[发行]国投强债：更新招募说明书摘要（2016年4月）
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 招募说明书摘要 （2016年4月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 本基金经中国证监会 2010年 6月 30日证监许可[2010]888号文核准募集。本 基金基金合同于 2010年 9月 8日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全 面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到 的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流 动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定 风险等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80%；股票、权证等权益类 资产的比例不超过基金资产的20%，其中权证投资的比例不超过基金资产净值的3%； 持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金为债券 型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2016年 3月 8日，其中投资组合报告与 基金业绩截止日期为 2015年 12月 31日。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司于 2016年 3月30日对本招募说明书 （2016年 4月更新）进行了复核。 1 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路 638号 7层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002年 6月13日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868 传 真：（0755）82904048 股权结构： 股东名称持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞士银行股份有限公司（ UBS AG） 49% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士，现任国家开发投资公司副总经济 师、国投资本控股有限公司董事长（法定代表人）、国投泰康信托有限公司董事长 （法定代表人）、国投财务有限公司董事、国投电力控股股份有限公司监事会主席、 2 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 国投融资租赁有限公司董事长。曾任国家计委经济研究所干部、研究室副主任，国 家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主任，国投资本控股有限公司副 董事长。 凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球 资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京 证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁 助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。 王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师， 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副 总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京 京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京 市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 董日成先生，董事，中国香港籍，英国 Sheffield大学学士，现任瑞银环球资 产管理公司中国区董事总经理，兼任国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾 任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金 亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管， 国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区 首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。 刘纯亮先生，董事，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会 计师公会（ACCA）会员，曾任北京建工集团总公司会计，柏德豪（BDO）关黄陈方国 际会计师行会计师，中国证券监督管理委员会稽查部科员，博时基金管理有限公司 监察法律部负责人、督察长，国投瑞银基金管理有限公司副总经理、总经理，国投 瑞银资本管理有限公司董事长，国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事长。 李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编、 中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、 中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高 3 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及 IPO、上市公司再融资及重大重组、 证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司（香港 主板上市）独立董事，昆山金利表面材料应用科技股份有限公司（中小板上市）独 立董事，北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事（北京市国资委任命）。曾任 职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长、 中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司 独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担 任审计和财务分析工作。 2、监事会成员 卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士，现任瑞银环球资产管 理公司中国区财务部主管和瑞银环球资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银环球 资产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管 理职位。 展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投泰康信托有限公司固有业务总部负 责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信 托资产运营部和信托资产管理部项目经理。 王明辉先生，监事，中国籍，经济学硕士，特许金融分析师协会会员、全球风 险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审 计师(CIA)资格。现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部总监。曾任职国投瑞银 基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审 计总监。 冯伟女士，监事，中国籍，经济学硕士，高级会计师。现任国投瑞银基金管理 有限公司总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管，深圳投资基金管理 有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员及督察长 王彬女士，总经理，董事，中国籍，香港中文大学工商管理硕士，高级经济师， 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。 4 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副 总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京 京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京 市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国投瑞银 资本管理有限公司总经理及董事。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院，内蒙古自治 区交通征费稽查局哲盟分局，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，利安达信 隆会计师事务所项目经理，国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。 张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任 湘财证券有限公司营业部总经理助理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管， 中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理，国投瑞银基金管理有限公司机构 服务部总监、总经理助理。 袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士，兼任国投瑞银资本管 理有限公司副总经理。曾任深圳投资基金管理公司基金经理，国信证券基金债券部 投资经理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，招商基金管理 有限公司总经理助理。 刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士，兼任国投瑞银资本管 理有限公司董事。曾任尊荣集团证券投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员， 平安证券蛇口营业部投资顾问，招商基金管理有限公司客户服务部总监，国投瑞银 基金管理有限公司市场服务部总监、总经理助理。 