业集中，其中约5%的企业各自所拥有的设备数量超过 100台，其产能规模站到了金字塔的顶端，而且规模还将继续扩大，另外约6%的企业各自所拥有的设备数 量在50-100台之间。与此同时，有44%的企业各自所拥有的设备数量在10台以下，其中一部分因机台落 后，经营不善而成为“僵尸”企业，另有少数技术沉淀较好的企业成为被大企业并购的对象，我国半导体 照明外延芯片环节的产业集中度有所提升。设备的保有量和使用状况，决定了MO源需求总量增长受到一 定的限制，同时MO源仍处于供过于求的状态，MO源产品市场竞争尤其是价格竞争依然会十分激烈。 2、半导体产业及半导体材料行业方面 据中国半导体行业协会统计，2015年1-9月中国集成电路产业销售收入为2540.5亿元，同比增长 19.5%，预计全年产业销售额达3597亿元，同比增长19%。以《国家集成电路产业发展推进纲要》等一系 列政策的落地实施以及国家集成电路产业投资基金开始运作为标志，2015年成为中国集成电路产业新一轮 增长的起点，中国集成电路产业将在快速发展中逐步解决三业失衡、技术落后、产品低端单一等问题，成 为全球半导体市场的重量级玩家。 政策给力，给中国半导体产业插上翅膀，半导体产业作为尖端以及具有高附加值产业，对其它相关产 业的带动作用明显，是在整个国民经济中具有重大战略意义的关键骨干产业。 2016年的中国集成电路产业依然保持快速增长态势，具体表现为：2016年是中国“十三五”开局之 年，随着国家供给侧改革以及调结构、去产能、补短板等一系列宏观政策的实施，“十三五”重点项目的 启动，给国内集成电路产业的发展带来新的机遇；集成电路晶圆制造技术，取得了重大进步，为智能电网、 智能交通、智能家居等物联网相关的集成电路产品，提供了有力地支撑；由于国内市场的拉动和技术进步， 集成电路设计业将继续领跑2016年集成电路产业的发展。可望集成电路设计业的增长率超过20%，整个集 成电路产业将实现20%左右的增长；“纲要”的落实，集成电路产业发展基金的投资，国家进一步扶持发 展集成电路产业的政策落实也将为国内集成电路产业快速发展产生促进作用。 半导体材料领域技术门槛高，国产材料占比低。虽然半导体材料产业规模庞大，但绝大部分材料产品 生产供应商仍是境外厂商。国内半导体产业的快速发展，将一定会带动国内半导体材料产业的大发展。同 时，全球半导体产业趋势向中国大陆转移，国际巨头纷纷来华建厂，2015年境外巨头如台联电、格罗方德、 三星电子、台积电、台湾力晶等都发布在华建厂计划，显示了国内半导体材料发展广阔的市场空间。 (二) 公司发展战略 公司发展战略是：以“打造世界一流的电子材料公司”为发展方向，重点研发和产业化LED产业和集 成电路产业所需MO源、电子特气等高纯电子材料，促进公司稳定、持续、健康发展。 2016年，公司将深化发展战略的推进。MO源产业继续做大做强，稳定发展LED产业市场，持续关注 和开拓太阳能电池领域、国防航天领域等对MO源产品的需求；加快高纯砷烷和磷烷在LED产业和半导体 产业领域的市场推进；加大力度布局半导体材料产业的研发和产业化。 (三) 公司2016年度经营计划 1、扩大市场开拓，增强业务发展 做大做强MO源产品，是公司目前最重要的主营业务。抓住我国半导体照明外延芯片环节产业集中度 不断提高的特点，发挥公司MO源产品全系列供应和技术服务优势，与大客户加强产品与技术服务的合作， 进一步密切与大客户的合作关系，稳定和提高市场份额；加强与MO源国际品牌的合作，抓住国际市场的 调整机遇，加大国际市场开拓力度，努力提高国际市场份额；利用子公司苏州南大光电获得“三级保密资 质”的条件，积极寻求产品在国防航天领域的应用，扩大公司产品的应用范围。 高纯砷烷、高纯磷烷等产品，将扩大在半导体芯片产业和LED产业的试用和认证客户范围，批量生产 和销售取得突破。 其它在研的半导体材料，加快研发、客户认证和产业化研发进度，努力成为公司新的增长点。 2、增加研发投入，提高公司竞争优势 根据公司发展战略，抓住我国集成电路产业快速发展的重大机遇，加大布局半导体产业材料研发和产 业化的力度。围绕高纯砷烷、高纯磷烷的规模生产和销售，扩大相关产品类别的研发和产业化，满足市场 各类需求；紧贴半导体芯片产业客户需求，制定半导体电子材料研发计划，加大研发投入，加快研发进度， 尽快形成半导体材料研发和生产的优势；发挥公司MO源研发的雄厚优势，继续深化MO源系列产品的研发， 扩大MO源产品包括国防航天等领域的应用范围。 