[公告]爱康科技:关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
关于江苏爱康科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 瑞华核字 [2016]33090035号 目录 1、鉴证报告 ············································································ 1 2、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 ················· 3 通讯地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层 Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing 邮政编码（Post Code）：100077 电话（Tel）：+86(10)88095588 传真（Fax）：+86(10)88091190 关于江苏爱康科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 瑞华核字 [2016]33090035号 江苏爱康科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的江苏爱康科技股份有限公司（以下简称“爱康科技 公司”）截至 2015年 12月 31日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使 用情况的专项报告》进行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信 息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言 以及我们认为必要的其他证据，是爱康科技公司董事会的责任。我们的责任是在 执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专 项报告》发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101号——历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度 存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴 证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为 必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为，爱康科技公司截至 2015年 12月 31日止的《董事会关于募集 资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布 的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证 1 江苏爱康科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 江苏爱康科技股份有限公司 董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信 息披露公告格式第 21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》等有关规定，江苏爱康科技股份有限公司（原名江苏爱康太阳能科技股份有 限公司，以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2015年 12月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]807号文核准，公司向特定对象 非公开发行人民币普通股（A股）股票不超过 12500万股。本次公司实际向社 会非公开发行了人民币普通股（A股）62,500,000股，面值为每股人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 16.00元，募集资金总额人民币 1,000,000,000.00 元，扣除发生的券商承销佣金人民币 25,000,000.00元后，实际募集资金到账金 额为人民币 975,000,000.00元。 经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字 [2014]33010007号 验资报告验证，扣除由本公司支付的其他发行费用后，本公司非公开发行募集资 金净额为人民币 969,601,000.00元已于 2014年 8月 29日汇入本公司募集资金 专户。 2、以前年度募集资金使用情况 截至 2014年 12月 31日，公司已经累计使用募集资金 853,140,678.74元。 其中：以募集资金直接投入募投项目 853,096,256.79元，节余募集资金（包括 利息收入）永久补充流动资金 44,421.95元。 3、本年度募集资金使用情况 截止 2015年 12月 31日，公司已经累计使用募集资金 905,957,081.94元， 其中：以前年度使用 853,140,678.74元，本年度使用 52,816,403.20元。其中： 本年度以募集资金直接投入募投项目 52,816,403.20元。募集资金专户应结余余 额 63,643,918.06元，募集资金专户实际余额 64,266,424.14元，差异系获得存 款利息 629,252.96元，支付银行手续费 6,746.88元。 3 江苏爱康科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 4、募集资金结余情况 截止 2015年 12月 31日，公司尚未使用募集资金余额为 64,266,424.14元， 与募集资金银行账户实际余额一致。 二、募集资金存放和管理情况 1、募集资金管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的规定，结 合公司的实际情况，制定了《募集资金使用管理制度》，规范了募集资金的存储、 使用、投向变更、管理与监督等业务活动。 根据上述管理制度，公司对募集资金实行专户存储，与相关各方签订了《募 集资金三方监管协议》，具体如下： （1）2014年 10月 14日公司连同保荐机构西南证券股份有限公司与中国 农业银行股份有限公司江阴华士支行签订《募集资金三方监管协议》，三方承诺 所开的募集资金专户仅用于公司无锡地区 40MW屋顶分布式太阳能光伏发电项 目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 （2）2014年 10月 14日公司连同下属公司苏州中康电力开发有限公司与 国家开发银行股份有限公司苏州市分行及保荐机构西南证券股份有限公司签订 了《募集资金四方监管协议》，四方承诺所开的募集资金专户仅用于苏州地区 30MW屋顶分布式太阳能光伏发电项目募集资金的存储和使用，不得用作其他 用途。 （3）2014年 10月 14日公司连同下属公司赣州爱康能源开发有限公司与 中国光大银行股份有限公司无锡分行及保荐机构西南证券股份有限公司签订了 《募集资金四方监管协议》，四方承诺所开的募集资金专户仅用于赣州地区 10MW屋顶分布式太阳能光伏发电项目募集资金的存储和使用，不得用作其他 用途。 （4）2014年 10月 1日公司连同下属公司苏州中康电力开发有限公司与国 家开发银行股份有限公司苏州市分行及保荐机构西南证券股份有限公司签订了 《募集资金四方监管协议》，四方承诺所开的募集资金专户仅用于甘肃金昌 100MW地面电站项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 （5）2014年 10月 14日公司连同下属公司孝义市太子可再生能源科技有 限公司与国家开发银行股份有限公司苏州市分行及保荐机构西南证券股份有限 公司签订了《募集资金四方监管协议》，四方承诺所开的募集资金专户仅用于山 4 江苏爱康科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 西孝义 30MW地面电站项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 （6）2014年 10月 14日公司连同下属公司新疆聚阳能源科技有限公司与 中国农业银行股份有限公司江阴华士支行及保荐机构西南证券股份有限公司签 订了《募集资金四方监管协议》，四方承诺所开的募集资金专户仅用于新疆奇台 30MW地面电站项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 （7）2014年 10月 14日公司连同下属公司酒泉聚能风光科技有限公司与 中国光大银行股份有限公司无锡分行及保荐机构西南证券股份有限公司签订了 《募集资金四方监管协议》，四方承诺所开的募集资金专户仅用于甘肃酒泉 20MW地面电站项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 2、募集资金在各银行账户的存储情况 截至 2015年 12月 31日止，本公司非公开发行股票募集资金在银行账户募 集资金专户的存储情况如下： 单位：人民币元 银行名称账号余额备注 中国光大银行无锡分行 3992-01-88-0002795-65 17,694,450.47 中国农业银行江阴华士支行 10641401040010568 14,158.61 国家开发银行苏州分行 32201560000839450000 37,110,459.13 国家开发银行苏州分行 32201560000855040000 65,147.35 国家开发银行苏州分行 32201560000869180000 9,226.44 中国农业银行江阴华士支行 10641401040010626 2014年注销 中国光大银行无锡分行 3992-01-88-0002850-51 9,372,982.14 江阴农商行华士支行 018801140004108 2014年注销 交通银行江阴花园支行 393000687018120033985 2014年注销 中信银行无锡分行营业部 7322010182600083950 2014年注销 合计 64,266,424.14 三、本年度募集资金的实际使用情况 本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本年度未发生募投项目变更、对外转让或置换情形。 5 江苏爱康科技股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2015年度公司已按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 和《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使 用及存放情况，如实地履行了披露义务，募集资金使用及披露均不存在违规情形。 江苏爱康科技股份有限公司董事会 二○一六年四月二十日 6 附表 1： 募集资金使用情况对照表 2015年度 编制单位：江苏爱康科技股份有限公司金额单位：人民币万元 募集资金总额 96,960.10本年度投入募集资金总额 5,281.64 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 90,595.71累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已变更项目 （含部分变更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总 额(1) 本年度投入金 额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末投资 进度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使用 状态日期 本年度实现 的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1、赣州地区 10MW屋顶 分布式电站 是 8,500.00 2,762.50 958.13 1,004.64 36.37 2016年12月31日 30.10否否 2、无锡地区 40MW屋顶 分布式电站 是 34,000.00 11,050.00 3,057.71 11,062.06 100.11 2016年12月31日 79.90否否 3、苏州地区 30MW屋顶 分布式电站 是 25,500.00 8,287.50 63.26 4,593.26 55.42 2016年12月31日不适用不适用否 4、甘肃金昌 100MW地面 电站 是 25,500.00 25,500.00 100.00 2014年部分完工， 2015年全部建成 2,530.31否否 5、山西孝义 30MW地面 电站 是 7,650.00 1,202.54 7,653.92 100.05 2016年12月31日不适用不适用否 6、新疆奇台 30MW地面 电站 是 7,650.00 7,651.58 100.00 2015年5月31日 752.98是否 7、甘肃酒泉 20MW地面 电站 是 5,100.00 4,167.46 81.71 2016年12月31日不适用不适用否 8、补充流动资金 29,000.00 28,960.10 28,962.78 合计 97,000.00 96,960.10 5,281.64 90,595.71 7 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 甘肃金昌和新疆奇台项目已经并网，但因限电和消缺期影响未能全部实现效益。赣州、无锡、苏州三个分布式 电站因屋顶方用电情况、金融机构贷款政策的变化，尚在论证可行性，项目存在继续延迟的可能性。山西孝义 和甘肃酒泉项目因发电指标落实等问题，项目也存在延迟的可能性 。 项目可行性发生重大变化的情况说明 甘肃酒泉20MW地面电站项目因额度指标原因，并网时间存在不确定性；赣州地区 10MW，无锡地区40MW， 苏州地区30MW分布式电站项目已部分建成并网。后期项目正在与屋顶方协调，具体建成并网时间较原计划有 延后的可能性。 超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 为了更好地利用募集资金，提高募集资金的使用效率，提高股东收益。公司拟在原募集资金项目赣州地区 10MW屋顶分布式太阳能光伏发电项目、无锡地区 40MW屋顶分布式太阳能光伏发电项目、苏州地区 30MW 屋顶分布式太阳能光伏发电项目和补充流动资金基础上增加甘肃金昌 100MW地面电站、山西孝义 30MW地 面电站、新疆奇台 30MW地面电站、甘肃酒泉20MW地面电站。增加募投项目后，公司共计投资建设分屋顶 分布式太阳能光伏电站 80MW，太阳能光伏地面电站180MW，合计建设太阳能光伏电站 260MW。 募集资金投资项目实施方式调整情况不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用 尚未使用的募集资金用途及去向截至2015年12月31日,公司尚未使用的募集资金全部存放于公司募集资金专用账户内。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况未有异常 8 中财网
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