[公告]大成景荣保本：份额发售公告
大成基金管理有限公司 大成景荣保本 混合型 证券投资基金 份额发售公告 大成基金管理有限公司 二 ○ 一 六 年 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 2 一、本次募集基本情况 ................................ ................................ ................................ ................... 5 二、发售方式及相关规定 ................................ ................................ ................................ ............. 18 三、认购费用及认购份额 ................................ ................................ ................................ ............. 19 四、直销网点的开户与认购流程 ................................ ................................ ................................ . 20 五、代销网点的开户与认购流程 ................................ ................................ ................................ . 23 六、清算与交割 ................................ ................................ ................................ ............................. 26 七、退款事项 ................................ ................................ ................................ ................................ . 26 八、基金的验资与备案 ................................ ................................ ................................ ................. 27 九、发售费用 ................................ ................................ ................................ ................................ . 27 十、本次发行有关当事人和中介机构 ................................ ................................ ......................... 27 重要提示 1 ． 大成景荣保本 混合型 证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ）的募集申请已获中国证监 会证监 许可 【 201 6 】 692 号 文 注册 。 2 ． 本基金是契约型 开放式证券投资基金 。 3 ． 本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司（下称 “ 本公司 ” ），基金托管人为 中国 光大 银行 股份有限公司 ，注册登记机构为本公司。 4 ． 本基金 将自 201 6 年 4 月 2 5 日起到 201 6 年 5 月 13 日 ， 通过本公司的直销网点和 中 国 光大 银行 股份有限公司 等代销机构的代销网点公开发售 ，其中本基金 C 类份额 目前 仅在 直销 渠道 发售 ，若增加销售渠道以 本公司 届时公告为准 。 5 ． 本基金 销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者 和 机构 投资者 、 合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资者 。 6 ． 本基金的最低募集份额总为 2 亿份 。 本基金管理人在基金募集期内最终确认的有效 认购总金额（含认购费）拟不超过 49 亿元人民币（不包括募集期利息）。在募集期内的任 何一日（包括首日），若预计当日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受 的有效认购总金额（不包括利息）接近、达到或超过 49 亿元人民币， 本基金管理人将于次 日在本公司网站上公告提前结束发售，并自公告日起不再接受认购申请。 在募集期内 的任何一日（包括首日） ，若预计次日的有效认购申请全部确认后，将使本 基金在募集期内接受的有效认购总金额（含认购费，不包括募集期利息）接近、达到或超过 49 亿元人民币，本基金管理人可于次日在本公司网站上公告提前结束发售，并自 公告次 日 起不再接受认购申请。 若在募集期内接受的有效认购总金额（ 不 包括募集期利息 ）未超过募集上限，则对所有 有效认基金份额发售公告购申请全部予以确认。若在募集期内接受的有效认购总金额（ 不 包 括募集期利息） 超过募集上限，则最后一个发售日的有效认购申请采用“末日比例确认”的 原则给予部分确认，未确认部分的认购款项退还给投资人，而在该最后一个发售日之前提交 的有效认购申请将全部予以确认。 本基金管理人在基金募集期间不得调整该募集规模上限。《基金合同》生效后，基金的 资产规模不受上述限制。 7 ． 除法律法规另有规定外，每位投资者只能开立一个本基金的基金账户，投资者可以 凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购，但若开 户无效，认购申请也同时无效。 8 ． 投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户 为其结算账户（下称 “ 资金交收账 户 ” ），用于该投资者的基金赎回、分红和退款等资金结算。该账户的户名应与投资者开立的 基金账户名称相同。 9 ． 募集期内， 投资者 需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。认购以金额申请， 认购 A 类基金份额的单笔最低认购金额为 1.00 元，认购 C 类基金份额的起始认购金额为 1 , 000 万元，追加认购金额为 1.00 元 。 投资者 在认购期内可多次认购基金份额，认购申请一 经受理，不可撤销。 10 ． 有效认购款项在募集期间产生的利息将在基金合同生效后折算为基金份额归基金份 额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。 1 1 ． 对于 T 日交易时间内受理的认购申请，注册登记机构将在 T+1 日就申请的有效性 进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了 投资者 的认购申请，认购申请的成功确 认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。 