[年报]翠微股份:2015年年度报告
公司代码：603123 公司简称：翠微股份 北京翠微大厦股份有限公司 2015年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责 任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报 告。 四、公司负责人张丽君、主管会计工作负责人周淑珍及会计机构负责人（会计主管人 员）张宇红声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015年度公司实现合并报表归属于 母公司股东的净利润166,095,512.42元，母公司实现净利润97,484,563.81元，依据《公 司法》和《公司章程》的有关规定提取10%法定盈余公积金9,748,456.38元，减去报告 期内分配的2014年度利润83,863,075.52元，加上年初未分配利润359,423,475.66元，期 末可供股东分配的利润为363,296,507.57元。 2015年度利润分配预案为：以公司总股本524,144,222股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利1.40元（含税），共计派发现金红利73,380,191.08元（含税），剩余 未分配利润结转下一年度。 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质 承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、重大风险提示 本公司已在本报告中详细描述了存在市场风险、行业风险、经营风险等，敬请查 阅本报告第四节“管理层讨论与分析”第三部分关于公司未来发展的讨论与分析中 可能面对的风险。 目录 第一节 释义 ........................................................ 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ...................................... 5 第三节 公司业务概要 ................................................ 9 第四节 管理层讨论与分析 ........................................... 11 第五节 重要事项 ................................................... 22 第六节 普通股股份变动及股东情况 ................................... 33 第七节 优先股相关情况 ............................................. 40 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................... 41 第九节 公司治理 ................................................... 47 第十节 公司债券相关情况 ........................................... 50 第十一节 财务报告 ................................................... 54 第十二节 备查文件目录 .............................................. 131 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、翠微股份 指 北京翠微大厦股份有限公司 翠微集团、控股股东、实际控制人 指 北京翠微集团 海淀区国资委、最终控制人 指 北京市海淀区国有资产监督管理委员会 海淀国资中心 指 北京市海淀区国有资本经营管理中心 当代商城 指 北京当代商城有限责任公司 甘家口大厦 指 北京甘家口大厦有限责任公司 翠微超市 指 北京翠微家园超市连锁经营有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 北京翠微大厦股份有限公司 公司的中文简称 翠微股份 公司的外文名称 Beijing Cuiwei Tower Co.,Ltd. 公司的法定代表人 张丽君 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 姜荣生 联系地址 北京市海淀区复兴路33号 电话 010-68241688 传真 010-68159573 电子信箱 dshbgs@cwjt.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 北京市海淀区复兴路33号 公司注册地址的邮政编码 100036 公司办公地址 北京市海淀区复兴路33号 公司办公地址的邮政编码 100036 公司网址 www.cwjt.com 电子信箱 dshbgs@cwjt.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 翠微股份 603123 六、 其他相关资料 公司聘请的会计 师事务所（境内） 名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层 签字会计师姓名 王强 马洋 报告期内履行持 续督导职责的财 务顾问 名称 中信建投证券股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 签字的财务顾问主办人姓名 林煊 张钟伟 持续督导的期间 2014-10-16至2015-12-31 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2015年 2014年 本期比上年同期 增减（%） 2013年 调整后 调整前 营业收入 5,761,041,739.50 6,141,543,762.88 -6.20 6,865,547,038.49 4,685,851,388.17 归属于上市公司 股东的净利润 166,095,512.42 166,090,202.05 0.003 192,149,028.25 133,402,742.16 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 150,411,734.37 98,141,631.66 53.26 126,645,808.97 126,645,808.97 经营活动产生的 现金流量净额 239,277,444.16 48,097,572.21 397.48 -84,972,067.87 168,691,500.31 2015年末 2014年末 本期末比上年同 期末增减（%） 2013年末 调整后 调整前 归属于上市公司 股东的净资产 2,882,336,485.38 2,784,458,048.48 3.52 2,543,963,250.11 1,689,793,492.17 总资产 4,899,930,578.36 4,681,909,128.62 4.66 4,907,743,042.07 3,288,513,791.10 期末总股本 524,144,222.00 524,144,222.00 0.00 308,000,000.00 308,000,000.