[公告]出版传媒:平安证券有限责任公司关于公司使用部分闲置募集资金进行投资理财的核查意见
平安证券有限责任公司 关于北方联合出版传媒（集团）股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行投资理财的核查意见 平安证券有限责任公司（以下简称 “保荐机构”）作为北方联合出版传媒（集 团）股份有限公司（以下简称 “出版传媒”或“公司”）首次公开发行股票并上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法规 及规范性文件的规定，对出版传媒使用部分闲置募集资金进行投资理财事项进行 了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]452号文核准，出版传媒于 2007年12月14日首次向社会公众发行人民币普通股14,000万股，每股面值为人民 币1元，发行价格为人民币4.64元，募集资金总额为人民币64,960.00万元，扣除 有关发行费用后，实际募集资金为人民币61,790.55万元。上述资金已于2007年 12月19日全部到位，经岳华会计师事务所有限责任公司验证并出具“岳总验字 [2007]第051号”《验资报告》。 二、本次使用部分闲置募集资金进行投资理财的基本情况 公司第一届董事会第五十次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资 金进行低风险投资理财的议案》，决议有效期为一年。经过一年来的运作实践， 公司利用闲置募集资金，创造了较好的经济效益。截至2016年3月31日，公司首 次公开发行股票募集资金尚未使用余额为52,283.67万元（含利息收入11,019.59 万元）。为提高募集资金使用效率，创造更大的经济效益，根据中国证监会《上 市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定， 公司拟继续使用部分闲置募集资金购买短期理财产品。 为有效控制风险,保证资金安全，公司对理财资金的使用额度、产品的选择、 审批授权、披露方式等方面做出规定，具体如下： 1、投资目的：最大限度地提高公司闲置募集资金的使用效率，为公司和股 东谋取较好的投资回报。 2、投资额度：总额不超过4.5亿元人民币，单项投资理财金额的额度不超过 最近一期经审计净资产的百分之五。在上述额度内资金可以滚动使用。 3、决议有效期：自董事会审议通过之日起1年内有效。 4、投资品种：为控制风险，投资品种为低风险、期限不超过一年的短期理 财产品，包括国债、银行理财产品等短期投资品种。投资的产品必须符合： （1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺； （2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。 5、实施方式：公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同， 包括但不限于：选择合格专业理财机构、明确投资理财金额、期间、选择理财产 品品种、签署合同及协议等。公司总经理负责组织公司财务规划部进行具体实施。 上述理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作 其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，需及时报上海证券交易所备案并公 告。 6、信息披露：公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次 购买理财产品的额度、期限、收益等，公司亦会在定期报告中披露报告期内低风 险银行短期理财产品投资以及相应的损益情况。 三、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 尽管本次使用闲置募集资金进行投资理财的对象将选择低风险的短期理财 产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的 变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。 （二）针对投资风险，拟采取措施如下： （1）公司资金管理部需及时分析和跟踪短期理财产品投向、项目进展情况， 一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，控制投资风险, 若出现 产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将 及时予以披露； （2）公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督； （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。 四、保荐机构核查意见 出版传媒本次使用闲置募集资金购买理财产品，可以提高募集资金的使用效 率，增加资金管理效益，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集 资金投资计划正常进行。本次使用闲置募集资金购买理财产品事项需要经过出版 传媒董事会审议通过，独立董事、监事会发表明确同意意见，且理财产品发行主 体提供保本承诺后方可实施，符合《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》中关于上市公司募集资金使用的有关规定。 因此，本保荐机构同意出版传媒使用部分闲置募集资金购买投资理财产品。 【本页无正文，为《平安证券有限责任公司关于北方联合出版传媒（集团）股份 有限公司使用部分闲置募集资金进行投资理财的核查意见》之签章页】 保荐代表人签字: __________ __________ 马 力 孙洪臣 平安证券有限责任公司 年 月 日 中财网
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