投资者 可以在基金合同生效 后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。 投资者 本人应主动查询认购 申请的确认结果。 1 2 ． 本公告仅对本基金 募集 发售的有关事项和规定予以说明 。投资者欲了解 本 基金 详细 情况，请阅读 《 大成景荣保本 混合型证券投资基金 招募说明书》 。 1 3 ． 本基金的招募说明书、基金合同及基金份额发售公告将发布在基金管理人的网站 （ www.dcfund.com.cn ） 。 投资者可以在相关网站下载业务申请表格或相关法律文件。 1 4 ． 代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项， 本基金份额发售公告未有说明的，请查阅该代销机构的公告。 1 5 ． 募集期内，本公司可能新增代销机构，请留意近期本公司及各代销机构的公告或通 知，或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。 1 6 ． 本公司已开通了网上开户和认购服务 ， 有关基金网上交易的具体业务规则请登录本 公司网站 （ www.dcfund.com.cn ） 查询 。 1 7 ． 投资者 如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话 400 - 888 - 5558 或代销机构的客 服电话进行咨询。 1 8 ． 本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整，并予以公告。 1 9 ． 风险提示 证券投资基金（以下简称 “ 基金 ” ）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低 投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金 融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基 金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大 。 本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本 基金前，应仔细阅 读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产 品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者 的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、 时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的 各类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括因政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有 的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、操作风险、金融衍生品投资风险、其他风险，等等。其中，本基金的投资范围包括 中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水 平。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。投资人投资于保本基金 并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本 金损失的风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合 同。基金管理人提 醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份 额发售公告。 20 ． 本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解 释权。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称： 大成景荣保本 混合型 证券投资基金 （二）基金代码： 大成景荣保本 混合型 证券投资基金 A 类 基金代码为 00264 4 ， C 类基 金代码为 002645 （本基金 C 类份额仅在直销 渠道 发售） ； （三）基金类 别 ： 保本 混合 型 证券投资 基金 （四）基金运作方式：契约型、开放式 （五）基金存续期限：不定期 （六）基金份额 初始 面值：人民币 1.00 元 （七）募集对象 本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及 、 合格境外机构投 资者 和 人民币 合格境外机构投资者 ，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资者。 （ 八 ）销售渠道与销售地点 1 ． 直销机构 大成基金管理有限公司 网上交易系统、 深圳投资理财中心 等 。 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务。有关办理本基金 开户、认购等业务的规则请登录本公司网站（ www.dcfund.com.cn ）查询。 本基金 A 类份额、 C 类份额均在直销渠道发售。 全国统一客户服务号码： 400 - 888 - 5558 （免固话 长途费） （ 1 ）大 成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人： 肖成卫、白小雪 电话： 0755 - 83183388 /22223555/222235 23/22223556 传真： 0755 - 83195239/83195235/83195242/83195232 2 ． 代销机构 本基金代销渠道仅发售 A 类份额。 （ 1 ）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话： 95595 联系人 : 朱红 电话： 010 - 63636153 传真： 010 - 68560312 网址： www.cebbank.com （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 客服电话： 95566 联系人：王娟 电话： 010 - 66594909 传真： 010 - 66594942 网址： www.boc.cn （ 3 ）兴业银行股份有限公司 办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层 法定代表人：高建平 电话： :021 - 52629999 传真： 021 - 62569070 联系人：刘玲 客户服务电话： 95561 网址： w ww.cib.com.cn （ 4 ）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号 法定代表人：孙建一 电话： 021 - 38637673 传真： 0755 - 22197701 联系人：张莉 客户服务热线： 0755 - 961202 、 4006699999 网址： www.pingan.com （ 5 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路 4 