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2015年 2014年 本期比上年同期 增减(%) 2013年 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.32 0.35 -8.57 0.41 0.43 稀释每股收益（元／股） — — — — — 扣除非经常性损益后的基本每股收益（ 元／股） 0.29 0.21 38.10 0.41 0.41 加权平均净资产收益率（%） 5.89 6.32 -0.43 7.23 8.09 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 5.33 3.98 增加 1.35 个百分点 7.68 7.68 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于 上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上 市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 九、 2015年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （10-12月份） 营业收入 1,611,914,320.14 1,356,162,988.32 1,232,161,703.82 1,560,802,727.22 归属于上市公司股东 的净利润 49,348,344.15 23,710,770.19 20,026,978.04 73,009,420.04 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 后的净利润 47,326,751.66 20,226,367.88 13,310,675.78 69,547,939.05 经营活动产生的现金 流量净额 50,381,133.52 -62,295,131.41 156,900,569.48 94,290,872.57 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2015年金额 附注（如适 用） 2014年金额 2013年金额 非流动资产处置损益 -153,791.52 七、37和38 -446,848.71 -148,152.94 越权审批，或无正式批准文件，或 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外 10,627,625.44 七、37和38 2,413,118.11 5,144,986.61 计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、 整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超 过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司 58,514,852.49 58,746,286.09 期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允 价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 9,589,571.12 七、36 6,853,876.40 单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要 求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入 和支出 844,395.03 七、37和38 3,911,999.25 4,031,261.41 其他符合非经常性损益定义的损益 项目 少数股东权益影响额 2,876.27 -300.36 -14,138.12 所得税影响额 -5,226,898.29 -3,298,126.79 -2,257,023.77 合计 15,683,778.05 67,948,570.39 65,503,219.28 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司是北京市著名商业品牌和大型商业企业，主要从事百货商品零售业务，以百 货业态为主，超市、餐饮等多种业态协同发展。公司在北京地区拥有翠微店（A、B 座）、牡丹园店、龙德店、清河店、大成路店和2014年重组收购的当代商城（中关 村店、鼎城店）、甘家口大厦共8家经营门店。根据中国连锁经营协会发布的2014 年连锁百货企业排名，公司位居行业第28名。根据北京商业信息咨询中心的统计， 2015年公司销售额位居北京百货零售市场第2位，占有约15%的市场份额。 公司百货零售业务主要经营模式包括联营、自营及租赁，其中以联营为主。联营 是公司与供应商之间的一种合作经营模式，公司和供应商按照约定的比例分配销售所 得；自营是公司采购商品后再组织销售的经营模式，利润来源于公司的购销差价，公 司自营商品主要为部分知名品牌化妆品、家用电器、部分超市商品等；租赁是在公司 经营场所里进行的物业出租经营，利润来源于租金收入扣除物业成本后的余额。 零售行业是与居民生活和宏观经济密切相关的重要行业，随着国内居民收入和消 费水平的逐年提高，行业总体保持了增长态势，但受宏观经济增速下降影响，零售行 业增速有所放缓。2015年全国社会消费品零售总额同比增长10.7%，增速较上年下降 1.3个百分点，其中限额以上单位商品零售额同比增长7.9%，增速较上年下降1.9个 百分点，网上商品零售额同比增长31.6%，增速较上年下降24.6个百分点。受经济环 境和市场竞争因素影响，重点零售企业销售低迷，百货零售面临较大压力，根据中华 全国商业信息中心和北京市商业信息咨询中心的监测数据，2015年全国50家重点大 型零售企业零售额同比下降0.2%，北京市50家重点百货店零售额同比下降8.16%。 