3、发挥资本优势，加大资本运作力度 公司将围绕公司的发展战略，紧贴LED产业、半导体产业客户的需求，密切关注业内相关企业的发展 状况，积极寻找优秀资源，采用参股、并购等多种资本运作方式，获取与公司发展形成互补效应的标的， 扩大公司经营规模和产品业务板块，全面提升公司的核心竞争力和抗风险能力。 4、深化管理体制，努力提高管理能力和水平 随着公司的发展和规模扩大，将突破单一公司管理的格局，公司将持续完善治理结构，优化管理体制， 加强内控制度建设，提高对子公司和参股公司的管理能力和水平。公司将一贯以之加强安全生产管理，提 高安全生产管理标准，强化员工安全管理意识，不间断的开展安全隐患的排查和整改，确保生产经营正常 运转。增强公司精耕细作，降低成本和消耗，提高公司综合效益。积极改进人力资源体系建设，加大各类 人才的引进和培养，完善员工激励考核机制，提高员工的主观能动性和创造性，提升公司团队的凝聚力， 为公司健康发展提供保障。 （四）公司发展面临的主要风险 1、行业发展趋缓与竞争激烈等因素引起的业绩波动风险 2015年，公司实现营业收入12,037.23万元，同比下降19.69%，实现归属于上市公司普通股股东的 净利润4,447.00万元，同比下降12.70%。公司是全球主要的MO源生产商，具有MO源产品可以全系列配 套供应的突出优势。公司凭借较强的研发实力、特殊的生产工艺、过硬的产品质量、有效的成本控制以及 多年来积累的良好声誉，已经树立了较为稳固的市场地位，但随着LED行业的发展，MO源细分行业产品供 过于求，行业竞争十分激烈，加之行业整体发展增速放缓，从而对公司的经营业绩造成一定的不利影响。 投资者应综合考虑公司所处行业发展情况以及上下游国内外市场竞争情况、国家宏观经济政策、LED行业 市场发展情况、照明技术发展趋势等因素审慎的估值和投资。 2、募集资金投资项目实施的风险 为了提升公司MO源生产能力和整体研发水平，公司已使用自筹及首次公开发行股票的募集资金推进 了“高纯金属有机化合物产业化项目”、“研发中心技术改造项目”的实施。“高纯金属有机化合物产业化 项目”已于2013年8月完成建设；“研发中心技术改造项目”实施地点变更为新地块，公司第六届董事会 第十一次会议审议《关于使用部分超募资金对募投项目“研发中心技术改造项目”增加投资的议案》（公 告编号：2015-011），增加投资后“研发中心技术改造项目”将推迟至 2016年12月底完成建设；2014年， 公司使用超募资金增资全椒南大光电以推动“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目进展；同年， 使用募投项目节余资金新建年产1.5吨高纯三甲基铟生产线；2015年初，为促进“高纯砷烷、磷烷等特种 气体的研发和中试”项目后续其他业务的持续快速发展，股东大会审议通过了全椒南大光电向相关技术团 队和管理团队定向增资扩股的议案，来为项目实施护航；2015年9月，公司第六届董事会第十三次会议审 议通过了《关于投资北京科华微电子材料有限公司的议案》、《关于使用部分超募资金投资北京科华微电子 材料有限公司的议案》，该议案已经股东大会审议通过。虽然公司在选择上述投资项目过程中，已聘请有 关专业机构在多方面进行了充分论证和预测分析，本公司董事会也对项目进行了充分的可行性研究。但由 于在项目实施、后期生产与经营过程中可能会由于市场供求变化、产业政策调整、技术更新、人才短缺、 安全生产管理等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益，因此募集资金投资项目的实施与达到 预计收益存在一定的风险。 3、安全生产的风险 公司主要从事光电新材料MO源的研发、生产和销售。MO源对氧和水十分敏感，在空气中会自燃，遇 水则发生爆炸，属于易爆危险品。MO源产品生产流程中的合成、纯化等环节涉及到各种物理和化学反应， 对安全管理和操作要求较高。公司自成立以来，遵守国家相关安全生产的法律和法规，并在工艺、管理、 人员、设备等方面做好安全防范措施，比如增加技术研发投入，采用先进工艺，增设安全生产装置，建立 完善、有效的安全生产管理制度，加强安全生产培训，积极提高从业人员的安全知识和安全意识等。尽管 如此，公司未来仍存在因安全管理不到位、设备及工艺不完善、物品保管及人为操作不当等原因而造成安 全事故的风险。 4、核心技术泄密及核心技术人员流失的风险 公司作为高新技术企业，拥有多项知识产权与核心非专利技术。高新技术及产品的研发很大程度上依 赖于专业人才，特别是核心技术人员。