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 客服电话： 95568 联系人：穆婷 电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 83914283 网址： www.cmbc.com.cn （ 6 ）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号 法定代表人：王金山 联系人：董汇 联系电话： 010 - 85605588 传真： 010 - 66506163 客服电话： 96198 网址： www.bjrcb.com （ 7 ）张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人：王自忠 客服电话： 0512 - 96065 联系人：施圆圆 电话： 0512 - 56968212 传真： 0512 - 58236370 网址： www.zrcbank.com （ 8 ）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201 - 205 号 法定代表人：刘宝凤 客服电话： 400 - 888 - 8811 联系人：王宏 电话： 022 - 58316666 传真： 022 - 58316259 网址： http://www.cbhb.com.cn （ 9 ）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193 号 法定代表人：卢国锋 联系人：陈幸 电话： 0769 - 22119061 传真： 0769 - 22117730 客服电话： 962 28 网址： www.dongguanbank.cn （ 10 ）洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号 客服电话： 0379 - 96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话： 0379 - 65921977 传真： 0379 - 65921851 网址： www.bankofluoyang.com.cn （ 11 ）青岛银行股份有限公司 地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人：张广鸿 联系人：滕克、李佳程 联系电话： 0532 - 68629926 客服电话： 96588 （青岛）、 400 - 66 - 96588 （全国） 网址： www.qdccb.com （ 12 ）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 客服电话： 021 - 962999 电话： 021 - 38576666 传真： 021 - 50105124 联系人：施传荣 网址： www.shrcb.com （ 13 ）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 法定代表人：王东明 客服电话： 010 - 84588888 联系人：顾凌 电话： 010 - 608 38696 传真： 010 - 84865560 网址： www.cs.ecitic.com （ 14 ）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 客服电话： 400 - 888 - 8788 、 95525 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 网址： www.ebscn.com （ 15 ）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：许建平 电话： 010 - 88085858 传真： 010 - 88085195 联系人：李巍 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 16 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 网址： www.gtja.com 联系人：芮敏祺、朱雅崴 联系电话： 021 - 38676666 电话： 021 － 38676666 传真： 021 - 38670161 网址： www.gtja.com （ 17 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市东海西路 28 号 法定代表人：杨宝林 客服电话： 0532 - 96577 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 网址： www.zxwt.com.cn （ 18 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 4008888108 联系人：权唐 电话： 010 - 85130577 传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com （ 19 ）中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话： 010 - 65051166 网址： www.ciccs.com.cn （ 20 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话： 022 - 28451991 传真： 022 - 28451892 客服电话： 4006515988 网址： WWW.EWWW.COM.CN （ 21 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客服电话： 4008 - 888 - 888 联系人：宋明 联系电话： 010 - 66568450 传真： 010 - 66568990 网址： www.chinastock.com.cn （ 22 ）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 联系人：黄静 电话： 010 - 84183333 传真： 010 - 84183311 - 3389 网址： www.guodu.com （ 23 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：黄婵君 电话： 0755 - 82960167 传真： 0755 - 82943636 网址： www.newone.com.cn （ 24 ）华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 、 6 楼 办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 、 6 楼 法定代表人：宋志江 客服电话： 400 - 188 - 3888 联系人：李琳 电话： 0755 - 82707857 传真： 0755 - 23613751 网址： www.chinalions.com （ 25 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22 - 24 层 法定代表人：雷杰 客服电话： 95571 联系人：徐锦福 电话： 010 - 57398062 传真： 010 - 57398058 网址： www.foundersc.com （ 26 ）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表：徐刚 联系人：郭晴 联系电话： 0752 - 2119391 客户服务电话： 95564 网址： www.lxzq.com.cn （ 27 ）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239 号 法定代表人：杨炯洋 客户服务热线： 4008888818 联系人：金达勇 电话： 0755 - 83025723 传真： 0755 - 83025991 网址： www.hx168.com.cn （ 28 ）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：杨光裕 客户服务热线： 0755 - 33680000 、 400 - 6666 - 888 联系人：高峰 电话： 0755 - 83516094 传真： 0755 - 83516199 网址： www.cgws.com （ 29 ）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 联系电话： 0755 - 82570586 客服电话： 400 - 1022 - 011 网址： www.zszq.com.cn （ 30 ）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人：邱三发 客服电话： 95396 联系人：林洁茹 联系电话： 020 - 87322668 传真： 020 - 87325036 网址： www.gzs.com.cn （ 31 ）中泰证券股份有限公司 办公地址：山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人：李玮 客户服务电话： 95538 联系人：吴阳 电话： 0531 - 81283938 传真： 0531 - 81283900 网址： www.qlzq.com.cn （ 32 ）东方证券股份有限公司 地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22 - 29 楼 法定代表人：潘鑫军 客户电话： 95503 联系人：胡月茹 电话： 021 - 63325888 传真： 021 - 63326173 网址： www.dfzq.com.cn （ 33 ）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人：龚德雄 客服电话： 021 - 962518 ， 4008918918 联系人：许曼华 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 63608830 网址： www.962518.com （ 34 ）华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 联系人：刘闻川 电话： 021 - 68778075 传真： 021 - 68868117 网址： www.cnhbstock.com （ 35 ）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 0591 - 96326 联系人：张宗锐 电话： 0591 - 87383600 传真： 0591 - 87841150 网址： www.gfhfzq.com.cn （ 36 ）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 联系人：宁博宇 网站： www.lufunds.com 客户服务电话： 4008219031 （ 37 ）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话： 021 - 60897840 传真： 0571 - 26698533 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fun d123.cn （ 38 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话： 021 - 20835785 传真： 021 - 20835879 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 网址： http://licaike.hexun.com （ 39 ）北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 - 1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号中关村金融大厦（丹棱 soho ） 1008 法定代表人：赵荣春 联系人：魏争 网站： www.qianjing.com 客户服务电话： 400 - 893 - 6885 （ 40 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人：陈继武 客服电话： 4000178000 联系人：葛佳蕊 电话： 021 - 63333319 传真： 021 - 63332523 网址： www.lingxianfund.com （ 41 ）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼 法定代表人：顾敏 客服电话： 400 - 999 - 8877 联系人： 罗曦 电话： 0755 – 89462447 网址： http://www.webank.com （ 42 ）北京蒽次方资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 010 - 61840688 联系人：袁永娇， 电话： 010 - 61840688 传真： 010 - 61840699 网址： www.ncfjj.com （ 43 ）深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 联系人：童彩平 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 网址： www.zlfund.cn （ 44 ）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 客服电话： 010 - 66045678 联系人：尹伶 传真： 010 - 66045527 网址： www.txsec.com （九）募集期限与发售募集期 本基金的募集期限自本基金发售之日起最长不超过 3 个月。 本基金的发售募集期（或称募集期、首次募集期、首次发行期等）为 2 01 6 年 4 月 25 日起到 201 6 年 5 月 13 日 。 基金管理人有权根据基金募集的实际情况依照相关程序延长或缩短发售募集期。基金发 售募集期若经延长，最长不得超过前述募集期限。 部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的 发售日以及 每日具体业务办理 时间可能不同， 具体安排详见各销售机构公告或通知 。 如遇突发事件及 其他 特殊情况，以上基金募集期的安排可以适当调整。 （十）基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集 金额不少于 2 亿元人民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下，基金管理人依据法律法规 及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会 书面确认之日起， 《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基 金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专 门账户，在基 金募集行为结束前，任何人不得动用。 《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。 基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期 活期 存款利息； 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 二、发售方式及相关规定 （一）本公司的直销网点和 中国光大银行 股份有限公司 等代销机构的代销网点同时面向 个人和机构投资者销售本基金。 （二）认购受理：在基金份额发售期间，销售网点按规定的时间受理 投资者 的认购申请。 （三）认购方式：本基金采用金额认购方式。 投资者 可以通过柜面委托、网上委托等方 式进行认购。 （四）资金缴纳： 投资者 须在募集期内将足额资金存入销售网点指定的账户后，方可进 行基金认购。认购申请一经受理，不可撤销。 （五）认购限额： 认购 A 类基金 份额的 单笔最低认购金额为 1.00 元， 可多次认购 。 认 购 C 类基金 份额的 起始 认购金额为 100 0 万 元 ，追加认购金额为 1.00 元。 （六）份额确认：对于 T 日交易时间内受理的认购申请，注册登记机构将在 T+1 日就 申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了 投资者 的认购申请，认购 申请的成功确认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。 投资者 可以在 基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。 投资者 本人应 主动查询认购申请的确认结果。 三、认购费用及认购份额 （一）基金收费模式的分类与基金份额的分类 本基金目前开通前端收费模式，将来根据市场发展状况和法律法规、监管机 构的规定， 可能增加新的收费模式。增加新的收费模式，应当按照法律法规、监管机构的规定，履行适 当的程序，并及时公告。新的收费模式的具体业务规则，请见有关公告、通知。 （二）认购费率 1 、 投资者在认购 A 类基金份额时需交纳认购费，费率按认购金额递减。募集期投资人 可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。具体如下： 认购金额 （ M ，单位：元 ） 认购费率 M< 50 万 1. 0 0% 50 万 ≤M< 200 万 0.8 0% 200 万 ≤M< 500 万 0.60% M≥ 500 万 1000 元 / 笔 养老金账户在基金管理人直销中心办理账户认证手续后，可享受认购费率 2 折优惠。 养 老金账户，包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养 老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以 及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将依据规定 将其纳入养老金账户范围。 2 、投资者在认购 C 类基金份额时不需要交纳认购费用。 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间 发生的各项费用。 在募集期间基金管理人可以 在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场 情况制定基金促销计划，针对通过官网直销等特定交易方式进行认购的投资人进行认购费率 的优惠。 （三）基金认购费用和认购份额的计算 1 、当投资者选择认购 A 类基金份额时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额 = 认购总金额 / （ 1+ 认购费率） 认购费用 = 认购总金额 - 净认购金额 认购份额 = （净认购金额 + 认购利息） / 基金份额初始面值 2 、当投资者选择认购 C 类基金份额时，认购份额的计算方法如下： 认购份额＝（认购总金额＋认购利息） / 基金份额初始面值 例：某投资人投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 1.00 % ，假定募集 期产生的利息为 5.50 元，则可认购基金份额为： 认购总金额 =10,000 元 认购净金额＝ 10,000/ （ 1 ＋ 1.00% ）＝ 9,900.99 元 认购费用＝ 10,000 - 9,900.99 =99.01 元 认购份额＝ (9,900.99+5.50)/1.000= 9,906.49 份 即：该投资人投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得到 9,906.49 份基金份额。 例：某投资人投资 1 000 万元认购本基金 C 类基金份额，假定募集期产生的利息为 5500 元， 则认购金额和利息折算份额为： 认购份额 = （ 10,000 ,000 + 5,500 ） /1.00= 10,005,500.00 份 即：该投资人投资 1 000 万元认购本基金 C 类基金份额，可得到 10,005,500.00 份基金份 额。 2 ．基金份额、余额的处理 认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基 金财产 享有或 承担，产生的收益归基金财产所有 。 （四）募集期间认购资金利息的处理方式 本基金的 有效认购款项在基金募集期间形成的利息折算成基金份额计入基金投资者的 账户，具体份额以注册登记机构的记录为准。 四、直销网点的开户与认购流程 （一）注意事项 1 ．投资者应按 《 大成景荣保本 混合型 证券投资基金 招募说明书》 规定的程序办理相关 事项。 2 ．投资者可以使用转账、电汇等主动付款方式进行认购缴款。 3 ． 首次在直销网点开立基金账户及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其 资金交收账户，以便进行赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算。资金交收账 户的账户名称必须与投资者的名称一致。已开立大成基金管理有限公司基金账户的投资者无 需再次开立，但办理业务时需提供基金账户号和身份证件。 4 ．业务办理时间：基金份额发售日的 9:00 - 17:00 （周六、周日照常受理本基金认购业 务）。 5 ．请有意在直销网点认购基金的个人和机构投资者尽早向直销网点索取开户和认购申 请表及相关资料，投资者也可从本公司的网站（ www.dcf und.com.cn ）上下载有关表格，但 必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 有意在本公司网上交易 系统认购基金的个人投资者请依照网上交易规则自助完成交易，不详之处请致电本公司客户 服务热线（ 400 - 888 - 5558 ）。 6 ．