总体来看，国内城市化进程的推进、居民收入水平的提高、消费结构的升级，构成了 我国百货零售行业长期发展的良好基础，政府关于拉动内需、扩大消费、促进零售业 转型调整等政策措施也为零售行业发展提供了重要动力，在宏观经济仍保持中高速增 长的背景下，我国零售行业仍面临良好的发展机会。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 报告期公司主要资产未发生重大变化。 三、 报告期内核心竞争力分析 1、品牌优势。公司是北京市十大商业品牌之一，在北京市商业企业中拥有较高的 品牌知名度和市场影响力，销售额多年来位居北京区域百货零售市场前列。公司通过 重组收购当代商场和甘家口大厦，市场地位、品牌知名度和影响力显著提升，优势地 位得到巩固，市场竞争力进一步增强。 2、区位优势。公司所属翠微店、牡丹园店、龙德店、清河店、大成店、当代商 城中关村店及鼎城店、甘家口大厦8家门店，基本位于北京市核心商圈和各自区域的 核心社区地带，特别是翠微店和当代商城所在的公主坟商圈和中关村商圈，具有较好 的区位优势。 3、自持物业优势。公司拥有自有物业建筑面积约19.4万平方米，自有物业占比 约45 %，在公司所属全部8家门店中，翠微店A座、当代商城中关村店、甘家口大 厦及大成路店四家主要门店均为自有物业。当前在零售行业租金成本不断上涨的环境 下，公司拥有较高的自有物业比重从而使得公司具有较好的成本优势和抗风险能力， 有利于公司长期可持续经营发展。 4、经营管理优势。公司在百货零售领域积累了丰富的经验，形成以市场为导向、 以经营为中心、以提高运营效率为前提，以“一强五新六统一”为保障的翠微管理模 式。公司拥有先进的信息化管理系统，可为公司的管理和经营提供强有力的支撑，有 利于公司开展管理创新和业务创新。公司坚持消费者、供应商、员工三位一体的“大 顾客观”理念，围绕品牌引进、合同履行、质量控制、价格管理、顾客服务等方面强 化企业管理优势。公司与供应商建立了良好的合作关系，拥有强大的品牌集合能力和 稳定的供应商渠道，是北京区域品牌较为齐全、品牌结构较为合理的百货零售商。公 司坚持“家人式”服务理念，拥有提升顾客满意度和忠诚度的服务优势。 第四节 管理层讨论与分析 一、管理层讨论与分析 2015年，国际国内经济金融形势复杂，国内经济增速持续放缓，消费市场持续低 迷，居民消费意愿不足，渠道竞争更加激烈，零售业外部环境和增长动力仍未见改善， 百货零售业经营面临更多压力和挑战。面对低迷的消费市场环境，公司围绕全年工作 目标，积极应对市场变化，紧抓经营和协同两条主线，推进经营管理和融合发展，深 化经营调整和服务创新，努力提高经营效益和质量，取得了积极的成效。 报告期内，公司积极推进经营调整，丰富功能业态，努力拓展销售。围绕顾客需 求，结合市场变化和门店区位特点，优化调整品牌、品类结构，突出组合优势，引进 品牌集合店，丰富综合功能业态，增强体验功能和聚客创效能力。翠微店完成2.5万 平米面积的布局调整，形成穿类商品和家居饰品的特色板块组合，当代商城中关村店 引进全国首家“小米”商场店、“当代·尚幕”主题影院等功能业态。公司发挥规模 经营优势，推进翠微上市庆、翠微18周年庆等重大营销活动的联动互动，促进店庆 活动的销售增长，开展品牌营销、品类营销，拓展新媒体、互联网营销宣传渠道，改 进营销服务方式，挖掘经营潜力。 报告期内，公司深入开展重组后的资源整合与平稳过渡，推动全渠道营销服务平 台建设。整合会员资源，实现两卡共享，完成了翠微百货、当代商城和甘家口大厦的 会员卡、预付卡的整合与通用共享。推进线上线下融合，推进全渠道营销服务平台建 设，开发线上线下业务中台，完善微信、网站等渠道的宣传与购物功能，实施微信公 众号二期升级，开通支付宝、微信移动支付功能。探索线上品牌与实体店的融合互补， 当代商城、甘家口大厦、翠微超市分别与“小米科技”、“凡客诚品”、“京东到家” 等线上渠道开展合作。 报告期内，公司积极推进集团化管理机制建设，促进融合发展。推进制度建设， 完善风险管理，开展当代商城、甘家口大厦的内部控制体系建设。完善“一平台九系 统”信息化建设，实施当代商城、甘家口大厦的信息系统整合升级。加强预决算和投 融资管理，跟踪预算执行，统筹资金管理，拓展多元投资渠道，增加投资收益，筹划 资本市场再融资，推进公司债券发行工作，满足公司转型发展资金需求。推进考核激 励机制建设，推进人力成本管理，完善职工福利保障体系，建立企业年金制度。加强 运营保障管理和安全管理，有效降低运维费用和能源消耗，确保安全运行无事故，荣 获“北京市2015年度能效领跑者”称号和北京市商业系统首批“安全生产标准化二 级企业”称号。 二、报告期内主要经营情况 报告期内，公司实现营业收入57.61亿元，同比下降6.20%，实现利润总额2.25 亿元，同比下降0.50%，实现归属于上市公司股东的净利润1.66亿元，同比上升0.003%。 报告期营业收入同比下降6.20%，主要是受消费市场持续低迷商品销售下滑的影 响，总体销售要好于北京市50家百货店平均8.16%的销售降幅。从全年销售运行走 势看，公司与北京市百货业基本一致，上半年要好于下半年，6-8月期间因翠微店调 整影响销售，11月份公司店庆销售增长作用明显。各品类销售中，体育户外、儿童服 饰等保持增长，珠宝首饰、通讯器材、烟酒食品、女士服装、针纺织品等多数品类降 幅要好于北京平均水平。各单位经营效果有所差异，高端定位的翠微店、当代商城以 及翠微超市销售降幅较大，其他各店销售相对平稳。 报告期公司净利润与上年同期基本持平，主要在于：一是由于商品销售收入下降 使得销售毛利同比下降8.27%，二是由于公司加强了成本费用管理，销售费用、管理 费用、财务费用合计同比下降10.00%，三是由于公司加大了投资理财的力度，提高 了资金使用效率，投资收益同比上升133.70%。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 5,761,041,739.50 6,141,543,762.88 -6.20 营业成本 4,550,239,001.53 4,847,889,979.03 -6.14 销售费用 744,407,619.55 840,764,046.01 -11.46 管理费用 217,891,952.46 232,707,903.81 -6.37 财务费用 -3,228,812.36 -7,787,569.27 58.54 经营活动产生的现金流量净额 239,277,444.16 48,097,572.21 397.48 投资活动产生的现金流量净额 -240,035,625.73 -468,638,165.87 48.78 筹资活动产生的现金流量净额 209,321,770.88 440,643,491.60 -52.50 1. 收入和成本分析 营业收入和营业成本减少主要系受市场环境影响商品销售下滑。