4、本基金基金经理 李怡文女士，固定收益部副总监，中国籍，芝加哥大学工商管理硕士， 15年证 券行业从业经历，曾任 Froley Revy Investment Company分析师、中国建设银行（香 港）资产组合经理。 2008年 6月加入国投瑞银基金管理有限公司基金投资部任高级 研究员。 2010年9月8日起任国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金经理， 2011 年 12月 20日起兼任国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金基金经理，2012年 12 月 11日起兼任国投瑞银纯债债券型证券投资基金基金经理，2014年 3月 11日起兼 任国投瑞银新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2014年 9月 26日起兼 5 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 任国投瑞银岁增利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理， 2015年 6月 3日 起兼任国投瑞银招财保本混合型证券投资基金基金经理， 2015年 10月 28日起兼任 国投瑞银境煊保本混合型证券投资基金基金经理。 狄晓娇女士，中国籍，香港大学金融学硕士， 7年证券从业经历。 2010年 7月 加入国投瑞银基金管理有限公司， 2011年 7月转入固定收益部任研究员。 2015年 6 月 27日起担任国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 （1）投资决策委员会召集人：袁野先生，副总经理 （2）投资决策委员会成员： 韩海平先生：总经理助理兼固定收益部总监 李怡文女士：固定收益部副总监，基金经理 何明女士：研究部总监 蒋旭东先生：总经理助理，量化投资部负责人 杨俊先生：交易部总监 马少章先生：专户投资部副总监，投资经理 汤海波先生：国际业务部副总监，基金经理 陈小玲女士：基金投资部副总监，基金经理 杨冬冬先生，基金投资部副总监，基金经理 （3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年 09月 17日 6 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制 商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005年 10月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015年 6月末，本集团资产总额 182,192亿元，较上年末增长 8.81%；客户贷 款和垫款总额 101,571亿元，增长 7.20%；客户存款总额 136,970亿元，增长 6.19%。 净利润 1,322亿元，同比增长 0.97%；营业收入 3,110亿元，同比增长 8.34%，其中， 利息净收入同比增长 6.31%，手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%，同比下降 0.94个百分点。资本充足率 14.70%，处于同业领先地位。 物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整合； 营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到 1.44万个，综合营销团队达 到19,934个、综合柜员占比达到 84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式” 服务。加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化转型，电子银 行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32%，较上年末提高 6.29个百分点；个人网 上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长 8.19%、10.78%和11.47%； 善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建行善融商城”正式上线。 转型重点业务快速发展。2015年 6月末，累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金托 管只数均列市场第一，成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人； 多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，现金管 理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代理中央非 税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实现中央非税 收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客户数 3,076万 7 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 户，管理资金总额 7,417.41亿元，均为行业第一。 2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获 国内外知名机构授予的 40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015年“世界银 行 1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》杂志2015 年全球上市公司 2000强排名中继续位列第 2；在美国《财富》杂志2015年世界 500 强排名第 29位，较上年上升 9位；荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015年中 国最佳银行”奖项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机构奖” 和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、 监督稽核处等 9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工210 余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审 计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信 贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总 行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务 和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建 设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部 和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期 从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 8 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业 年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至2015年末，中国建设银行已托管 556只证券投资基金。中国建设银行专业高效 的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009年至今 连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人：叶柏寿 电话：(0755)83575993 83575995 传真：(0755)82904048 82904007 联系人：贾亚莉、曹丽丽 客服电话：400-880-6868 网站：www.ubssdic.com 2、代销机构 （1）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636150 传真：010-63636157 联系人：薛军丽 9 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （2）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 传真：010-66107914 联系人：杨菲 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院 1号楼（长安兴融中心） 法定代表人：王洪章 电话：010-66275654 传真：010-66275654 联系人：王琳 客服电话：95533 网站：www.ccb.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 电话：010-66596688 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网站：www.boc.cn （5）中国农业银行股份有限公司 10 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 传真：010-85109219 联系人：客服中心 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （6）交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：王继伟 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （8）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦 C座 11 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 法定代表人：田国立 电话：010-65558888 传真：010-65550827 联系人：郭伟 客服电话：95558 公司网站：http://bank.ecitic.com （9）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 电话：010-85238820 传真：010-85238680 联系人：刘军祥 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （10）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （11）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 