直销网点与代理销售网点的申请表不同，投资者请勿混用。 （二）开户及认购程序 1 ．开户 （ 1 ）投资者可以到直销网点办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确，否则由 此引起的客户资料寄送等错误的责任，由投资者自己承担。 （ 2 ）选择在直销网点认购的投资者应同时申请开立基金账 户和交易账户。交易账户卡 由直销网点交给投资者，以便其进行认购。 （ 3 ）个人投资者： 填写《开放式基金账户类业务申请表》，同时提交下列材料： 1 ）最新办理的有效身份证明文件及复印件； 2 ）预留印鉴（签名或私章）； 3 ）预留的同名收款账户的银行存折或银行借记卡原件及复印件； 4 ）委托他人代办开户，则需要提供： ① 代办人最新办理的身份证件原件及复印件； ② 授权委托书（授受双方 亲临 投资理财中心签立或经过公证）； ③ 注册登记机构要求的其他相关资料。 （ 4 ）机构投资者： 填写《开放式基金账户类业务申请表》，加盖单位公章及法定代表人私章，由代理人签 名并提供以下材料： 1 ） 现今有效并有最新年检记录 的企业法人营业执照或注册登记证书等法人有效身份证 明文件正、副本原件（或经发证机关盖章确认与原件相一致的复印件）及复印件； 2 ）现今有效并有最新年检记录的国税、地税税务登记证原件及复印件； 3 ）现今有效并有最新年检记录的组织机构代码证原件及复印件； 4 ）加盖公章的法定代表人证明书原件（境内法人提供）； 5 ）法定代表人身份证等有效身份证明文件复印件（境内法人提供）； 6 ） QFII 资格证书（ QFII 提供）； 7 ）法定代表人授权委托书（境内法人提供）； 8 ）境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书、能够证明授权人有权授权的文件， 以及授权人的有效身份证明文件复印件（ QFII 提供）； 9 ）经办人身份证等有效身份证明文件及复印件； 10 ）预留的同名收款账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印 件或指定银行出具的开户证明文件（如保险或理财产品开立的基金账户户名与托管银行开立 的银行账户户名不一致，需由托管行出具托管账户证明书，证明该银行账户为该产品的托管 专用账户）； 11 ）理财产品应提供相 关监管机构对该理财产品的设立批复、备案证明或产品的成立公 告； 1 2 ）依法成立的理财产品申请开立基金账户，应提供证明开户办理机构具有代表理财产 品申请开立基金账户的资格的法定证明文件（包括但不限于托管协议、资产管理协议、理财 产品说明书等）之首、末页及相关条款复印件； 1 3 ）资产委托人如依据相关协议内容授权资产保管人（托管银行）和资产受托人（资产 管理人）分别办理账户类业务和交易类业务还需出具授权委托书原件； 1 4 ）注册登记机构要求提供的其他相关资料； 1 5 ）在填写完整的本申请表左下方空白处加盖公章； 1 6 ）上述资料复印件均需加盖公章。 （ 5 ）选择在本公司网上直销交易系统认购基金的个人投资者无需提供任何纸质材料， 但需保证所填写的电子文档资料的真实性、准确性及完整性。 （ 6 ）开户申请得到受理的投资者，可在自申请日（ T 日）起第 2 个工作日到直销网点 进行确认查询 。 2 ．缴款 （ 1 ）投资者申请认购本基金，应事先将足额认购资金以银行认可的付款方式，划入本 公司投资理财中心在银行开立的大成基金管理有限公司直销资金收款专用账户。 （ 2 ）大成基金管理有限公司直销资金收款专用账户。 户 名 开户行 账 号 开户地 大成基金管理有限公司 交通银行深圳红荔支行 443066041018002247518 深圳 大成基金管理有限公司 招商银行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳 （ 3 ）投资者在办理汇款时必须注意以下事项： 1 ）投资者应在 “ 汇款人 ” 栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名或单位名称。 2 ）投资者应在 “ 汇款备注栏 ” 或 “ 用途栏 ” 中准确填写其在直销网点的交易账号，因未填 写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。 3 ．认购汇款已经到账并完成开户的投资者，可以办理认购手续并应当提交以下材料： （ 1 ）已填好的《开放式基金交易类业务申请表》，并加盖预留印鉴； （ 2 ）投资者或代理人身份证明文件原件； （ 3 ）加盖银行受理章的汇款或存款凭证。 4 ．汇款未到账的投资者只能在其资金划到直销网点资金专户后，才能进行认购。 五、代销网点的开户与认购流程 （ 一 ）代销银行办理开户与认购的流程 以下程序原则上适用于代销本基金的 商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序 以各代销银行的规定和说明为准。 1 ．业务办理时间 各代销银行营业日的受理时间，以代销银行的具体规定为准。 2 ．个人投资者开户与认购的程序 （ 1 ）开立银行交易账户 个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列资料： 1 ）本人有效身份证明原件（身份证、户口本、军人证等）； 2 ）代销银行借记卡； 3 ）填妥的开户申请表； 4 ）代销银行要求的其他资料。 （ 2 ）提出认购申请： 个人投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料： 1 ）代销银行借记卡； 2 ）填妥的认购申请表； 3 ）基金交易卡； 4 ）代销银行要求的其他资料。 （ 3 ）注意事项： 1 ）没有银行借记卡的投资者可当场办理，但建议有意认购的投资者提前办理； 2 ）个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银 行有其他方面的要求，以各代销银行的规定和说明为准。 3 ．机构投资者开户与认购的程序 （ 1 ）开立银行交易账户 机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交易账户的开户手续，并提交以下 资料： 1 ）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他 组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件； 2 ）基金业务授权委托书； 3 ）业务经办人有效身份证件原件； 4 ）机构活期存款账户的印鉴卡； 5 ）填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。 （ 2 ）提出认购申请： 机构投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请，应提供以下资料： 1 ）业务经办人有效身份证件原件； 2 ）加盖预留印鉴的认购申请表。 （ 3 ）注意事项： 1 ）同一机构投资者只能在代销银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活 期结算账户作为与之关联的资金账户； 2 ）机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销银 行有其他方面的要求，以各代 销银行的规定和说明为准。 （ 二 ）在代销证券公司办理开户与认购的流程 以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资人参考，具 体程序以各证券公司的规定和说明为准。 