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上年增 减（%） 百货业务 4,990,174,581.72 3,980,580,867.79 20.23 -6.60 -5.78 -0.70 租赁业务 169,336,682.98 76,793,780.41 54.65 36.07 12.07 增加 9.71 个百分点 超市业务 578,937,341.24 481,660,553.14 16.80 -11.19 -12.26 增加 1.01 个百分点 其他业务 41,034,127.62 16,594,531.36 59.56 -5.86 -23.85 9.55 分部间相 互抵减 -18,440,994.06 -5,390,731.17 -70.77 12.97 66.27 增加 -46.20 个百分点 合计 5,761,041,739.50 4,550,239,001.53 21.02 -6.20 -6.14 -0.05 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上年增 减（%） 北京 5,761,041,739.50 4,550,239,001.53 21.02 -6.20 -6.14 -0.05 (2). 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构成 项目 本期金额 本期占 总成本 比例 (%) 上年同期金额 上年 同期 占总 成本 比例 (%) 本期金额较上 年同期变动比 例(%) 情况 说明 百货业务 商品成本 3,980,580,867.79 87.48 4,224,600,875.47 87.14 0.34 租赁业务 资产折 旧、租入 成本 76,793,780.41 1.69 68,524,902.98 1.41 0.27 超市业务 商品成本 481,660,553.14 10.59 548,955,225.62 11.32 -0.74 其他业务 其他 16,594,531.36 0.36 21,791,496.58 0.45 -0.08 分部间相 互抵减 -5,390,731.17 -0.12 -15,982,521.62 -0.33 0.21 合计 4,550,239,001.53 100.00 4,847,889,979.03 100.00 - 2. 费用 科目 本期数 上年同期数 变动金额 变动比例（%） 销售费用 744,407,619.55 840,764,046.01 -96,356,426.46 -11.46 管理费用 217,891,952.46 232,707,903.81 -14,815,951.35 -6.37 财务费用 -3,228,812.36 -7,787,569.27 4,558,756.91 58.54 原因分析： （1）销售费用减少主要系部分租入资产装修摊销到期、人员减少引起的人工成本下降及国际品牌 引进费同比减少所致。 （2）财务费用增加主要系本期发生银行贷款利息所致。 3. 研发投入 不适用 4. 现金流 科目 本期数 上年同期数 变动金额 变动比 例（%） 原因分析 经营活动产生的 现金流量净额 239,277,444.16 48,097,572.21 191,179,871.95 397.48 主要系本期支 付的销售及劳 务成本、人工成 本下降所致 投资活动产生的 现金流量净额 -240,035,625.73 -468,638,165.87 228,602,540.14 48.78 主要系上期支 付重组事项对 价所致 筹资活动产生的 现金流量净额 209,321,770.88 440,643,491.60 -231,321,720.72 -52.50 主要系上期重 组事项增发股 份所致 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 上期期末数 上期期 末数占 总资产 本期期末 金额较上 期期末变 情况 说明 的比例 （%） 的比例 （%） 动比例 （%） 预付账款 5,970,392.06 0.12% 13,316,723.30 0.28% -55.17% （1） 可供出售金融资产 202,911,693.76 4.14% 2,461,693.76 0.05% 8142.77% （2） 在建工程 9,056,052.23 0.18% 875,729.04 0.02% 934.12% （3） 短期借款 300,000,000.00 6.12% - 0.00% 100.00% （4） 应付利息 393,433.35 0.01% - 0.00% 100.00% （5） 一年内到期的非流动负债 - 0.00% 2,855,233.99 0.06% -100.00% （6） 递延所得税负债 16,775.08 0.00% - 0.00% 100.00% （7） 其他综合收益 - 0.00% 1,140,000.00 0.02% -100.00% （8） 其他说明 （1） 预付账款减少主要系上期子公司当代商城预付2015年物业费所致。 （2） 可供出售金融资产增加主要系本期出资杭州益润宏瑞投资合伙企业所致。 （3） 在建工程增加主要系本期进行牡丹店外立面改造工程所致。 （4） 短期借款增加系本期取得银行贷款所致。 （5） 应付利息增加系期末应付银行贷款利息所致。 （6） 一年内到期的非流动负债减少系上期一年内递延政府补贴收益本期转入营业外收入所致。 （7） 递延所得税负债增加系子公司发生递延所得税负债所致。 （8） 其他综合收益减少系重新计量设定受益计划净负债的变动转入未分配利润所致。 (四) 行业经营性信息分析 参见本报告“第三节 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况 说明”的内容 零售行业经营性信息分析 1. 报告期末已开业门店分布情况 √适用 □不适用 地区 经营业态 自有物业门店 租赁物业门店 门店数量 建筑面积 (万平米) 门店数量 建筑面积 (万平米) 北京 百货 4 28.57 4 14.85 注：上述自有物业门店中包含的租赁面积为9.17万平方米。 2015年公司八家门店信息 序号 地区 门店名称 经营业态 地址 开业时间 物业类型 租赁期限 1 北京 翠微股份翠微店A座 百货店 北京市海淀区复兴路 33号 1997.11.18 自有+配套 租赁 / 北京 翠微股份翠微店B座 百货店 北京市海淀区复兴路 29号 2010.6.26 租赁 2024.5.29 2 北京 翠微股份牡丹园店 百货店 北京市海淀区花园路2 号 2003.12.26 租赁 2023.5.31 3 北京 翠微股份龙德店 百货店 北京市昌平区立汤路 186号 2007.12.26 租赁 2027.2.1 4 北京 翠微股份清河店 百货店 北京市海淀区清河嘉 园东区甲1号 2010.1.26 租赁 2025.3.16 5 北京 翠微股份大成路店 百货店 北京市丰台区大成路8 号 2011.12.30 自有 / 6 北京 翠微股份当代商城中关村店 百货店 北京市海淀区中关村 大街40号 1995.9.23 自有+配套 租赁 / 7 北京 翠微股份当代商城鼎城店 百货店 北京市石景山区阜石 路165号 2009.10.28 租赁 2028.12.31 8 北京 翠微股份甘家口大厦 百货店 北京市海淀区三里河 路17号 2000.1.9 自有+配套 租赁 / 2. 