12 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （12）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 传真：021-50979507 客服电话：95511-3 公司网站: bank.pingan.com （13）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：高天 虞谷云 客服电话：95528 公司网站: www.spdb.com.cn （14）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 电话：010-66421200 13 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 传真：010-68858117 联系人：陈春林 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （15）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：范一飞 电话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人：张萍 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （16）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 法定代表人：陆玉根 电话：0512-63969841 传真：0512-63969841 联系人：王健 客服电话：0512-96068、400-8696-068 公司网站：www.wjrcb.com (17)包商银行股份有限公司 住所：内蒙古包头市钢铁大街6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 14 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 联系人：刘芳 客服电话：96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成都） 公司网站：http://www.bsb.com.cn/ (18) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 住所：杭州市建国中路99号 办公地址：杭州市建国中路99号 法定代表人：张晨 电话：0571—87923324 传真：0571—87923314 联系人：胡莹 客服电话：96592 公司网址：www.urcb.com （19）大连银行股份有限公司 住所：大连市中山区中山路 88号 办公地址：大连市中山区上海路 51号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com (20)渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022 5831 6666 传真：022 5831 6569 15 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 客服电话：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn （21）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：上海江宁路 168号 9楼 法定代表人：高建平 电话：021－52629999-218022 传真： 021-62569070 联系人：卞晸煜 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （22）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521 公司网站：www.gtja.com （23）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 传真：010-65182261 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网站：www.csc108.com 16 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 （24）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 法定代表人：何如 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （25）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 联系人：黄婵君 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （26）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河北路183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （27）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 17 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 电话：010-66568292 传真：010-66568990 联系人：邓颜 客服电话：400-888-8888 公司网站：www.chinastock.com.cn （28）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （29）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：吴万善 电话：0755-82492193 传真：025-51863323（南京）、0755-82492962（深圳） 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （30）申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 18 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：李玉婷 客服电话：95523或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com （31）申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：李季 电话：010-88085201 传真：010-88085195 联系人：唐岚 客服电话：4008-000-562 网址:www.hysec.com （32）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大.五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 电话：0591-38281978 传真：0591-38507538 联系人：林武能 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （33）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 19 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：95525、4008888788 公司网站：www.ebscn.com （34）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：谢永林 电话：0755-38637436 传真：0755-82400862 联系人：周一涵 客服电话：95511-8 公司网站：www.pingan.com （35）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 法定代表人：许刚 电话：021-68604866 传真：021-50372474 联系人：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com.cn （36）国盛证券有限责任公司 住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 20 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 法定代表人：曾小普 电话：0791-86283080 传真：0791-86288690 联系人：俞驰 客服电话：4008222111 公司网站：www.gsstock.com （37）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：汪燕、范超 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com （38）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 传真：010-60833739 联系人：顾凌 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com （39）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 21 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话：95548 公司网站：www.citicssd.com （40）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 电话：021-20315255 传真：021-20315137 联系人：马晓男 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （41）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客服电话：4008-001-001 公司网站：www.essence.com.cn （42）瑞银证券有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12、15层 法定代表人：程宜荪 电话： 010-58328373 22 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 传真：010-58328748 联系人：冯爽 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （43）国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179号 办公地址：合肥市寿春路 179号 法定代表人：蔡咏 电话：0551-62272101 传真：0551-62272100 