1 ．业务办理时间 基金发售日的 9:30 - 11:30 和 13:00 - 15:00 。周六、周日及法定节假日不办理业务。 2 ．个人投资者开户与认购的程序 （ 1 ）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。 （ 2 ）如果没有开立资金账户，需携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理 基金账户开户： 1 ）填妥的《资金账户开户申请表》 ； 2 ）本人有效身份证明原件及复印件； 3 ）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 （ 3 ）如果已有资金账户，到营业网点提交以下材料办理开户手续： 1 ）本人有效身份证件原件及复印件； 2 ）本人资金账户卡； 3 ）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。 （ 4 ）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 3 ．机构投资者开户和认购的程序 （ 1 ）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。 （ 2 ）如果没有开立资金账户，需携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理 基金账户开户： 1 ）机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政 部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件； 2 ）经办人证件原件和复印件； 3 ）填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》； 4 ）法定代表人身份证件及其复印件，法定代表人签发的授权委托书（法定代表人签字 并加盖公章）； 5 ）法定代表人身份证明书（加盖公章）。 （ 3 ）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理基金账户开户手续： 1 ）填妥的开户申请表； 2 ）有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件需同时 提供复 印件（加盖公章）； 3 ）机构经办人身份证件及复印件； 4 ）开户授权委托书（加盖公章和法定代表人章）； 5 ）法定代表人身份证明文件（加盖公章）； 6 ）证券公司资金账户卡。 （ 4 ）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。 4 ．注意事项 （ 1 ）个人投资者需本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续，机构投资者 需由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续。 （ 2 ）若有其他方面的要求，以各证券公司的说明为准。 六、清算与交割 （一） 本基金募集期间，投资者的认购资金将归集在本公司于商业银行开立的清算总账 户中。在基金募集结束前，任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息， 将 折算成基金份额，归投资者所有 ，具体份额以注册登记机构的记录为准 。 （二） 本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成。 七、退款事项 （一） 基金募集结束后，以下情况将被视为无效认购： 1 ． 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功； 2 ． 已开户投资者划来资金，但逾期未办理认购手续； 3 ． 投资者划来的认购资金小于其认购申请金额； 4 ． 投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间； 5 ． 本公司确认的其他无效资金。 （二） 投资者的无效认购资金，将于本基金合同生效之日起 2 个工作日内划往投资者指 定的银行账户 ，该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担 。 （三） 募集失败的处理 基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当： 1 ． 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 ． 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期 活期 存款利息； 3 、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构 不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 八、基金的验资与备案 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集 金额不少于 2 亿元人民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下，基金管理人依据法律法规 及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会 书面确认之日起， 《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基 金合同》生效事宜予以公告。 九、发售费用 本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用 由基金管理人承担，不从基金财产中支付。 若基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承 担因募集行为而产生的债务和费用。 十、本次发行有关当事人和中介机构 （一）基金有关当事人及销售机构 1 ．基金管理人 名称：大成基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人： 刘卓 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 83199588 联系人：肖 剑 2 ．基金托管人 名称：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 成立时间： 1992 年 8 月 18 日 组织形式：股份有限公司 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函 [1992]7 号 注册资本：466.79095亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监基金字【 2002 】 75 号 3 ．直销机构： 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人： 刘卓 电话： 0755 - 83183388 传真： 0755 - 83199588 联系人： 王为开 公司网址： www.dcfund.com.cn （未完）  |