公司的核心技术人员大多自公司创立初期即已加入，在共同创业和 长期合作中形成了较强的凝聚力，多年以来没有发生过重大变化，为公司持续创新能力和技术优势的保持 做出了重大贡献。若公司出现核心技术人员流失的状况，有可能影响公司的持续研发能力，甚至造成公司 的核心技术泄密。 5、技术进步的替代风险 随着科学技术的不断进步，不排除未来会出现对LED的替代产品，从而造成对本公司MO源产品的冲 击。公司将通过不断的技术创新，拓宽发展领域，增强公司综合竞争力和抵御风险的能力。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2015年06月02日 实地调研 机构 具体详见公司投资者互动平台 江苏南 大光电材料股份有限公司投资者关系 活动记录表（编号：2015-01） 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案。 经公司2014年度股东大会审议通过《关于2014年度权益分派方案的议案》，公司以2014年12月31日总 股本100,540,000股为基数，向全体股东每10股派2.00元（含税），合计派发现金股利20,108,000.00元（含 税），并以资本公积金向全体股东每10股转增6股，合计转增股本60,324,000股，转增后公司总股本增至 160,864,000股。上述方案已于2015年6月实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 1.00 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 160,864,000 现金分红总额（元）（含税） 16,086,400.00 可分配利润（元） 335,258,448.16 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2015年度权益分派预案情况：经公司第六届董事会第十五次会议审议通过《关于2015年度权益分派预案的议案》，公司拟 以2015年12月31日总股本160,864,000股为基数，向全体股东每10股派1.00元（含税），合计派发现金股利16,086,400.00 元（含税）。 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2012年半年度权益分派情况：经公司2012年第二次临时股东大会审议通过《关于公司2012年半年 度权益分派的议案》，以公司总股本50,270,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币10.00 元（含税），共计派发现金红利人民币50,270,000元（含税）。 2、2012年度权益分派情况：经公司2012年度股东大会审议通过《关于2012年度权益分派方案的议案》， 以2012年12月31日总股本50,270,000股为基数，向全体股东每10股派3.60元（含税），合计派发现金股利 18,097,200.00元（含税），并以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增股本50,270,000股 ， 转增后公司总股本增至100,540,000股。 3、2013年度权益分派情况：经公司2013年度股东大会审议通过《关于2013年度权益分派方案的议案》， 公司以2013年12月31日总股本100,540,000股为基数，向全体股东每10股派2.00元（含税），合计派发现 金股利20,108,000.00元（含税）。 4、2014年度权益分派情况：经公司2014年度股东大会审议通过《关于2014年度权益分派预案的议案》， 公司拟以2014年12月31日总股本100,540,000股为基数，向全体股东每10股派2.00元（含税），合计派发 现金股利20,108,000.00元（含税），并以资本公积金向全体股东每10股转增6股，合计转增股本60,324,000 股，转增后公司总股本增至160,864,000股。 5、2015年度权益分派预案情况：经公司第六届董事会第十五次会议审议通过《关于2015年度权益分 派预案的议案》，公司拟以2015年12月31日总股本160,864,000股为基数，向全体股东每10股派1.00元（含 税），合计派发现金股利16,086,400.00元（含税）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 （未完）  |