联系人：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （44）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-23838750 联系人：毛诗莉 客服电话：400-888-1888 公司网站：www.firstcapital.com.cn （45）财通证券股份有限公司 住所：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 电话： 0571-87925129 传真：0571-87818329 23 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 联系人：夏吉慧 客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网站：www.ctsec.com （46）长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 联系人：刘阳 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （47）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 传真：022-28451958 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （48）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 联系人：郭熠 24 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 客服电话：95573、400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （49）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心A栋第04、18层至 21层 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 联系人：刘毅 客服电话：400-600-8008、95532 公司网站：www.china-invs.cn （50）广州证券股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 电话：020-88836999 传真：020-88836920 联系人：梁微 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （51）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 电话：0769-22115712 传真：0769-22115712 联系人：李荣 客服电话：0769-961130 25 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 公司网站：www.dgzq.com.cn （52）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-888-8588 公司网站：www.longone.com.cn （53）上海证券有限责任公司 住所：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：龚德雄 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 联系人：许曼华 客服电话：021-962518 公司网站：www.962518.com （54）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 电话：010-84183333 传真：010-84183311 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com 26 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 （55）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690057 传真：028-86690126 联系人：刘婧漪 客服电话：4006-600109 公司网站：www.gjzq.com.cn （56）万联证券有限责任公司 住所：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 联系人：王鑫 客服电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn （57）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：0451-85863726 传真：0451-82337279 联系人：周俊 客服电话：400-666-2288 公司网站：www.jhzq.com.cn （58）华宝证券有限责任公司 27 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人：陈林 电话：021-68778790 传真：021-68777992 联系人：刘闻川 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com （59）财富证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：孙智勇 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客服电话：0731-84403350 公司网站：www.cfzq.com （60）方正证券股份有限公司 住所：北京市西城区阜外大街甲 34号方正证券大厦 5楼 办公地址：北京市西城区阜外大街甲34号方正证券大厦5楼 法定代表人：雷杰 电话：010-68546765 传真：010-68546792 联系人：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （61）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 28 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 电话：010-63081000 传真：010-63080978 联系人：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （62）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 702 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （63）中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：丁学东 电话：010-65051166 传真：010-65058065 联系人：陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话：4009101166 公司网站：www.cicc.com.cn （64）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 29 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 法定代表人：黄金琳 电话： 0591-83893286 传真：0591-87383610 联系人：徐松梅 客服电话：96326（福建省外加拨0591） 公司网站：www.hfzq.com.cn （65）中航证券有限公司 住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41层 办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41层 法定代表人：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 联系人：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （66）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号 法定代表人：李晓安 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 联系人：邓鹏怡 客服电话：95368 公司网站：www.hlzq.com （67）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 30 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 电话：010-85556100 传真：010-85556153 联系人：李慧灵 客服电话：400-898-9999 公司网站：www.hrsec.com.cn （68）中原证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 联系人：程月艳范春艳 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （69）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 联系人：赵钦 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （70）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32楼 办公地址：上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32楼 法定代表人：钱华 电话：021-32229888 31 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 传真：021-68728707 联系人：王薇 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com （71）财达证券有限责任公司 住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 23至 26层 法定代表人：翟建强 电话：0311-66006342 传真：0311-66006201 联系人：马辉 客服电话：4006128888 公司网址：www.S10000.com （72）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：杨树财 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 公司网站：www.nesc.cn （73）日信证券有限责任公司 住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融大厦 11层 