其他说明 √适用□不适用 (1) 门店店效情况 地区 经营业态 销售增长率 （%） 每平米建筑面积年租金 （万元） 每平米经营面积年销售额 （万元） 北京 百货店 -6.27 0.31 2.53 （2）主营业务分经营模式销售情况 单位：万元 币种：人民币 项目 2015年 2014年 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入 营业成本 毛利率（%） 联营 498,121.32 404,374.10 18.82 530,435.49 428,479.13 19.22 自营 47,261.62 40,142.70 15.06 54,474.00 46,132.75 15.31 其他 30,721.23 10,507.10 / 29,244.89 10,177.12 / 合计 576,104.17 455,023.90 21.02 614,154.38 484,789.00 21.06 （3）自营模式下商品采购与存货情况 公司自营商品主要以化妆品、生鲜日配、包装食品、烟酒饮料、滋补品以及日用 杂品为主，集运输、仓储、装卸、搬运、配送、信息处理于一体，自营商品由各采购 中心统一进行采购，选择适合的供应商及适销对路的商品，保证所采购商品的质量、 品种、价格及货源稳定。自营商品中占比较高的化妆品类、食品类及洗化杂品类的供 应商，与公司本着公平、互惠、互利的原则合作超十年以上，规避了货源中断风险， 尽量将进货渠道风险降至最低。 （4）与零售行业特点相关的费用 单位：万元 币种：人民币 项目 本期数 上年同期数 同比增减 费用额 费用率 费用额 费用率 费用额 费用率 租赁费 21,987.28 3.58% 21,930.50 3.81% 56.78 -0.23% 广告及促销费 2,485.90 0.40% 2,124.68 0.37% 361.22 0.04% 装修费 2,299.38 0.37% 2,850.75 0.49% -551.37 -0.12% （5）客户特征或类别、各类会员数量及销售占比 截至2015年底，公司持卡会员总量超171万人，其中金卡会员约4.1万人，银卡 会员约20万人，其余为普卡会员，均为线下会员。报告期内，会员实现销售38.89 亿元，金、银卡会员实现销售占持卡会员实现销售比重为58.08%。 （6）主要营销活动及业务效果 报告期内，公司举办的主要营销活动为四月份的“温情献礼，翠微上市3周年庆” 活动和十一月份的“翠微的生日，消费者的节日，翠微18周年庆”活动，“上市庆” 四天实现含税销售收入2.04亿元，“店庆”六天实现含税销售收入4.71亿元。活动 期间客流量明显增大，达到了预期的营销效果。 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 根据《企业会计准则第2号——长期股权投资（2014年修订）》，公司将对被投 资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠 计量的股权投资作为可供出售金融资产核算。报告期，公司对外投资总金额比去年增 加200,450,000.00元，期末余额为202,911,693.76元。 (1) 重大的股权投资 不适用 (2) 重大的非股权投资 公司及全资子公司当代商城、甘家口大厦与北京华软金宏资产管理有限公司于 2015年6月共同出资设立了杭州益润宏瑞投资合伙企业（有限合伙），主要投资于新 兴产业的股权和债权及其他投资范围。合伙企业出资额为2.02亿元人民币，公司及当 代商城、甘家口大厦作为有限合伙人合计出资2亿元人民币，华软金宏作为普通合伙 人出资200万元人民币，并作为执行事务合伙人负责投资管理事务。 (3) 以公允价值计量的金融资产 不适用 (六) 重大资产和股权出售 不适用 (七) 主要控股参股公司分析 单位：万元 币种：人民币 公司名称 业务性质 本公司持股 比例 注册 资本 总资产 净资产 净利润 北京当代商城有限责任公司 商业零售 100% 31,000 100,550.93 63,340.40 3,323.12 北京甘家口大厦有限责任公司 商业零售 100% 31,000 61,965.98 47,591.17 2,460.17 北京翠微家园超市连锁经营有限责任 公司 商业零售 直接80%， 间接11.67% 1,000 15,717.42 9,881.38 1,386.41 北京翠微园物业管理有限公司 物业管理 70% 100 1,831.68 1,769.38 229.11 北京翠微可晶摄影器材有限责任公司 商业零 售、摄影 80% 200 806.97 501.69 74.60 北京普澜斯国际商贸发展有限公司 国际品牌 代理 100% 500 478.45 -524.86 -3.03 北京创景置业有限责任公司 物业管理 16.10% 1,118 11,426.10 7,439.39 1,151.56 上海联索经营管理咨询有限公司 管理咨询 6.67% 150 158.5135 157.8424 -48.40 北京省钱坊商贸有限责任公司 商业零售 15.00% 300 460.97 167.26 -12.74 报告期内，当代商城实现营业收入119,128.88万元，同比下降7.61%，实现净利 润3,323.12万元，同比下降11.07%；甘家口大厦实现营业收入60,650.11万元，同比 增长0.61%，实现净利润2,460.17万元，同比下降9.63%；翠微超市实现营业收入 37,464.62万元，同比下降11.62%，实现净利润1,386.41万元，同比下降13.10%。 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业竞争格局和发展趋势 2016年，国内外金融、经济环境复杂严峻，国内经济转型期“三期叠加”局面继 续深化，经济下行压力依然较大。在经济增速回落的大环境下，消费市场增速将继续 放缓，国家将加大促消费、稳增长的政策措施。消费市场短期内仍将面临较大压力， 但消费结构逐步发生转变，新消费格局正在形成，网络消费、大众消费兴起，商品消 费向服务消费融合转化，个性化、多样化消费需求兴起。为顺应市场趋势和应对竞争， 零售业加快调整商业模式、培育新型业态、拓展新经营领域、去粗存精、整合重组、 多元发展、线上线下融合等新举措不断呈现。 (二) 公司发展战略 基于对外部市场环境、公司发展现状、零售业未来发展方向的分析和研判，公司 编制了五年战略规划（2016-2020年）。