法定代表人：孔佑杰 电话： 010-83991716 传真：010-88086637 32 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 联系人：陈文彬 客服电话：400-660-9839 公司网站：www.rxzq.com.cn （74）民生证券有限责任公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人：余政 电话：010－85127999 传真：010－85127917 联系人：赵明 客户服务电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com （75）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：4008-601-555 网址：www.dwzq.com.cn （76）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13 号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 11 楼 法定代表人：何春梅 电话：0755-82047857 传真：0755-82835785 联系人：陈炽华 33 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn （77）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 电话：021-64339000 传真：021-54967293 联系人：杨莉娟 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (78)浙商证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 法定代表人：吴承根 电话：021-64310572 传真：021-64713795 联系人: 陆云 客服电话：0571-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （79）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号C座 505 法定代表人：林义相 联系电话：010-66045152 传真：010-66045518 联系人：尹伶 客服电话：010-66045678 34 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 天相投顾网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （80）深圳众禄金融控股股份有限公司 住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （81）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （82）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 上海市虹口区欧阳路 196号（法兰桥创意园）26号楼2楼 法定代表人：杨文斌 电话： 021-20613999 传真：021-68596916 联系人：张茹 35 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （83）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址: 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人：汪静波 电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：王建辉 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （84）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （85）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （86）北京展恒基金销售股份有限公司 36 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366 传真：010-62020355 联系人：王琳 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com （87）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：汪林林 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com （88）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：021--20835779 传真：021-20835879 联系人: 吴卫东 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com (89)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 37 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号SOHO现代城 C座 1809室 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人: 王巨明 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com (90)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼 10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼 10-11层 法定代表人：申健 电话：021-20219988 传真：021-20219923 联系人：付江 客服电话：021-20219931 公司网站：8.gw.com.cn （91）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区 100号 19层 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：冯修敏 电话： 021-33323999 传真：021-33323830 联系人： 周丹 客服电话：400-820-2819 网站：fund.bundtrade.com （92）中信建投期货有限公司 住所：重庆渝中区中山三路 107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、 38 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 办公地址：重庆渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人：彭文德 电话：023-86769637 传真：023-86769629 联系人：刘芸 客服电话：400-8877-780 公司网站：www.cfc108.com （93）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 联系人：洪诚 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （94）上海陆金所资产管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话： 4008219031 网址：www.lufunds.com （95）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 39 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 办公地址：上海市福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：陈东 客服电话：400-046-6788 网站：www.66zichan.com (96)珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 法定代表人:肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn (97) 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层 邮政编码： 100020 法定代表人： 李科 电话： 010-59053566 传真： 010-59053700 联系人：龙尧 客户服务电话：95510 公司网站： http://fund.sinosig.com3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。 40 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 （二）注册登记机构 名称：国投瑞银基金管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路638号 7层 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心 46层 法定代表人：叶柏寿 电话：(0755)83575836 传真：(0755)82912534 联系人：冯伟 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 联系人：刘佳 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：曹阳 经办注册会计师：陈玲、曹阳 四、基金的名称 41 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 本基金名称：国投瑞银优化增强债券型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：债券型。基金运作方式：契约型、开放式。 六、基金的投资目标 在追求基金资产稳定增值、有效控制风险和保持资金流动性的基础上，通过积 极主动的投资管理，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债 券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转 换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等 固定收益证券品种。本基金既可以参与一级市场新股申购或增发新股，也可以在二 级市场买入股票、权证等权益类资产。本基金对债券类资产的投资比例不低于基金 资产的80%；股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%，其中权证投资 的比例不超过基金资产净值的3%；持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围。投资比例将遵从法律法规或监管机构的规定。 八、基金的投资策略 （一）资产配置 本基金采取稳健灵活的投资策略，通过固定收益类金融工具的主动管理，力求 降低基金净值波动风险，并根据对股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测，适 度参与一级市场新股和增发新股的申购以及二级市场的股票投资，力求提高基金总 体收益率。 42 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 （二）债券类资产的投资管理 本基金借鉴 UBS AM固定收益组合的管理方法，采取“自上而下”的债券分析方 法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。 1、评估债券价值 债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（Equilibrium Yield Curves）。 均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风 险补偿包括四个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动 性及信用风险补偿。 本基金基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预 期超额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。 2、选择投资策略 债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选 择策略。在不同时期，以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种 策略，取决于债券组合允许的风险程度。 3、可转换债券的投资管理 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分 享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本面优良的可转换债券进行投资， 并采用期权定价模型等数量化估值工具进行定价。本基金持有的可转换债券可以转 换为股票。 4、资产支持证券等的投资管理 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿 还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，辅以 数量化模型确定其内在价值。 5、组合构建及调整 由公司投资主管和债券组负责人组成债券策略组。该小组将借鉴 UBSAM债券研 究方法，结合各成员债券投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可 靠，据此构建债券模拟组合。 债券策略组每周开会讨论债券策略组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时 43 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 从风险管理的角度，评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。 随着债券市场的发展与金融创新的深入，以及相关法律法规允许本基金可投资 的金融工具出现时，本基金将基于审慎的原则，在满足本基金投资目标的前提下适 时调整基金投资范围和投资比例。 6、风险管理与归因分析 国投瑞银借鉴UBS AM全球风险管理系统（GRS）方法管理债券组合风险。GRS 方法关注组合风险来源，包括久期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险 分解为市场风险、发行人特定风险和汇率风险等。 （三）股票投资策略 1、一级市场新股申购策略 本基金将在评估新股申购收益与风险状况的基础上参与新股申购。在进行新股 申购时,基金管理人将结合金融工程数量化模型，使用 GEVS模型等方法评估股票的 内在价值，充分借鉴合作券商等外部资源的研究成果，对于拟发行上市的新股（或 增发新股）等权益类资产价值进行深入发掘，评估申购收益率，并通过对申购资金 的积极管理，制定相应的申购和择时卖出策略以获取较好投资收益。 本基金结合发行市场资金状况和近期新股上市首日表现，预测股票上市后的市 场价格，分析和比较申购收益率和中签率，从而决定是否参与新股申购和参与金额。 一般情况下，本基金对获配新股将在可流通之首日起即择机卖出，以控制基金 净值的波动。若可流通初期价格低于合理估值，则会等待至价格上升至合理价位时 卖出。 2、二级市场股票投资策略 基金管理人将把握股票市场出现的趋势性或结构性投资机会，在本基金合同约 定范围内直接投资二级股票市场，努力获取超额收益。在股票投资方面，基金管理 人将遵循稳健和灵活兼顾的投资思路。 基金管理人在剔除了流动性差或公司经营存在重大问题且近期无解决方案的上 市公司股票后，形成股票初选库。在稳健投资方面，基金管理人以现金流充沛、行 业竞争优势明显、具有良好现金分红记录或分红潜力的优质公司作为主要投资目标。 在灵活投资方面，则以主题投资为主线，着重投资在中国经济增长进程和股票市场 44 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 发展中均有代表性的投资主题所覆盖的优质上市公司股票。 在形成可执行组合之前，组合需经风险考量和风险调整。基金管理人借鉴 GRS 等风险管理系统技术，对模拟组合（事前）和实际投资组合（事后）进行风险评估、 绩效与归因分析，从而确定可执行组合以及组合调整策略。 九、基金的业绩比较基准 中债总指数收益率×90%＋沪深 300指数收益率×10% 中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数 同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证 券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券 投资业绩比较基准。 沪深300指数是由中证指数公司开发的中国A股市场统一指数, 它的样本选自 沪深两个证券市场, 覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国A股市场中代表性 强、流动性高的主流投资股票, 能够反映A股市场总体发展趋势，具有权威性，适 合作为本基金股票投资业绩比较基准。 本业绩比较基准符合本基金的投资风格，并反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管 理人可以在与基金托管人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时 公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益 高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2015年12月31日。 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位：人民币元 45 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 序号项目 金额 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 568,904,781.46 13.29 其中：股票 568,904,781.46 13.29 2 基金投资－－ 3 固定收益投资 3,022,762,560.61 70.61 其中：债券 3,022,762,560.61 70.61 资产支持证券 －－ 4 贵金属投资 －－ 5 金融衍生品投资 －－ 6 买入返售金融资产 539,880,504.94 12.61 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 －－ 7 银行存款和结算备付金 合计 39,727,818.24 0.93 8 其他各项资产 109,711,889.77 2.56 9 合计 4,280,987,555.02 100.00 注：本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位：人民币元 代码行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例（ %） A 农、林、牧、渔业－－ B 采矿业 50,186,699.76 1.32 C 制造业 343,837,429.52 9.07 46 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 －－ E 建筑业 －－ F 批发和零售业 63,165,223.93 1.67 G 交通运输、仓储和邮政业 36,606,819.09 0.97 H 住宿和餐饮业－－ I 信息传输、软件和信息技 术服务业 －－ J 金融业 75,108,609.16 1.98 K 房地产业－－ L 租赁和商务服务业－－ M 科学研究和技术服务业－－ N 水利、环境和公共设施管 理业 －－ O 居民服务、修理和其他服 务业 －－ P 教育 －－ Q 卫生和社会工作 －－ R 文化、体育和娱乐业 －－ S 综合 －－ 合计 568,904,781.46 15.01 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位：人民币元 序号股票代码 股票名称数量（股）公允价值 占基金资产 净值比例 47 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 （%） 1 601688 华泰证券 3,808,753 75,108,609.16 1.98 2 000513 丽珠集团 1,226,753 70,452,424.79 1.86 3 002191 劲嘉股份 3,202,882 49,196,267.52 1.30 4 000625长安汽车 2,239,612 38,006,215.64 1.00 5 600485信威集团 1,407,800 37,658,650.00 0.99 6 000593大通燃气 2,586,213 37,060,432.29 0.98 7 002627宜昌交运 1,253,229 36,606,819.09 0.97 8 600351亚宝药业 2,230,298 34,837,254.76 0.92 9 600028中国石化 5,909,181 29,309,537.76 0.77 10 000028国药一致 374,692 26,104,791.64 0.69 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位：人民币元 序号债券品种 公允价值 占基金资产净值比例 （%） 1 国家债券 100,573,529.80 2.65 2 央行票据－－ 3 金融债券 112,499,233.60 2.97 其中：政策性金融债 112,499,233.60 