未来五年，公司将以“构建翠微生活方式门 店体系，打造面向都市主流家庭的领先商业品牌”为战略目标，以商业运营为主、商 业运营和资本运营双轨并行，推动公司规模、效益和价值的提升，推动公司可持续发 展能力的提升。 1、围绕都市主流家庭时尚与生活的两个价值核心，重点打造时尚和社区两个生 活中心门店体系，推进门店内涵式发展，逐渐向生活中心转型。通过调整业态与品牌 结构、增加体验式业态、消费环境主题化包装，提升消费体验，丰富商业生态；通过 线上线下融合发展，推进互联网技术的应用和开发，构建全渠道营销服务平台。 2、围绕管理提升和全面融合，进一步提高管理能力和管理效率。通过资源的高 效整合，提高整体竞争力；通过优化业务流程、完善总部职能、强化激励机制、融合 企业文化，提高管理运营的质量和效率；通过构建高效的商业智能体系，提高精准营 销和管理能力；通过整合品牌资源，构建共享品牌资源体系，增强品牌运营能力。 3、按照商业运营和资本运营双轨并行的发展思路，提升资本市场运作能力，探 索与深化多元化投资和融资渠道，统筹资金的使用与管理，在风险可控前提下开展多 元投资，积极谋求外延式发展机会，培育公司未来增长点，提升公司盈利能力。 (三) 经营计划 2016年，公司将积极贯彻战略规划发展方向，以整合、创新、发展为主线，以利 润为核心，增强经营管理创新创效能力，推进制度建设和机制创新；按照时尚和社区 两个生活中心定位，面向都市主流家庭生活服务，构建具有翠微特色的门店体系；强 化商品经营主业，推进资本市场协同发展能力的提升。2016年公司计划实现营业收入 54.73亿元，利润总额1.65亿元。具体工作重点如下： 1、深化经营转型调整，提高营销服务效果 根据两个生活中心的经营转型方向，以聚客、增效为目标，深化一店一策的门店 定位，推进各单位调整增效、创新增效，增强经营竞争力。规划门店功能业态配比， 优化品类、品牌的创新组合。优化调整供应链结构，增加适销品牌集合度。推进经营 资源整合和统筹管理，强化协调互动，探索实施模式改进与创新，提高营销策划能力。 推进全渠道营销体系建设，运用新技术、新媒体拓宽营销推广渠道，推进线上业务开 展。发挥集团化优势，开展营销服务创新，策划组织营销联动的新举措，提高重要时 期、重大活动营销效果。 2、完善管理机制，提升管理创新创效能力 深入推进集团化管理机制建设，加速融合发展。完善内控制度和流程，提高管理 效率。坚持以人为本，加强聚人聚力的机制建设。深化集团化财务管理，强化预算编 制和预算执行。加强投融资管理，统筹资金使用，优化投资结构，开展多元投资，增 加投资收益，推进公司债券发行融资。推进互联网技术在经营服务中的应用和开发， 促进线上线下融合，加快全渠道营销平台建设，完善业务中台、网站购物、微信购物、 移动支付等功能。提高服务顾客的环境建设管理能力，改善基础运营设施设备的运行 管理，创造良好的服务环境和运营保障效果。深化资源节约型的管理创效能力，降低 运营费用，持续开展节能技术改造，实施甘家口大厦的电梯改造和翠微超市改造等重 点工程，保证运营质量，确保安全无事故。 3、诚信经营，融合创新，提高客流 促进服务文化融合，落实“四零”服务标准，完善服务管理体系，整合服务资源， 开展服务创新，开发服务产品，提高服务的吸客、增信和顾客价值开发能力。推进微 信、网站、手机客户端、呼叫中心等服务资源的整合，构建线上、线下客户服务管理 平台，提高全渠道顾客响应能力。提升顾客开发与维护的质量，加强数据的分析与运 用，推进精准服务与精准营销。提高团购服务、会员服务能力，深入开展会员营销活 动，形成社交化的服务平台。推进服务管理规范创新，开发服务新产品，提升服务质 量和服务价值。推进服务文化的深度融合，加强服务交流，提高顾客感受，深化创新 服务举措，突出门店的服务特色。 (四) 可能面对的风险 1、经济风险。宏观经济的下行或波动将影响居民的收入和消费者的消费意愿， 若消费市场持续低迷，零售企业仍将面临销售持续下滑的风险。面对复杂严峻的外部 环境，公司将积极应对并努力促进公司经营的平稳发展。 2、市场风险。消费市场的低迷将带来零售行业竞争的加剧，实体零售继续面临 渠道分流、份额减少、成本上升的压力，进而加大对经营业绩的影响。面对市场环境 挑战，公司将加速生活中心门店体系建设，促进线上线下融合发展。 3、经营风险。公司推进生活中心门店建设、经营转型调整、重组后整合和对外 投资，有可能减少收入、增加成本，投资收益也存在一定的不确定性，协同效应的发 挥可能滞后，短期内可能会对业绩产生影响。 四、公司因不适用准则规定或特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 报告期内公司现金分红政策未发生变化，非特殊情况外，公司每年以现金方式分 配的利润不少于当年实现的合并报表可供分配利润的20%。 报告期内，经公司董事会、股东大会批准并已实施完毕的2014年度的利润分配 方案为向全体股东每10股派发现金红利1.60元（含税），共派发现金红利83,863,075.52 元，现金分红占合并报表归属于上市公司股东净利润的比率为50.49%，符合中国证 监会和公司章程的相关规定。 2015年度利润分配预案为：以公司总股本524,144,222股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利1.40元（含税），共计派发现金红利73,380,191.08元（含税）， 剩余未分配利润结转下一年度。上述预案尚需提交公司2015年度股东大会审议。 根据上述预案，2015年度现金分红占合并报表归属于上市公司股东净利润的比率 为44.18%，符合中国证监会及《公司章程》的相关规定。根据公司重大资产重组《报 告书》披露的“并购重组摊薄每股收益的填补回报安排”，2015年度，标的公司未发 生摊薄公司当期每股收益的情形，不适用摊薄收益填补回报措施相关安排。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股 本方案或预案 单位：万元 币种：人民币 分红 年度 每10股派息数 (元)（含税） 现金分红的数额 （含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率(%) 2015年 1.40 7,338.02 16,609.55 44.18 2014年 1.60 8,386.31 16,609.02 50.49 2013年 1.80 5,544.00 13,340.27 41.56 (三) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金 利润分配预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内 或持续到报告期内的承诺事项 承诺背 景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 与重大 资产重 组相关 的承诺 股份 限售 北京市海淀 区国有资本 经营管理中 心 自本次重组中海淀国资中心认购的股份上市之日起 36个月内不转让或者委托他人管理该部分股票，也 不由本公司回购改部分股票；由于公司送红股、转增 股本等原因导致海淀国资中心增持的公司股份亦应 遵守上述约定。 