2.97 4 企业债券 277,103,603.28 7.31 5 企业短期融资券 2,127,267,000.00 56.13 6 中期票据 391,749,000.00 10.34 7 可转债 13,570,193.93 0.36 8 同业存单－－ 9 其他 －－ 10合计 3,022,762,560.61 79.76 48 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位：人民币元 序号债券代码债券名称 数量（张）公允价值 占基金资产 净值比例 （%） 1 011508003 15华能集 SCP003 2,500,000 250,300,000.00 6.60 2 011534004 15东航股 SCP004 1,200,000 120,456,000.00 3.18 3 041554067 15中化化肥 CP001 1,200,000 120,420,000.00 3.18 4 1382211 13中粮MTN2 1,000,000 101,150,000.00 2.67 5 011546003 15中车SCP003 1,000,000 100,460,000.00 2.65 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 49 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 （1）本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在报 告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。 （2）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 （3）期末其他各项资产构成 金额单位：人民币元 序号名称 金额 1 存出保证金 648,260.16 2 应收证券清算款 68,486,948.71 3 应收股利－ 4 应收利息 39,980,453.80 5 应收申购款 596,227.10 6 其他应收款 － 7 待摊费用－ 8 其他 － 9 合计 109,711,889.77 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 金额单位：人民币元 序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比 例（%） 1 132001 14宝钢E B 4,642,800.00 0.12 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位：人民币元 序 号 股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况 说明 1 000028国药一致 26,104,791.64 0.69重大事项停牌 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 50 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表： 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比 较基准收益率比较表（截止 2015年 12月 31日） 国投瑞银优化增强债券 A/B 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①－③ ②－④ 2010． 09．08 （基金合同生 效日） 至 2010.12.31 0.70% 0.20% -2.38% 0.21% 3.08% -0.01% 2011.01.01至 2011.12.31 -4.87% 0.29% -0.45% 0.16% -4.42% 0.13% 2012.01.01至 2012.12.31 6.58% 0.30% 0.31% 0.14% 6.27% 0.16% 2013.01.01至 2013.12.31 1.96% 0.16% -5.33% 0.18% 7.29% -0.02% 2014.01.01至 2014.12.31 31.96% 0.39% 11.43% 0.18% 20.53% 0.21% 2015.01.01至 2015.12.31 16.96% 0.41% 5.34% 0.27% 11.62% 0.14% 自基金合同生 效日至今 60.66% 0.32% 8.32% 0.19% 52.34% 0.13% 国投瑞银优化增强债券 C 51 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 阶段 净值增长 率① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①－③ ②－④ 2010． 09．08 （基金合同生 效日） 至 2010.12.31 0.60% 0.20% -2.38% 0.21% 2.98% -0.01% 2011.01.01至 2011.12.31 -5.27% 0.29% -0.45% 0.16% -4.82% 0.13% 2012.01.01至 2012.12.31 6.19% 0.30% 0.31% 0.14% 5.88% 0.16% 2013.01.01至 2013.12.31 1.48% 0.16% -5.33% 0.18% 6.81% -0.02% 2014.01.01至 2014.12.31 31.28% 0.39% 11.43% 0.18% 19.85% 0.21% 2015.01.01至 2015.12.31 16.57% 0.41% 5.34% 0.27% 11.23% 0.14% 自基金合同生 效日至今 57.15% 0.32% 8.32% 0.19% 48.83% 0.13% 注：1、本基金以中债总指数收益率× 90%＋沪深300 指数收益率× 10%作为业绩比较基准。 中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时覆盖了上海 证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，具有广泛的市场代表性， 能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。沪深 300指数是由中证 指数公司开发的中国 A股市场统一指数 ,它的样本选自沪深两个证券市场 ,覆盖了大部分流通市 值，其成份股票为中国 A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票 , 能够反映A股市场总体 发展趋势，具有权威性，适合作为本基金股票投资业绩比较基准。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示 52 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）销售服务费：本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； （4）基金财产拨划支付的银行费用； （5）基金合同生效后的基金信息披露费用； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （8）基金的证券交易费用； （9）银行账户维护费； （10）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.75%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。计算 方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付 日期顺延至最近可支付日支付。 （2）基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方 法如下： H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 53 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次性支 付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付 日期顺延至最近可支付日支付。 （3）基金销售服务费 本基金 A类/B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。 本基金销售服务费按前一日 C类基金资产净值的 0.40%年费率计提。 计算方法如下： H＝E×年销售服务费率÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管 理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中一次 性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇法定节假日、休息 日，支付日期顺延。 基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告 费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 基金销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。 （4）除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他 有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合 同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支 付。 4、基金管理费和基金托管费的调整 54 国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书（ 2016年 4月更新）摘要 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低调低基金管理费率、基金托管费率和 销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费用 本基金申购采用金额申购的方式。本基金A类基金份额在申购时收取基金前端 申购费用；B类基金份额在赎回时收取基金后端申购费用；C类基金份额不收取申购 费用（但本基金从C类基金资产中计提销售服务费）。本基金A类/B类基金份额的最 高申购费率不超过5%，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独 计算。其中，面向通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额（前端收费模式） 的养老金客户实施特定申购费率。养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的 养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，具体包括全国社会保（未完）  |