2014年11 月5日至 2017年11 月4日 是 是 与重大 资产重 组相关 的承诺 其他 北京市海淀 区国有资本 经营管理中 心 在海淀国资中心持有公司股份后，海淀国资中心将在 公司的决策中与北京翠微集团保持一致意见，为北京 翠微集团一致行动人。自本次重组完成且北京翠微集 团为公司控股股东及实际控制人、本中心为公司股东 期间，本中心不会向公司股东大会提出选举由本中心 提名的董事候选人的提案，不会向公司委派由本中心 提名的董事。 在北京翠微 集团和海淀 国资中心均 为公司股东 期间内有效 是 是 与重大 资产重 组相关 的承诺 解决 同业 竞争 北京市海淀 区国有资本 经营管理中 心 1、本中心将不从事并努力促使本中心控制的其他企 业不从事与公司及公司下属子公司的主营业务构成 竞争的业务。2、如本中心或本中心控制的其他企业 获得商业机会以开发、收购、投资可能与公司形成直 接或间接业务竞争关系的项目时，本中心将优先选择 或促使本中心控制的其他企业优先选择放弃或让与 该等商业机会给公司。如果公司不予答复或者给予否 定的答复，则视为放弃该商业机会。3、本中心将促 使超市发公司未来不从事零售业中的百货商店业务， 不与公司及下属子公司百货商店业务形成直接或间 接的业务竞争关系。 在本次重组 完成后且作 为北京翠微 集团一致行 动人期间内 有效 是 是 与重大 资产重 组相关 的承诺 解决 关联 交易 北京市海淀 区国有资本 经营管理中 心 1、确保与公司在人员、财务、机构、资产和业务等 方面完全分开，严格控制并减少公司与本中心自身和 /或本中心控制的其他企业间的持续性关联交易。对 无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循 市场公正、公平、公开的原则，履行合法程序，并依 法签订协议，按照有关法律法规以及公司章程等规定 履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过 关联交易损害贵公司及其他股东的合法权益。2、确 保本中心不发生以任何形式占用公司资金、资产的行 为，不要求公司向本中心自身和/或本中心控制的其 他企业提供任何形式的担保。3、确保本中心严格按 在海淀国资 中心作为公 司股东期间 有效 是 是 照《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、《北 京翠微大厦股份有限公司章程》的有关规定行使股东 权利，在股东大会对涉及本中心自身和/或本中心控 制的其他企业与贵公司的关联交易进行表决时，依法 履行回避表决的义务。 与重大 资产重 组相关 的承诺 盈利 预测 及补 偿 北京市海淀 区国有资本 经营管理中 心 根据《非公开发行股份及支付现金购买资产之盈利预 测补偿协议》及其《补充协议》， 2015年度，当经 审计确认的当代商城和甘家口大厦合计净利润实际 数不足承诺的合计净利润预测数7129.4万元时，海 淀国资中心承诺将就上述差额部分以现金方式向公 司进行补偿，并于补偿年度之年度报告公告之日起 30日内支付。 2014年11 月5日至 2015年12 月31日 是 是 与重大 资产重 组相关 的承诺 股份 限售 财通基金管 理有限公 司、东海基 金管理有限 责任公司、 西南证券股 份有限公 司、上海证 大投资管理 有限公司 本次向特定对象非公开发行完成后，特定投资者认购 的股票自发行结束之日起12个月内不得转让。 2014年12 月3日至 2015年12 月2日 是 是 与重大 资产重 组相关 的承诺 其他 北京市海淀 区国有资本 经营管理中 心 1、当代商城及甘家口大厦系依法设立并有效存续的 有限责任公司，不存在依法或依公司章程应当终止等 影响其合法存续的情形；其注册资本已经按期缴足， 不存在出资不实的情形。2、本中心持有的当代商城、 甘家口大厦的全部股权权属清晰、完整，不存在质押、 冻结或其他任何权利受到限制或者禁止转让的情形， 亦不涉及任何重大诉讼、仲裁、司法强制执行、第三 方请求权利或其他潜在的纠纷和争议。 长期有效 否 是 与重大 资产重 组相关 的承诺 其他 北京市海淀 区国有资本 经营管理中 心 持续保证采取有效措施确保本中心自身和/或本中心 控制的其他企业的人员、财务、机构、资产和业务等 方面与贵公司完全独立、分开。本中心自身和/或本 中心控制的其他企业与贵公司在经营业务、机构运 作、财务核算等方面保持独立并各自独立承担经营责 任和风险。 在海淀国资 中心作为公 司股东期间 有效 是 是 与重大 资产重 组相关 的承诺 其他 北京市海淀 区国有资本 经营管理中 心 如因当代商城和甘家口大厦（下称“标的公司”）存在 本次重大资产重组审计、评估基准日（2013年10月 31日）经审计的财务报表反映的债务之外的其他债 务，或因标的公司出资、股权、税务、劳动人事、资 产等任何原因产生争议、纠纷、行政处罚、诉讼或仲 裁，本中心同意承担该等债务，或给予标的公司相应 全额补偿。如因前述事项导致翠微股份遭受损失的， 本中心将赔偿翠微股份因此遭受的损失。 长期有效 否 是 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 北京翠微集 团 自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或委托 他人管理其直接和间接持有的股份，也不由发行人回 购该部分股份。 2012年5月 3日至2015 年5月2日 是 是 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 北京兴源房 地产开发有 限公司、华 纺房地产开 发公司 对于2011年9月增资的股份，自发行人股票上市之 日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接和间 接持有的该部分股份，也不由发行人回购该部分股 份。 2012年5月 3日至2015 年5月2日 是 是 与首次 公开发 行相关 的承诺 解决 同业 竞争 北京翠微集 团 北京翠微集团不存在且不从事与本公司主营业务相 同或构成竞争的业务，也未以投资控股、参股、合资、 联营或其它形式经营或为他人经营任何与发行人的 主营业务相同、相近或构成竞争的业务，并承诺将采 取各种方式避免发生同业竞争。 长期有效 否 是 其他承 诺 其他 北京翠微集 团 2015年7月8日，北京翠微集团通过上交所证券交 易系统增持本公司股份，截至2015年12月8日，北 京翠微集团累计增持公司股份 2,515,200股，增持计 划已实施完毕。北京翠微集团承诺，在增持实施期间 及法定期限内不减持所持有的公司股份。 2015年7月 9日至2016 年6月9日 是 是 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或 项目 否 达到原盈利预测及其原因作出说明 2014年，本公司在进行重大资产重组时编制了标的资产2014年度及2015年度盈 利预测报告和本公司2014年度及2015年度备考盈利预测报告，2015年度标的资产当 代商城和甘家口大厦合计净利润预测数为7,129.4万元，本公司预计实现净利润 20,798.6万元。海淀国资中心承诺若标的资产合计净利润实际数未能达到净利润预测 数时将以现金方式进行补偿。经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《实际盈利 数与利润预测数差异情况说明专项审核报告》审核确认，2015年度标的资产当代商城、 甘家口大厦实际净利润合计为5,783.3万元，盈利预测实现率为81.12%；本公司实际 合并净利润为16,739.4万元，备考合并盈利预测实现率为80.48%。本年度标的资产 及公司未达盈利预测目标主要是由于受百货零售市场环境持续低迷影响商品销售收 入持续下滑。 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 （一）董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 （二）董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 五、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 德勤华永会计师事务所（特殊 普通合伙） 瑞华会计师事务所（特殊普通 合伙） 境内会计师事务所报酬 100 70 境内会计师事务所审计年限 6 1 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 瑞华会计师事务所（特殊普通 合伙） 25 财务顾问 中信建投证券股份有限公司 0 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司原审计机构德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司连续提供6年 审计服务，为保证审计工作的独立性与客观性，根据海淀区国资委的指导意见，经董 事会审计委员会审核，公司第四届董事会第十五次会议、2014年年度股东大会分别审 议通过了《关于聘请公司2015年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同 意不再续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙），同意聘请瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2015 年度的财务审计机构和内部控制审计机构，提请股东大会 授权管理层根据实际情况协商确定审计费用。 六、破产重整相关事项 □适用 √不适用 七、重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚 及整改情况 □适用 √不适用 九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额 较大的债务到期未清偿等情况。 十、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响 □适用 √不适用 十一、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2015年度，公司预计与关联方发生的房屋租赁关联交易总金 额不超过 1,335 万元。报告期内，公司向翠微集团和创景置业实 付的金额分别为1,171.98万元和159.87万元，与预计一致。 2015年度，公司全资子公司当代商城、甘家口大厦预计与关 联方发生的房屋租赁、资产托管关联交易总金额不超过870万元。 报告期内，当代商城、甘家口大厦向北京海淀置业集团有限公司实 付的金额分别为420万元和450万元，与预计一致。 2015年4月18日上交所网站 《2015年度日常关联交易预 计的公告》(临2015-004) 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 不适用 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 3、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 参见本节“二、承诺事项履行情况”之“（二）”关于重组资产未达盈利预测的情况 说明。 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 不适用 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 不适用 十二、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 受托人 委托理财产品类型 委托理财金 额 委托理财 起始日期 委托理财 终止日期 报酬确定 方式 实际收回本 金金额 实际获得收 益 是否经过 法定程序 计提减值 准备金额 是否关 联交易 是否 涉诉 招商银行股份有限公司 鼎鼎成金68414号非保本浮动收 益型理财产品 50,000,000 2015-01-06 2015-03-25 浮动收益 50,000,000 503,000.00 是 0 否 否 上海浦东发展银行股份 有限公司 利多多财富班车进取3号非保本 浮动收益型理财产品 105,000,000 2015-01-08 2015-04-07 浮动收益 105,000,000 1,423,972.61 是 0 否 否 北京银行股份有限公司 稳健系列人民币182天期限银行 间保证收益理财产品 50,000,000 2015-01-19 2015-07-20 浮动收益 50,000,000 1,146,849.32 是 0 否 否 中国民生银行股份有限 公司 非凡资产管理半年增利第165期 对公02款 40,000,000 2015-01-22 2015-07-22 浮动收益 40,000,000 1,041,369.86 是 0 否 否 中国民生银行股份有限 公司 非凡资产管理半年增利第167期 对公02款 35,000,000 2015-02-05 2015-08-05 浮动收益 35,000,000 919,876.71 是 0 否 否 华夏银行股份有限公司 增盈16号92天期机构理财产品 （未完）  |